... vi mơi giới chứng khốn bị xử phạt HOẠT ĐỘNGCỦACƠNGTYCHỨNG KHỐN LOGO Tự doanh chứng khoán: Tự doanh chứngkhoán nghiệp vụ cơngtychứng khốn mua bán chứng khốn cho Cơngtychứng khốn ... thành lập hoạtđộng Hồ sơ đề nghị rút bớt nghiệp vụ kinh doanh chứngkhoán bao gồm: a Giấy đề nghị sửa đổi Giấy phép thành lập hoạtđộngcôngtychứngkhoán (theo mẫu quyđịnh Phụ lục số Quy chế ... quy n liên quan đến sở hữu chứngkhoán Phạm vi thực nghiệp vụ lưu ký chứngkhoánCơngtychứng khốn cấp Giấy chứng nhận hoạtđộng lưu ký theo quyđịnh Luật Chứngkhoán thực cung cấp dịch vụ...
... giống côngtychứngkhoán thành viên Họ chuyên thực thi lệnh cho côngty thành viên khác Sở giao dịch 4.1.5 Nhà môi giới chuyên môn Các sở giao dịch chứngkhoán thường quyđịnh loại chứngkhoán ... Điều 20 quy chế hoạtđộng tổ chức cơngtychứng khốn số 55/2004/QĐ-BTC ngày 17/6/2004 quyđịnhhoạtđộng tự doanh cơngtychứng khốn sau: - Cơngtychứng khốn phải đảm bảo có đủ tiền chứng khốn để ... cơngtychứng khốn 4.1 Mơi giới chứng khốn Là hoạtđộng kinh doanh cơngtychứng khốn cơngtychứngkhoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua chế giao dịch Sở giao dịch chứng...
... Tình hình tài cơngty tốt tức cơngty làm ăn hiệu quả, có lãi Nó địnhđịnh hướng quy mô hoạtđộng kinh doanh giai đoạn côngty Nếu tài khơng tốt, khơng hoạtđộng kinh doanh cơngty khơng thể mở ... hợp tác với cơngty Riêng Việt Nam yếu tố tài đặc biệt quan trọng số vốn điều lệ côngtyđịnhhoạtđộng mà côngty phép hoạtđộng Hơn nữa, khách hàng mở tài khoản CTCK nên côngty khơng phải coi ... số chứngkhoánđịnh số loại chứngkhoán thực mua bán chứngkhoán với khách hàng để hưởng chênh lệch giá Mục đích hoạtđộng tự doanh nhằm thu lợi nhuận cho cơngty thơng qua hành vi mua, bán chứng...
... TTCK 1.2 Cáchoạtđộng CTCK 1.2.1 Cáchoạtđộng 1.2.1.1 Hoạtđộng Môi giới chứngkhoán Bản chất hoạtđộng môi giới Môi giới chứngkhoánhoạtđộng trung gian đại diện mua bán chứngkhoán cho ... đợc giấy chứng nhận quy n sở hữu số chứngkhoánCôngty bảo quản chứngkhoán xác nhận, số chứngkhoán nằm tài khoản lu trữ chứngkhoán mà CTCK mở Côngty Bảo quản Đối với ngời bán chứngkhoán nhận ... trọng Tình hình tài Côngty tốt tức Côngty làm ăn hiệu quả, có lãi Nó địnhđịnh hớng nh quy mô hoạtđộng kinh doanh giai đoạn Côngty Nếu tài không tốt, hoạtđộng kinh doanh Côngty mở rộng đợc mà...
... quy n tự hoạtđộng xúc tiến thương mại quy n tự cạnh tranh Do vậy, việc xóa bỏ quyđịnh cần thiết 1.4, Quyđịnh chủ thể hoạtđộng khuyến mại vấn đề xác định trách nhiệm pháp lí chủ thể hoạtđộng ... giải pháp hoànthiệnquyđịnh pháp luật hoạtđộng khuyến mại Thứ nhất, hoạtđộng khuyến mại hoạtđộng đa dạng, phức tạp Vì vậy, để giúp thương nhân thực hình thức khuyến mại pháp luật quyđịnh đòi ... pháp nhân Giải pháp hoànthiệnquyđịnh pháp luật hoạtđộng khuyến mại 2.1 Nguyên tắc hoànthiện pháp luật khuyến mại: *Nguyên tấc hoànthiện pháp luật khuyến mại bảo đảm quy n tự kinh doanh...
... ích côngtychứngkhoán Hiện việc hởng u ®·i vỊ th thu nhËp doanh nghiƯp hai năm hoạt động, côngtychứngkhoán đợc giảm 50% số thuế doanh nghiệp hai năm Tuy nhiên, quyđịnh u đãi thuế nh côngty ... nghiệp chứngkhoán Cho nên, côngtychứngkhoán nên đợc áp dụng thuế suất VAT hoạtđộng kinh doanh chứngkhoán 0% Với thuế suất này, côngty đợc hoàn thuế đầu vào chi phí bỏ điều mà không IBS mà công ... côngtychứngkhoán cha thoả đáng côngty vào hoạt ®éng, doanh sè cha nhiỊu, TTCK cha s«i ®éng, cha phát triển nên hiệu hoạtđộng thấp Chắc chắn côngtychứngkhoán bị lôc năm đầu hoạtđộng Do...
... thơng tin vừa quyđịnh pháp luật , vừa nguyên tắc hoạtđộngcơngtychứng khốn SV: Nguyễn Thị Phương Thảo Lớp: CKA - K7 10 1.3 Nguyên tắc hoạtđộngcơngtychứng khốn Cáccơngtychứng khốn Trung ... phải ưu tiên so với lệnh côngty 1.4 Các nghiệp vụ cơngtychứng khốn 1.4.1 Nghiệp vụ mơi giới chứng khốn Mơi giới chứng khốn hoạtđộng mua bán chứng khốn cơngtychứngkhoán đại diện cho khách ... nộp … 1.4.10 Cáchoạtđộng hỗ trợ kinh doanh côngtychứng khốn Hoạtđộng tín dụng Đối với thị trường chứng khốn phát triển ngồi nghiệp kinh doanh nói hoạtđộng tín dụng cơngtychứng khốn triển...
... phiếu 1.2.2 Hoạtđộngcôngtychứngkhoán thị trường trái phiếu Tương tụ thị trường cổ phiếu, thị trường trái phiếu côngtychứng khốn có nhóm hoạtđộng lớn + Hoạtđộng huy động vốn + Hoạtđộng đầu ... nghiệp Côngty trách nhiệm hữu hạn không phép phát hành cổ phiếu 1.1.3 Cáchoạtđộngcơngtychứng khốn Sơ đồ 1.1: Các văn phòng cơngtychứng khốn 1.1.3.1 Hoạtđộng mơi giới chứng khốn Là hoạtđộng ... cơngtychứng khốn tham gia 1.1.2 Phân loại CơngTychứng khốn Theo hình thức tổ chức hoạtđộngcơngtychứng khốn Hiện giới tồn loại hình tổ chức cơngtychứng khốn là: Côngty cổ phần, Công ty...
... hoạtđộng Cty CK Thanh Huong - UBCKNN Mục tiêu q trình • • • • • • • Vai trò Mơ hình Hình thức pháp lý Tổ chức máy Đặc điểm hoạtđộngcôngty CK Nghiệp vụ côngty CK Hoạtđộng tài cơngty CK Thanh ... cơngty CK Thanh Huong - UBCKNN Nội dung Vai trò Cơngty CK Mơ hình, hình thức pháp lý, đặc điểm HoạtđộngCôngty CK Hoạtđộng nghiệp vụ Hoạtđộng tài Vốn Cơ cấu nguồn vốn Quản lý việc sử dụng ... thức pháp lý Cơ sở VCKT Vốn Nhân Thanh Huong - UBCKNN 31 Hoạtđộng Cty CK • Hoạtđộng KDCK • Hoạtđộng tài Thanh Huong - UBCKNN 32 Hoạtđộng KD • Mơi giới CK • Tự doanh CK • Bảo lãnh phát hành...
... thực hoạtđộngđồng ý khách hàng văn e_Cơ cấu tổ chức cơngtychứng khốn: Cáccơngtychứng khốn tổ chức cấu cơngty theo loại hình nghiệp vụ chứng khốn mà côngty thực theo quy mô hoạtđộng ... bán chứng khốn Đây điều khác với hoạtđộng mơi giới chứng khốn cơngtychứng khốn khơng nhận hoa hồng mà thu lợi nhuận từ hoạtđộng mua bán chứngkhoán để thu chênh lệch Hoạtđộngcơngtychứng ... cơngtychứng khốn độc lập Thời kỳ đàu có cơngtychứng khốn đến có 15 cơngtychứng khốn có giấy phép hoạtđộngCáccơngtychứng khốn nước ta là: Cơngty cổ phần chứng khốn Bảo Việt Cơngty TNHH...
... ĐỀ CHUNGVỀCƠNGTYCHỨNG KHỐN 1- Khái niệm cơngtychứng khốn Cơngtychứng khốn tổ chức có tư cách pháp nhân hoạtđộng kinh doanh chứng khoán, bao gồm một, số toàn hoạt động: mơi giới chứng khốn, ... tài: Cty CK hoạtđộng Cty CK thò trường CK Việt Nam Hoạtđộng mơi giới 15 Hoạtđộng tự doanh .16 Hoạtđộng bảo lãnh phát hành 18 Hoạtđộng tư vấn đầu tư chứngkhoán ... TÌNH HÌNH HOẠTĐỘNGCỦACÁCCƠNGTYCHỨNG KHỐN Thị trường chứng khốn Việt Nam thức vào hoạtđộng từ tháng năn 2000, tính đến Ủy Ban ChứngKhoán Nhà nước cấp phép hoạtđộng kinh doanh chứng khốn...
... s phát tri n ho t ng c a côngty ch ng khoán 54 CHƯƠNG 2: TH C TR NG PHÁT TRI N HO T CÔNGTY CH NG KHOÁN NG C A CÁC VI T NAM 64 2.1 Khái quát v cơngty ch ng khốn 2.2 Th c tr ... c i m nh t nh Lo i hình CTCK c thành l p ph bi n th gi i g m: côngty trách nhi m h u h n, côngty c ph n côngty h p danh a* Côngty h p danh: g m hai ho c ba ngư i tr lên góp v n ti n hành kinh ... tách bi t v tài s n v n c a khách hàng côngty t c côngty không c phép dùng v n tài s n c a khách hàng ph i dùng ngu n v n c a côngty kinh doanh cho côngty mà ti n hành kinh doanh Có nư c 23...
... tổng số côngtychứngkhoán lên công ty, có côngty cổ phần (công ty cổ phần chứngkhoán Bảo Việt BVSC; côngty cổ phần chứngkhoán Đệ Nhất FSC; côngty cổ phần chứngkhoán Sài Gòn SSI) côngty TNHH ... pháp lý côngtychứngkhoán Hiện có ba loại hình tổ chức côngtychứng khoán, côngty hợp danh, côngty trách nhiệm hữu hạn, côngty cổ phần Giải pháp phát triển hoạtđộngcôngtychứngkhoán ngân ... thơng IBS; côngty TNHH chứngkhoán ngân hàng NN&PTNT ARSC; côngtychứngkhoán ngân hàng ngoại thơng VCBS) Cáccôngtychứngkhoánhoạt 30 Giải pháp phát triển hoạtđộngcôngtychứngkhoán ngân...
... hình hoạtđộng cty chứngkhoán ACB(ACBS) Page 23 Hướng dẫn giao dịch chứngkhoán niêm yết qua điện thoại Lưu ký chứngkhoán Ký gửi chứngkhoán Rút chứngkhoán Thực quy n chứngkhoán ... CHUNGVỀCƠNGTYCHỨNG KHỐN 1.1 Khái niệm cơngtychứng khốn Cơngtychứng khốn tổ chức kinh doanh chứng khốn, có tư cách pháp nhân, có vốn riêng hoạtđộng theo chế độ hạch toán kinh tế, hoạtđộng ... vụ chứng khoán, bao gồm: Tình hình hoạtđộng cty chứng khốn ACB(ACBS) Page 12 Mơi giới chứng khốn; Tự doanh chứng khoán; Bảo lãnh phát hành chứng khoán; Tư vấn đầu tư lưu ký chứng khoán; ...
... s phát tri n ho t ng c a côngty ch ng khoán 54 CHƯƠNG 2: TH C TR NG PHÁT TRI N HO T CÔNGTY CH NG KHOÁN NG C A CÁC VI T NAM 64 2.1 Khái quát v cơngty ch ng khốn 2.2 Th c tr ... c i m nh t nh Lo i hình CTCK c thành l p ph bi n th gi i g m: côngty trách nhi m h u h n, côngty c ph n côngty h p danh a* Côngty h p danh: g m hai ho c ba ngư i tr lên góp v n ti n hành kinh ... tách bi t v tài s n v n c a khách hàng côngty t c côngty không c phép dùng v n tài s n c a khách hàng ph i dùng ngu n v n c a côngty kinh doanh cho côngty mà ti n hành kinh doanh Có nư c 23...
... tổng số côngtychứngkhoán lên công ty, có côngty cổ phần (công ty cổ phần chứngkhoán Bảo Việt BVSC; côngty cổ phần chứngkhoán Đệ Nhất FSC; côngty cổ phần chứngkhoán Sài Gòn SSI) côngty TNHH ... pháp lý côngtychứngkhoán Hiện có ba loại hình tổ chức côngtychứng khoán, côngty hợp danh, côngty trách nhiệm hữu hạn, côngty cổ phần Giải pháp phát triển hoạtđộngcôngtychứngkhoán ngân ... thơng IBS; côngty TNHH chứngkhoán ngân hàng NN&PTNT ARSC; côngtychứngkhoán ngân hàng ngoại thơng VCBS) Cáccôngtychứngkhoánhoạt 30 Giải pháp phát triển hoạtđộngcôngtychứngkhoán ngân...
... nhập côngty - Tư vấn bán giải thể côngty …… 1.1.2.5 Cáchoạtđộng khác */ Lưu ký chứngkhoán Lưu ký chứngkhoán việc giữ, bảo quản chứng khốn khách hàng thơng qua tài khoản lưu ký chứngkhoán ... túc quyđịnh liên quan pháp luật quy định, quy chế quy trình nghiệp vụ cơngty - Ngăn ngừa tượng vi phạm không tuân thủ pháp luật, quy định, quy chế quy trình nghiệp vụ côngty dẫn đến rủi ro hoạt ... quan trọng hoạtđộng môi giới, việc thu hút khách hàng 1.3.1.5 Sự phát triển hoạtđộng khác Hoạtđộng môi giới hoạtđộng CTCK, có tác động qua lại với hoạtđộng khác CTCK Ta thấy hoạtđộng Marketing...
... s phát tri n ho t ng c a côngty ch ng khoán 54 CHƯƠNG 2: TH C TR NG PHÁT TRI N HO T CÔNGTY CH NG KHOÁN NG C A CÁC VI T NAM 64 2.1 Khái quát v cơngty ch ng khốn 2.2 Th c tr ... c i m nh t nh Lo i hình CTCK c thành l p ph bi n th gi i g m: côngty trách nhi m h u h n, côngty c ph n côngty h p danh a* Côngty h p danh: g m hai ho c ba ngư i tr lên góp v n ti n hành kinh ... tách bi t v tài s n v n c a khách hàng côngty t c côngty không c phép dùng v n tài s n c a khách hàng ph i dùng ngu n v n c a côngty kinh doanh cho côngty mà ti n hành kinh doanh Có nư c 23...
... cơngtychứng khốn tăng lên 69 cơngty Thị phần cơngtychứng khốn nhỏ, phần lớn thị phần côngtychứng khốn cũ, cơngtychứng khốn lớn, khẳng định vị thị trường chứng khốn Việt Nam Cáccơngtychứng ... doanh Côngty - Tham mưu cho giám đốc côngty việc quản lý, đạo công tác chuyên môn hoạtđộng đầu tư thống tồn Cơngty - Phối hợp phòng, phận liên quan Côngty tham gia xây dựng thực số hoạtđộng ... thiệu côngty thực tập Sau năm song hành hoạtđộng thị trường chứngkhoán Việt Nam, đến CơngtyChứng khốn Thăng Long(TSC) - đơn vị thành viên MB chứng tỏ lớn mạnh việc khai trương sàn giao dịch chứng...