TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

Thị trường chứng khoán Việt Nam mới thành lập được hơn 7 năm , mặc dù còn nhiều khó khăn , song về cơ bản đã từng bước đi vào thế ồn định

M ỤC L ỤC PHẦN MỞ ĐẦU Chương 1 : TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. 1.1. NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .1. 1.1.1. Khái niệm và mô hình công ty chứng khoán 1 1.1.2. Mô hình tổ chức của công ty chứng khoán .1 1.2. VAI TRÒ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .2 1.2.1. Đối với tổ chức phát hành .2 1.2.2. Đối với nhà đầu tư .2 1.2.3. Đối với thị trường chứng khoán nói chung 3 1.2.4. Đối với cơ quan quản lý thị trường 3 1.3. Nguyên tắc hoạt động của công ty chứng khoán .4 1.4. Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán .4 1.4.1. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán 4 1.4.2. Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành .5 1.4.3. Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành .5 1.4.4. Nghiệp vụ lưu ký chứng khoán .6 1.4.5. Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán .7 1.4.6. Các hoạt động hỗ trợ kinh doanh của công ty chứng khoán 7 1.5. Các chỉ tiêu đánh giá hiệu quả hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán………… .7 1.5.1. Chỉ tiêu lợi nhuận 8 1.5.2. Tỷ suất sinh lời tổng tài sản ( ROA) .8 1.5.3. Tỷ suất lợi nhuận vốn chủ sở hữu 8 1.5.4. Tỷ suất lợi nhuận doanh thu .9 CHƯƠNG 2 : THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NHNo &PTNT VIỆT NAM. 2.1. KHÁI QUÁT CHUNG VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM. 2.2. NHỮNG NÉT CƠ BẢN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NHNo & PTNT VIỆT NAM. 2.2.1. Quá trình hình thành và phát triển của công ty chứng khoán ngân hàng nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam. .10 SV: Nguyễn Thị Phương Thảo Lớp: CKA - K7 1 2.2.2. Các nghiệp vụ được cấp phép của công ty chứng khoán ngân hàng nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam .11 2.2.3. Đặc điểm hoạt động kinh doanh của Agriseco .12 2.2. Thực trạng các hoạt động kinh doanh của Agriseco. .20 2.3.1. Tình hình hoạt động kinh doanh của Agriseco .21 2.3.2 . Nghiệp vụ môi giới và dịch vụ .22 2.2.3. Nghiệp vụ tự doanh 25 2.2.4. Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành .26 2.3.5. Nghiệp vụ tư vấn ……………………………………. 28 2.3.6. Nghiệp vụ lưu ký chứng khoán……………………… …………… 29 2.3.7. Các hoạt động hỗ trợ kinh doanh …………………… 29 2.3.8. Đánh giá những kết quả đạt được…………………… 30 2.3.9. Đánh giá một số chỉ tiêu hiệu quả kinh doanh……… 33 2.4. Những tồn tại hạn chế cần khắc phục……………… 37 2.5. Nguyên nhân thực trạng …………………………… ……… 37 2.5.1. Nguyên nhân khách quan ………………………… … 37 2.5 2. Nguyên nhân chủ quan…………………………… . 38 CHƯƠNG 3 : MỘT SỐ GIẢI PHÁP VÀ KIẾN NGHỊ NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TTHH NHNo&PTNTVN. 3.1. ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN CỦA TTCK VN VÀ AGRISECO . 3.1.1. Định hướng phát triển của TTCK VN từ nay đến 2010 . 40 3.1.2. Định hướng phát triển của Agriseco trong thời gian tới 41 3.2. Một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh của Agriseoco. ………………………………………… 41 3.2.1. Các giải pháp cụ thể nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán ngân hàng nông nghiệp. 42 3.1. Một số kiến nghị .48 3.3.1. Kiến nghị với chính phủ 48 3.3.2. Kiến nghị với Uỷ Ban Chứng Khoán Nhà Nước .49 3.3.3. Kiến nghị với NHNo&PTNTVN 51 KẾT LUẬN . SV: Nguyễn Thị Phương Thảo Lớp: CKA - K7 2 BẢNG BIỂU, SƠ ĐỒ , ĐỒ THỊ . Bảng 2.1 : Bảng số liệu về tình hình niêm yết của các chứng khoán 11 Bảng 2.3 : Quy trình bảo lãnh phát hành………………… .13 Bảng 2.4 : Quy trình thực hiện nghiệp vụ tư vấn 15 Bảng 2.5 : Quy trình thực hiện tự doanh ………………… 16 Bảng 2.6 : Quy trình lưu ký chứng khoán .17 Sơ đồ 1 : Mô hình tổ chức của công ty được thể hiện cơ cấu theo sơ đồ sau .19 Sơ đồ 2 : Sơ đồ các bộ máy tổ chức tại trụ sở chính của Agriseco .20 Bảng 2.7 : Bảng hoạt động kinh doanh của Agriseco qua các năm .21 Bảng 2.8 : Số lượng mở tài khoản của Agriseco 22 Bảng 2.9: So sánh số lượng mở tài khoản của một số công ty chứng khoán 22 Bảng 2.10 : Doanh thu môi giới các năm 2005 – 2007 23 Bảng 2.11 : Bảng doanh thu môi giới của SSI từ 2005 -2007 23 Bảng 2.12 : Bảng phí giao dịch của một số công ty chứng khoán .24 Bảng 2.13 : Tình hình thực hiện nghiệp vụ tự doanh của Agriseco .26 Bảng 2.14 : Doanh thu bảo lãnh phát hành qua các năm của Agriseco 27 Bảng 2.15 : Doanh thu nghiệp vụ tư vấn qua 2005 – 2006 .28 Bảng 2.16 : Kết quả kinh doanh của Agriseco trong 3 năm gần nhất .30 Bảng 2.17. : Cơ cấu doanh thu của Agriseco năm 2005- 2007 31 Đồ thị 2 : Biểu đồ Cơ cấu doanh thu của Agriseco năm 2007 32 Bảng 2.18. : Bảng so sánh các chỉ tiêu hiệu quả của một số công ty chứng khoán. Bảng 2.18.1. - năm 2005 …………………………………. 33 Bảng 2.18.2. - năm 2006 ……………………………… . .33 Bảng 2.18.3. – năm 2007………………………………… 34 Bảng 2.19. : Bảng so sánh hệ số nợ của các CTCK………… .34 Bảng 2.20. : Bảng so sánh tỷ lệ lợi nhuận doanh thu của các CTCK 35 SV: Nguyễn Thị Phương Thảo Lớp: CKA - K7 3 DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT Từ viết tắt Nguyên nghĩa TTGDCK Trung tâm giao dịch chứng khoán SGDCK Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM Thành phố Hồ Chí Minh CTCK Công ty chứng khoán CP Cổ phiếu TP Trái phiếu TNHH Trách nhiệm hữu hạn TTCK Thị trường chứng khoán UBCKNN Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước SSI Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn VCBS Công ty chứng khoán Ngân hàng ngoại thương AGRISECO (ARSC) Công ty chứng khoán NHNo & PTNT VN SBS Công ty chứng khoán cổ phần Sài Gòn Thương Tín Thanglongsc Công ty chứng khoán thăng long BVSC Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt IT Bộ phận của phòng tin học CPH Cổ phần hóa DNNN Doanh nghiệp nhà nước SV: Nguyễn Thị Phương Thảo Lớp: CKA - K7 4 LỜI MỞ ĐẦU. 1. Tính cấp thiết của đề tài . Thị trường chứng khoán Việt Nam mới thành lập được hơn 7 năm , mặc dù còn nhiều khó khăn , song về cơ bản đã từng bước đi vào thế ồn định . Cùng với sự phát triển của thị trường các công ty chứng khoán với vai trò là định chế trung gian trên thị trường chứng khoán đã khẳng định vị thế của mình . Đặc biệt là 2 năm gần đây , thị trường chứng khoán mới thực sự mới là kênh huy động vốn dài hạn cho nền kinh tế . Là một ngân hàng thương mại quốc doanh hàng đầu của Việt Nam . Ngân hàng nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam không ngừng thực hiện việc chuyển đổi hoạt động kinh doanh theo cơ chế thị trường . Từ khi có chủ trương của nhà nước về xây dựng thị trường chứng khoán trong nền kinh tế nói chung và với hoạt động của ngân hàng nói riêng . Với tính thiết thực đó Chủ tịch Hội Đồng Quản Trị Ngân hàng nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam đã xác định chủ trương tham gia vào thị trường chứng khoán Việt Nam . Ngày 20/12/2000 , được cấp giấy phép và thành lập . Ngày 04/05/2001 công ty trách nhiệm hữu hạn chứng khoán Ngân hàng nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam chính thức đi vào hoạt động là công ty trực thuộc Ngân hàng nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam, là công ty được thành lập thứ 8 tại Việt Nam . Công ty chứng khoán là một trong những thành viên trọng của thị trường , là cầu nối cung cầu thị trường , là cầu nối giữa cung và cầu trên thị trường chứng khoán . Các công ty chứng khoán Việt Nam đã từng bước phát triển và mở rộng và hoàn thiện các nghiệp vụ của mình , đóng góp vào những thành công bước đầu của thị trường . Tuy nhiên , trong những năm đầu khi mà thị trường chứng khoán còn phải đối mặt với nhiều khó khăn nhất là trong tình hình nền kinh tế thế giới như hiện SV: Nguyễn Thị Phương Thảo Lớp: CKA - K7 5 nay. Vì vậy các công ty chứng khoán phải tự mình điều chỉnh để đạt được những kết quả tốt nhất trong hoạt động kinh doanh. Sau thời gian được thực hiện tại công ty chứng khoán ngân hàng nông nghiệp . Xuất phát từ tình hình đó thấy được tính cấp thiết và ý nghĩa thực tế từ vấn đề nên em đã quyết định lựa chọn đề tài chuyên đề tốt nghiệp “ Giải pháp nâng cao hiệu quả kinh doanh của công ty TNHH chứng khoán NHNo & PTNTVN” . Để đưa ra những ý kiến hiểu biết của mình về Công ty chứng khoán ngân hàng nông nghiệp cũng như những lời kiến nghị , những giải pháp cụ thể để phát triển hoạt động kinh doanh của công ty . 1. Nội dung của đề tài . Đề tài xuất phát từ cơ sở lý luận , từ những mô hình chuẩn đưa ra những căn cứ để xác định mô hình công ty chứng khoán với các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán cơ bản . Sau thời gian thực tập ở công ty chứng khoán ngân hàng nông nghiệp với những nghiệp vụ đang thực hiện trong 6 năm kể từ ngày thành lập đã đạt được nhiều kết quả bên cạnh đó vẫn còn những tồn tại. Qua đó em có đưa ra những kiến nghị với các cơ quan có thẩm quyền , và với bản thân công ty chứng khoán ngân hàng nông nghiệp đề có những điều chỉnh thích hợp nhằm nâng cao hoạt động kinh doanh một cách toàn diện , hiệu quả hơn nữa . 3. Kết cấu của chuyên đề . Chương 1 : Những vấn đề chung về công ty chứng khoán . Chương 2 : Thực trạng hoạt động của công ty chứng khoán ngân hàng nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam . Chương 3 : Một số giải pháp và kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động của công ty chứng khoán ngân hàng nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam . SV: Nguyễn Thị Phương Thảo Lớp: CKA - K7 6 Chương 1 : TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. 1.2. NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN . 1.1.1. Khái niệm và mô hình công ty chứng khoán . Công ty chứng khoán là công ty cổ phần , công ty trách nhiệm hữu hạn được thành lập theo pháp luật Việt Nam để kinh doanh theo giấy phép kinh doanh chứng khoán do Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước cấp . Công ty chứng khoán là tổ chức hoạt động kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán thông qua việc thực hiện một hoặc một vài dịch vụ chứng khoán với mục đích tìm kiếm lợi nhuận . Tùy theo vốn điều lệ và đăng ký kinh doanh mà một công ty có thể thực hiện một hoặc một vài nghiệp vụ về chứng khoán như : môi giới chứng khoán , tự doanh , bảo lãnh phát hành , tư vấn đầu tư và lưu ký chứng khoán …. Ở Việt Nam các công ty chứng khoán là các công ty cổ phần , công ty trách nhiệm hữu hạn được thành lập theo quy định của luật doanh nghiệp và được UBCKNN cấp giấy phép thực hiện một hay một số nghiệp vụ . Các công ty chứng khoán là tác nhân quan trọng thúc đẩy sự phát triển của TTCK . Nhờ có các công ty chứng khoán mà các cổ phiếu và trái phiếu lưu thông trên thị trường thứ cấp . 1.1.2. Mô hình tổ chức của công ty chứng khoán . Hoạt động của các CTCK rất đa dạng và phức tạp khác hẳn với doanh nghiệp sản xuất hay thương mại thông thường vì CTCK là một định chế tài chính đặc biệt nên xác định mô hình tổ chức kinh doanh của nó cũng như nhiều điểm khác nhau ở các nước . Mô hình công ty ở mỗi quốc gia mang những đặc điểm khác nhau tùy theo hệ thống tài chính và hệ thống quản lý của nước đó . Hiện nay trên thế giới có hai mô hình phổ biến về công ty chứng khoán . •Mô hình chuyên doanh chứng khoán : Hoạt động kinh doanh chứng khoán sẽ do các công ty chứng khoán độc lập , chuyên môn hóa trong lĩnh vực chứng khoán đảm nhận , các ngân hàng không được tham gia vào kinh doanh chứng khoán . Ưu điểm : hạn chế được rủi ro hệ thống ngân hàng tạo điều kiện cho thị trường chứng khoán phát triển . Nhược điểm : khả năng chống đỡ rủi ro là rất khó khi thị trường biến động mạnh . Nguy cơ đổ vỡ là rất cao . SV: Nguyễn Thị Phương Thảo Lớp: CKA - K7 7 Mơ hình này được áp dụng các nước Mỹ , Nhật , Hàn Quốc … •Mơ hình cơng ty đa năng : Có hai loại cơng ty chứng khốn đa năng :  Cơng ty đa năng một phần : các ngân hàng muốn kinh doanh chứng khốn phải lập cơng ty con kinh doanh độc lập .  Cơng ty đa năng hồn tồn : các ngân hàng thương mại được phép kinh doanh tổng hợp (chứng khốn, bảo hiểm , tiền tệ) . Ưu điểm : Là sự kết hợp đa năng rất cao , do đó mà giảm bớt rủi ro trong hoạt động kinh doanh chung , có khả năng các biến động của thị trường chưng khốn. Nhược điểm : Nếu thị trường biến động mạnh thì hoạt động kinh doanh bị ảnh hưởng nếu khơng tách bạch rõ ràng các nghiệp vụ kinh doanh . Mơ hình này thường ở các nước Châu Âu , Anh , Pháp ,Úc… 1.2. VAI TRỊ CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN . 1.2.1. Đối với tổ chức phát hành . Đối với người phát hành , khi tham gia vào TTCK , mục tiêu cao nhất của họ là huy động vốn thơng qua việc phát hành các chứng khốn . Tuy nhiên , họ khơng thể tự mình làm được điều đó mà phải thơng qua một số tổ chức tài chính trung gian . Vì vậy , với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành và đại lý phát hành chứng khốn, các cơng ty chứng khốn sẽ thực hiện việc huy động vốn thay cho các tổ chức phát hành . Mặt khác trên TTCK , nhà đầu tư và nhà phát hành khơng được phép trao đổi , giao dịch trực tiếp với nhau mà phải thơng qua các trung gian tài chính . Có thể nói ,các cơng ty chứng khốn có vai trò là cầu nối và là các kênh dẫn vốn chảy từ một bộ phận của nền kinh tế dư thừa sang các bộ phận khác có nhu cầu về sử dụng vốn . Khi đó , các cơng ty chứng khốn sẽ có vai trò như một cái cầu nối giữa nhà đầu tư với nhà phát hành , qua đó tạo ra cơ chế huy động vốn cho nền kinh tế thơng qua TTCK. 1.2.2. Đối với nhà đầu tư Thơng qua nghiệp vụ mơi giới , tư vấn ,tự doanh… các cơng ty chứng khốn sẽ làm giảm đáng kể thời gian và chi phí giao dịch cho các nhà đầu tư . Bởi vì , đối với TTCK , sự biến động thường xun của giá cả cũng như mức độ rủi ro cao sẽ làm cho các nhà đầu tư tốn kém nhiều chi phí thời gian tìm hiểu thơng tin trước khi thực hiện một giao dịch nào đó , thơng qua các cơng ty chứng khốn với đội ngũ SV: Nguyễn Thị Phương Thảo Lớp: CKA - K7 8 nhân viên với trình độ chuyên môn cao có khả năng phân tích và uy tín nghề nghiệp sẽ giúp cho các nhà đầu tư thực hiện các khoản đầu tư một cách hiệu quả . 1.2.3. Đối với thị trường chứng khoán nói chung . Đối với thị trường sơ cấp , các công ty chứng khoán có 2 vai trò chính • Góp phần điều tiết giá cả thị trường Trên thị trường sơ cấp , các công ty chứng khoán cùng với các nhà phát hành sẽ đưa mức giá đầu tiên , gọi là giá phát hành . Mức giá này sẽ quyết định đến giá cả trên thị trường thứ cấp . Chính vì vậy giá cả mọi loại chứng khoán giao dịch đều có sự tham gia tạo giá của các công ty chứng khoán Cùng với việc tạo lập giá thị trường, công ty chứng khoán còn có khả năng điều tiết và bình ổn thị trường . Khi có những biến động bất thường , để đảm bảo lợi ích của nhà đầu tư và cho hoạt động chung của cả thị trường , các công ty chứng khoán sẽ tiến hành hoạt động nhằm giảm bớt các thiệt hại và ổn định của thị trường , nhờ đó thị trường luôn có tính liên tục , ít gián đoạn. Nhiều công ty đã giành một tỷ lệ nhất định các giao dịch để thực hiện vai trò này . • Góp phần làm tăng tính thanh khoản cho các tài sản tài chính. Trên thị trường sơ cấp khi thực hiện các nghiệp vụ bảo lãnh hay chứng khoán hóa , các công ty chứng khoán đã huy động được một lượng vốn lớn đưa vào sản xuất . Và sau khi được phát hành , các chứng khoán sẽ được giao dịch trên thị trường thứ cấp .Tại đây , chúng được mua bán , trao đổi , nên với hoạt động môi giới , các công ty chứng khoán đã chuyển đổi chứng khoán thành tiền và ngược lại , điều này hấp dẫn các nhà đầu tư và làm tăng tính thanh khoản cho các tài sản tài chính . 1.2.4. Đối với cơ quan quản lý thị trường. Công ty chứng khoán có nhiệm vụ cung cấp các thông tin về TTCK cho các cơ quan quản lý để thực hiện mục tiêu quản lý vì với tư cách là trung gian giao dịch , và với tính chuyên nghiệp trong hoạt động , công ty chứng khoán là những người hơn ai hơn nắm chắc các chủ thể trên thị trường. Hơn nữa với nguyên tắc công khai hóa các thông tin thì việc cung cấp thông tin vừa quy định của pháp luật , vừa là nguyên tắc hoạt động của công ty chứng khoán . SV: Nguyễn Thị Phương Thảo Lớp: CKA - K7 9 1.3. Nguyên tắc hoạt động của công ty chứng khoán. Các công ty chứng khoán đã Trung thực và công bằng : Khi nhân viên tư vấn cho khách hàng hoặc hoạt động thay mặt khách hàng , phải đảm bảo tính độc lập , công khai và công bằng . Không được nhận bất kỳ một món quà biếu hay hối lộ từ phía khách hàng hoặc dành cho khách hàng ( nhất là khách hàng tiềm năng ) những ưu đãi thiên vị hơn so khách hàng khác . Năng lực : nhân viên phải nắm vững và tuân thủ các luật lệ , quy chế quy định hiện hành liên quan đến giao dịch kinh doanh chứng khoán , cung cấp các dịch vụ tư vấn đầu tư và các hoạt động khác có chức năng phụ trợ cho việc kinh doanh chứng khoán và cung cấp các dịch vụ đầu tư . Thông tin về khách hàng : nhân viên phải tiến hành tất cả tất cả các bước hợp lý để nhận biết đầy đủ từng khách hàng , tình trạng tài chính , kinh nghiệm và mục được cấp phép kinh doanh hoạt động theo nguyên tắc bắt buộc : giao dịch trung thực và công bằng , vì lợi ích của khách hàng, kinh doanh có kỹ năng , tận tụy , có tinh thần trách nhiệm . Bảo vệ tài sản của khách hàng bằng cách tách biệt tài sản của khách với tài sản của công ty chứng khoán . Thông tin cho khách hàng : nhân viên phải cung cấp cho khách hàng đầy đủ về công ty mình , những điều kiện thuận lợi hay hạn chế liên quan đến công việc kinh doanh của khách hàng . Tất cả các thỏa thuận về việc cung cấp dịch vụ giữa nhân viên với khách hàng , giữa công ty với khách hàng đều phải được viết bằng văn bản và phải quy định đầy đủ chi tiết . Sau khi thực hiện giao dịch với khách hàng , nhân viên phải xác nhận các đặc điểm của giao dịch như : ngày giờ giao dịch , loại chứng khoán giao dịch , giá cả và số lượng giao dịch bên cạnh đó những thông tin liên quan đến công ty niêm yết phải công khai rõ ràng minh bạch . Ưu tiên khách hàng : nhân viên phải xử lý các lệnh của khách hàng một cách công bằng và theo thứ tự thời gian , đảm bảo rằng trong mọi trường hợp các lệnh của khách hàng phải được ưu tiên hơn so với lệnh của công ty. 1.4. Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán. 1.4.1. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán. Môi giới chứng khoán là hoạt động mua bán chứng khoán trong đó các công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch theo cơ chế giao dịch tại SGDCK , TTGDCK hay tại thị trường OTC mà chính khách hàng phải chịu trách nhiệm đối với hiệu quả kinh tế của việc giao dịch đó , công ty chứng khoán chỉ được thu phí dịch vụ . Mức phí môi giới do mỗi CTCK tự quyết định trong từng thời kỳ . Đồng thời với khoản thu nhập nhận được thì CTCK cũng phải nộp một khoản cho việc nộp thuế . SV: Nguyễn Thị Phương Thảo Lớp: CKA - K7 10 [...]... Ngân Hàng Nông Nghiệp Và Phát Triển Nông Thôn Việt Nam ký và hoạt động theo luật doanh nghiệp , điều lệ của 1 Bảng số liệu về tình hình niêm yết chứng khoán của các công ty chứng khoán – nguồn từ công ty chứng khoán Kim Long SV: Nguyễn Thị Phương Thảo Lớp: CKA - K7 18 NHNo & PTNT VN , và điều lệ của công ty TNHH chứng khoán NHNo & PTNT VN Hình thức pháp lý của công ty là công ty TNHH một thành viên... báo cáo phân tích và khuyến nghị liên quan đến chứng khoán Nghiệp vụ tư vấn có thể chia thành hai loại :  Tư vấn tài chính công ty : Công ty chứng khoán có thể sử dụng các kỹ năng của mình để tư vấn cho các công ty về việc sáp nhập , thâu tóm , cơ cấu vốn của công ty để đạt được mức độ hoạt động tối ưu và vấn đề có liên quan Việc tiến hành các hoạt động về tư vấn tài chính công ty thường đi liền... chính của Agriseco 2.2.5 Đặc điểm hoạt động kinh doanh của Agriseco Công ty chứng khoán luôn là cầu nối giữa người mua chứng khoán và người bán chứng khoán trên thị trường Vì vậy mọi sản phẩm của công ty công ty chứng khoán đều nhằm phục vụ tốt hơn nhu cầu của người mua và người bán Cũng như các sản phẩm dịch vụ khác, các dịch vụ của Agriseco cũng có những đặc điểm chung của sản phẩm dịch vụ  Các hoạt. .. sẽ giúp khách hàng mở và theo dõi tài khoản giao dịch chứng khoán , tư vấn cho khách hàng đưa ra lệnh mua bán hợp lý , ngoài ra công ty nhận lệnh của khách hàng qua đại lý nhận lệnh Hoạt động môi giới chứng khoán bao giờ cũng là hoạt động chủ đạo , hoạt động đặc trưng của công ty chứng khoán Cũng như hầu hết các công ty chứng khoán ở Việt Nam hiện nay , Agriseco đã nghiên cứu và ban hành quy trình... tới các giải pháp về công nghệ thông tin và mô hình quản lý hợp lý để đảm bảo việc đánh giá , quản lý và khai thác hiệu quả toàn bộ nguồn lực ( con người và tài chính )  Tư vấn đầu tư : Đó là việc công ty chứng khoán xác định các đặc điểm và điều kiện chứng khoán đánh giá thị giá chứng khoán , phân tích tình hình tài chính của công ty phát hành để việc mua bán chứng khoán được thành công Tư vấn đầu... thi giá có những biến động lớn và đôi khi có thể vì mục đích can thiệp vào giá thị trường Mục đích của hoạt động tự doanh  Thu lợi nhuận , Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán nhằm thu lợi tức và chênh lệch giá  Dự trữ đảm bảo khả năng thanh toán Phạm vi kinh doanh của các công ty chứng khoán phụ vào nguồn vốn và mức dự trữ đảm bảo khả năng thanh toán Chứng khoán là một công cụ tài chính có... phép của công ty chứng khoán ngân hàng nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam Với số vốn điều lệ hiện nay là 700 tỷ đồng , công ty thực hiện tất cả các hoạt động kinh doanh chứng khoán và các hoạt động khác theo quy định của pháp luật Cụ thể là :  Nghiệp vụ môi giới chứng khoán : Là trung gian thực hiện lệnh mua bán chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng tại các sàn giao dịch của công ty, Agriseco... vụ lưu ký chứng khoán Lưu ký chứng khoán là việc nhận ký gửi , bảo quản chuyển giao chứng khoán cho khách hàng , giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán Lưu ký chứng khoán là khái niệm tổng hợp bao gồm hai nghiệp vụ : lưu giữ và điều hành chứng khoán theo ủy thác Thông thường lưu ký tập chung vào chứng khoán vật chất Trong lịch sử , có nhiều cách lưu chứng khoán khác... tra ký quỹ  Nghiệp vụ lưu ký chứng khoán : Agriseco nhận lưu giữ và bảo quản an toàn chứng khoán của khách hàng tại kho két an toàn của công ty và tái lưu ký tại Trung Tâm Lưu Ký Chứng Khoán Cung cấp các thông tin định kỳ về tài khoản lưu ký theo yêu cầu của khách hàng Để thực hiện hoạt động này Agriseco đã đăng ký là thành viên của Trung Tâm Lưu Ký và Thanh Toán Chứng Khoán , việc lưu ký được thực... phương hướng, đường lối , chính sách hoạt động chung của công ty Ban giám đốc công ty bao gồm : 1 giám đốc và 2 Phó giám đốc : chịu trách nhiệm về công việc của mình và chịu trách nhiệm trước giám đốc và pháp luật vè việc thực hiện nhiệm vụ được giao  Sơ đồ 1 : Mô hình tổ chức của công ty được thể hiện cơ cấu theo sơ đồ sau 2 2 Mô hình tổ chức của công ty chứng khoán ngân hàng nông nghiệp SV: Nguyễn