Báo cáo: Những vấn đề cơ bản về tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán ppt

Thanh Huong - UBCKNN Thanh Huong - UBCKNN 1 1 Nh Nh ữ ữ ng vấn đề cơ bản về CK và TTCK ng vấn đề cơ bản về CK và TTCK Nh Nh ữ ữ ng vấn đề cơ bản ng vấn đề cơ bản về tổ chức và hoạt động của về tổ chức và hoạt động của Công ty CK Công ty CK Thanh Huong - UBCKNN 2 Mục đích Mục đích • Vấn đề cơ bản về tổ chức, hoạt động của Vấn đề cơ bản về tổ chức, hoạt động của Cty CK Cty CK • Mối quan hệ của Cty CK với các bên Mối quan hệ của Cty CK với các bên tham gia thị trường tham gia thị trường Thanh Huong - UBCKNN 3 Mục tiêu cuối cùng Mục tiêu cuối cùng • Một số khái niệm Một số khái niệm • Kiến thức cơ bản về nghiệp vụ KDCK Kiến thức cơ bản về nghiệp vụ KDCK • Đ Đ ặc điểm tổ chức của Cty CK ặc điểm tổ chức của Cty CK • Cơ chế hoạt động của Cty CK Cơ chế hoạt động của Cty CK Thanh Huong - UBCKNN 4 Mục tiêu của quá trình Mục tiêu của quá trình • Vai trò Vai trò • Mô hình Mô hình • Hình thức pháp lý Hình thức pháp lý • Tổ chức bộ máy Tổ chức bộ máy • Đặc điểm hoạt động của công ty CK Đặc điểm hoạt động của công ty CK • Nghiệp vụ của công ty CK Nghiệp vụ của công ty CK • Hoạt động tài chính của công ty CK Hoạt động tài chính của công ty CK Thanh Huong - UBCKNN 5 Nội dung Nội dung 1. Vai trò của Công ty CK 1. Vai trò của Công ty CK 2. Mô hình, hình thức pháp lý, đặc điểm 2. Mô hình, hình thức pháp lý, đặc điểm 3. Hoạt động của Công ty CK 3. Hoạt động của Công ty CK Hoạt động nghiệp vụ Hoạt động nghiệp vụ Hoạt động tài chính Hoạt động tài chính Vốn Vốn Cơ cấu nguồn vốn Cơ cấu nguồn vốn Quản lý việc sử dụng vốn Quản lý việc sử dụng vốn 4. Mối quan hệ với các bên 4. Mối quan hệ với các bên 5. Tóm tắt bài 5. Tóm tắt bài Thanh Huong - UBCKNN 6 1. Vai trò của Cty CK 1. Vai trò của Cty CK • Tạo cơ chế huy động vốn Tạo cơ chế huy động vốn • Tạo cơ chế định giá các khoản đầu tư Tạo cơ chế định giá các khoản đầu tư • Tạo cơ chế chuyển CK thành tiền cho các Tạo cơ chế chuyển CK thành tiền cho các khoản đầu tư khoản đầu tư • Thực hiện tư vấn đầu tư Thực hiện tư vấn đầu tư • Phát triển sản phẩm và dịch vụ Phát triển sản phẩm và dịch vụ • Cải thiện môi trường KD Cải thiện môi trường KD Thanh Huong - UBCKNN 7 Tạo cơ chế huy động vốn Tạo cơ chế huy động vốn • Qua hoạt động BLPHCK Qua hoạt động BLPHCK • Qua hoạt động MGCK Qua hoạt động MGCK Thanh Huong - UBCKNN 8 Cung cấp một cơ chế giá Cung cấp một cơ chế giá * * Một là, tạo cơ chế giá CK trên SGDCK Một là, tạo cơ chế giá CK trên SGDCK + Đánh giá đúng về giá trị khoản đầu tư + Đánh giá đúng về giá trị khoản đầu tư + Can thiệp thị trường, điều tiết giá CK qua + Can thiệp thị trường, điều tiết giá CK qua TD TD * Hai là, tạo cơ chế giá trên thị trường sơ cấp * Hai là, tạo cơ chế giá trên thị trường sơ cấp + BLPH qua xác định và tư vấn cho TCPH + BLPH qua xác định và tư vấn cho TCPH mức giá phát hành mức giá phát hành Thanh Huong - UBCKNN 9 Tạo cơ chế chuyển CK thành tiền Tạo cơ chế chuyển CK thành tiền NĐT NĐT NĐT NĐT CK CK tiền tiền CK CK tiền tiền CtyCK CtyCK Thanh Huong - UBCKNN 10 Thực hiện tư vấn đầu tư Thực hiện tư vấn đầu tư • Nghiên cứu thị trường Nghiên cứu thị trường • Nghiên cứu sản phẩm Nghiên cứu sản phẩm • Cung cấp thông tin, sản phẩm nghiên cứu cho Cung cấp thông tin, sản phẩm nghiên cứu cho Cty, NĐT Cty, NĐT [...]... CtyCK VFĐD Thanh Huong - UBCKNN 29 Cơ chế kiểm soát chủ thể KDCK • Cơ chế đăng ký KD • Cơ chế cấp giấy phép KD Thanh Huong - UBCKNN 30 Điều kiện • • • • Hình thức pháp lý Cơ sở VCKT Vốn Nhân sự Thanh Huong - UBCKNN 31 Hoạt động của Cty CK • Hoạt động KDCK • Hoạt động tài chính Thanh Huong - UBCKNN 32 Hoạt động KD • Môi giới CK • Tự doanh CK • Bảo lãnh phát hành CK • Tư vấn đầu tư CK Thanh Huong - UBCKNN... của Cty và giữa nhân viên Cty với KH • Với SGDCK, TTLK => quan hệ TV,TVLK Thanh Huong - UBCKNN 24 Đặc điểm • Tiềm lực tài chính  Vốn • Nhân tố con người  Đạo đức nghề nghiệp  Trình độ chuyên môn  chất lượng tư vấn  ảnh hưởng đến hoạt động và chất lượng dịch vụ Cty  tác động đến thị trường Thanh Huong - UBCKNN 25 Nguyên tắc TTCK • • • • • Công khai Công bằng Minh bạch Bảo vệ lợi ích hợp pháp của. .. mái hơn + Huy động vốn đơn giản và linh hoạt hơn + Cơ chế tuyển đội ngũ quản lý năng động Thanh Huong - UBCKNN 19 Công ty cổ phần • • • Pháp nhân độc lập ĐHCĐ bầu HĐQT  XD CS, thuê GĐ Cổ đông - sở hữu TS Cty Ưu: + Cty tồn tại khi CĐ thay đổi/nghỉ hưu/chết + Rủi ro của CĐ có giới hạn  CP chuyển SH qua mua/bán + NY tại SGDCK  quảng cáo miễn phí + Tổ chức quản lý/chế độ báo cáo/CBTT ưu việt Thanh Huong... UBCKNN 26 Tổ chức của Cty CK PGĐ điều hành khối I MG TD BLPH QLDM TVĐT TVTC TT & LK Quản lý thu nhập Thanh Huong - UBCKNN Cho vay CK 27 Tổ chức của Cty CK PGĐ điều hành khối II NC&PT Quỹ Kế toán HC&TCNS Cho vay ccố KHKD PT SP mới P.Tin học Thanh Huong - UBCKNN TTin,ph.tích Tíndụng Phápchế 28 Mạng lưới Cty CK • • • • NĐT QĐT Quỹ BH Quỹ XH SGDCK • DN • Cfủ & CQ Địa phương Chi nhánh Phòng GD CtyCK VFĐD... hệ của Cty CK • Đặc điểm Thanh Huong - UBCKNN 21 Khái niệm • Cty được lập để kinh doanh CK: + + + + MG CK TD CK BLPH CK Tư vấn đầu tư CK Thanh Huong - UBCKNN 22 Mô hình GD NĐT Mua NĐT Bán Cty CK/MG SGD KQGD TTLK Thanh Huong - UBCKNN 23 Mối quan hệ của Cty CK • • • • • Với NĐT => dịch vụ Với TCPH => dịch vụ Với Cty CK khác => hợp tác, cạnh tranh Với cơ quan quản lý Nhà nước => giám sát Với nhân viên của. .. lãnh phát hành CK • Tư vấn đầu tư CK Thanh Huong - UBCKNN 33 Môi giới CK Khái niệm • MGCK là hoạt động KDCK trong đó Cty CK đại diện cho NĐT GD thông qua cơ chế GD tại SGD / OTC, và NĐT chịu trách nhiệm về kết quả Thanh Huong - UBCKNN 34 Hoạt động môi giới + Mở TK cho KH + Nhận lệnh mua/bán CK + Chuyển lệnh của KH vào hệ thống GD thị trường + Xác nhận kết quả GD cho KH + Thanh toán tiền/giao CK cho KH... pháp lý • Cty hợp danh • Cty tnhh • Cty CP Thanh Huong - UBCKNN 17 Công ty hợp danh • > 2 chủ sở hữu * TV hợp danh ra quyết định  tr/nhiệm vô hạn * TV góp vốn  tr/nhiệm hữu hạn Nhược : + Khả năng huy động vốn giới hạn + Hạn chế tuyển ngưòi quản lý Thanh Huong - UBCKNN 18 Công ty tnhh • Pháp nhân độc lập • Trách nhiệm giới hạn trong số vốn góp Ưu: + Tâm lý người góp vốn thoải mái hơn + Huy động vốn... phần: NH KD CK, KD bảo hiểm phải lập Cty độc lập • Đa năng hoàn toàn: ngân hàng KDCK, KD bảo hiểm cùng với KD tiền tệ Thanh Huong - UBCKNN 14 Ưu, nhược điểm mô hình đa năng Ưu điểm: + Kết hợp nhiều lĩnh vực KD => giảm rủi ro, chịu được biến động của TTCK + Mạnh về chuyên môn và vốn Hạn chế: + TTCK khó phát triển vì NH thiên về cho vay hơn BLPH + Biến động TTCK tác động tới KD tiền tệ + NH dễ thao túng... thiện môi trường đầu tư => huy động vốn • • • • • cho phát triển kinh tế Tư vấn PH TP, CP Tư vấn NY TP, CP Ứng trước tiền, CK cho KH Cung cấp dịch vụ GD CK có kỳ hạn Tổ chức GD các loại CK không NY Thanh Huong - UBCKNN 11 Cải thiện môi trường kinh doanh a/Hình thành nền văn hoá đầu tư • Tạo ý thức và thói quen đầu tư • Tạo kỹ năng sử dụng dịch vụ • Môi trường pháp lý, và tuân thủ pháp luật b/ Tăng... thống GD thị trường + Xác nhận kết quả GD cho KH + Thanh toán tiền/giao CK cho KH Thanh Huong - UBCKNN 35 Môi giới - Nguyên tắc • Ký hợp đồng mở TK • Địa điểm nhận lệnh • Quản lý tài sản của KH • Bảo mật thông tin về TK KH và cung cấp thông tin GD cho KH Thanh Huong - UBCKNN 36 . Nh Nh ữ ữ ng vấn đề cơ bản về CK và TTCK ng vấn đề cơ bản về CK và TTCK Nh Nh ữ ữ ng vấn đề cơ bản ng vấn đề cơ bản về tổ chức và hoạt động của về tổ chức và hoạt động của Công ty CK Công ty CK . 2 Mục đích Mục đích • Vấn đề cơ bản về tổ chức, hoạt động của Vấn đề cơ bản về tổ chức, hoạt động của Cty CK Cty CK • Mối quan hệ của Cty CK với các bên Mối quan hệ của Cty CK với các bên tham. niệm • Kiến thức cơ bản về nghiệp vụ KDCK Kiến thức cơ bản về nghiệp vụ KDCK • Đ Đ ặc điểm tổ chức của Cty CK ặc điểm tổ chức của Cty CK • Cơ chế hoạt động của Cty CK Cơ chế hoạt động của Cty CK Thanh