QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT về HOẠT ĐỘNG của CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

LOGO Đề tài: QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NHÓM 11 LOGO THÀNH VIÊN NHÓM       !"#$ % &' ( )*!+ , -*! . /$0 1 2 3 456!) 7 *!#$  89:  * LOGO VĂN BẢN PHÁP LÝ − ;<=>$+? .7@77,@03@,@77,A − ;? ,@77@0%@@77?BCDEFD?G? C !H;<=>$+? .7@77,@A − C? (1@7@<507@7.@7C!IJ0 6KL0G? C!H;!=>$+J0;?B CDEFD?G? C!H;<=>$+ − IC? .@77.@"<0%@7%@77.JJM!F0 !ID!=!J0$2CG!N!=>$+A − IC? ,@771@"<0,@@771?BCDEFD? G? C!HIC? .@77.@"<0%@7%@77.A − C1(@77@<5JOBP2JP20!Q$RS JT!!=>$+J0U!=>$+ LOGO CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG   Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoánV (Căn cứ điều 3 Quyết định 27/2007/QĐ-BTC và điều 1 Quyết định 126/2007/QĐ-BTC) - Trụ sở làm việc:  ?BKWW?R0JM!X7YEKMQ!R0?0$ K!PW!JW0C4X(7   <CH!?J;!ZE>9;PW!JW$2CG>K$  M P[!+!\!+]$^C!HP+PR;  <M EF#$JM$0W?R0JM! LOGO CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG  Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty CKV_tiếp theo) - Vốn điều lệ:  `FaJ P+PCV  8N6!=>$+V(bC-MA  TK$!=>$+V77bC-MA  "#$RcP+0!=>$+V,(bC-MA  JZC4!=>$+V7bC-MA  U'PD!=!C!ZPZPdP!$MPJW> K$EJ P+PCR0D? J P+PC=J6e MPJWC!ZPPdP - Giám đốc (Tổng Giám đốc): P#C+P=!+!:!fC'!^ C2>$#IC? .@77.@"< - Có tối thiểu 3 người hành nghề chứng khoán cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh LOGO CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG  Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty CKV _tiếp theo) - Đối với cá nhân góp vốn:  +P=C>M^C2>$#,;<g  <hC'!PdP?BKWJ !H!QiC`PJ   5#!=>#YPJ FaE!=>$+E$j! !+!0?#>+! - Đối với pháp nhân:  $2CG'PP+PA!U$2CGX7(Y  0R;P!<DP4E0J:R:iVX!D CN?+R;PE0J:?+R;P_hRM?\!DP4EJ PX ,(kJ CRMlR0D!=!E$CP#!QZG_7lD !=!R0)02E!N0!Q$j!!NF#$ `_hRM?\!DP4X7kJ CRMl  0 R;P <  8 i !H ? \ P# R0 ) 0 2E!N0!Q$j!!NF#$` LOGO CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG  Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty CKV_tiếp theo) -  J6P+P)V_tiếp theo)  -J P!HP+P)P#R0-J 'PP+PJ0C'!D !=!>`$+CG!R;PO+!;E>NC'!?BKWJ H+! !H!+!D!=!E!+)>+!C`PJ   "+$ !+$ 0 !Q C'! >` $+ Y 4 Z J0 2 F+$ !+$ 0 !QC'!>`$+Q6UC`4Z_m370 QCIUC`-?C0R;PC4CHJ0'PRMl - Cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập Cty CK không được chuyển nhượng cổ phần, phần vốn góp ban đầu của mình trong vòng 03 năm kể từ ngày được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, trừ trường hợp chuyển nhượng cho cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập khác, trong đó, ngân hàng thương mại, công ty tài chính hoặc công ty bảo hiểm phải luôn đảm bảo nắm giữ ≥ 30% vốn điều lệ LOGO HỒ SƠ XIN CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG  HỒ SƠ: Căn cứ điều 4 Quyết định 27/2007/QĐ-BTC và điều 1 Quyết định 126/2007/QĐ-BTC - nZC!ZPnZPdP0R;PJ0$2CGA - "#I !?J;!ZE>9 ; C# F#$T! M!+! MPJW>K$!=>$+A - o+!;!H)0J=!J P+PCB20>$# P$$#2)0A - ":F#*P!DCN?+R;P$j!0J:?+R;PJ0 ^IJJM!0R;P!N!=>$+A - p?+!KT>In+C !_Dn+C !lJ0U0 != >$+ !q F# ! >I ?r R0 JM! !$ !N  != >$+ - p?+!<DCN ?+R;PE0J:?+R;P J0!DCNE 0J:>+! LOGO HỒ SƠ XIN CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG - <>IP J !H !DCN?+ R;PE0J:?+ R;PJ0!D CNE0J:>+!&\e(kR:J CRM!H!N !=>$+(nếu có)>s]$F#?$'PRMZ<8p$j!G !IE?IRtR!C J6!+)An<CY>t>K$C  J6P+P)A - 0 RM !=  Y RT! 0 !Q J0 - J  P !H !D CNE0J:PJ  - pT#$RM<CcC'!!+!!DCN?+R;PE0J:?+ R;PN^ - 5 + $2 CG > K$ $ 7 Y C4 Pq 'P J6 MPJW>K$C!ZPPdP>s]$!+!^iMP JWE^i>`?$+GFGE^i^#RtH$]$^C !Hu"<g LOGO THỦ TỤC XIN CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG