luận án tiến sĩ vai trò của nhà nước nhằm thúc đẩy mối quan hệ giữa trường đại học doanh nghiệp trong nghiên cứu, chuyển giao công nghệ

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN NGUYỄN VIỆT HÀ VAI TRÒ CỦA NHÀ NƯỚC NHẰM THÚC ĐẨY MỐI QUAN HỆ GIỮA TRƯỜNG ĐẠI HỌC DOANH NGHIỆP TRONG NGHIÊN CỨU CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH KINH TẾ PHÁT TRIỂN HÀ NỘI - 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN NGUYỄN VIỆT HÀ VAI TRÒ CỦA NHÀ NƯỚC NHẰM THÚC ĐẨY MỐI QUAN HỆ GIỮA TRƯỜNG ĐẠI HỌC DOANH NGHIỆP TRONG NGHIÊN CỨU CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ Chuyên ngành: KINH TẾ PHÁT TRIỂN Mã số: 9310105 LUẬN ÁN TIẾN SĨ Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS VŨ CƯƠNG HÀ NỘI - 2020 i LỜI CAM ĐOAN Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi cam kết danh dự cá nhân Luận án tự thực không vi phạm yêu cầu trung thực học thuật Hà Nội, ngày tháng Tác giả luận án Nguyễn Việt Hà năm 2020 ii LỜI CẢM ƠN Trong trình thực luận án, tơi nhận giúp đỡ nhiệt tình tạo điều kiện thuận lợi giáo viên hướng dẫn, đồng nghiệp, gia đình bạn bè Xin chân thành cảm ơn PGS.TS Vũ Cương hướng dẫn nhiệt tình tâm huyết suốt trình làm luận án Xin gửi lời cảm ơn tới thầy, cô giáo Khoa Kinh tế phát triển, Viện Phát triển bền vững - Trường Đại học Kinh tế Quốc dân giúp đỡ có góp ý để luận án hồn thành tốt hơn, đặc biệt giúp đỡ nhiệt tình, chân thành GS.TS Ngô Thắng Lợi, GS.TS Nguyễn Văn Thắng PGS.TS Lê Quang Cảnh Xin gửi lời cảm ơn tới cán thuộc Viện Đào tạo sau đại học - Trường Đại học Kinh tế Quốc dân tạo điều kiện thuận lợi thủ tục hành chính, hướng dẫn qui trình thực suốt q trình nghiên cứu Xin gửi lời cảm ơn tới đồng nghiệp Bộ Giáo dục Đào tạo, Vụ Thẩm định Dự án đầu tư – Bộ Khoa học Công nghệ hỗ trợ, giúp đỡ trình thực nghiên cứu Xin cảm ơn tác giả cơng trình nghiên cứu khoa học liên quan tới luận án, thầy, cô trường đại học, doanh nghiệp, chuyên gia giúp tơi có thơng tin cần thiết để phục vụ cho việc phân tích, đánh giá hồn thiện luận án Con cám ơn tình yêu bố mẹ gia đình động viên suốt thời gian qua Hà Nội, ngày tháng Tác giả luận án Nguyễn Việt Hà năm 2020 iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i MỤC LỤC iii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT vi DANH MỤC BẢNG vii DANH MỤC HÌNH ix CHƯƠNG TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 1.1 Các nghiên cứu mối quan hệ trường đại học - doanh nghiệp nghiên cứu, chuyển giao công nghệ 1.2 Các nghiên cứu vai trò nhà nước nhằm thúc đẩy mối quan hệ trường đại học - doanh nghiệp nghiên cứu chuyển giao công nghệ .15 1.2.1 Các lý thuyết vai trò nhà nước 15 1.2.2 Các nghiên cứu vai trò nhà nước nhằm thúc đẩy mối quan hệ trường đại học - doanh nghiệp nghiên cứu chuyển giao công nghệ 18 Tiểu kết chương 24 CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ VAI TRÒ CỦA NHÀ NƯỚC NHẰM THÚC ĐẨY MỐI QUAN HỆ GIỮA TRƯỜNG ĐẠI HỌC - DOANH NGHIỆP TRONG NGHIÊN CỨU, CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ 25 2.1 Mối quan hệ trường đại học - doanh nghiệp nghiên cứu, chuyển giao công nghệ 25 2.1.1 Nghiên cứu, chuyển giao công nghệ vai trò phát triển 25 2.1.2 Bản chất mối quan hệ trường đại học - doanh nghiệp 29 2.1.3 Động lực lợi ích thúc đẩy mối quan hệ trường đại học - doanh nghiệp nghiên cứu chuyển giao công nghệ 30 2.1.4 Đặc điểm giao dịch trường đại học - doanh nghiệp thị trường nghiên cứu, chuyển giao công nghệ 32 2.1.5 Phân loại mối quan hệ trường đại học - doanh nghiệp nghiên cứu chuyển giao công nghệ 40 2.1.6 Các rào cản việc hình thành thúc đẩy mối quan hệ đại học doanh nghiệp nghiên cứu, chuyển giao công nghệ 45 iv 2.2 Vai trò nhà nước nhằm thúc đẩy mối quan hệ trường đại học doanh nghiệp nghiên cứu chuyển giao công nghệ 48 2.2.1 Vai trò nhà nước kinh tế thị trường 48 2.2.2 Nguyên tắc nhà nước nhằm thúc đẩy mối quan hệ trường đại học doanh nghiệp nghiên cứu, chuyển giao công nghệ 50 2.2.3 Vai trò nhà nước nhằm thúc đẩy mối quan hệ trường đại hoc doanh nghiệp nghiên cứu, chuyển giao công nghệ 51 Tiểu kết chương 63 CHƯƠNG PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 65 3.1 Mô hình quy trình nghiên cứu 65 3.1.1 Mơ hình nghiên cứu 65 3.1.2 Quy trình nghiên cứu 66 3.2 Xây dựng kiểm định thang đo 66 3.2.1 Xây dựng thang đo 66 3.2.2 Kiểm định thang đo 70 3.3 Thu thập liệu 72 3.3.1 Nguồn liệu 72 3.3.2 Phỏng vấn 72 3.3.3 Khảo sát 73 3.4 Phương pháp phân tích 76 3.4.1 Phân tích chủ đề “bắt rễ” 76 3.4.2 Phân tích thống kê mô tả 77 3.4.3 Phân tích hồi quy tuyến tính đa nhân tố 78 CHƯƠNG THỰC TRẠNG VAI TRÒ NHÀ NƯỚC NHẰM THÚC ĐẨY MỐI QUAN HỆ GIỮA TRƯỜNG ĐẠI HỌC VÀ DOANH NGHIỆP TRONG NGHIÊN CỨU VÀ CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ 81 4.1 Thực trạng mối quan hệ trường đại học - doanh nghiệp nghiên cứu, chuyển giao công nghệ 81 4.1.1 Tiềm lực nghiên cứu khoa học bên cung 81 4.1.2 Tiềm lực nhu cầu đổi bên cầu 89 4.1.3 Thực trạng mối quan hệ trường đại học - doanh nghiệp nghiên cứu, chuyển giao công nghệ 95 v 4.1.4 Kiểm định ảnh hưởng rào cản tới mối quan hệ trường đại học doanh nghiệp 103 4.2 Thực trạng vai trò nhà nước để thúc đẩy mối quan hệ trường đại học doanh nghiệp nghiên cứu, chuyển giao công nghệ Việt Nam 110 4.2.1 Thực trạng sách nhà nước để thúc đẩy mối quan hệ trường đại học - doanh nghiệp nghiên cứu, chuyển giao cơng nghệ 110 4.2.2 Vai trị nhà nước góc nhìn bên liên quan mối quan hệ trường đại học - doanh nghiệp 113 Tiểu kết chương 129 CHƯƠNG TĂNG CƯỜNG VAI TRÒ CỦA NHÀ NƯỚC NHẰM THÚC ĐẨY MỐI QUAN HỆ ĐẠI HỌC VÀ DOANH NGHIỆP TRONG NGHIÊN CỨU VÀ CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ 131 5.1 Bối cảnh nước quốc tế tác động đến mối quan hệ trường đại học doanh nghiệp nghiên cứu chuyển giao công nghệ .131 5.1.1 Cơ hội thách thức 131 5.1.2 Định hướng tăng cường vai trò nhà nước 133 5.2 Một số giải pháp tăng cường vai trò nhà nước nhằm thúc đẩy mối quan hệ trường đại học - doanh nghiệp nghiên cứu chuyển giao công nghệ 137 5.2.1 Nhóm giải pháp cho sách sở hữu trí tuệ 137 5.2.2 Nhóm giải pháp sách chia sẻ thơng tin 138 5.2.3 Nhóm giải pháp chia sẻ lợi ích 139 5.2.4 Nhóm giải pháp chia sẻ rủi ro 140 5.2.5 Nhóm giải pháp sách tài 141 5.2.6 Một số giải pháp khác 147 Tiểu kết chương 149 KẾT LUẬN 151 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 154 TÀI LIỆU THAM KHẢO 155 PHỤ LỤC 164 vi DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT ASEAN Hiệp hội Quốc gia Đông Nam Á CGCN Chuyển giao công nghệ ĐH Đại học DN Doanh nghiệp DNNN Doanh nghiệp Nhà nước DNNVV Doanh nghiệp nhỏ vừa GDĐH Giáo dục đại học GDĐT Giáo dục đào tạo KHCN Khoa học công nghệ MQH Mối quan hệ NC&CGCN Nghiên cứu chuyển giao công nghệ NCKH Nghiên cứu khoa học NN Nhà nước NSNN Ngân sách Nhà nước R&D Nghiên cứu phát triển SHTT Sở hữu trí tuệ vii DANH MỤC BẢNG Bảng 1.1 Tổng kết lý can thiệp nhà nước vào thương mại hóa cơng nghệ 22 Bảng 2.1 Những lợi ích từ mối quan hệ hợp tác trường ĐH - DN 31 Bảng 2.2 Phân loại quan hệ hợp tác ĐH - DN NC&CGCN 40 Bảng 2.3 Loại hình hợp tác trường ĐH - DN NC&CGCN 43 Bảng 2.4 Tổng hợp yêu cầu can thiệp nhà nước MQH trường ĐH - DN NC&CGCN 61 Bảng 3.1 Thang đo mô tả thang đo hình thức mối quan hệ 67 Bảng 3.2 Thang đo mô tả thang đo rào cản cản trở mối quan hệ 68 Bảng 3.3 Mô tả mẫu định tính (phỏng vấn sâu) 73 Bảng 3.4 Quy mô trường tham gia khảo sát 75 Bảng 3.5 Thông tin quy mô doanh nghiệp khảo sát 76 Bảng 3.6 Cách cho điểm thang đánh giá thực trạng 77 Bảng 4.1 Tỷ lệ giảng viên có trình độ tiến sĩ so với nước giới 83 Bảng 4.2 Cán nghiên cứu chia theo khu vực hoạt động 83 Bảng 4.3 Top 11 trường ĐH nghiên cứu Việt Nam công bố ISI năm 2018 tháng đầu năm 2019 85 Bảng 4.4 Chi cho R&D theo khu vực thực nguồn cấp kinh phí (tỷ VND) .87 Bảng 4.5 Số lượng doanh nghiệp đăng ký vốn đăng ký bình quân DN giai đoạn từ 2011-2018 89 Bảng 4.6 Đầu tư Doanh nghiệp cho R&D số quốc gia 91 Bảng 4.7 Khảo sát quan tâm dành DN dành cho NC&CGCN 92 Bảng 4.8 Đánh giá trình độ cơng nghệ sản xuất DN 92 Bảng 4.9 Mong muốn DN hợp tác với trường ĐH 93 Bảng 4.10 Nhận thực DN tham gia hợp tác với trường ĐH 93 Bảng 4.11 Tìm kiếm triển khai hoạt động hợp tác trường ĐH - DN 97 Bảng 4.12 Quan điểm trường ĐH tính hữu ích hợp tác với DN 98 Bảng 4.13 Quan điểm DN tính hữu ích hợp tác với ĐH 99 Bảng 4.14 Thống kê mô tả mối quan hệ trường đại học doanh nghiệp nghiên cứu chuyển giao công nghệ 100 viii Bảng 4.15 Kết ước lượng mơ hình đánh giá mức độ cản trở rào cản đến mức độ gắn kết hình thức MQH DN 105 Bảng 4.16 Kết ước lượng mô hình đánh giá mức độ cản trở rào cản đến mức độ gắn kết hình thức MQH trường ĐH 108 Bảng 4.17 Đánh giá trường ĐH DN sách SHTT thực thi NC &CGCN 114 Bảng 4.18 Khảo sát tính hiệu sách chia sẻ thông tin 118 Bảng 4.19 Kết khảo sát quan điểm hai bên trường ĐH - DN 121 Bảng 4.20 Kết khảo sát bên mức độ hiệu sách tài 125 Bảng 4.21 Tóm tắt ưu đãi thuế cho hoạt động KHCN 126 Bảng 5.1 Những nguyên tắc cách làm tốt việc xây dựng số sách thúc đẩy mối quan hệ hợp tác trường ĐH - DN NC&CGCN 135 Bảng 5.2 Một số can thiệp nhà nước nhằm thúc đẩy MQH ĐH - DN NC&CGCN 146 196 Phụ lục 4: KẾT QUẢ CỦA TRƯỜNG ĐẠI HỌC KMO bartlett thỏa mãn KMO and Bartlett's Test Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy Bartlett's Test of Sphericity Phần trăm đóng góp trục Total Variance Explained Component 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 Extraction Method: Principal Component Analysis 197 Kết EFA : nhân tố (nhóm rào cản) Rotated Component Matrixa RC11 RC12 RC13 RC14 RC21 RC22 RC23 RC24 RC31 RC32 RC33 RC34 RC41 RC42 RC43 RC51 RC52 RC53 RC54 Extraction Method: Principal Component Analysis Rotation Method: Varimax with Kaiser Normalization a Rotation converged in iterations 198 Kiểm định thang đo phù hợp( >0.3) Item-Total Statistics Reliability Statistics Cronbach's N of Items Alpha 877 19 RC11 RC12 RC13 RC14 RC21 RC22 RC23 RC24 RC31 RC32 RC33 RC34 RC41 RC42 RC43 RC51 RC52 RC53 RC54 199 Kiểm định thang đo phù hợp Reliability Statistics Cronbach's Alpha 856 N of Items 15 Item-Total Statistics MQH11 MQH12 MGH13 MQH14 MQH21 MQH22 MQH23 MQH31 MQH32 MQH33 MQH34 MQH41 MQH42 MQH43 MQH44 200 Kết phân tích nhân tố khám phá mơ hình hồi quy ảnh hưởng rào cản đến hình thức gắn kết trường ĐH - DN NC&CGCN MQH1 (cộng tác) KMO bartlett thỏa mãn để chạy efa KMO and Bartlett's Test Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy Bartlett's Test of Sphericity Đóng góp biến MQH MQH11 MQH12 MGH13 MQH14 Extraction Method: Principal Component Analysis a components extracted 201 Mơ hình hồi quy hình thức cộng tác Mơ hình phù hợp ANOVAa Model Regression Residual Total a Dependent Variable: MQH Cộng tác b Predictors: (Constant), ĐĐi, RCLI, RCTC, RCRR, RCSHTT, RCTT Hệ số ước lượng ( hệ số nhân tố có ý nghĩa thống kê) Coefficientsa Model (Constant) RC LI RC TC RC RR RC SHTT RC TT ĐĐi a Dependent Variable: MQH Cộng tác Model Summary Model a Predictors: (Constant), ĐĐi, RCLI, RCTC, RCRR, RCSHTT, RCTT 202 Mô hình hồi quy MQH (hình thức tương tác KMO bartlett thỏa mãn để chạy efa KMO and Bartlett's Test Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy Bartlett's Test of Sphericity Đóng góp biến MQH hợp tác MQH21 MQH22 MQH23 Extraction Method: Principal Component Analysis a components extracted Hồi quy Model Regression Residual Total a Dependent Variable: MQH Tương tác b Predictors: (Constant), ĐĐii, RCLI, RCTC, RCRR, RCSHTT, RCTT, ĐĐ Hệ số hồi quy có ý nghĩa thống kê Model (Constant) RC LI RC TC RC RR RC SHTT RC TT ĐĐi ĐĐii a Dependent Variable: MQH tương tác Model Summary Model a Predictors: (Constant), ĐĐi, ĐĐii, RCLI, RCTC, RCRR, RCSHTT, RCTT 204 Mơ hình hồi quy hình thức hợp tác KMO bartlett thỏa mãn để chạy efa KMO and Bartlett's Test Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy Bartlett's Test of SphericityApprox Chi-Square df Sig Đóng góp biến MQH MQH41 MQH42 MQH43 MQH44 Extraction Method: Principal Component Analysis a components extracted Model Regression Residual Total a Dependent Variable: MQH hợp tác b Predictors: (Constant), ĐĐi, RCRR, RCTC, RCSHTT, RCLI, RCTT Hệ số hồi quy có ý nghĩa thống kê Coefficientsa Model (Constant) RC TT RC LI RC SHTT RC TC RC RR ĐĐi a Dependent Variable: MQH hợp tác Model Summary Model a Predictors: (Constant), ĐĐi, RCRR, RCTC, RCSHTT, RCLI, RCTT 206 Mơ hình hồi quy hình thức liên kết KMO bartlett thỏa mãn để chạy efa KMO and Bartlett's Test Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy Bartlett's Test of Sphericity Đóng góp biến MQH MQH31 MQH32 MQH33 MQH34 Extraction Method: Principal Component Analysis a components extracted Model Regression Residual Total a Dependent Variable: MQH Liên kết b Predictors: (Constant), ĐĐi, ĐĐii, RCLI, RCTC, RCRR, RCSHTT, RCTT Hệ số hồi quy có ý nghĩa thống kê Coefficients Model (Constant) RC LI RC TC RC RR RC SHTT RC TT ĐĐi ĐĐii a Dependent Variable: MQH liên kết Model Summary Model a Predictors: (Constant), ĐĐi, Đ Đii, RCLI, RCTC, RCRR, RCSHTT, RCTT a ... LÝ LUẬN VỀ VAI TRÒ CỦA NHÀ NƯỚC NHẰM THÚC ĐẨY MỐI QUAN HỆ GIỮA TRƯỜNG ĐẠI HỌC - DOANH NGHIỆP TRONG NGHIÊN CỨU, CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ 2.1 Mối quan hệ trường đại học - doanh nghiệp nghiên cứu, chuyển. .. quan hệ trường đại học doanh nghiệp nghiên cứu, chuyển giao công nghệ 50 2.2.3 Vai trò nhà nước nhằm thúc đẩy mối quan hệ trường đại hoc doanh nghiệp nghiên cứu, chuyển giao công nghệ ... TRẠNG VAI TRÒ NHÀ NƯỚC NHẰM THÚC ĐẨY MỐI QUAN HỆ GIỮA TRƯỜNG ĐẠI HỌC VÀ DOANH NGHIỆP TRONG NGHIÊN CỨU VÀ CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ 81 4.1 Thực trạng mối quan hệ trường đại học - doanh nghiệp nghiên