HOÀN THIỆN cơ CHẾ hậu KIỂM đối với tổ CHỨC KHOA học và CÔNG NGHỆ NGOÀI CÔNG lập (NGHIÊN cứu TRƯỜNG hợp văn PHÒNG ĐĂNG ký HOẠT ĐỘNG KHOA học và CÔNG NGHỆ)

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ MAI HIỀN HOÀN THIỆN CƠ CHẾ HẬU KIỂM ĐỐI VỚI TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ NGỒI CƠNG LẬP (NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP VĂN PHÒNG ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ) LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ HÀ NỘI - 2020 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ MAI HIỀN HOÀN THIỆN CƠ CHẾ HẬU KIỂM ĐỐI VỚI TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ NGỒI CƠNG LẬP (NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP VĂN PHỊNG ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ) Ngành: Quản lý Khoa học Công nghệ Mã số: 34 04 12 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC TS NGUYỄN NGỌC SONG HÀ NỘI - 2020 LỜI CAM ĐOAN Tôi cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu, ví dụ, trích dẫn luận văn đảm bảo độ tin cậy, xác Những kết luận khoa học luận văn chưa cơng bố cơng trình khác Tác giả Nguyễn Thị Mai Hiền MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ KIỂM TRA VÀ TỔ CHỨC 1.1.Kiểm tra 1.2 Tổ chức khoa học công nghệ 10 1.3 Công tác hậu kiểm tổ chức khoa học cơng nghệ ngồi cơng lập 16 Chương 2: THỰC TRẠNG CƠ CHẾ HẬU KIỂM ĐỐI VỚI TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ NGỒI CƠNG LẬP ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG TẠI BỘ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ 21 2.1 Các quy định hậu kiểm tổ chức khoa học cơng nghệ ngồi công lập 21 2.2 Thực trạng chế hậu kiểm tổ chức khoa học công nghệ ngồi cơng lập đăng ký hoạt động Bộ Khoa học Công nghệ từ năm 2000 đến 32 Chương 3: ĐỀ XUẤT HOÀN THIỆN CƠ CHẾ HẬU KIỂM ĐỐI VỚI TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ NGỒI CƠNG LẬP ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG TẠI BỘ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ 50 3.1 Ý nghĩa việc hoàn thiện chế hậu kiểm 50 3.2 Đề xuất hoàn thiện chế hậu kiểm 51 3.3 Nghiên cứu đề xuất biểu mẫu sử dụng quy trình kiểm tra 58 3.4 Nghiên cứu đề xuất chế phối hợp quan, tổ chức 59 KẾT LUẬN 64 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 66 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT KH&CN: Khoa học công nghệ Luật KH&CN năm 2000: Luật khoa học công nghệ năm 2000 Luật KH&CN năm 2013: Luật khoa học công nghệ năm 2013 Văn phòng Đăng ký: Văn phòng đăng ký hoạt động khoa học công nghệ WTO: World Trade Organization Tổ chức Thương mại giới DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU Bảng 2.1 Số lượng tổ chức KH&CN đăng ký hoạt động Bộ KH&CN (tính đến hết năm 2019) 25 Biểu 2.1 Tương quan phát triển tổ chức KH&CN công lập Biểu 2.2 Tốc độ phát triển tổ chức KH&CN ngồi cơng lập đăng ký hoạt động Bộ KH&CN 26 Biểu 2.3 Cơ cấu lĩnh vực hoạt động tổ chức KH&CN ngồi cơng lập đăng ký Bộ KH&CN 27 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Ngày 28 tháng 01 năm 1992, Hội đồng Bộ trưởng (nay Chính phủ) ban hành Nghị định số 35-HĐBT công tác quản lý KH&CN, với mục tiêu tiếp tục đổi quản lý KH&CN, thúc đẩy phát triển hoạt động sáng tạo, khuyến khích việc ứng dụng thành tựu KH&CN vào sản xuất đời sống, nâng cao hiệu kinh tế - xã hội hoạt động KH&CN Đây sách đổi mạnh mẽ Nhà nước để thực xã hội hóa hoạt động KH&CN Các tổ chức cá nhân có nguyện vọng hoạt động nghiên cứu triển khai, dịch vụ KH&CN thành lập tổ chức KH&CN để hoạt động cần đăng ký với quan quản lý nhà nước KH&CN Năm 2000, Luật KH&CN Quốc hội thông qua thừa nhận quyền bình đẳng cơng dân hoạt động KH&CN Tiếp đó, nhằm thể chế hóa Nghị Trung ương Khóa XI “Phát triển Khoa học Cơng nghệ phục vụ cơng nghiệp hóa - đại hóa điều kiện kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa hội nhập quốc tế”, Quốc hội ban hành Luật KH&CN năm 2013 thay Luật KH&CN năm 2000 Với nhiều nội dung mới, Luật KH&CN năm 2013 làm rõ vị trí, vai trị tổ chức KH&CN, xếp lại mạng lưới tổ chức nhằm nâng cao hiệu hoạt động đầu tư phát triển KH&CN Cùng với Luật KH&CN năm 2013, Nghị định, Thông tư hướng dẫn thi hành tạo hành lang pháp lý thống nhất, đồng góp phần thúc đẩy phát triển KH&CN Qua 20 năm triển khai chủ trương xã hội hóa hoạt động KH&CN, hệ thống tổ chức KH&CN nhiều thành phần hình thành phát triển Hệ thống tổ chức tăng số lượng chất lượng, tính đến có ba nghìn tổ chức KH&CN thành lập, huy động nhiều nguồn lực nước quốc tế, góp phần tích cực vào nghiệp phát triển kinh tế - xã hội đất nước Hiện nay, nửa số tổ chức KH&CN thực đăng ký hoạt động Bộ Khoa học Công nghệ Sở Khoa học Cơng nghệ tổ chức KH&CN ngồi cơng lập Tuy phát triển nhanh số lượng, chất lượng hoạt động loại hình tổ chức KH&CN ngồi cơng lập chưa thực ổn định, nhiều tổ chức hoạt động sai lĩnh vực, hoạt động yếu không giải thể có hành vi vi phạm hoạt động Vì vậy, để nâng cao hiệu cơng tác quản lý Nhà nước, tác giả thấy cần trọng hồn thiện quy định cơng tác kiểm tra sau tổ chức KH&CN thành lập vào hoạt động Đó lý tác giả lựa chọn đề tài luận văn “Hoàn thiện chế hậu kiểm tổ chức khoa học cơng nghệ ngồi cơng lập” (Nghiên cứu trường hợp Văn phòng Đăng ký hoạt động khoa học cơng nghệ) Cũng từ thực tế nêu khẳng định ý nghĩa thực tiễn tính cấp thiết đề tài nghiên cứu Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Từ có phát triển tổ chức KH&CN ngồi cơng lập, có nhiều cơng trình nghiên cứu lĩnh vực quản lý loại hình tổ chức KH&CN này, quản lý tổ chức, quản lý nhân lực, quản lý tài chính, sở hữu trí tuệ, hợp tác quốc tế, quản lý hoạt động tra Nhiều kết nghiên cứu áp dụng vào thực tế, biểu rõ rệt kết quan quản lý nhà nước sử dụng để xây dựng nên văn quy phạm pháp luật pháp quy theo hướng tạo điều kiện thuận lợi để tổ chức KH&CN ngồi cơng lập thành lập vào hoạt động Liên quan đến chủ đề nghiên cứu này, thời gian qua có số cơng trình thực hiện, cụ thể: Đề tài “ ghi n cứu hảo sát thực trạng đề xuất số giải pháp cải cách thủ tục hành tăng cường quản lý tổ chức khoa học cơng nghệ ngồi cơng lập”, Văn phịng Đăng ký hoạt động KH&CN, năm 2018 [25], đề tài đánh giá thực trạng thực thủ tục hành đăng ký hoạt động KH&CN nói chung tổ chức KH&CN ngồi cơng lập nói riêng; đánh giá trạng hoạt động tổ chức KH&CN ngồi cơng lập từ tăng cường cơng tác quản lý Nhà nước tổ chức KH&CN công lập đề xuất số giải pháp tiếp tục cải cách thủ tục hành đăng ký hoạt động KH&CN Bùi Bích Ngọc (2015), Nghiên cứu động thái phát triển loại hình tổ chức KH&C tr n địa bàn thành phố Hà Nội sau đổi mới, Luận văn Thạc sĩ Quản lý KH&CN, Viện Chiến lược Chính sách KH&CN Học viện Khoa học Xã hội [19] Nguyễn Hồng Yến (2016), Nhận diện vị trí tổ chức KH&CN ngồi cơng lập hệ thống sách KH&CN Việt Nam, Luận văn Thạc sĩ Quản lý KH&CN, Trường ĐH Khoa học Xã hội Nhân văn [29] Nguyễn Việt Thắng (2009), Xây dựng quy trình kiểm tra để quản lý hoạt động tổ chức nghiên cứu triển khai (Nghiên cứu trường hợp Văn phòng Đăng ý hoạt động khoa học công nghệ), Luận văn Thạc sĩ Quản lý KH&CN, Trường ĐH Khoa học Xã hội Nhân văn [23] Như vậy, số cơng trình nghiên cứu, hầu hết tập trung tăng cường công tác quản lý tổ chức KH&CN, nhiên chưa sâu vào nghiên cứu công tác hậu kiểm tổ chức KH&CN ngồi cơng lập Ngồi ra, có đề tài nghiên cứu quy trình kiểm tra thời gian tương đối lâu khơng cịn phù hợp với quy định Do đó, cần có cơng trình nghiên cứu thực trạng công tác hậu kiểm tổ chức KH&CN ngồi cơng lập nay, từ đưa đề xuất nhằm hồn thiện cơng tác để nâng cao chức quản lý nhà nước hạn Đoàn kiểm tra, quyền trách nhiệm bên liên quan, dự kiến kế hoạch làm việc Đoàn kiểm tra Ý kiến đại diện tổ chức/cá nhân kiểm tra: Ý kiến đại diện tổ chức/cá nhân có liên quan (nếu có): Nội dung trao đổi, thống (nếu có): Việc công bố Quyết định kiểm tra kết thúc vào hồi ngày tháng năm Biên gồm trang lập thành có nội dung giá trị pháp lý nhau, bên giữ 01 sau đọc kỹ nội dung ký xác nhận vào trang biên bản./ ĐẠI DIỆN TỔ CHỨC/CÁ NHÂN ĐƯỢC KIỂM TRA TRƯỞNG ĐOÀN KIỂM TRA (Ký, ghi rõ họ tên) (Ký, ghi rõ họ t n, đóng dấu - có) ĐẠI DIỆN TỔ CHỨC/CÁ NHÂN CÓ LIÊN QUAN (NẾU CÓ) (Ký, ghi rõ họ tên) (1) Số, ngày tháng năm, người ban hành trích yếu nội dung Quyết định kiểm tra Phụ lục 6: Mẫu Biên kiểm tra TÊN CƠ QUAN RA QUYẾT ĐỊNH CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM TÊN ĐOÀN KIỂM TRA Độc lập - Tự - Hạnh phúc … , ngày tháng năm BIÊN BẢN KIỂM TRA Về (1) Căn Quyết định (2); Hôm nay, hồi ngày tháng năm , tại: Chúng tơi gồm: Đại diện Đồn kiểm tra: Ông (bà)…………… chức vụ ……… … , Trưởng đồn; Ơng (bà)…………… chức vụ ……………., Phó trưởng đồn (nếu có); Ơng (bà)…………… chức vụ ……………., Thành viên; Đại diện tổ chức/cá nhân kiểm tra: Ông (bà)…………… chức vụ ……… … đơn vị: Ông (bà)…………… chức vụ ……… … đơn vị: Ông (bà)…………… chức vụ ……… … đơn vị: Đại diện tổ chức/cá nhân có liên quan (nếu có): Ơng (bà)…………… chức vụ ……… … đơn vị: Ông (bà)…………… chức vụ ……… … đơn vị: Lập biên tra với nội dung đây: I Nội dung kết kiểm tra: Nội dung kiểm tra:……… (3) Kết kiểm tra: III Các yêu cầu, đề nghị Đoàn kiểm tra: ………………………………… IV Ý kiến đại diện tổ chức/cá nhân kiểm tra: ……………………… V Ý kiến đại diện tổ chức/cá nhân liên quan (nếu có): …………………… Biên lập xong vào hồi ngày tháng năm tại… Biên gồm trang lập thành có giá trị pháp lý nhau, bên giữ 01 sau đọc kỹ nội dung ký xác nhận vào trang biên bản./ ĐẠI DIỆN TỔ CHỨC/CÁ NHÂN TRƯỞNG ĐOÀN KIỂM TRA ĐƯỢC KIỂM TRA (Ký, ghi rõ họ tên) (Ký, ghi rõ họ t n, đóng dấu-nếu có) ĐẠI DIỆN TỔ CHỨC/CÁ NHÂN CÓ LIÊN QUAN (NẾU CÓ) (Ký, ghi rõ họ tên) (1) Lĩnh vực kiểm tra (2) Số, ngày tháng năm, người ban hành trích yếu nội dung Quyết định (3) Ghi rõ nội dung kiểm tra Phụ lục 7: Mẫu Biên kiểm tra, xác minh (1) …………….……….… (2) ………………… …… CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Đ ộc lập – Tự – Hạ nh phúc ………., ngày….tháng… năm .… BIÊN BẢN Kiểm tra, xác minh (3) Căn Quyết định iểm tra số…ngày /…/…của……….…(4) việc… (5) Vào hồi giờ….ngày……tháng… năm , tại……………(6) Đoàn iểm tra tiến hành iểm tra, xác minh việc……………………………… (3) Đại diện Đồn kiểm tra: - Ơng (bà)………………… ……………chức vụ…….… ………….……… - Ông (bà)……………………………… chức vụ … ………… ……… Đại diện ………………………………….……….………………… (7): - Ông (bà)……… ………………… …chức vụ … ……… …….…… - Ông (bà) …………………… ….……chức vụ….………… …… ……… Nội dung kiểm tra, xác minh: ………………………………… (8) Biên kết thúc vào hồi….giờ… ngày… /…./ Biên đọc lại cho người có tên nêu nghe ký xác nhận; biên lập thành có giá trị nhau, bên giữ 01 bản./ Đại diện Đoàn kiểm tra (7) Người ghi biên (Ký, ghi rõ họ t n) (Ký, ghi rõ họ t n) (Ký, ghi rõ họ t n) (1) T n quan tiến hành iểm tra (2) T n Đoàn iểm tra (3) Việc iểm tra, xác minh (4) Chức danh người định tra (5) T n iểm tra (6) Địa điểm thực iểm tra, xác minh (7) Cơ quan, đơn vị, cá nhân có việc iểm tra, xác minh (8) ội dung, ết iểm tra, xác minh; ý iến quan, tổ chức, cá nhân iểm tra, xác minh (nếu có) Phụ lục 8: Mẫu Báo cáo kết kiểm tra thành viên Đoàn kiểm tra TÊN ĐO ÀN KI ỂM TRA NAM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT Độc lập - Tự - Hạnh phúc … , ngày tháng năm BÁO CÁO KẾT QUẢ THỰC HIỆN NHIỆM VỤ CỦA THÀNH VIÊN ĐỒN KIỂM TRA Kính gửi: …………………………………… (1) Thực Quyết định kiểm tra… (2) Từ ngày … tháng … năm … đến ngày … tháng … năm …, Thành viên Đoàn kiểm tra tiến hành kiểm tra nội dung… theo phân công Trưởng Đoàn kiểm tra báo cáo kết kiểm tra sau: Kết làmviệc kiểm tra, xác minh nội dung phân công Các nội dung tiến hành kiểm tra: Kết quả: Nhận xét kết … luận: Các biện pháp xử lý theo thẩm quyền áp dụng (nếu có): Kiến nghị biện pháp xử lý: Trên báo cáo kết thực nhiệm vụ thành viên đoàn kiểm tra theo Quyết định….(2) Kính trình … (1) xem xét, lưu hồ sơ kiểm tra Nơi nhận: THÀNH VIÊN ĐOÀN KIỂM TRA - Như trên; - Lưu: HS (Ký, ghi rõ họ tên) (1) Trưởng Đoàn iểm tra (2) Số, ngày tháng năm, người ban hành trích yếu nội dung Quyết định kiểm tra (3) Tổ chức, cá nhân kiểm tra Phụ lục 9: Mẫu Báo cáo kết kiểm tra Đoàn kiểm tra TÊN CƠ QUAN RA QUYẾT ĐỊNH TÊN ĐO ÀN KI ỂM TRA CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc … , ngày tháng năm BÁO CÁO KẾT QUẢ KIỂM TRA Kính gửi: …………………………………… (1) Thực Quyết định … (2) Kế hoạch kiểm tra phê duyệt; Từ ngày … tháng … năm … đến ngày … tháng … năm …, Đoàn kiểm tra tiến hành kiểm tra … (3) Quá trình kiểm tra, Đoàn kiểm tra làm việc với…(3) …(4).Trên sở kiểm tra, xác minh nội dung kiểm tra, Đoàn kiểm tra báo cáo kết kiểm tra sau: Khái quát chung : Kết kiểm tra: - Các nội dung tiến hành kiểm tra: - Kết quả: Nhận xét kết luận: … Các biện pháp xử lý theo thẩm quyền áp dụng (nếu có): Những ý kiến khác thành viên Đồn kiểm tra (nếu có): … Kiến nghị biện pháp xử lý: Trên báo cáo kết kiểm tra tra theo Quyết định….(2) Kính trình … (1) xem xét, định Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: HS,VT… TRƯỞNG ĐOÀN KIỂM TRA (Ký, ghi rõ họ tên) (1) Chức vụ người Quyết định kiểm tra (2) Số, ngày tháng năm, người ban hành trích yếu nội dung Quyết định kiểm tra (3) Tổ chức, cá nhân kiểm tra (4) Tổ chức cá nhân có liên quan (nếu có) Phụ lục 10: Mẫu Kết luận kiểm tra TÊN CƠ QUAN CẤP TRÊN TRỰC TIẾP CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc TÊN CƠ QUAN RA KẾT LUẬN … , ngày tháng năm Số: /KL - … (1) KẾT LUẬN KIỂM TRA về……………… (2) Căn Luật Khoa học Công nghệ ngày 18 tháng năm 2013; Căn Nghị định số 08/2014/NĐ-CP ngày 27 tháng 01 năm 2014 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật khoa học công nghệ; Căn Thông tư số 03/2014/TT-BKHCN ngày 31 tháng năm 2018 Bộ trưởng Bộ Khoa học Công nghệ hướng dẫn điều kiện thành lập đăng ký hoạt động tổ chức khoa học công nghệ, văn phòng đại diện, chi nhánh tổ chức khoa học công nghệ; Xét Báo cáo kết kiểm tra ngày … tháng … năm … Đoàn kiểm tra theo Quyết định (5) ý kiến giải trình …(6) (nếu có), (7) kết luận kiểm tra sau: Khái quát chung: Kết kiểm tra, xác minh: …………………………… Kết luận: … Các biện pháp xử lý theo thẩm quyền áp dụng (nếu có): … Yêu cầu, kiến nghị : ……………………………………………………… Nơi nhận: …………………………… (7) - … (6); - …….(8); - …….(9); - …… (10); - Lưu: VT, HS, … (Ký, ghi rõ họ t n đóng dấu) (1) Chữ viết tắt t n quan Kết luận (2) Ghi trích yếu lĩnh vực kiểm tra (3) Luật chuy n ngành làm cho việc ban hành Quyết định kiểm tra (4) Văn quy định chức năng, nhiệm vụ quan Kết luận (5) Số, ngày tháng năm, người ban hành trích yếu nội dung Quyết định kiểm tra (6) Tổ chức, cá nhân kiểm tra (7) Chức vụ người Kết luận kiểm tra (8) Thủ trưởng quan quản lý nhà nước cấp (9) Cơ quan tra nhà nước cấp (10) Tổ chức, cá nhân khác có liên quan (nếu có) ... KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ MAI HIỀN HOÀN THIỆN CƠ CHẾ HẬU KIỂM ĐỐI VỚI TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ NGỒI CƠNG LẬP (NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP VĂN PHÒNG ĐĂNG KÝ HOẠT... hậu kiểm tổ chức khoa học cơng nghệ ngồi cơng lập đăng ký hoạt động Bộ Khoa học Công nghệ từ năm 2000 đến 32 Chương 3: ĐỀ XUẤT HOÀN THIỆN CƠ CHẾ HẬU KIỂM ĐỐI VỚI TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG... cứu bản, tổ chức nghiên cứu ứng dụng, tổ chức dịch vụ khoa học công nghệ; - Theo hình thức sở hữu, tổ chức khoa học công nghệ gồm: tổ chức khoa học công nghệ công lập, tổ chức khoa học công nghệ