Xây dựng quy trình kiểm tra để quản lý hoạt động của tổ chức nghiên cứu và triển khai (nghiên cứu trường hợp Văn phòng đăng ký hoạt động KH&CN

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN --- NGUYỄN VIỆT THẮNG XÂY DỰNG QUY TRÌNH KIỂM TRA ĐỂ QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI NGH

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

-

NGUYỄN VIỆT THẮNG

XÂY DỰNG QUY TRÌNH KIỂM TRA

ĐỂ QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC TỔ CHỨC NGHIÊN

CỨU VÀ TRIỂN KHAI (NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP VĂN PHÒNG ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG KH&CN)

LUẬN VĂN THẠC SỸ CHUYÊN NGÀNH QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

-

NGUYỄN VIỆT THẮNG

XÂY DỰNG QUY TRÌNH KIỂM TRA

ĐỂ QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC TỔ CHỨC

NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI (NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP VĂN PHÒNG ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG KH&CN)

LUẬN VĂN THẠC SỸ CHUYÊN NGÀNH QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ

Mã số: 60.34.72

Người hướng dẫn khoa học: TS TRẦN VĂN HẢI

MỤC LỤC

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT 3

PHẦN MỞ ĐẦU 4

1 Lý do chọn đề tài 4

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu 6

3 Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu 7

3.1 Mục tiêu nghiên cứu 7

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu 7

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 7

4.1 Đối tượng nghiên cứu 7

4.2 Khách thể nghiên cứu 7

4.3 Thời gian nghiên cứu 8

4.4 Phạm vi nghiên cứu 8

5 Mẫu khảo sát 8

6 Câu hỏi nghiên cứu 9

7 Giả thuyết nghiên cứu 9

8 Luận cứ chứng minh luận điểm 10

8.1 Luận cứ lý thuyết 10

8.2 Luận cứ thực tế 11

9 Phương pháp nghiên cứu 11

10 Cấu trúc của luận văn 12

CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ KIỂM TRA CÁC TỔ CHỨCNGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI 13

1.1 Khái niệm tổ chức nghiên cứu và triển khai 13

1.1.1 Khái niệm nghiên cứu và triển khai 13

1.1.2 Khái niệm tổ chức 14

1.1.3.Tổ chức nghiên cứu và triển khai 16

1.1.4 Các loại hình tổ chức nghiên cứu và triển khai 17

1.1.5 Nhiệm vụ của các tổ chức nghiên cứu và triển khai 18

1.1.6 Điều kiện thành lập và đăng ký hoạt động của các tổ chức NC&TK 18

1.2 Khái niệm kiểm tra 19

1.2.1 Kiểm tra là một trong những chức năng của quy trình quản lý 19

1.2.2 Đặc điểm và vai trò của kiểm tra 20

1.2.3 Phân loại kiểm tra 21

1.3 Khái niệm quy trình kiểm tra 24

1.3.1 Quy trình kiểm tra cơ bản 24

1.3.2 Quy trình kiểm tra chi tiết 28

1.3.3 Phương pháp kiểm tra 28

1.4 Kiểm tra các tổ chức NC&TK 30

1.4.1 Các cơ quan kiểm tra tổ chức NC&TK 30

1.4.2 Đặc điểm của việc kiểm tra các tổ chức NC&TK 32

CHƯƠNG 2: KHẢO SÁT VÀ ĐÁNH GIÁ THỰC TRẠNGCÔNG TÁC KIỂM TRA CÁC TỔ CHỨC NC&TK 33

2.1 Chủ thể kiểm tra và đối tượng kiểm tra 33

2.1.1 Văn phòng Đăng ký hoạt động KH&CN 33

2.1.2 Phân loại các tổ chức NC&TK: đối tượng của kiểm tra 34

2.1.3 Phân tích các tổ chức NC&TK theo các số liệu thống kê 35

2.2 Kết quả khảo sát và đánh giá về thực trạng công tác kiểm tra các tổ chức NC&TK 41

2.2.1 Công tác kiểm tra các tổ chức NC&TK từ năm 2005 đến năm 2008 41

2.2.2 Kết quả thu nhận qua thực tế kiểm tra các tổ chức NC&TK 43

2.2.3 Hiện trạng và nguyên nhân còn yếu của công tác kiểm tra 53

2.2.4 Bàn luận kết quả kiểm tra các tổ chức NC&TK 55

2.3 Kết quả phỏng vấn về thực trạng công tác kiểm tra các tổ chức NC&TK 56

2.3.1 Chọn mẫu và phương pháp phỏng vấn 57

2.3.2 Kết quả thu nhận qua phỏng vấn 57

2.3.3 Bàn luận kết quả phỏng vấn 58

Kết luận chương 2 59

CHƯƠNG 3: XÂY DỰNG QUY TRÌNH KIỂM TRA CÁCTỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI 61

3.1 Quy trình chung để kiểm tra tổ chức NC&TK 61

3.1.1 Các yêu cầu chung để kiểm tra tổ chức NC&TK 61

3.1.2 Cơ quan xây dựng kế hoạch kiểm tra 63

3.1.3 Xây dựng các tiêu chí để kiểm tra tổ chức NC&TK 64

3.1.4 Phổ biến các tiêu chí kiểm tra 68

3.2 Xây dựng quy trình kiểm tra các tổ chức NC&TK 68

3.2.1 Các bước chuẩn bị kiểm tra các tổ chức NC&TK 68

3.2.2 Các bước tiến hành của quy trình kiểm tra tổ chức NC&TK 70

3.2.3 Kiểm tra đột xuất 72

3.3 Áp dụng quy trình kiểm tra trong thực tiễn các tổ chức NC&TK 72

3.3.1 Áp dụng quy trình kiểm tra trong thực tiễn đối với trường hợp không phải áp dụng biện pháp điều chỉnh 73

3.3.2 Áp dụng quy trình kiểm tra trong thực tiễn đối với trường hợp phải áp dụng biện pháp điều chỉnh 79

3.3.3 Áp dụng quy trình kiểm tra trong thực tiễn đối với trường hợp kiểm tra đột xuất các tổ chức NC&TK 84

Kết luận chương 3 89

KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 90

1 Kết luận 90

2 Khuyến nghị 92

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 94

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

8 Tổ chức văn hoá, khoa học và giáo dục của

Liên hiệp quốc

UNESCO

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Lý do chọn đề tài

Tính đến năm 2009, các tổ chức nghiên cứu và triển khai (NC&TK) của nước ta đã có lịch sử phát triển 50 năm Trong suốt chiều dài lịch sử của công cuộc kháng chiến chống Mỹ cũng như những năm đầu xây dựng phát triển đất nước, các

tổ chức NC&TK đã có những đóng góp nhất định Các tổ chức này đã có mặt trong các lĩnh vực nông, lâm, ngư nghiệp, công nghiệp, xây dựng, giao thông, y dược, xã hội và nhân văn

Tuy nhiên, tính đến năm 1990 về cơ bản nước ta chỉ có các tổ chức NC&TK thuộc Nhà nước Các cơ sở hạ tầng của các tổ chức NC&TK từ nhân lực, tài chính, thiết bị, máy móc, nhà xưởng, đất đai cho đến thông tin đều của Nhà nước

Lý luận về quản lý khoa học nói chung, quản lý các tổ chức NC&TK nói riêng được phát triển mạnh những năm cuối của thập kỷ 80 của Thế kỷ XX Các cơ quan quản lý Nhà nước đã ban hành các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực quản lý khoa học và công nghệ Liên quan đến quản lý các tổ chức NC&TK có thể nêu lên một số văn bản chủ yếu sau đây:

- Nghị định số 35/HĐBT của Hội đồng Bộ trưởng ngày 28/01/1992 về công tác quản lý KH&CN,

- Thông tư Liên bộ Bộ Khoa học, công nghệ và môi trường, Ban tổ chức cán

bộ Chính phủ số 195/LB ngày 13/11/1992 về hướng dẫn đăng ký hoạt động của các

tổ chức nghiên cứu và phát triển công nghệ

- Luật KH&CN đã được Quốc hội khoá X thông qua ngày 8/6/2000 tại kỳ họp lần thứ 7;

- Ngày 17/10/2002, Chính phủ ban hành Nghị định số 81/2002/NĐ - CP quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật KH&CN;

- Ngày 24/8/2005, Bộ Khoa học và Công nghệ ban hành Thông tư 10/2005/TT - BKHCN về việc hướng dẫn điều kiện thành lập và đăng ký hoạt động của tổ chức KH&CN

- Nghị định số 115/2005/NĐ - CP ngày 5/9/2005 của Chính phủ quy định cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm của các tổ chức KH&CN công lập

Trên đây là những văn bản cơ bản điều chỉnh hoạt động của các tổ chức NC&TK cũng như điều chỉnh hành vi quản lý Nhà nước đối với các tổ chức này Những điểm nổi bật về hoạt động và quản lý các tổ chức NC&TK được tóm tắt như sau:

Thực hiện xã hội hoá các hoạt động KH&CN, Nhà nước huy động và tạo điều kiện để mọi thành phần kinh tế, mọi tổ chức và cá nhân tham gia vào các hoạt động KH&CN

Nhà nước cho phép mọi tổ chức và cá nhân, kể cả các tổ chức quốc tế, tổ chức có vốn của nước ngoài và cá nhân nhà khoa học nước ngoài được thành lập các tổ chức NC&TK ở Việt Nam, đăng ký hoạt động theo quy định của pháp luật Việt Nam và tiến hành hoạt động KH&CN trên toàn lãnh thổ nước ta

Ở nước ta đã thực sự hình thành hệ thống các tổ chức NC&TK thuộc mọi thành phần kinh tế, bao gồm:

- Các tổ chức NC&TK của Nhà nước;

- Các tổ chức NC&TK của các tổ chức chính trị, chính trị - xã hội, xã hội, xã hội - nghề nghiệp;

- Các tổ chức NC&TK của tư nhân;

- Các tổ chức NC&TK của các tổ chức và cá nhân nhà khoa học nước ngoài

Có thể khẳng định rằng, với thực tế nêu trên, nước ta đã có được một bước tiến vượt bậc trong lĩnh vực quản lý KH&CN, đã thực sự hoà đồng với cộng đồng quốc tế

Tuy nhiên, trong quá trình tác nghiệp quản lý, tác giả nhận thấy rằng trong tất cả các văn bản nêu trên còn thiếu vắng các quy định của Nhà nước về hành vi kiểm tra hoạt động của các tổ chức NC&TK Đó chính là lý do vì sao tác giả lựa

chọn đề tài của luận văn là “Xây dựng quy trình kiểm tra để quản lý hoạt động của

các tổ chức nghiên cứu và triển khai” (Nghiên cứu trường hợp Văn phòng Đăng ký hoạt động khoa học và công nghệ)

Cũng từ thực tế nêu trên có thể khẳng định ý nghĩa thực tiễn và tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu

Trong khoảng thời gian từ đầu những năm 80 Thế kỷ XX đến nay đã có một bước tiến rất dài trong lĩnh vực quản lý hoạt động KH&CN nói chung và quản lý các tổ chức NC&TK nói riêng, đã có rất nhiều các công trình nghiên cứu trong lĩnh vực quản lý các tổ chức NC&TK, như quản lý tổ chức, quản lý nhân lực, quản lý tài chính, sở hữu trí tuệ, hợp tác quốc tế, quản lý hoạt động thanh tra đối với các tổ chức NC&TK Nhiều kết quả nghiên cứu đã được áp dụng vào thực tế, biểu hiện rõ rệt hơn cả là kết quả đó được các cơ quan quản lý nhà nước sử dụng để xây dựng nên các văn bản pháp luật và pháp quy nhằm đổi mới không ngừng nội dung và chất lượng quản lý đối với các tổ chức NC&TK

Tuy nhiên, như đã trình bày ở trên, vấn đề xây dựng quy trình kiểm tra các tổ chức NC&TK vẫn đang là vấn đề bỏ ngỏ Hoạt động kiểm tra các tổ chức NC&TK tuy đã có nhưng chưa hoàn chỉnh, tuỳ thuộc vào rất nhiều cơ quan quản lý (quản lý

về tổ chức, quản lý tài chính, quản lý thông tin ) Chính vì vậy có thể khẳng định

Đề tài của Luận văn là công trình nghiên cứu đầy đủ và là công trình nghiên cứu đầu tiên nhằm xây dựng quy trình kiểm tra để nâng cao chất lượng và hiệu quả hoạt động của các tổ chức NC&TK

Như đã nói vấn đề kiểm tra các tổ chức NC&TK chưa đề cập trong các văn bản pháp quy đang hiện hành

Từ trước đến nay vẫn chưa có quy trình kiểm tra hoàn chỉnh, các đợt kiểm tra các tổ chức NC&TK chưa mang tính hệ thống và chưa triển khai đồng bộ Chính

vì chưa có công trình nào nghiên cứu đầy đủ, có cơ sở khoa học nên Đề tài luận văn này là công trình nghiên cứu đầu tiên

3 Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu

3.1 Mục tiêu nghiên cứu

- Xây dựng quy trình kiểm tra để quản lý hoạt động của các tổ chức NC&TK

- Phân tích, đánh giá công tác kiểm tra các tổ chức NC&TK

- Khảo sát thực tiễn hoạt động kiểm tra các tổ chức NC&TK

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Để đạt đƣợc các mục tiêu nghiên cứu trên, Luận văn có những nhiệm vụ sau đây:

- Đƣa ra hệ thống lý thuyết có liên quan đến tổ chức NC&TK, kiểm tra, quy trình kiểm tra, hoạt động kiểm tra các tổ chức NC&TK

- Khảo sát và đánh giá thực trạng công tác kiểm tra các tổ chức NC&TK

- Xây dựng quy trình kiểm tra để quản lý hoạt động các tổ chức NC&TK

4 Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu

4.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tƣợng nghiên cứu của Luận văn là: quy trình kiểm tra để quản lý hoạt động của các tổ chức nghiên cứu và triển khai

4.2 Khách thể nghiên cứu

Cụm từ Nghiên cứu trường hợp Văn phòng Đăng ký hoạt động khoa học và

công nghệ trong tên đề tài của Luận văn đƣợc thể hiện tại khách thể nghiên cứu, đó

là:

- Văn phòng Đăng ký hoạt động KH&CN thuộc Bộ KH&CN với tƣ cách chủ thể kiểm tra;

- Các tổ chức NC&TK đã đăng ký hoạt động tại Văn phòng Đăng ký hoạt động KH&CN thuộc Bộ KH&CN với tư cách là đối tượng kiểm tra

4.3 Thời gian nghiên cứu

Thời gian nghiên cứu được xác định từ năm 2005 đến hết năm 2008

Lý do: thời điểm năm 2005 trùng hợp với thời điểm được ban hành của Thông tư số 10/2005/TT- BKHCN ngày 28/4/2005 của Bộ KH&CN hướng dẫn điều kiện thành lập và đăng ký hoạt động của tổ chức KH&CN

4.4 Phạm vi nghiên cứu

Dựa vào lý luận và thực tế quản lý khoa học tiến hành các phân tích, đánh giá tổng quan tình hình hoạt động của các tổ chức NC&TK thuộc các thành phần kinh tế: ưu điểm và nhược điểm nhìn từ góc độ quản lý Qua đó làm rõ nhu cầu phải tiến hành kiểm tra và đề xuất quy trình kiểm tra các tổ chức NC&TK như một trong các biện pháp hoàn thiện quản lý hoạt động KH&CN

Dựa vào kết quả tại các báo cáo kiểm tra, kiểm tra điểm của Văn phòng Đăng ký để tiến hành các phân tích, đánh giá hoạt động của các tổ chức NC&TK, làm rõ sự cần thiết phải tiến hành công tác kiểm tra

Một nội dung quan trọng là đề xuất quy trình kiểm tra các tổ chức NC&TK, lấy ý kiến của các nhà khoa học và các nhà quản lý nhằm hoàn thiện quy trình kiểm tra, hoàn thiện các khuyến nghị đề xuất của luận văn

5 Mẫu khảo sát

Để khảo sát thực trạng công tác kiểm tra các tổ chức NC&TK, Luận văn lựa chọn các mẫu khảo sát sau đây:

- Văn phòng Đăng ký hoạt động KH&CN của Bộ KH&CN

- 41 tổ chức NC&TK đăng ký hoạt động KH&CN tại Bộ KH&CN

- 26 tổ chức NC&TK của Nhà nước (2 Viện và 24 đơn vị trực thuộc)

- 12 tổ chức NC&TK của Tập thể

- 3 tổ chức NC&TK của cá nhân thành lập có vốn của nước ngoài

Để xây dựng quy trình kiểm tra các tổ chức NC&TK, Luận văn đã chọn mẫu khảo sát theo các tiêu chí sau đây:

- Kinh tế Nhà nước: 2 mẫu được lựa chọn là Viện Khoa học công nghệ xây

dựng trực thuộc Bộ Xây dựng và Trung tâm Tư vấn khoa học công nghệ, đào tạo và xuất nhập khẩu thuộc Tổng công ty xây dựng Hà Nội

- Kinh tế tập thể: 3 mẫu được lựa chọn là Trung tâm phân tích AND và công

nghệ di truyền, Viện nghiên cứu hỗ trợ doanh nghiệp phát triển bền vững, Viện Địa

kỹ thuật Đây là các tổ chức NC&TK do Liên hiệp các Hội khoa học và kỹ thuật Việt Nam thành lập

- Kinh tế tư nhân: 3 mẫu được lựa chọn là Viện Quản lý và phát triển Châu

Á, Viện Nghiên cứu sinh thái, chính sách xã hội, Trung tâm Phát triển kiến thức bản địa Đây là các tổ chức NC&TK do cá nhân thành lập có sự góp vốn của nước ngoài, đăng ký hoạt động KH&CN tại Bộ KH&CN

6 Câu hỏi nghiên cứu

- Tại sao cần xây dựng quy trình kiểm tra để quản lý hoạt động của các tổ chức Nghiên cứu và triển khai?

- Xây dựng quy trình kiểm tra như thế nào để quản lý hoạt động của các tổ chức Nghiên cứu và triển khai?

7 Giả thuyết nghiên cứu

Luận văn nhằm kiểm chứng các giả thuyết nghiên cứu sau đây:

- Thực trạng quản lý các tổ chức NC&TK chưa đáp ứng được đầy đủ tiến trình đổi mới quản lý hoạt động KH&CN

- Xây dựng quy trình kiểm tra các tổ chức NC&TK trên cơ sở làm rõ:

+ Vai trò của các cơ quan chủ quản (nếu có)

+ Vai trò của của cơ quan quản lý các tổ chức NC&TK

+ Vai trò của bản thân các tổ chức NC&TK

8 Luận cứ chứng minh luận điểm

8.1 Luận cứ lý thuyết

Đã hơn hai năm Việt Nam trở thành quốc gia thành viên của Tổ chức thương mại thế giới (WTO) Việt Nam đã thực sự tham gia vào quá trình toàn cầu hoá, hoà nhập cùng phát triển với cộng đồng quốc tế, trong đó có KH&CN Chính sách của Nhà nước là phát triển toàn diện KH&CN trong tất cả các lĩnh vực: Khoa học tự nhiên, khoa học kỹ thuật, khoa học nông nghiệp, khoa học y dược, khoa học xã hội

và nhân văn; trong đó các tổ chức NC&TK là lực lượng đầu tầu đóng góp cho phát triển kinh tế - xã hội của đất nước

Các tổ chức NC&TK trong lĩnh vực khoa học xã hội và nhân văn phải có sự đóng góp cho tích cực và hiệu quả việc xây dựng các đường lối, chủ trương chính sách phát triển xã hội của Đảng và Nhà nước Các tổ chức NC&TK trong các lĩnh vực khoa học tự nhiên, kỹ thuật, y dược và nông nghiệp phải có các nghiên cứu gắn liền với thực tế, nghiên cứu và sáng tạo các công nghệ mới và tiến hành chuyển giao công nghệ để từ đó phát triển sản xuất, phát triển kinh tế - xã hội nâng cao chất lượng cuộc sống của nhân dân

Chính sách của Nhà nước cũng chỉ rõ phải phát triển các tổ chức NC&TK trong tất cả các thành phần kinh tế Quản lý Nhà nước cũng phải thể hiện quan điểm bình đẳng và thống nhất đối với các tổ chức NC&TK Nhà nước tôn trọng và tạo cơ hội cho các tổ chức NC&TK cũng như bản thân các nhà khoa học được tự do sáng tạo và cống hiến

Tuy nhiên để nâng cao chất lượng và hiệu quả hoạt động của các tổ chức NC&TK, Nhà nước cần thiết phải đổi mới công tác quản lý khoa học theo hướng phù hợp với thực tiễn và với thông lệ quốc tế Vấn đề quan trọng ở đây là phải hoàn

thiện các văn bản quản lý, chính sách và phương pháp quản lý Đề tài nghiên cứu xây dựng quy trình kiểm tra các tổ chức NC&TK được tiến hành theo hướng đó Trong quá trình xây dựng quy trình kiểm tra các tổ chức NC&TK, cần phải tham khảo kinh nghiệm của quốc tế, đặc biệt cần phải gắn kết quy trình kiểm tra với tự kiểm tra với mục đích để cho các tổ chức NC&TK hoàn thành nhiệm vụ KH&CN của mình

8.2 Luận cứ thực tế

Luận văn triển khai theo hướng xuất phát từ thực tế để xây dựng chính sách tiếp đến quay trở lại phục vụ cho thực tế Nói cách khác, quy trình kiểm tra các tổ chức NC&TK phải xuất phát từ thực tiễn hoạt động của bản thân các tổ chức cộng thêm

“ý chí” của nhà quản lý để có được các phác thảo đầu tiên Phác thảo đó được đem

ra bàn thảo, lấy ý kiến các nhà khoa học, các nhà quản lý để dần hoàn thiện

Các khuyến nghị và quy trình kiểm tra các tổ chức NC&TK được xây dựng theo hướng đó Vì vậy có thể nói rằng nó vừa quán triệt tính chỉ đạo của lý luận quản lý, vừa có tính thực tế sát thực của bức tranh hiện trạng hoạt động tại các tổ chức NC&TK

9 Phương pháp nghiên cứu

Tác giả luận văn đã sử dụng các nhóm phương pháp nghiên cứu:

Phương pháp nghiên cứu tài liệu: phân tích, thống kê, tổng hợp tài liệu sơ

cấp và tài liệu thứ cấp, kế thừa có chọn lọc các kết quả nghiên cứu đi trước có liên quan đến đề tài nghiên cứu

Phương pháp điều tra thực tế: điều tra thực tế để nắm được thực trạng công tác

kiểm tra các tổ chức NC&TK, thu thập, thống kê, tổng hợp và xử lý các số liệu liên quan đến quá trình thực hiện nhiệm vụ của cơ quan để phục vụ cho việc hoàn thiện luận văn

Phương pháp chuyên gia: Để thu thập thông tin định tính và hiểu sâu hơn về

tính khoa học, tính hiệu quả và khả năng tiếp nhận từ thực tế của các tổ chức NC&TK,

tác giả Luận văn đã thực hiện phỏng vấn sâu với cán bộ Lãnh đạo của Văn phòng Đăng

ký hoạt động KH&CN, các nhà quản lý và các nhà khoa học

10 Cấu trúc của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của Luận văn gồm 3 chương:

Chương 1 Cơ sở lý luận về kiểm tra các tổ chức nghiên cứu và triển khai Chương 2 Khảo sát và đánh giá thực trạng công tác kiểm tra các tổ chức nghiên cứu và triển khai

Chương 3 Xây dựng quy trình kiểm tra các tổ chức nghiên cứu và triển khai

CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ KIỂM TRA CÁC TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI

1.1 Khái niệm tổ chức nghiên cứu và triển khai

1.1.1 Khái niệm nghiên cứu và triển khai

Hiện nay trong các văn bản quy phạm pháp luật và pháp quy hiện hành thường sử dụng thuật ngữ “Nghiên cứu và phát triển” thay cho thuật ngữ “nghiên cứu và triển khai” Khái niệm “Phát triển” trong Luật KH&CN hoàn toàn trùng khớp với khái niệm “Triển khai” mà GS Tạ Quang Bửu đã chuyển ngữ từ khái niệm Dévelopement expérimental của UNESCO 1 Vì vậy, trong luận văn này xin được dùng thuật ngữ “nghiên cứu và triển khai” thay cho thuật ngữ “nghiên cứu và phát triển” mà Luật KH&CN đang sử dụng Bởi từ lâu khái niệm “triển khai” đã đi vào

hệ thống tổ chức nghiên cứu khoa học

Khái niệm nghiên cứu và triển khai (viết tắt của nghiên cứu khoa học và triển khai thực nghiệm) được định nghĩa theo UNESCO, là những công việc có tính sáng tạo và hệ thống được tiến hành nhằm tăng cường khối kiến thức, bao gồm kiến thức

về con người, văn hoá và xã hội, và việc sử dụng các kiến thức đó để tạo ra những

áp dụng mới

Nói đến nghiên cứu và triển khai là để nói nên một cách phân loại nghiên cứu khoa học Trong trường hợp này NC&TK được phân loại theo các giai đoạn của nghiên cứu khoa học Thông thường, người ta phân chia nghiên cứu khoa học thành 3 loại2

:

- Nghiên cứu cơ bản: là những nghiên cứu nhằm phát hiện thuộc tính, cấu trúc, động thái các sự vật Kết quả nghiên cứu cơ bản có thể là các khám phá, phát hiện, phát minh, dẫn tới hình thành một hệ thống lý thuyết mới

- Nghiên cứu ứng dụng: là sự vận dụng quy luật được phát hiện từ nghiên cứu cơ bản để giải thích một sự vật hoặc tạo ra những nguyên lý mới về các giải pháp

- Triển khai thực nghiệm: gọi tắt là triển khai, là sự vận dụng các lý thuyết để đưa ra các vật mẫu và công nghệ sản xuất vật mẫu với những tham số khả thi về kỹ thuật

Hoạt động triển khai gồm 3 giai đoạn:

- Tạo mẫu: Kết quả nghiên cứu tạo ra các vật mẫu hoặc các sản phẩm mẫu, thường là đơn chiếc, có tính năng hoặc hiệu quả kinh tế - kỹ thuật vượt trội so với các sản phẩm cùng loại hiện hành

- Tạo quy trình: kết quả nghiên cứu tạo ra quy trình sản xuất mới

- Làm thí nghiệm loạt nhỏ: Bước nghiên cứu cuối cùng nhằm hoàn thiện quy trình sản xuất tạo ra sản phẩm mới ở mức độ loạt nhỏ, sẵn sàng cho sản xuất hàng loạt trên cơ sở dây chuyền công nghệ mới

1.1.2 Khái niệm tổ chức

Có rất nhiều khái niệm tổ chức Tổ chức được định nghĩa hết sức đơn giản là công cụ để thực hiện mục tiêu Theo ngôn ngữ thông thường tổ chức được xem như tập hợp của nhiều người, nhiều nhóm người nhằm thực hiện một mục tiêu chung mà nếu chỉ một người hay một nhóm người không thực hiện được Cách hiểu tổ chức như vậy cũng vẫn còn đơn giản và nhiều khi còn gây tranh cãi, đặc biệt trong giới khoa học Như vậy khái niệm này đòi hỏi phải bao hàm nhiều nghĩa hơn khái niệm thông thường Có thể dẫn ra một khái niệm khác về tổ chức, dựa theo “ Đại từ điển Tiếng Việt” 3, Theo đó tổ chức được hiểu là “ tập hợp người được tổ chức theo cơ cấu nhất định để hoạt động vì lợi ích chung” Khái niệm này có cái không hay là dùng từ “được tổ chức” để diễn giải khái niệm tổ chức Hợp lý hơn có lẽ nên dùng cụm từ “ tập hợp người được liên kết theo cơ cấu nhất định để hoạt động vì lợi ích chung” Tuy nhiên khái niệm nêu trên rất có tính khoa học và xác thực, vì nó gắn

3

Nguyễn Như Ý, Đại từ điển tiếng Việt, NXB Văn hoá – Thông tin, Hà Nội 1998

với khái niệm “cơ cấu” Về mặt ngôn ngữ, ở đây “cơ cấu” đồng nghĩa với “bộ máy”, ý nghĩa cơ bản tạo nên tính vận động và linh hoạt của khái niệm tổ chức Theo ngôn ngữ khoa học thì tổ chức là một thực thể xã hội do các cá nhân hoặc các nhóm kết hợp để thực hiện mục tiêu chung và nó có 3 đặc trưng cơ bản4

:

- Tổ chức được tạo ra nhằm thực hiện các mục tiêu chung của cộng đồng;

- Có cấu trúc phân công lao động, có nghĩa là mọi người tham gia tổ chức không phải đều được nhận việc như nhau mà được giao những việc phù hợp với yêu cầu của tổ chức, trình độ và năng lực của cá nhân Tổ chức càng phát triển thì phân công lao động càng triệt để;

- Có ban quản lý Ban quản lý có bổn phận đại diện cho cộng đồng với công việc trong và ngoài tổ chức Ban quản lý chịu trách nhiệm đảm bảo sự điều phối và thực hiện mục tiêu của tổ chức

Nghiên cứu khoa học ngày càng trở thành hoạt động được tổ chức một cách

có hệ thống, không còn là những hoạt động đơn lẻ của từng cá nhân, hay là đặc quyền của Nhà nước mà là hoạt động của xã hội, với nhiều tổ chức và cá nhân khác nhau trong tất cả các lĩnh vực của đời sống xã hội

Vấn đề tổ chức và quản lý ngày càng biểu hiện vai trò quyết định đối với sự thành công trong hoạt động nghiên cứu khoa học, một mặt nâng cao được năng suất, chất lượng và hiệu quả, mặt khác giảm bớt lãng phí, những rủi ro của hoạt động nghiên cứu khoa học

Trong một tổ chức chúng ta thấy các cá nhân thành viên của tổ chức hoạt động có thể riêng lẻ nhưng đều theo sự phân công lao động của tổ chức, họ không hành động theo ý thích riêng mà phải tuân thủ những thể chế, những nguyên tắc mà

- Tổ chức phục vụ cho việc xác lập mục tiêu và vì mục tiêu mà nó hình thành và tồn tại

- Có sự khác biệt về vị trí, vai trò phân công lao động nhằm thực hiện mục tiêu

do chính tổ chức xác lập Và từ đó tổ chức cũng định ra những nguyên tắc, những quy định cho hoạt động của tổ chức bằng văn bản, không lệ thuộc vào ý chí cá nhân, dù cá nhân đó là những người đứng đầu tổ chức

- Tổ chức được cấu trúc bậc thang quyền lực phục vụ cho quản lý, có những bộ phận kiểm tra để điều chỉnh và đảm bảo sự hoạt động nhịp nhàng khi thực hiện mục tiêu

- Tổ chức là nơi tập hợp những con người có nguồn gốc, có trình độ văn hoá, kỹ năng, kiến thức và cương vị khác nhau, nhưng có chung một điểm là cùng nhau thực hiện mục tiêu của tổ chức, qua đó đạt được các mục tiêu cá nhân

- Tổ chức tồn tại đòi hỏi luôn tự điều chỉnh để thích nghi với môi trường và luôn

có những giải pháp thúc đẩy hoạt động của các thành viên

- Tổ chức không chỉ bao gồm các cá nhân liên kết với nhau thông qua vai trò của họ trong tổ chức mà còn bao gồm cả liên minh của các nhóm lợi ích

- Thực tiễn tổ chức có cơ cấu được xác định bởi những hình thức chế ngự trong

xã hội bởi việc xác định giá trị thông qua các chính sách của tổ chức cũng như định hướng giá trị của những nhóm lợi ích khác nhau

- Coi tổ chức là một thực thể xã hội đặc biệt cũng chính là định hướng quan trọng khi phân tích tổ chức

Như vậy, về mặt nguyên lý một tổ chức hiếm khi mang trong mình nó mục tiêu riêng biệt mà nó là một công cụ để thực hiện các mục tiêu khác nhau Chính vì vậy, các tổ chức NC&TK phải được thiết kế trên cơ sở những luận chứng khoa học, những mục tiêu xác định, phù hợp yêu cầu của đời sống xã hội

1.1.3.Tổ chức nghiên cứu và triển khai

Từ những khái niệm tổ chức và khái niệm nghiên cứu và triển khai, chúng ta

có thể đưa ra định nghĩa tổ chức NC&TK như sau:

Tổ chức nghiên cứu và triển khai là tổ chức được thành lập ra với mục tiêu thực hiện những công việc có tính sáng tạo và hệ thống được tiến hành nhằm tăng cường khối kiến thức, bao gồm kiến thức về con người, văn hoá và xã hội, và việc

sử dụng các kiến thức đó để tạo ra những áp dụng mới

Nói cách khác, Tổ chức nghiên cứu và triển khai là tổ chức được thành lập ra

để thực hiện mục tiêu nghiên cứu khoa học và triển khai thực nghiệm

Hiện nay, các tổ chức NC&TK phải gắn với thị trường, với sản xuất của xã hội, nghiên cứu những vấn đề sản xuất và xã hội cần mà còn phải kết hợp nghiên cứu với đào tạo

Điều đó biểu hiện khoa học và mọi hoạt động của tổ chức NC&TK đều bắt đầu từ những nhu cầu khách quan của đời sống xã hội, hướng vào việc thỏa mãn các nhu cầu bằng các mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu Ngoài ra, tổ chức NC&TK không quên nhiệm vụ đào tạo đội ngũ kế cận cũng như nâng cao trình độ của cán bộ nghiên cứu Theo đó toàn bộ tiềm lực nghiên cứu khoa học phải được xây dựng theo định hướng phục vụ thị trường, nhu cầu xã hội, gắn lợi ích của xã hội với mục tiêu của mỗi tổ chức này

1.1.4 Các loại hình tổ chức nghiên cứu và triển khai

Các tổ chức NC&TK được thành lập và hoạt động dưới các loại hình:

- Viện NC&TK;

- Trung tâm NC&TK;

- Phòng thí nghiệm, trạm nghiên cứu, trạm quan trắc, trạm thử nghiệm và cơ

1.1.5 Nhiệm vụ của các tổ chức nghiên cứu và triển khai

Theo các quy định hiện hành, có thể tóm lược nhiệm vụ của các tổ chức NC&TK như sau:

Tổ chức NC&TK cấp quốc gia chủ yếu thực hiện các nhiệm vụ KH&CN ưu tiên, trọng điểm của Nhà nước nhằm cung cấp những luận cứ khoa học cho việc định ra đường lối, chính sách, pháp luật; tạo ra các kết quả KH&CN mới, có ý nghĩa đối với phát triển KT-XH, bảo đảm quốc phòng, an ninh; đào tạo nhân lực, bồi dưỡng nhân tài về KH&CN

Tổ chức NC&TK cấp Bộ, Tỉnh chủ yếu thực hiện các nhiệm vụ KH&CN phục vụ mục tiêu phát triển KT-XH của ngành, địa phương; đào tạo nhân lực, bồi dưỡng nhân tài về KH&CN

Tổ chức NC&TK của cơ quan khác của Nhà nước chủ yếu thực hiện các hoạt động KH&CN theo chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn của cơ quan mình Tổ chức NC&TK của các tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội ở Trung ương chủ yếu thực hiện các hoạt động KH&CN theo mục tiêu, điều lệ của tổ chức mình

Tổ chức NC&TK cấp cơ sở chủ yếu thực hiện các hoạt động KH&CN theo mục tiêu, nhiệm vụ do tổ chức, cá nhân thành lập xác định

1.1.6 Điều kiện thành lập và đăng ký hoạt động của các tổ chức NC&TK

Trong Luật KH&CN đã quy định rõ các tổ chức KH&CN sau khi thành lập phải đăng ký hoạt động tại các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền là Bộ KH&CN và các Sở KH&CN tại các địa phương nơi tổ chức NC&TK có trụ sở chính

Tổ chức NC&TK được thành lập khi có đủ các điều kiện sau:

- Mục tiêu, phương hướng hoạt động phù hợp với quy định của pháp luật Các mục tiêu, phương hướng hoạt động này không vi phạm các điều cấm của Luật KH&CN

- Điều lệ tổ chức và hoạt động: Tổ chức NC&TK phải có điều lệ tổ chức và hoạt động do cơ quan, tổ chức quyết định thành lập phê duyệt và ban hành Trong trường hợp có uỷ quyền của cơ quan, tổ chức quyết định thành lập thì cơ quan, tổ chức quản lý trực tiếp của tổ chức NC&TK được phê duyệt, quyết định ban hành điều lệ

- Đối với tổ chức NC&TK do cá nhân thành lập, điều lệ phải có chữ ký của

- Về cơ sở vật chất - kỹ thuật: Cơ sở vật chất - kỹ thuật của tổ chức NC&TK bao gồm nhà xưởng, thiết bị văn phòng, máy móc thiết bị, các phương tiện vật chất

- kỹ thuật khác và vốn bằng tiền mặt Tuy nhiên quy định như trên có thể là quá cao đối với các tổ chức hoạt động trong lĩnh vực khoa học xã hội và nhân văn Cho nên sau này đã sửa đổi và quy định cơ sở vật chất - kỹ thuật tối thiếu của các tổ chức NC&TK là các thiết bị văn phòng, bao gồm: phương tiện thông tin, liên lạc, bàn ghế làm việc

1.2 Khái niệm kiểm tra 6

1.2.1 Kiểm tra là một trong những chức năng của quy trình quản lý

Kiểm tra là một trong những chức năng của quy trình quản lý Thông qua chức năng kiểm tra mà chủ thể quản lý nắm bắt và điều chỉnh kịp thời các hoạt động

Có nhiều quan niệm khác nhau về kiểm tra trong quản lý:

+ Harold Koontz: Kiểm tra là đo lường và chấn chỉnh hoạt động các bộ phận

cấp dưới để tin chắc rằng các mục tiêu và kế hoạch thực hiện mục tiêu đó đã đang được hoàn thành

+ Robert J Mockler: Kiểm tra là quản trị, là một nỗ lực có hệ thống nhằm

thiết lập những tiêu chuẩn, những hệ thống phản hồi thông tin, nhằm so sánh những kết quả thực hiện với định mức đã đề ra, và để đảm bảo rằng những nguồn lực đã và đang được sử dụng có hiệu quả nhất, để đạt được mục tiêu của tổ chức

+ Kenneth A Merchant: Kiểm tra bao gồm tất cả các hoạt động mà nhà quản

rị thực hiện nhằm đảm bảo chắc chắn rằng các kết quả thực tế sẽ đúng như kết quả

dự kiến trong kế hoạch

Từ những quan niệm về kiểm tra như đã trình bày, có thể kế thừa và tổng hợp để đưa ra định nghĩa về kiểm tra như sau:

Kiểm tra là quá trình đo lường hoạt động và kết quả hoạt động của tổ chức trên cơ sở các tiêu chuẩn đã được xác lập để phát hiện những ưu điểm và hạn chế nhằm đưa ra các giải pháp phù hợp giúp tổ chức phát triển theo đúng mục tiêu

Từ định nghĩa trên nội hàm khái niệm kiểm tra bao gồm:

+ Xác lập các tiêu chuẩn

+ Đo lường kết quả để phát hiện ưu điểm và nhược điểm

+ Các giải pháp phù hợp (phát huy ưu điểm, điều chỉnh sai lệch và sửa chữa sai lầm)

+ Mục đích của kiểm tra là để tổ chức vận hành theo đúng mục tiêu

1.2.2 Đặc điểm và vai trò của kiểm tra

* Đặc điểm của kiểm tra trong quản lý

- Kiểm tra là một quá trình

- Kiểm tra là một chức năng của quy trình quản lý

- Kiểm tra thể hiện quyền hạn và trách nhiệm của nhà quản lý đối với hiệu lực và hiệu quả của tổ chức

- Kiểm tra là một quy trình mang tính phản hồi

* Vai trò của kiểm tra trong quản lý

Kiểm tra có vai trò quan trọng trong quản lý, điều đó được thể hiện ra ở những khía cạnh sau:

- Thông qua kiểm tra mà nhà quản lý nắm được nhịp độ, tiến độ và mức độ thực hiện công việc của các thành viên trong một bộ phận của tổ chức và của các bộ phận trong tổng thể cơ cấu tổ chức Thông qua kiểm tra người quản lý nắm và kiểm soát được chất lượng các công việc được hoàn thành, từ đó phát hiện những ưu điểm và hạn chế trong toàn bộ hoạt động của tổ chức và quy trình quản lý để từ đó đưa ra các giải pháp phù hợp hướng tới việc thực hiện mục tiêu

- Kiểm tra cung cấp các căn cứ cụ thể để hoàn thiện các quyết định quản lý Nhờ có kiểm tra mà nhà quản lý biết được quyết định, mệnh lệnh được ban hành có phù hợp hay không, từ đó có sự điều chỉnh

- Kiểm tra giúp đảm bảo thực thi quyền lực của chủ thể quản lý Người quản lý biết thái độ, trách nhiệm của nhân viên trong việc thực hiện mục tiêu, nhằm duy trì trật tự của tổ chức

- Thông qua kiểm tra, người quản lý nâng cao trách nhiệm của mình đối với công việc được phân công và đảm bảo thực thi hiệu lực của quyết định đã được ban hành

- Kiểm tra giúp cho tổ chức theo sát và đối phó với sự thay đổi của môi trường

- Kiểm tra tạo tiền đề cho quá trình hoàn thiện và đổi mới tổ chức

1.2.3 Phân loại kiểm tra

- Căn cứ vào thời gian:

+ Kiểm tra trước khi thực hiện kế hoạch

Kiểm tra trước khi thực hiện kế hoạch là loại hình kiểm tra nhằm phòng ngừa những sai lầm có thể xảy ra về một nội dung hoặc tổng thể chương trình hành động của tổ chức (mục tiêu, phương án, các nguồn lực )

+ Kiểm tra trong quá trình thực hiện kế hoạch

Kiểm tra trong quá trình thực hiện kế hoạch là loại hình kiểm tra được tiến hành đồng thời với quá trình đang diễn ra các hoạt động của kế hoạch trong thực tế Mục đích của loại kiểm tra này là xử lý kịp thời những sai lệch để đảm bảo chắc chắn mọi cái đều diễn ra theo đúng mục tiêu Việc kiểm tra đồng thời được thực hiện chủ yếu bằng những hoạt động giám sát của các nhà quản lý Thông qua các hình thức thu thập thông tin tại chỗ, họ sẽ xác định xem việc làm của những người khác có diễn ra đúng theo yêu cầu hay không Việc trao quyền hạn cho các nhà quản lý chính là một nhân tố đảm bảo cho việc kiểm tra đồng thời được hiệu quả

+ Kiểm tra sau khi hoàn thành kế hoạch

Kiểm tra sau khi hoàn thành kế hoạch là hình thức kiểm tra tập trung vào các kết quả cuối cùng Biện pháp chấn chỉnh nhằm cải thiện quá trình tích luỹ nguồn tài nguyên hay các hoạt động thực tế Kiểu kiểm tra này phụ thuộc nhiều vào những thông tin báo cáo Vì thế, đôi khi nó không có những xét đoán về nguyên nhân sai lệch chính xác Thông thường, việc kiểm tra cuối cùng áp dụng cho các đối tượng kiểm tra như tài chính, chất lượng, kết quả thực hiện các mục tiêu phức tạp.v.v

- Căn cứ vào nội dung hoặc đối tượng kiểm tra

Tuỳ thuộc vào các loại hình tổ chức mà có những dạng kiểm tra cụ thể: + Kiểm tra sản xuất

+ Kiểm tra tài chính

+ Kiểm tra nhân sự

+ Kiểm tra nguyên liệu

+ v.v

- Căn cứ vào tần suất của kiểm tra

+ Kiểm tra đột xuất

Kiểm tra đột xuất là hình thức kiểm tra không báo trước về thời gian, nội dung và phương thức Mục đích của hình thức kiểm tra này nhằm đảm bảo tính khách quan của kết quả thu được

+ Kiểm tra trọng điểm

- Căn cứ vào các chức năng của quản lý:

+ Kiểm tra công tác kế hoạch

Kiểm tra công tác kế hoạch bao gồm các hoạt động kiểm tra việc tuân thủ các quy trình, nguyên tắc lập kế hoạch

+ Kiểm tra công tác tổ chức

Kiểm tra công tác tổ chức là kiểm tra những hoạt động liên quan đến việc thiết lập quan hệ quyền lực - trách nhiệm, phân công công việc, xác định biên chế

1.3 Khái niệm quy trình kiểm tra

Theo “Đại từ điển Tiếng Việt”: “Quy trình là các bước phải tuân theo khi tiến

hành công việc nào đó” 7

Chẳng hạn trong thực tế rất hay gặp các cụm từ liên quan đến

quy trình: quy trình sản xuất, quy trình xây dựng

Khái niệm quy trình kiểm tra: gần như một sự “lắp ghép cơ học” từ các khái niệm về quy trình và khái niệm về kiểm tra nêu trên, chúng ta có thể dẫn ra khái niệm về Quy trình kiểm tra như sau:

Quy trình kiểm tra là các bước phải tuân theo để thu thập thông tin định tính

và định lượng nhằm đạt được một mục tiêu nào đó

Như chúng ta đã biết, chức năng quản lý của công việc kiểm tra là đo lường

và chấn chỉnh việc thực hiện mục tiêu của tổ chức Chức năng kiểm tra là chức năng của mọi nhà quản lý.8

Quy trình kiểm tra cơ bản cho bất kỳ nơi nào và dù rằng đang kiểm tra bất kỳ cái gì đều có ba bước cơ bản sau:

- Xây dựng tiêu chuẩn

- Đo lường việc thực hiện nhiệm vụ theo các tiêu chuẩn này

- Điều chỉnh sự khác biệt giữa các tiêu chuẩn và kế hoạch

Sau đây là các quy trình kiểm tra cụ thể

1.3.1 Quy trình kiểm tra cơ bản

Quy trình kiểm tra cơ bản gồm các nội dung sau:

* Thiết lập các tiêu chuẩn

Thiết lập tiêu chuẩn là công việc đầu tiên của quá trình kiểm tra Nó đóng một vai trò đặc biệt quan trọng, quyết định đối với chất lượng của hoạt động kiểm tra Tuy nhiên, việc xác lập tiêu chuẩn là một công việc không đơn giản Vì vậy, đòi hỏi các nhà quản lý phải có sự quan tâm và đầu tư thích đáng

Tiêu chuẩn là yêu cầu phải hoàn thành nhiệm vụ theo một quy trình khoa học

để tạo ra những sản phẩm và dịch vụ có chất lượng cao Tiêu chuẩn được phân ra thành nhiều loại hình khác nhau:

- Tiêu chuẩn định tính

Tiêu chuẩn định tính thường liên quan tới thái độ, trách nhiệm đối với công việc; những chuẩn mực giá trị trong ứng xử bên trong và ứng xử bên ngoài Tiêu chuẩn định tính thường mang tính chung chung, trừu tượng và tương đối khó xác định cũng như khó đo lường Chính vì vậy đòi hỏi các nhà quản lý phải sử dụng tới

tư duy logic và tư duy phi logic

- Tiêu chuẩn định lượng

Tiêu chuẩn định lượng thường liên quan tới các chỉ tiêu, các thông số về kinh

tế - kỹ thuật và được biểu hiện qua các con số, có thể cân đong đo đếm được

Tiêu chuẩn cũng có thể được chia thành:

- Tiêu chuẩn trong quy trình thực hiện công việc

- Tiêu chuẩn về các dịch vụ và sản phẩm

Thiết ập các tiêu chuẩn Đo ường

Các giải pháp điều chỉnh

Một số yêu cầu khi xây dựng các tiêu chuẩn:

- Về nội dung của tiêu chuẩn:

+ Tiêu chuẩn phải phù hợp với mục tiêu và năng lực của tổ chức

+ Cụ thể, rõ ràng, gắn liền với công việc và đối tượng

+ Chính xác, dễ sử dụng

- Về cách thức xây dựng tiêu chuẩn:

+ Lựa chọn những người có năng lực

+ Đầu tư về thời gian và tài chính

* Đo lường

Việc đo lường phải xuất phát từ những tiêu chuẩn đã được xác lập Đo lường bao gồm việc thực hiện công việc và kết quả của công việc Đây là hoạt động đối chiếu, so sánh giữa hoạt động và kết quả hoạt động với tiêu chuẩn đề ra, từ đó có thể phát hiện những sai lầm và sai lệch Việc đo lường không phải lúc nào cũng được thực hiện một cách dễ dàng và chính xác, nhất là đối với những công việc và đối tượng phức tạp, tiêu chuẩn không rõ ràng hay mang tính định tính Trong trường hợp như vậy, đôi khi nhà quản lý có thể dùng khả năng phân tích của mình để phán đoán và chỉ ra các sai lệch

- Một số phương pháp đo lường:

+ Đánh giá bằng điểm và đồ thị

+ Xếp hạng luân phiên

+ So sánh cặp đôi

+ Đo lường điểm mấu chốt

+ Sử dụng các công cụ ISO, hộp đen

- Một số yêu cầu trong quá trình đo lường việc thực hiện kết quả:

+ Không được mang tiêu chuẩn của một công việc này sang để áp đặt, đánh giá một công việc khác

+ Loại bỏ những thành kiến và định kiến cá nhân trong quá trình đo lường, đánh giá

+ Tiến hành đo lường, đánh giá thường xuyên, đúng yêu cầu, đúng mục đích

- Đối với ưu điểm

Khi phát hiện những ưu điểm của hoạt động và kết quả hoạt động của tổ chức, các nhà quản lý phải đưa ra các giải pháp nhằm phát huy, kế thừa và nhân rộng nó Bên cạnh đó phải kịp thời khích lệ, động viên bằng các hình thức khen thưởng đối với các cá nhân, bộ phận thực hiện công việc đó

- Đối với nhược điểm

Khi phát hiện ra sai lầm và sai lệch, người quản lý cần phải tập trung phân tích vấn đề để tìm ra nguyên nhân sai lầm và sai lệch, từ đó có kế hoạch đưa ra những giải pháp điều chỉnh hữu hiệu

Sửa chữa sai lầm và điều chỉnh sai lệch là những công việc liên quan đến toàn bộ các chức năng của quy trình quản lý Tuỳ theo nội dung sai lầm và sai lệch

mà nhà quản lý có thể thực hiện phương án điều chỉnh phù hợp Có thể điều chỉnh những nội dung trong lập kế hoạch (mục tiêu, phương án), hay điều chỉnh trong công tác tổ chức (thiết kế bộ máy, phân công công việc, giao quyền), hoặc điều chỉnh trong công tác lãnh đạo (nội dung hay cách thức lãnh đạo), thậm chí điều chỉnh ngay trong công tác kiểm tra (tiêu chuẩn, đo lường) Những phương án điều chỉnh đó là căn cứ vào nguyên nhân dẫn tới những sai lầm và sai lệch

Nếu như công việc xác lập tiêu chuẩn, đo lường kết quả là những công việc khó khăn thì việc đưa ra các giải pháp điều chỉnh lại càng khó khăn hơn

1.3.2 Quy trình kiểm tra chi tiết

Quy trình kiểm tra chi tiết gồm tám bước và được mô tả theo sơ đồ sau:

Quá trình kiểm tra chi tiết là sự cụ thể hoá của quy trình kiểm tra cơ bản và

nó là một hệ thống mang tính phản hồi Tính phản hồi của hệ thống kiểm tra chi tiết được biểu hiện ở chỗ: hệ thống này phân tích quá trình kiểm tra một cách toàn diện

và chi tiết hơn so với tiến trình kiểm tra cơ bản (thiết lập tiêu chuẩn, đo lường và các giải pháp điều chỉnh) Các nhà quản lý tiến hành đo lường hoạt động và kết quả hoạt động đã thực hiện trong thực tế, so sánh kết quả đo lường này với các tiêu chuẩn đã được xác lập, rồi xác định và phân tích các nguyên nhân của các vấn đề Sau đó, để thực hiện những giải pháp phù hợp cần thiết, các nhà quản lý phải đưa ra một chương trình cho các giải pháp và thực hiện chương trình đó để đạt tới kết quả mong muốn Quy trình này lại tiếp tục một chu kỳ mới theo những nội dung trên nhưng ở một cấp độ và trình độ cao hơn

1.3.3 Phương pháp kiểm tra

Phương pháp kiểm tra là toàn bộ cách thức đo lường hoạt động và kết quả hoạt động của tổ chức trên cơ sở lựa chọn những công cụ, phương tiện và cách thức phù hợp nhằm đạt tới kết quả kiểm tra chính xác và khách quan

Phương pháp kiểm tra bao gồm các nhân tố:

Xác định

Ưu &

Nhược điểm

So sánh với tiêu chuẩn

Đo lường Hoạt động và Kết quả hoạt động

Hoạt động và Kết quả hoạt động

Thực hiện các giải pháp

Kết quả Mong muốn

+ Phân công chủ thể kiểm tra phù hợp với chức vị

+ Lựa chọn công cụ và phương tiện kiểm tra phù hợp

+ Lựa chọn cách đo lường phù hợp

Sự phù hợp của công cụ, phương tiện và cách thức đo lường gắn liền với chủ thể, đối tượng, hoàn cảnh kiểm tra

Chủ thể kiểm tra có thể là một người, một nhóm người với các tầng nấc khác

nhau Tuỳ thuộc vào mục đích, nội dung, tính chất của công việc, đối tượng và hoàn cảnh mà chủ thể kiểm tra lựa chọn những công cụ và cách thức kiểm tra phù hợp

Một số công cụ kiểm tra

- Bảng tiêu chuẩn công việc

- Nội quy, quy chế, pháp luật

- Các công cụ kĩ thuật: Biểu đồ Gantt, PERT (Program Evaluation and Review Technique) v.v

Một số cách kiểm tra

- Kiểm tra trực tiếp và kiểm tra gián tiếp

- Kiểm tra khâu trọng điểm

- Kiểm tra chéo giữa các bộ phận

- Kiểm tra ngẫu nhiên và kiểm tra mặc nhiên

- Kiểm tra toàn bộ với kiểm tra bộ phận

Với mỗi loại hình và nội dung kiểm tra khác nhau sẽ có những yêu cầu và

nguyên tắc kiểm tra khác nhau Tuy nhiên, có thể đưa ra các yêu cầu cơ bản của công tác kiểm tra như sau:

- Công việc kiểm tra cần phải được thiết kế theo các kế hoạch và chức vị Mọi vấn đề kiểm tra và kỹ thuật kiểm tra phải phản ánh những đòi hỏi và nội dung của kế hoạch Bởi lẽ, cơ sở và nguyên nhân phải kiểm tra là dựa vào kế hoạch

- Công việc kiểm tra cần phải được thiết kế phù hợp với đặc điểm cá tính của

nhà quản lý

Kiểm tra là một công việc và chức năng của nhà quản lý nhằm làm cho các

kế hoạch và mục tiêu của tổ chức chắc chắn trở thành hiện thực Các phương thức kiểm tra chỉ là một công cụ để nhà quản lý thực hiện công việc của mình Vì vậy, các nhà quản lý chỉ sử dụng hệ thống kiểm tra hiệu quả khi những hệ thống đó phù hợp với năng lực và sở thích của họ

- Việc kiểm tra phải được thực hiện tại những điểm trọng yếu trong toàn bộ

hệ thống

- Kiểm tra phải khách quan

Kiểm tra phải khách quan từ việc thiết kế tiêu chuẩn, đo lường đến việc diễn đạt kết quả kiểm tra

- Kiểm tra phải phù hợp với bầu không khí và văn hoá tổ chức

- Kiểm tra phải tiết kiệm và hiệu quả

- Kiểm tra phải tạo động lực để hoàn thiện và phát triển tổ chức

1.4 Kiểm tra các tổ chức NC&TK

1.4.1 Các cơ quan kiểm tra tổ chức NC&TK

a Các cơ quan kiểm tra được chia thành hai cấp:

Cấp Bộ: Cơ quan kiểm tra các tổ chức NC&TK được Bộ KH&CN giao cho Văn phòng Đăng ký hoạt động KH&CN Công việc kiểm tra được tiến hành hàng năm theo kế hoạch được Bộ KH&CN phê duyệt và theo nguyên tắc kiểm tra điểm các tổ chức NC&TK Việc lựa chọn “ điểm” kiểm tra là lựu chọn các tổ chức NC&TK thuộc các lĩnh vực khoa học khác nhau (khoa học tự nhiên, khoa học kỹ thuật, khoa học nông nghiệp, khoa học y dược, khoa học xã hội và nhân văn), các địa bàn khác nhau (Tp Hà nội, Tp Hồ Chí Minh hay các địa phương khác), các cơ quan chủ quản khác nhau

Cấp địa phương: Cơ quan kiểm tra các tổ chức NC&TK là các Sở KH&CN các Tỉnh, Thành phố Nói chung những vấn đề liên quan đến kiểm tra ở cấp địa phương, Kế hoạch kiểm tra, phê duyệt kế hoạch, lựa chọn “điểm” kiểm tra tương tự

như ở cấp Bộ, điều khác biệt là ở cấp địa phương chỉ tiến hành đối với các tổ chức NC&TK do Sở KH&CN cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động KH&CN

b Sự phối hợp giữa cơ quan kiểm tra với cơ quan chủ quản của các tổ chức NC&TK

Cơ quan chủ quản của các tổ chức NC&TK được hiểu là cơ quan cấp trên trực tiếp quản lý các tổ chức NC&TK Để triển khai một cách hiệu quả và thiết thực đối với các tổ chức NC&TK, khi tiến hành kiểm tra, cơ quan kiểm tra (cấp Bộ và cấp Tỉnh/ Thành phố) thường có sự phối hợp chặt chẽ với các cơ quan chủ quản Hiệu ứng tích cực ích của sự phối hợp nêu trên có thể được nêu lên:

- Thống nhất quan điểm, thống nhất cách đánh giá đối với từng đối tượng cụ thể

- Cơ quan kiểm tra giúp bồi dưỡng thêm về mặt lý luận và thực tiễn cho các cán bộ được phân công cùng phối hợp kiểm tra ở các cơ quan chủ quản về phương pháp luận, về cách thức kiểm tra, đánh giá kết quả hoạt động của các tổ chức NC&TK.v.v

Thống nhất các nội dung ghi trong biên bản kiểm tra, coi đó là cơ sở để báo cáo lãnh đạo, đồng thời lưu trữ báo cáo kiểm tra để phục vụ cho việc đánh giá, tổng kết, xem xét thi đua (khen thưởng, kỷ luật), phân tích so sánh kết quả các lần kiểm tra.v.v

Sự phối hợp này giúp ích cho cán bộ quản lý ở các cơ quan chủ quản có được kinh nghiệm để tự mình tổ chức công việc kiểm tra đối với các tổ chức NC&TK trực thuộc khác

c Sự phối hợp giữa Bộ Khoa học và Công nghệ với Sở Khoa học và Công nghệ tiến hành kiểm tra các tổ chức NC&TK:

Sự phối hợp này mang tính chất kiểm tra điểm Đối tượng kiểm tra có thể là

tổ chức NC&TK do Sở KH&CN cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động KH&CN, cũng có thể là các tổ chức NC&TK do Bộ KH&CN cấp Giấy chứng nhận nhưng trụ

sở chính của tổ chức NC&TK nằm trên địa bàn Tỉnh/Thành phố nơi Sở KH&CN cùng phối hợp

Mục đích chủ yếu là kiểm tra hoạt động của đối tượng kiểm tra Mục đích kèm theo là trao đổi, giao lưu kinh nghiệm về lĩnh vực kiểm tra giữa cơ quan kiểm tra cấp Bộ với cơ quan kiểm tra cấp Tỉnh/Thành phố

1.4.2 Đặc điểm của việc kiểm tra các tổ chức NC&TK

Như đã nêu ở các phần trên, cho đến nay trong tất cả các văn bản quy phạm pháp luật, chưa có văn bản nào đề xuất nội dung “Xây dựng quy trình kiểm tra” đối với các tổ chức NC&TK Nội dung cụ thể của quy trình kiểm tra các tổ chức NC&TK sẽ được trình bày cụ thể trong Chương 3 Trong phần này chỉ đề cập đến những vấn đề mang tính lý luận, làm rõ các khái niệm liên quan đến các thuật ngữ xung quanh vấn đề xây dựng quy trình kiểm tra các tổ chức NC&TK

Với ba bước cơ bản trên ta thấy quy trình kiểm tra đã trở nên dễ hiểu và dễ thực hiện

Có thể nhận thấy rằng đến đây, đối tượng kiểm tra đã được xác định rõ, đó là các tổ chức NC&TK Chính vì lẽ đó, có thể dẫn ra khái niệm về quy trình kiểm tra các tổ chức NC&TK như sau:

Quy trình kiểm tra các tổ chức NC&TK là các bước phải tuân theo để thu thập thông tin định tính và định lượng về các tổ chức NC&TK được kiểm tra nhằm đạt tới mục tiêu quản lý nào đó

Ở đây cần nhấn mạnh cụm từ “mục tiêu quản lý” hiểu theo nghĩa đó là mục tiêu phục vụ cho quản lý Nhà nước trong lĩnh vực phát triển các tổ chức NC&TK ở phạm vi toàn quốc hoặc ở từng vùng, miền, địa phương

Các cơ quan quản lý thông qua kết quả kiểm tra, nhất là thông qua kết quả phản ánh của các tổ chức NC&TK dựa trên các tiêu chí của báo cáo kiểm tra (được nêu kỹ ở chương 3) sẽ nắm được chất lượng và hiệu quả hoạt động của các tổ chức NC&TK, từ đó có được phương thức quản lý tốt hơn Hơn thế nữa, tập hợp các vướng mắc và khó khăn của các tổ chức NC&TK thông qua các đợt kiểm tra, các cán bộ quản lý có thể đề xuất các giải pháp để báo cáo cơ quan Nhà nước có thẩm quyền, từ đó có các giải pháp, chính sách tháo gỡ khó khăn, tạo điều kiện cho các tổ chức NC&TK phát triển

CHƯƠNG 2: KHẢO SÁT VÀ ĐÁNH GIÁ THỰC TRẠNG

CÔNG TÁC KIỂM TRA CÁC TỔ CHỨC NC&TK

2.1 Chủ thể kiểm tra và đối tượng kiểm tra

2.1.1 Văn phòng Đăng ký hoạt động KH&CN

Tùy từng trường hợp, chủ thể tiến hành công tác kiểm tra các tổ chức NC&TK có thể là cơ quan quản lý ở trung ương và cũng có thể là cơ qaun quản lý ở địa phương như đã nói đến ở chương 1 Do giới hạn của khách thể nghiên cứu, nên Luận văn chỉ đề cập đến chủ thể kiểm tra là cơ quan quản lý ở trung ương, theo sự phân công của Bộ KH&CN, đó là Văn phòng Đăng ký hoạt động KH&CN

Văn phòng Đăng ký hoạt động KH&CN là đơn vị do Bộ trưởng Bộ KH&CN quyết định thành lập, có chức năng giúp Bộ trưởng thống nhất quản lý việc đăng ký hoạt động của các tổ chức KH&CN; tổ chức thực hiện xét cấp đăng ký hoạt động cho các tổ chức này

Văn phòng Đăng ký hoạt động KH&CN có nhiệm vụ và quyền hạn chủ yếu sau:

- Đề xuất và xây dựng các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực đăng

ký hoạt động của các tổ chức KH&CN

- Tổ chức tiếp nhận, thẩm định và cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động KH&CN cho các tổ chức KH&CN thuộc thẩm quyền

- Hướng dẫn nghiệp vụ xét cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động KH&CN

và tổ chức kiểm tra việc cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động KH&CN của các

Sở KH&CN

- Tổ chức kiểm tra hoạt động của các tổ chức KH&CN theo nội dung ghi trong Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động KH&CN do Bộ cấp và kiến nghị các cơ quan có thẩm quyền xử lý theo quy định của pháp luật

2.1.2 Phân loại các tổ chức NC&TK: đối tượng của kiểm tra

Căn cứ vào mục tiêu, quy mô tổ chức và phạm vi hoạt động, các tổ chức NC&TK được phân thành:

- Tổ chức NC&TK cấp quốc gia, ví dụ: Viện KH&CN Việt Nam, Viện KHXH Việt Nam

- Tổ chức NC&TK của Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ (gọi chung là tổ chức NC&TK cấp Bộ); Tổ chức NC&TK của Tỉnh, Thành phố trực thuộc Trung ương (gọi chung là tổ chức NC&TK cấp Tỉnh); Tổ chức NC&TK của

cơ quan khác của Nhà nước, tổ chức Chính trị, tổ chức Chính trị - Xã hội ở Trung ương (Viện Ứng dụng công nghệ - Bộ KH&CN; Viện Phát triển kinh tế - xã hội - UBND Thành phố Hà Nội; Trung tâm Truyền thông hỗ trợ phát triển KHCN - Liên hiệp các Hội Khoa học Kỹ thuật Việt Nam)

- Tổ chức NC&TK cấp cơ sở, (Trung tâm công nghệ laze trực thuộc Viện ứng dụng công nghệ - Bộ KH&CN.)

Căn cứ vào chủ sở hữu hoặc chủ thể quyết định thành lập thì các tổ chức NC&TK được chia thành:

- Tổ chức NC&TK thuộc khu vực Nhà nước: được chia làm 3:

+ Các tổ chức NC&TK thuộc các Bộ, Ngành (Viện KHCN xây dựng - Bộ Xây dựng; Viện Năng lượng - Bộ Công Thương)

+ Các tổ chức NC&TK thuộc các trường Đại học, Cao đẳng và Trung học chuyên nghiệp (Viện công nghệ môi trường, Trường Đại học Bách khoa Hà Nội; Trung tâm công nhệ sinh học, Đại học Quốc gia Hà Nội)

+ Các tổ chức NC&TK thuộc các doanh nghiệp Nhà nước (Viện KHCN mỏ

- Tập đoàn Than khoáng sản Việt Nam; Viện khoa học cao su - Tổng công ty cao

su Việt Nam.)

- Các tổ chức NC&TK thuộc các Hội XH- NN (tập thể)

(Trung tâm Đá thiên nhiên - Tổng Hội Địa chất Việt Nam; Viện Sinh thái Môi trường - Liên hiệp Hội)

- Các tổ chức NC&TK do cá nhân thành lập

(Trung tâm môi trường sinh thái; Viện Nghiên cứu phát triển)

- Các tổ chức NC&TK có vốn của nước ngoài

(Viện Nghiên cứu Sinh thái Chính sách Xã hội; Viện Quản lý và phát triển Châu Á.)

2.1.3 Phân tích các tổ chức NC&TK theo các số liệu thống kê

Theo số liệu của Văn phòng Đăng ký, số lượng các tổ chức NC&TK đã đăng

ký hoạt động KH&CN tại Bộ KH&CN và các Sở KH&CN tính đến 31/12/2008 được trình bày ở Bảng 1 Các phân tích, đánh giá tiếp theo dựa trên các kết quả thống kê nêu tại Bảng 1

BẢNG 1 SỐ LƯỢNG CÁC TỔ CHỨC NC&TK Ở VIỆT NAM

Tỷ lệ (%)

Số lượng

Tỷ lệ (%)

Số lượng

Tỷ lệ (%) Khu vực Nhà nước

4,08 Khu vực tập thể 487 40,62 556 42,12 687 44,52

a Tỷ lệ các tổ chức NC&TK thuộc 4 khu vực Nhà nước, Tập thể, tư nhân và khu vực có vốn của nước ngoài

Để có thể biểu thị một cách tường minh số liệu tuyệt đối và tỷ lệ tương đối các tổ chức NC&TK thuộc 4 khu vực 4 khu vực Nhà nước, Tập thể, tư nhân và khu vực có vốn của nước ngoài, ví dụ xét ở thời điểm năm 2008, trên cơ sở các số liệu của Bảng 1 ta có thể mô tả chúng như kết quả phản ánh ở Hình 1:

Qua Hình 1, có thể nêu lên một số nhận xét như sau:

- Các tổ chức NC&TK chủ yếu tập trung ở khu vực Nhà nước và khu vực tập thể (chiếm tới 47,96% + 44,52% = 92,48%)

- Tuy tỷ trong các tổ chức NC&TK khu vực tư nhân và khu vực có vốn của nước ngoài còn quá nhỏ (thứ tự là 6,55% và 0,97%), điều đó phản ánh rằng xu hướng xã hội hoá hoạt động KH&CN ở nước ta tuy đã đủ cơ sở pháp lý để phát triển nhưng trong thực tế tốc độ phát triển còn quá thấp

Hình 1 Tỷ trọng phân bố các tổ chức NC& TK ở Việt Nam

b Xem xét số lượng tuyệt đối các tổ chức NC&TK trong các khu vực:

Trên cơ sở kết quả trình bày ở bảng 1, có thể lập biểu đồ như hình 2 để mô tả

số lượng tuyệt đối các tổ chức NC&TK trong 4 khu vực Nhà nước, tập thể, tư nhân

và khu vực có vốn nước ngoài

487

44 0

694

556

70 0

740 687

101 15