Nguyên tắc “chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm được bảo đảm” theo quy định của bộ luật tố tụng hình sự năm 2015

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT MÃ NGUYỆT THU NGUYÊN TẮC “CHẾ ĐỘ XÉT XỬ SƠ THẨM, PHÚC THẨM ĐƢỢC BẢO ĐẢM” THEO QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2019 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT MÃ NGUYỆT THU NGUYÊN TẮC “CHẾ ĐỘ XÉT XỬ SƠ THẨM, PHÚC THẨM ĐƢỢC BẢO ĐẢM” THEO QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015 Chuyên ngành: Luật Hình tố tụng hình Mã số: 8380101.03 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS TRỊNH QUỐC TOẢN HÀ NỘI - 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng Các kết nêu Luận văn chưa cơng bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƢỜI CAM ĐOAN Mã Nguyệt Thu i MỤC LỤC Trang phụ bìa LỜI CAM ĐOAN i DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT v DANH MỤC CÁC BẢNG vi MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ NGUYÊN TẮC CHẾ ĐỘ XÉT XỬ SƠ THẨM, PHÚC THẨM ĐƢỢC BẢO ĐẢM 1.1 Khái niệm, nội dung nguyên tắc chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣợc bảo đảm 1.1.1 Khái niệm 1.1.2 Cơ sở việc quy định nguyên tắc chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣợc bảo đảm 11 1.1.3 Nội dung nguyên tắc chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣợc bảo đảm 13 1.2 Mối quan hệ nguyên tắc Chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm bảo đảm với số nguyên tắc khác Luật tố tụng hình Việt Nam 18 1.2.1 Nguyên tắc chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣợc bảo đảm với nguyên tắc suy đoán vô tội 19 1.2.2 Nguyên tắc chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣợc bảo đảm với nguyên tắc xác định thật vụ án 21 1.2.3 Nguyên tắc chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣợc bảo đảm với nguyên tắc bảo đảm quyền bào chữa ngƣời bị buộc tội, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp bị hại, đƣơng 22 1.2.4 Nguyên tắc chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣợc bảo đảm với nguyên tắc tranh tụng 23 ii 1.3 Khái quát lịch sử phát triển nguyên tắc Chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣợc bảo đảm Luật tố tụng hình Việt Nam 23 1.4 Nguyên tắc Chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm luật tố tụng hình số nƣớc 29 KẾT LUẬN CHƢƠNG 34 CHƢƠNG 2: SỰ THỂ HIỆN CỦA NGUYÊN TẮC CHẾ ĐỘ XÉT XỬ SƠ THẨM, PHÚC THẨM ĐƢỢC BẢO ĐẢM TRONG BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015 35 2.1 Sự thể nguyên tắc chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣợc bảo đảm giai đoạn xét xử sơ thẩm 35 2.1.1 Thẩm quyền xét xử sơ thẩm Tòa án 35 2.1.2 Giới hạn việc xét xử sơ thẩm 40 2.1.3 Quyền hạn HĐXX sơ thẩm 43 2.2 Mỗi quan hệ xét xử sơ thẩm xét xử phúc thẩm 45 2.3 Sự thể nguyên tắc chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣợc bảo đảm giai đoạn xét xử phúc thẩm 46 2.3.1 Những quy định kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm 46 2.3.2 Thẩm quyền xét xử phúc thẩm Tòa án 49 2.3.3 Phạm vi xét xử phúc thẩm 50 2.3.4 Quyền hạn Hội đồng xét xử phúc thẩm 51 2.4 Thủ tục xét lại án, định Tòa án có hiệu lực pháp luật 66 2.4.1 Thủ tục giám đốc thẩm 67 2.4.2 Thủ tục tái thẩm 73 KẾT LUẬN CHƢƠNG 76 iii CHƢƠNG 3: THỰC TIỄN ÁP DỤNG, MỘT SỐ KIẾN NGHỊ, GIẢI PHÁP TIẾP TỤC HOÀN THIỆN VÀ BẢO ĐẢM TUÂN THỦ CÁC QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015 VỀ NGUYÊN TẮC CHẾ ĐỘ XÉT XỬ SƠ THẨM, PHÚC THẨM ĐƢỢC BẢO ĐẢM 77 3.1 Thực tiễn áp dụng nguyên tắc chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣợc bảo đảm địa bàn tỉnh Cao Bằng 77 3.1.1 Tình hình tội phạm địa bàn tỉnh Cao Bằng 77 3.1.2 Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật xét xử sơ thẩm xét xử phúc thẩm địa bàn tỉnh Cao Bằng 79 3.2 Kiến nghị hoàn thiện quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 87 3.2.1 Bổ sung quy định kháng nghị phúc thẩm hình 87 3.2.2 Thay đổi, bổ sung, rút kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm 88 3.2.3 Thay đổi, bổ sung, rút kháng nghị giám đốc thẩm 89 3.3 Một số giải pháp bảo đảm tuân thủ nguyên tắc chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣợc bảo đảm 91 3.3.1 Đổi tổ chức hệ thống TA 91 3.3.2 Đẩy mạnh hoạt động trang tụng phiên tòa, nâng cao chất lƣợng xét xử 92 3.3.3 Giải thích, hƣớng dẫn áp dụng pháp luật 95 3.3.4 Xử lý nghiêm hành vi vi phạm tố tụng ngƣời tiến hành tố tụng 96 KẾT LUẬN CHƢƠNG 97 KẾT LUẬN 98 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 100 iv DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT VIẾT ĐẦY ĐỦ STT VIẾT TẮT Bộ luật hình BLHS Bộ luật tố tụng hình BLTTHS Hội đồng xét xử HĐXX Tòa án TA Tòa án nhân dân TAND Tố tụng hình TTHS Trách nhiệm hình TNHS Viện kiểm sát VKS v DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 3.1: Tỷ lệ giải án hình sơ thẩm TAND tỉnh Cao Bằng từ năm 2014 đến năm 2018 80 Bảng 3.2: Tỷ lệ giải án hình phúc thẩm TAND tỉnh Cao Bằng từ năm 2014 đến năm 2018 82 vi MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Xét xử giai đoạn tố tụng quan trọng trình giải vụ án Hình sự, nhằm xác định TNHS ngƣời đƣa hình phạt tƣơng xứng với hành vi nguy hiểm cho xã hội mà họ thực để trừng trị ngƣời phạm tội giáo dục phòng ngừa chung Hoạt động xét xử vụ án hình dẫn tới hậu pháp lý bất lợi cho ngƣời bị buộc tội, nhƣ ngƣời khác có liên quan Vì vậy, q trình xét xử phải ln bảo đảm tuân thủ quy định pháp luật, khách quan, toàn diện nhằm xử lý ngƣời, tội Để thực đƣợc điều đó, đòi hỏi hoạt động xét xử phải tuân thủ nguyên tắc luật TTHS Những nguyên tắc luật TTHS phƣơng châm, kim nam cho hoạt động TTHS Theo quy định chƣơng II, BLTTHS năm 2003 có 30 nguyên tắc có nguyên tắc “Thực chế độ hai cấp xét xử” Nguyên tắc tiếp tục đƣợc khẳng định lại BLTTHS năm 2015 với tên gọi “Chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đảm bảo” Không thay đổi tên gọi nguyên tắc so với BLTTHS năm 2003 mà mặt lý luận nuyên tắc có cách tiếp cận theo quy định BLTTHS năm 2015 Mặt khác, thực tiễn áp dụng pháp luật cho thấy nhiều nguyên nhân khác mà việc áp dụng nguyên tắc chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣợc bảo đảm nhiều hạn chế Do đó, việc nghiên cứu cách tồn diện vấn đề lý luận chung nhƣ quy định pháp luật nguyên tắc thực tiễn áp dụng để hạn chế, tồn tại, thiếu sót từ đƣa giải pháp nhằm nâng cao hiệu áp dụng nguyên tắc thực tiễn, đảm bảo chất lƣợng giải vụ án hình ngƣời, tội, bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp Nhà nƣớc ngƣời tham gia tố tụng việc làm cần thiết Vì lý trên, tác giả chọn đề tài “Chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣợc bảo đảm theo quy định BLTTHS năm 2015” để nghiên cứu luận văn thạc sĩ luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Từ trƣớc đến nay, có nhiều tài liệu đề cập đến nguyên tắc luật TTHS nhƣ số giáo trình chuyên ngành luật, luận án, luận văn tham luận diễn đàn khoa học Có thể kể đến số tài liệu điển hình nhƣ giáo trình Luật TTHS - Đại học Luật Hà Nội; giáo trình Luật TTHS Khoa luật, Đại học Quốc gia Hà Nội; Tác giả Lê Cảm có hai viết đăng tạp chí Kiểm sát: “Những vấn đề lý luận chế định nguyên tắc luật TTHS” “Nhà nước pháp quyền việc bảo vệ an ninh quốc gia, an ninh quốc tế quyền người pháp luật hình sự” Tác giả Nguyễn Ngọc Chí với loạt viết nguyên tắc nhƣ “Đảm bảo vô tư người tiến hành tố tụng, người phiên dịch, người giám định TTHS” đƣợc đăng Tạp chí Nhà nƣớc Pháp luật; “Hoàn thiện nguyên tắc Luật TTHS”, Tạp chí Khoa học Đại học quốc gia; “Một số yếu tố ảnh hưởng tới nguyên tắc "Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật" Tạp chí Nhà nƣớc Pháp luật; “Hoàn thiện nguyên tắc “Thẩm phán hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật” TTHS”, Tạp chí Dân chủ pháp luật; “Lựa chọn mơ hình TTHS”, Tạp chí Nhà nƣớc pháp luật; “Ngun tắc suy đốn vơ tội Luật TTHS Việt Nam”, Tạp chí Nhà nƣớc Pháp luật Đề cƣơng giảng mơn xét xử vụ án hình sự, Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Các luận văn thạc sĩ học viên cao học chuyên ngành luật Hình Ngồi có viết liên quan đến nguyên tắc luật TTHS đƣợc đăng nhiều tạp chí chuyên ngành Tuy nhiên, chƣa có nhiều nghiên cứu riêng nguyên tắc chế độ xét sở thẩm, phúc thẩm đƣợc bảo đảm Hơn nữa, BLTTHS năm 2015 có nhiều nội 2 Trước bắt đầu phiên tòa giám đốc thẩm, người kháng nghị có quyền rút phần tồn kháng nghị Việc rút kháng nghị trước mở phiên tòa phải định gửi theo quy định khoản Điều 380; việc rút kháng nghị phiên tòa ghi vào biên phiên tòa Trường hợp rút tồn kháng nghị trước mở phiên tòa Chánh án TA có thẩm quyền giám đốc thẩm định đình xét xử giám đốc thẩm Trường hợp rút toàn kháng nghị phiên tòa HĐXX định đình xét xử giám đốc thẩm 3.2.4 Thẩm quyền Hội giám đốc thẩm Hội đồng tái thẩm Khoản Điều 388 quy định: “Đình xét xử giám đốc thẩm” khoản Điều 402 quy định: “Đình việc xét xử tái thẩm” Nhƣ phân tích chƣơng 2, chất giám đốc thẩm tái thẩm thủ tục xét lại án, định có hiệu lực pháp luật, khơng phải cấp xét xử nhƣ không xét xử lại vụ án Theo pháp luật TTHS có hai cấp xét xử cấp sơ thẩm cấp phúc thẩm Do dó, sử dụng thuật ngữ “Đình xét xử giám đốc thẩm” “ Đình xét xử tái thẩm” chƣa xác mặt kỹ thuật lập pháp Kiến nghị sửa đổi Điều 388 Điều 402 BLTTHS năm 2015 nhƣ sau: Điều 388 Thẩm quyền Hội đồng giám đốc thẩm Không chấp nhận kháng nghị giữ nguyên án, định có hiệu lực pháp luật bị kháng nghị Hủy án, định có hiệu lực pháp luật giữ nguyên án, định pháp luật TA cấp sơ thẩm TA cấp phúc thẩm bị hủy, sửa không pháp luật Hủy án, định có hiệu lực pháp luật để điều tra lại xét xử lại 90 Hủy án, định có hiệu lực pháp luật đình vụ án Sửa án, định có hiệu lực pháp luật Đình việc giám đốc thẩm Điều 402 Thẩm quyền Hội đồng tái thẩm Không chấp nhận kháng nghị giữ nguyên án, định có hiệu lực pháp luật bị kháng nghị Hủy án, định TA có hiệu lực pháp luật để điều tra lại xét xử lại Hủy án, định TA có hiệu lực pháp luật đình vụ án Đình việc tái thẩm 3.3 Một số giải pháp bảo đảm tuân thủ nguyên tắc chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣợc bảo đảm 3.3.1 Đổi tổ chức hệ thống TA Hệ thống TA nƣớc ta đƣợc tổ chức theo nguyên tắc hành - lãnh thổ nên nhiều bất cập, điều phần làm hạn chế việc thực có hiệu nguyên tắc xét xử sơ thẩm, phúc thẩm, gây lãng phí nhân lực kinh phí, hạn chế điều kiện thuận lợi để tổ chức xét xử thật đắn, khách quan Tổ chức TA theo cấp xét xử phải thể đƣợc rõ quan hệ cấp TA xét xử theo thủ tục tố tụng khác quan hệ tố tụng không đơn quan hệ hành Dƣới góc độ quan hệ TA tại, cách thức tổ chức hệ thống TA nƣớc ta chƣa đáp ứng đƣợc điều kiện quan trọng này, thực tế TAND cấp tỉnh TAND cấp trực tiếp TAND cấp huyện; TA nhấn dân tối cao TA cấp trực tiếp TAND cấp tỉnh Tổ chức TA theo cấp xét xử phải đảm bảo đƣợc độc lập xét xử, hạn chế đến mức thấp lệ thuộc can thiệp vào hoạt động xét xử, phù hợp với yêu cầu nhà nƣớc pháp quyền, tất 91 quan hệ xã hội nằm điều chỉnh pháp luật, với tinh thần thƣợng tôn pháp luật Hiện nay, hệ thống TA nƣớc ta tổ chức theo nguyên tắc hành - lãnh thổ nên chƣa thực xác lập đƣợc điều kiện này, nhiều lệ thuộc TA với quan, tổ chức Theo Nghị 49/NQ-TW, hệ thống tổ chức TA đƣợc xây dựng theo thẩm quyền xét xử, khơng phụ thuộc vào đơn vị hành chính, cụ thể là: “TA sơ thẩm khu vực tổ chức đơn vị hành cấp huyện, TA phúc thẩm có nhiệm vụ chủ yếu xét xử phúc thẩm xét sử sơ thẩm số vụ án, Tòa thượng thẩm tổ chức theo khu vực có nhiệm vụ xét xử phúc thẩm , TANDTC có nhiệm vụ tổng kết kinh nghiệm xét xử, hướng dẫn áp dụng thống pháp luật, phát triển án lệ xét xử giám đốc thẩm, tái thẩm” Với mơ hình tổ chức nhƣ tạo đƣợc độc lập hoạt động xét xử, tránh đƣợc lệ thuộc TA với quan hành Việc tổ chức TA theo nguyên tắc hai cấp xét xử giảm đƣợc lệ thuộc vào quan hành TA đƣợc tổ chức theo khu vực gồm đơn vị hành nhiều đơn vị hành khác vƣợt khỏi phạm vi tỉnh tạo thành hệ thống độc lập, hạn chế đƣợc để nang, nƣơng nhẹ TA q trình xét xử, đảm bảo tính đắn hoạt động xét xử 3.3.2 Đẩy mạnh hoạt động trang tụng phiên tòa, nâng cao chất lượng xét xử Nghị số 08-NQ/TW Bộ Chính trị đề cao vấn đề tranh tụng phiên tòa nhằm đảm bảo dân chủ hoạt động tố tụng, nâng cao trách nhiệm công tố viên việc chứng minh tội phạm, nâng cao vai trò ngƣời bào chữa trình tố tụng, đề cao quyền bị can, bị cáo việc bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp Về thực nguyên tắc tranh tụng xét xử, Thẩm phán, Hội thẩm xét xử 92 độc lập tuân theo pháp luật Việc tranh tụng phiên tòa đƣợc trọng, khơng hạn chế thời gian dành cho tranh tụng, tôn trọng, đảm bảo cho bên tham gia tố tụng đƣa chứng cứ, trình bày kiến mình; sở kết tranh tụng, HĐXX đƣa đƣợc phán pháp luật Để việc tranh tụng đạt hiệu cao, bên tranh tụng phải phát huy đƣợc hết vai trò Đối với kiểm sát viên, ngƣời có vị trí quan trọng việc giám sát hoạt động xét xử, đồng thời bên buộc tội tham gia tranh tụng đó, để thực tốt việc tranh tụng phiên tòa, Kiểm sát viên đƣợc giao nhiệm vụ thực hành quyền cơng tố phiên tòa cần nghiên cứu kỹ hồ sơ vụ án, nắm diễn biến vụ án, kiểm tra chắn chứng buộc tội, gỡ tội tài liệu cần thiết liên quan đến việc giải đắn vụ án Kiểm sát viên cần xây dựng kế hoạch tranh luận phiên tòa chuẩn bị văn pháp luật có liên quan đến vụ án, ý lập luận để việc truy tố có cứ, ngƣời, tội, pháp luật, đồng thời có phƣơng pháp đối đáp tham gia tranh tụng phiên tòa Việc đối đáp phải dựa vào liệu, chứng vụ án đƣợc xét hỏi dựa vào quy định pháp luật Kiểm sát viên cần có thái độ bình tĩnh phản ứng linh hoạt đối đáp với ngƣời bào chữa ngƣời tham gia tố tụng khác Đối với ngƣời bào chữa: Cần tăng cƣờng số lƣợng cho đội ngũ luật sƣ nâng cao vai trò, vị trí luật sƣ trình tranh tụng phiên tòa Khơng ngừng nâng cao trình độ pháp luật, kỹ tranh tụng cho luật sƣ Ngồi việc có kiến thức vững mặt pháp luật tham gia tranh tụng, ngƣời bào chữa nói chung luật sƣ nói riêng cần phải có đạo đức nghề nghiệp, nâng cao nhận thức, trách nhiệm ngƣời bào chữa Thực nguyên tắc bảo vệ quyền lợi ích cho thân chủ nhƣng không đƣợc bào chữa theo hƣớng sai lệch thật khách quan vụ án 93 Với HĐXX, nâng cao lực, trình độ chun mơn nghiệp vụ kỹ xét xử cho Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân điều cần thiết để Khi xét xử, TAND Nhà nƣớc đƣa phán cuối việc giải vụ án Những phán phải dựa sở tranh tụng phiên tòa, trực tiếp nghe ý kiến bên buộc tội bên gỡ tội HĐXX đóng vai trò ngƣời trọng tài, khơng thiên vị, khơng dựa vào cảm tính cá nhân mà phải đƣa phán đắn, đầy đủ toàn diện Muốn thực đƣợc điều này, từ xét hỏi, chủ tọa phiên tòa nên chủ động tạo điều kiện để bên tham gia trang tụng hỏi ngƣời tham gia tố tụng khác, khắc phục đƣợc tình trạng nhƣ HĐXX hỏi trƣớc nên tập trung nhiều vào việc xét hỏi Chủ tọa điều khiển để bên tranh tụng tập trung làm rõ vấn đề vụ án, đồng thời thấy câu hỏi Kiểm sát viên ngƣời bào chữa, luật sƣ có biểu khơng tơn trọng ngƣời đƣợc hỏi vi phạm nghiêm trọng quy định pháp luật phải kịp thời nhắc nhở Trong bên đối đáp, chủ tọa phiên tòa cần ý đến lập luận bên đƣa dựa sở nào, có hay không để định chấp nhận hay không chấp nhận Cùng với việc đẩy mạnh hoạt động tranh tụng phiên tòa cần xây dựng tƣ pháp văn minh, tiến bộ, TA đóng vai trò trung tâm Uy tín TA tín nhiệm thể chế trị, Nhà nƣớc, niềm tin ngƣời dân vào công lý, công xã hội Vì vậy, định, án phải để thực để ngƣời dân "tâm phục, phục", khuất phục đƣợc tội phạm, thuyết phục đƣợc bên, đƣợc công chúng đồng thuận; phải tạo đƣợc chuẩn mực pháp lý, chuẩn mực đạo đức, có tác dụng giáo dục pháp luật định hƣớng hoạt động xã hội Do đó, TA không ngừng phải nâng cao chất lƣợng xét xử; tuyệt đối không làm oan ngƣời vô tội, không bỏ lọt tội phạm ngƣời phạm tội; cố gắng hạn 94 chế đến mức thấp án bị sửa bị hủy lỗi chủ quan TA cần tập trung nâng cao chất lƣợng, tính khả thi, xác án Khi phát sai sót phải kiên khắc phục, thẳng thắn nhận khuyết điểm, sửa chữa để bảo vệ quyền lợi ích nhân dân Khơng để sảy tình trạng vi phạm thời hạn tố tụng Hạn chế kéo dài thời gian xét xử, đặt ngƣời dân vào tình trạng căng thẳng lâu gây hoang mang ảnh hƣởng đến tâm lý Đây biểu tƣ pháp văn minh Cán tƣ pháp ngƣời định chất lƣợng tƣ pháp nƣớc họ ngƣời trực tiếp "cầm cân nảy mực" đƣa phán nhân danh Nhà nƣớc Mỗi định họ đƣa trực tiếp ảnh hƣởng đến sinh mạng trị, lợi ích, chí tính mạng ngƣời Do đó, cần thiết phải xây dựng đội ngũ cán tƣ pháp đặc biệt Thẩm phán liêm, trực, cơng tâm, sáng, vững vàng lĩnh trị, giỏi nghiệp vụ, tinh thông pháp luật để đảm bảo đƣa phán đắn Chính vậy, cần đặc biệt quan tâm công tác giáo dục trị, tƣ tƣởng, phẩm chất đạo đức cho cán bộ, Thẩm phán để cán bộ, Thẩm phán ý thức rõ trách nhiệm trƣớc Đảng, trƣớc Nhân dân Thẩm phán phải nghiêm chỉnh thực "Bộ Quy tắc đạo đức ứng xử Thẩm phán" lấy chuẩn mực Bộ Quy tắc để làm mục tiêu phấn đấu, giữ gìn rèn luyện 3.3.3 Giải thích, hướng dẫn áp dụng pháp luật Hƣỡng dẫn, giải thích áp dụng pháp luật kịp thời, nhanh chóng điều kiện cần thiết quan trọng giúp nhận thức pháp luật đƣợc đắn thống việc áp dụng pháp luật Bởi lẽ, muốn thực có hiệu quy định pháp luật, trƣớc tiên quy phạm pháp luật phải dễ hiểu, dễ áp dụng Hệ thống văn quy phạm pháp luật Việt Nam có đặc điểm là: quy định pháp luật đọng, 95 nhiều quy định mang tính chất định hƣớng hay lựa chọn dẫn tới nhiều cách hiểu khác Thực tế nƣớc ta nay, việc ban hành văn giải thích, hƣớng dẫn áp dụng pháp luật thƣờng chậm có tính chất vụ, thiếu đồng làm chậm phát huy hiệu lực văn quy phạm pháp luật Quốc hội ban hành BLTTHS năm 2015 có hiệu lực thi hành từ ngày 01/01/2018 nhiên đến có văn hƣớng dẫn thi hành Do đó, để việc áp dụng đƣợc xác, thống nhất, dễ dàng, đƣa pháp luật vào sống cần phải kịp thời ban hành văn giải thích, hƣớng dẫn áp dụng pháp luật 3.3.4 Xử lý nghiêm hành vi vi phạm tố tụng người tiến hành tố tụng Hoạt động xét xử hoạt động phức tạp giải vụ án khó tránh khỏi mắc phải sai lầm Những sai lầm nhiều nguyên nhân khác nhau, có nguyên nhân khách quan có nguyên nhân chủ quan Những sai lầm gây hậu mức độ khác nhiều ảnh hƣởng đến kết giải vụ án Dù hậu mức độ ngƣời tiến hành tố tụng phải chịu trách nhiệm vi phạm Bởi vi phạm ngƣời tiến hành tố tụng dẫn đến oan sai, ảnh hƣởng đến danh dự, nhân phẩm, ảnh hƣởng đến quyền lợi ích ngƣời tham gia tố tụng mặt kinh tế, trị xã hội Mặt khác, khiến cho vụ án bị kéo dài có sai phạm nên định, án bị kháng cáo, kháng nghị khiến vụ án bị xử xử lại nhiều lần Mặc dù Bộ luật hình quy định tội danh cán làm ảnh hƣởng đến hoạt động tƣ pháp, nhiên thời gian qua số lƣợng vi phạm bị truy tố, xét xử Mặc dù, số vi phạm cóm trƣờng hợp nhận thức trình độ chun mơn hạn chế nhƣng phải xử lý nghiêm để bảo vệ công pháp luật đồng thời góp phần nâng cao trách nhiệm ngƣời tiến hành tố tụng giải vụ án hình 96 KẾT LUẬN CHƢƠNG Sau nghiên cứu quy định BLTTHS hành nguyên tắc chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm chƣơng 2, chƣơng tác giả tìm hiểu thực tiễn áp dụng nguyên tắc địa bàn tỉnh Cao Bằng thời gian năm trở lại (từ năm 2014 đến năm 2018) Trƣớc tìm hiểu thực tiễn áp dụng, tác giả điểm qua tình hình tội phạm địa bàn tỉnh Cao Bằng sau phân tích, đánh giá việc áp dụng quy định chế độ xét xử sơ thẩm, xét xử phúc thẩm Qua tìm hiểu, phân tích, đánh giá thực tiễn áp dụng, tác giả đƣợc tồn tại, hạn chế, thiếu sót việc áp dụng nguyên tắc xét xử sơ thẩm, phúc thẩm địa bàn tỉnh Cao Bằng Từ đó, tác giả đƣa kiến nghị hồn thiện quy định BLTTHS năm 2015 chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣa số giải pháp bảo đảm tuân thủ nguyên tắc chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣợc bảo đảm nhằm góp phần giải vụ án hình đƣợc nhanh chóng, kịp thời, hƣớng tới thật khách quan vụ án, bảo đảm công bằng, dân chủ trình giải vụ án, góp phần bảo đảm quyền ngƣời, lợi ích xã hội 97 KẾT LUẬN Thực chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm nguyên tắc quan trọng tố tụng nƣớc ta có tố tụng hình sự, biểu dân chủ tiến Theo ngun tắc đó, vụ án hình đƣợc xét xử lần đầu cấp sơ thẩm - lần xét xử thứ nhất, đƣợc xét xử lại lần cấp phúc thẩm - lần xét xử thứ hai có kháng cáo, kháng nghị theo quy định BLTTHS nhằm giải đắn, kịp thời vụ án, bảo đảm lợi ích Nhà nƣớc, quyền lợi ích hợp pháp cơng dân, quan, tổ chức Việc thực chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm nhằm bảo đảm tính hợp pháp tính có án định TA, bảo vệ đƣợc quyền lợi ích hợp pháp bị cáo, ngƣời bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân bảo đảm để không cho phép đƣa thi hành án định không pháp luật khơng có đồng thời việc thực giám sát TA cấp hoạt động xét xử TA cấp dƣới Mục đích cao nguyên tắc xét xử sơ thẩm, phúc thẩm hƣớng tới mục tiêu chung TTHS xét xử ngƣời, tội, áp dụng pháp luật, không để lọt tội phạm, không xử oan ngƣời vô tội Với cƣơng vị cán TA, tác giả mong muốn tìm hiểu rõ quy định pháp luật chế độ xét xử sơ thẩm phúc thẩm để thực tốt cơng việc mình, góp phần xét xử ngƣời, tội, pháp luật, không làm oan ngƣời vô tội nhƣ không bỏ lọt tội phạm, đảm bảo định, án ban hành có pháp luật nên tác giả chọn đề tài “Nguyên tắc “Chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣợc bảo đảm” theo quy định BLTTHS năm 2015”, nguyên tắc đặc trƣng giai đoạn xét xử 98 Đây đề tài mang tính lý luận thực tiễn cao, nội dung liên quan đến nhiều vấn đề chung TTHS nhƣ điều luật cụ thể kiến thức nhƣ kinh nghiệm công tác tác giả hạn chế nên luận văn khơng thể tránh khỏi thiếu sót định Tác giả mong muốn, nhận đƣợc ý kiến đóng góp để luận văn đƣợc hoàn thiện nhƣ tác trang bị thêm đƣợc kiến thức để phục vụ cho công việc mình, góp phần hồn thành nhiệm vụ đƣợc giao 99 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Dƣơng Thanh Biểu (2008), “Mơ hình tố tụng hình Việt Nam đáp ứng yêu cầu cải cách tƣ pháp”, Tạp chí Kiểm sát, (18-20), tr.10 Nguyễn Hòa Bình (2016), Những nội dung Bộ luật tố tụng hình năm 2015, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội Bộ tƣ pháp (1956), Thông tư số 2225 HCTP ngày 24/10/1956 Bộ Tư pháp chấn chỉnh việc thực quyền bào chữa bị can, Hà Nội Bộ trị (2005), Nghị 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, Hà Nội Lê Cảm (2004), “Những vấn đề lý luận chế định nguyên tắc luật tố tụng hình sự”, Tạp chí kiểm sát, (5,6,7) Nguyễn Ngọc Chí (chủ biên) (2001), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, tr.45-46 Nguyễn Ngọc Chí (2008) “Đảm bảo vơ tƣ ngƣời tiến hành tố tụng, ngƣời phiên dịch, ngƣời giám định tố tụng hình sự”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, (8), tr.10 - 13 Nguyễn Ngọc Chí (2009), “Hoàn thiện nguyên tắc Luật TTHS”, Tạp chí Khoa học ĐHQG, (6), tr.9 - 14 Nguyễn Ngọc Chí (2010), “Lựa chọn mơ hình tố tụng hình sự”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, (5), tr 12 - 14 10 Nguyễn Ngọc Chí (2012), Đề cương giảng mơn xét xử vụ án hình sự, Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội 11 Nguyễn Ngọc Chí (Chủ biên) (2014), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội 12 Nguyễn Ngọc Chí, Các nguyên tắc Luật tố tụng hình 13 Chính phủ lâm thời Việt Nam dân chủ cộng hòa (1946), Sắc lệnh 13/SL tổ chức Tòa án ngạch Thẩm phán 100 14 Chính phủ Việt Nam dân chủ cộng hòa (1946), Sắc lệnh 51/Sl việc ấn định thẩm quyền tòa án phân cơng nhân viên Tòa án 15 Chủ tịch phủ nƣớc Việt Nam dân chủ cộng hòa (1950), Sắc lệnh số 85/SL cải cách máy Tư pháp Luật tố tụng hình 16 Lƣu Tiến Dũng (2005), “Độc lập xét xử nƣớc độ: Một góc nhìn so sánh”, Tạp chí Tồ án nhân dân, (9), tr 16 - 17 17 Nguyễn Đăng Dung (2002), “Một số vấn đề tƣ pháp mô hình tƣ pháp phƣơng tây”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp, (10), tr.23 18 Nguyễn Đăng Dung (2001), Luật hiến pháp đối chiếu, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh, tr 264 19 Đảng Cộng sản Việt Nam (2002), Nghị số 08-NQ/TW ngày 02/01 Bộ Chính trị số nhiệm vụ tâm công tác tư pháp thời gian tới, Hà Nội 20 Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5 Bộ Chính trị chiến lược xây dựng hồn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010 định hướng đến năm 2020, Hà Nội 21 Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6 chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, Hà Nội 22 Trần Văn Độ (2004), “Từ nguyên tắc hai cấp xét xử đến việc tổ chức Tòa án cấp”, Nghiên cứu lập pháp, (10) 23 Trần Văn Độ (2007), “Nguyên tắc hai cấp xét xử việc áp dụng ngun tắc vào việc tổ chức Tòa án cấp”, Nhà nước pháp luật (5) 24 Phạm Hồng Hải (2003), Mơ hình lý luận Bộ luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội 25 Nguyễn Mạnh Hiến (2006), “Một số giải pháp để nâng cao chất lƣợng hoạt động tranh tụng Kiểm sát viên phiên tòa”, Kiểm sát, (23) 101 26 Học viện trị quốc gia Hồ Chí Minh, Trung tâm nghiên cứu quyền ngƣời (1998), Các văn kiện quốc tế quyền người, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 27 Hội đồng Thẩm phán TAND tối cao (2004), Nghị số 04/2004/NQ-HĐTP hướng dẫn thi hành số quy định phần thứ ba “xét xử sơ thẩm” BLTTHS năm 2003, Hà Nội 28 Hội đồng Thẩm phán TAND tối cao (2017), Nghị số 05/2017/NQHĐTP ban hành số biểu mẫu giai đoạn xét xử vụ án hình sự, xét lại án định có hiệu lực pháp luật BLTTHS, Hà Nội 29 Nguyễn Cảnh Hợp, “Các nguyên tắc tố tụng hình điều kiện xây dựng Nhà nƣớc pháp quyền”, Khoa học pháp lý, (1) 30 Đại học Quốc gia Hà Nội (2001), Giáo trình luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội 31 Lê Kim Quế (2002), “Hai loại hình tố tụng nguyên tắc tranh tụng”, Tạp chí Dân chủ Pháp luật, (10), tr.15 - 16 32 Đinh Văn Quế (1997), Giám đốc thẩm tái thẩm hình - vấn đề lý luận thực tiễn, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 33 Đinh Văn Quế, (2004), “Vai trò HĐXX việc tranh tụng phiên tòa hình sơ thẩm”, TAND (1) 34 Đinh Văn Quế (2004), Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình sự, phần xét xử sơ thẩm, Nxb Tổng hợp, Thành phố Hồ Chí Minh 35 Quốc hội (1946), Hiến pháp 1946, Hà Nội 36 Quốc hội (1959), Hiến pháp 1959, Hà Nội 37 Quốc hội (1960), Luật tổ chức TAND, Hà Nội 38 Quốc hội (1980), Hiến pháp nước cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 39 Quốc hội (1981), Luật tổ chức TAND, Hà Nội 102 40 Quốc hội (1988), Bộ luật tố tụng hình sự, Hà Nội 41 Quốc hội (1992), Hiến pháp nước cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 42 Quốc hội (2003), Bộ luật tố tụng hình sự, Hà Nội 43 Quốc hội (2003), Luật tổ chức TAND, Hà Nội 44 Quốc hội (2009), Bộ luật hình sửa đổi, Hà Nội 45 Quốc hội (2013), Hiến pháp nước cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 46 Quốc hội (2014), Luật tổ chức TAND, Hà Nội 47 Quốc hội (2015), Bộ luật tố tụng hình sự, Hà Nội 48 Bùi Ngọc Sơn (2003), “Sự độc lập tòa án nhà nƣớc pháp quyền, Tạp chí nghiên cứu lập pháp, (4), tr.43 49 Hoàng Thị Sơn, Bùi Kiên Điện (2000), Những nguyên tắc luật TTHS Việt Nam, NXB Công an nhân dân, Hà Nội 50 Lê Hữu Thể (2013), “Những vấn đề lý luận thực tiễn cấp bách việc đổi thủ tục tố tụng hình đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp”, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 51 Nguyễn Văn Tuân (2015), “Một số vấn đề luật tố tụng hình Việt Nam”, Nxb Tƣ pháp, Hà Nội, tr.15 52 Trần Quang Tiệp (2003), Lịch sử luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 53 TAND tối cao (1974), Thông tư số 16/TATC hướng dẫn hoạt động xét xử Tòa án, Hà Nội 54 TAND tối cao - VKSND tối cao (1988), Thông tư liên ngành số 01/TTLN, Hà Nội 55 TAND Tối cao (2003 đến 2007), Các văn pháp luật hướng dẫn áp dung Bộ luật tố tụng hình năm 2003, Hà Nội 103 56 TAND tỉnh Cao Bằng (2014-2018), Báo cáo tổng kết công tác phương hướng nhiệm vụ công tác từ năm 2014 đến năm 2018 TAND tỉnh Cao Bằng, Cao Bằng 57 TAND tỉnh Cao Bằng (2014-2018), Phụ lục báo cáo tổng kết công tác từ năm 2014 đến năm 2018 TAND tỉnh Cao Bằng, Cao Bằng 58 Trƣờng ĐH Luật Hà Nội (1999), Từ điển giải thích thuật ngữ luật học, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 59 Trƣờng ĐH Luật Hà Nội (2000), Những nguyên tắc Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 60 Trƣờng ĐH Luật Hà Nội (2018), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 61 Trần Văn Tú (2014), “Những nguyên tắc tổ chức hoạt động hệ thống TAND Nhà nƣớc pháp quyền XHCN chế đảm bảo thực hiện”, Tạp chí TAND (52), tr.7 62 Đào Trú Úc (chủ biên) (1994), Tội phạm học, luật hình luật tố tụng hình Việt Nam”, Nxb Chính trị Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 63 Đào Trí Úc (2011), “Các nguyên tắc tố tụng hình Việt Nam”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, (2), tr.54 64 Ủy ban Thƣờng vụ Quốc hội (2002), Pháp lệnh tổ chức Tòa án quân sự, Hà Nội 65 Viện Kiểm sát nhân dân Tối cao (2002), “Vấn đề tranh tụng hoạt động tố tụng hình việc thể chế hóa q trình hồn thiện Bộ luật tố tụng hình sự”, Thơng tin KHPL, (5 + 6), tr.4-5 66 Viện ngôn ngữ (2004), Từ điển tiếng Việt, Nxb Đà Nẵng, Đà Nẵng 67 Võ Khánh Vinh (chủ biên) (2012), Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng hình năm 2003, tr.12 - 36, Nxb tƣ pháp, Hà Nội 68 Nguyễn Nhƣ Ý (Chủ biên), (1998), Đại từ điển Tiếng Việt, Nxb Văn hóa thơng tin, Hà Nội 104 ... 2: SỰ THỂ HIỆN CỦA NGUYÊN TẮC CHẾ ĐỘ XÉT XỬ SƠ THẨM, PHÚC THẨM ĐƢỢC BẢO ĐẢM TRONG BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015 35 2.1 Sự thể nguyên tắc chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣợc bảo. .. QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015 VỀ NGUYÊN TẮC CHẾ ĐỘ XÉT XỬ SƠ THẨM, PHÚC THẨM ĐƢỢC BẢO ĐẢM 77 3.1 Thực tiễn áp dụng nguyên tắc chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm đƣợc bảo. .. GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT MÃ NGUYỆT THU NGUYÊN TẮC “CHẾ ĐỘ XÉT XỬ SƠ THẨM, PHÚC THẨM ĐƢỢC BẢO ĐẢM” THEO QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015 Chun ngành: Luật Hình tố tụng hình Mã số: 8380101.03