0378120170123 20170120 SHI bao cao tinh hinh quan tri cong ty nam 2016

0378120170123 20170120 SHI bao cao tinh hinh quan tri cong ty nam 2016 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án,...

CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012 03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH 16/2017 PHỤ LỤC/APPENDIX DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ LIST OF INTERNAL PERSON AND THEIR AFFILIATED PERSONS Danh sách người có liên quan Công ty/ List of affiliatedpersons of the Company STT No Tên tổ chức/cá nhân Name of organizati on/individual Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Securities trading account (if any) Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Address Chức vụ công ty (nếu có) Position at the company (if any) Số CMND/Hộ chiếu /ID Ngày cấp Nơi cấp Thời điểm bắt đầu người có liên quan Time of starting to be affiliated person Thời điểm không người có liên quan Time of ending to be affiliated person I- Hội đồng Quản trị/ Board of Directors Ông/Mr Lê Vĩnh Sơn 048C356679 Chủ tịch/ Chairman 00107400401 12/03/2015 Cục CS ĐKQL Cư trú DLQG Dân cư Lô 40 BT4, Khu X2 Đô thị Bắc Linh Đàm, Hoàng Mai, Hà Nội 27/4/2013 Ông/Mr Lê Hoàng Hà 002C135190 Phó Chủ tịch/Vice Chairman 00107600020 12/12/2012 Cục CS QLHC TTXH 332, Kim Ngưu, Hà Nội 27/4/2013 Ông/Mr Lê Văn Ngà 018C110504 Ủy viên/Member 135012052 06/11/2001 CA Vĩnh Phúc Ông/Mr Đàm Quang Hùng 076C016669 Ủy viên/Member 010272466 30/08/2001 CA Hà Nội Ông/Mr Phan Thế Ruệ Ủy viên/Member 011922391 02/09/2010 CA Hà Nội Ông/Mr Vi Công Khanh Ủy viên/Member 112229616 23/10/2010 CA Hà Nội Tổ 6, Phường Đồng Xuân, TX Phúc Yên, tỉnh Vĩnh Phúc Số 22, ngõ 1104 La Thành, phường Ngọc Khánh, quận Ba Đình, Hà Nội Nhà 40, ngõ 28, đường Xuân La, Quận Tây Hồ, Tp Hà Nội Số 80 Mai Động, Hoàng Mai, Hà Nội 27/4/2013 27/4/2013 27/4/2013 27/4/2013 II- Ban Tổng Giám đốc/Board of Management Lê Hoàng Hà 002C135190 TGĐ 00107600020 12/12/2012 Cục CS QLHC TTXH 332, Kim Ngưu, HN Đàm Quang Hùng 076C016669 Phó TGĐ 112229616 23/10/2010 CA Hà Nội Đặng Quốc Huy 018C200050 Phó TGĐ 030891242 05/08/2009 CA Hải Phòng Phạm Thị Thanh Hà 048C350596 Phó TGĐ 162135821 20/11/2000 CA Nam Định Phòng 602, CT4B, Bắc Linh Đàm, phường Đại Kim, quận Hoàng Mai, Hà Nội 32/2 Chợ Hàng, Lê Chân, Hải Phòng Tập thể công ty tư đầu tư phát triển xây dựng, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội 21 Hàng Khay, phường Tràng Tiền, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội Số 17, Tổ 53, Phường Thịnh Quang, Đống Đa, Hà Nội Trịnh Thị Khanh Phó TGĐ 010251981 15/02/2003 CA Hà Nội Trần Kim Dung Phó TGĐ 013115720 25/04/2011 CA TP Hà Nội 1/6/2010 30/10/2007 4/5/2012 6/4/2011 04/12/2015 01/08/2016 01/08/2016 Lý Reasons STT No Tên tổ chức/cá nhân Name of organizati on/individual Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Securities trading account (if any) Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Address Chức vụ công ty (nếu có) Position at the company (if any) Số CMND/Hộ chiếu /ID Ngày cấp Nơi cấp Thời điểm bắt đầu người có liên quan Time of starting to be affiliated person Thời điểm không người có liên quan Time of ending to be affiliated person Lý Reasons III- Ban Kiểm soát/Board of Supervisors Xóm Rảnh, xã Sơn Đồng, huyện Hoài Đức, Tp Hà Nội Khu 8, xã Vũ Yển, huyện Thanh Ba, tỉnh Phú Thọ P1108 H2 khu đô thị Việt Hưng, Long Biên, Hà Nội Nguyễn Bá Thị Hợp 018C205110 Thành viên sau Trưởng ban 00118200619 11/02/2015 CA Hà Nội Nguyễn Thị Hồng Luyến 048C350634 Thành viên 131498615 23/07/2012 CA Phú Thọ Nguyễn Văn Lương Trưởng ban 013309383 22/05/2010 CA Hà Nội Đào Thị Thảo Thành viên 00118700072 10/03/2014 Cục CS ĐKQL Cư trú DLQG Dân cư TT Cty XD số 2, phường Cổ Nhuế, Bắc Từ Liêm, Hà Nội KTT 013309383 22/05/2010 CA Hà Nội P1108 H2 khu đô thị Việt Hưng, Long Biên, Hà Nội V- Người Ủy quyền CBTT/Authorised Person of Information Disclosure Đàm Quang Hùng 076C016669 Phó TGĐ 112229616 23/10/2010 CA Hà Nội 17/04/2015 17/04/2015 05/10/2015 22/04/2016 IV- Kế toán Trưởng/Chief Accountan Nguyễn Văn Lương 1 VI- Bên có liên quan khác/Other affiliated parties Công ty CP Đầu tư Phát triển Thương mại Tổng hợp Sơn Hà Công ty 0500563586 14/06/2007 Sở KH&ĐT TP Hà Nội Công ty TNHH MTV Sơn Hà SSP Việt Nam Công ty 0106980045 08/09/2015 Sở KH&ĐT TP Hà Nội Công ty CP Phát triển Năng lượng Sơn Hà Công ty 0101809894 27/10/2005 Sở KH&ĐT TP Hà Nội Công ty TNHH MTV Sơn Hà Nghệ An Công ty 2901793277 28/07/2015 Sở KH&ĐT tỉnh Nghệ An Công ty TNHH MTV Thiết bị Gia dụng Sơn Hà Bắc Ninh Công ty 2300933508 17/03/2016 Sở KH&ĐT tỉnh Bắc Ninh Công ty TNHH MTV Thiết bị Nhà bếp Sơn Hà Công ty 2300933586 17/03/2016 Sở KH&ĐT tỉnh Bắc Ninh Công ty TNHH MTV Logistic Sơn Hà Công ty 0107600722 18/10/2016 Sở KH&ĐT TP Hà Nội Phòng 602, CT4B, Bắc Linh Đàm, phường Đại Kim, quận Hoàng Mai, Hà Nội Số đường Quang Trung, phường Quang Trung, quận Hà Đông, Tp Hà Nội Lô CN1, Cụm CN Từ Liêm, phường Minh Khai, quận Bắc Từ Liêm, Tp Hà Nội Lô CN1, Cụm CN Từ Liêm, phường Minh Khai, quận Bắc Từ Liêm, Tp Hà Nội Khu B, khu Kinh tế Đông Nam Nghệ An, xã Nghi Long, huyện Nghi Lộc, tỉnh Nghệ An Lô CN07 khu CN, đô thị Thuận Thành II, thị trấn Hồ huyện Thuận Thành, tỉnh Bắc Ninh Lô CN 07.2,CN08, Khu công nghiệp, đô thị Thuận Thành II, Xã Mão Điền, Huyện Thuận Thành, Bắc Ninh Lô CN1, Cụm CN Từ Liêm, Phường Minh Khai, Quận Bắc Từ Liêm, Thành phố Hà Nội 22/7/2013 10/05/2011 08/09/2015 29/03/2016 28/07/2015 21/03/2016 21/03/2016 ...Phụ lục số XIIIBÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)Công ty CP công trình giao thông Sông ĐàCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------------------------Số : CT/HĐQT-BCQTHà Nội, ngày 30 tháng 7 năm 2012BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY6 tháng đầu năm 2012Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà NộiI. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT:STT Thành viên HĐQT Chức vụSố buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Ông Lê Văn Giang Chủ tịch 03 1002 Ông Hoàng Văn Hoan Uỷ viên 03 1003 Ông Nguyễn Văn Sinh Uỷ viên 02 67 Bận đi công tác4 Ông Nguyễn Xuân Cương Uỷ viên 03 1005 Ông Nguyễn Quốc Doanh Uỷ viên 03 100- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc: Thường xuyên giám sát Ban Tổng giám đốc thực hiện nhiệm vụ quản lý điều hành sản xuất kinh doanh của đơn vị thông qua các Nghị quyết HĐQT.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không có tiểu ban.II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung1 01 NQ/HĐQT 05/01/2012 Phê duyệt tháng lương 13-2011 cho CBCNV2 02a NQ/HĐQT 11/01/2012 Họp kế hoạch quý I-20123 05 NQ/HĐQT 21/02/2012 Thông qua Nội dung ĐHĐCĐ thường niên 20124 08a NQ/HĐQT 06/4/2012 Thông qua Phụ lục số 07; 08 kèm theo Hợp đồng số 03b/CTCP V/v: thuê cán bộ điều hành Công ty.5 12 NQ/HĐQT 23/4/2012 Duyệt mức bồi dưỡng ngày 30/4 & 1/5 cho CBCNV STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung6 14NQ/HĐQT 25/4/2012 Họp HĐQT quý II-20127 17NQ/HĐQT 10/06/2012 Bổ nhiệm Phó Tổng Giám đốc CtyIII. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: Không có thay đổi gì.IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:- Giao dịch cổ phiếu: Không có giao dịch gì.TTNgười thực hiện giao dịchQuan hệ với cổ đông nội bộ/cổ đông lớnSố cổ phiếu sở hữu đầu kỳSố cổ phiếu sở hữu cuối kỳLý do tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng .)Số cổ phiếuTỷ lệ %Số cổ phiếuTỷ lệ %A B C 1 2 3 4 D- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty).Không có giao dịch.V. Các vấn đề cần lưu ý khácNơi gửi: T/M HĐQT CÔNG TY- Như Kg;CHỦ TỊCH- Lưu Cty.Lê Văn Giang CTCP CHỨNG KHỐN ÂU VIỆT Số: 134/2012/CV-AVSCCỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------Tp.HCM, ngày 16 tháng 7 năm 2012BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY6 tháng- 2012Kính gửi:- Ủy ban Chứng khốn Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội- Sở Giao dịch Chứng khốn Hồ Chí Minh- Tên Cơng ty đại chúng: Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Âu Việt- Địa chỉ trụ sở chính: Lầu 3, 194 Nguyễn Cơng Trứ, Q.1, Tp.HCM; - Điện thoại: (08) 38216789 Fax: (08) 38213399 E.mail: info@avsc.com.vn- Vốn điều lệ: 360 tỷ VND- Mã chứng khốn: AVSI. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT:STT Thành viên HĐQT Chức vụSố buổi họp tham dựTỷ lệLý do khơng tham dự01Ơng Đồn Đức Vịnh Chủ tịch HĐQT 7/7 100%02Ơng Nguyễn Hồng Long Phó Chủ tịch HĐQT7/7 100%03Ơng Nguyễn Thanh HảiThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành7/7100%04Ơng Nguyễn Khắc LạcThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành7/7100%05Ơng Hồng Đức HòaThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành 7/7100%- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:Hội đồng quản trị Cơng ty hiện bao gồm 05 thành viên, trong đó có 3 thành viên độc lập khơng điều hành. Việc có 3 thành viên độc lập khơng trực tiếp tham gia điều hành đã giúp tăng cường tính minh bạch, khách quan cũng như năng lực quản trị của HĐQT đối với hoạt động điều hành kinh doanh của Cơng ty. Các cuộc họp của HĐQT đã được tổ chức thường xun trong kỳ như báo cáo ở trên để cập nhật, nhận định tình hình và đưa ra phương hướng chỉ đạo đối với Ban điều hành trong việc vận hành Cơng ty. Với sự sát sao và cẩn trọng trong cơng tác điều hành của HĐQT và Ban ĐH, kết quả hoạt 1(Ban hành kèm theo Thơng tư 52 /2012/TT-BTC ngày . tháng . năm 2012 củaBộ Tài chính hướng dẫn về việc Cơng bố thơng tin trên thị trường chứng khốn) động kinh doanh của Công ty trong năm theo sát phương hướng phát triển đã giao và tập trung vào các thế mạnh. Trong 6 tháng đầu năm 2012, hoạt động kinh doanh của công ty được giữ an toàn, ổn định, các thông tin liên quan đều được công bố kịp thời, minh bạch theo đúng quy định pháp luật.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:HĐQT công ty đã thành lập các tiểu ban chuyên trách để hỗ trợ HĐQT trong các lĩnh vực quan trọng như Hội Đồng Đầu Tư. Ngoài thành viên chính là HĐQT, Hội Đồng Đầu Tư còn có các chuyên gia về kinh tế, phân tích vĩ mô tham gia. Trong các cuộc họp có nội dung chuyên sâu hơn thì Hội Đồng Đầu Tư còn mời thêm chuyên gia mạnh trong lĩnh vực đó tham gia tư vấn. II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:TT Số Nghị quyếtNgàyNội dung11/2012/NQ-AVSC/HĐQT03/1/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 1/201222/2012/NQ-AVSC/HĐQT31/1/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 2/201233/2012/NQ-AVSC/HĐQT29/2/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 3/201244/2012/NQ-AVSC/HĐQT3/4/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 4/201255/2012/NQ-AVSC-HĐQT3/5/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 5/201266/2012/NQ-AVSC-HĐQT1/6/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng ... Công ty 2300933508 17/03 /2016 Sở KH&ĐT tỉnh Bắc Ninh Công ty TNHH MTV Thiết bị Nhà bếp Sơn Hà Công ty 2300933586 17/03 /2016 Sở KH&ĐT tỉnh Bắc Ninh Công ty TNHH MTV Logistic Sơn Hà Công ty 0107600722... 29/03 /2016 28/07/2015 21/03 /2016 21/03 /2016 10/11 /2016 22/04 /2016 Miễn nhiệm Stt No Danh sách người nội người có liên quan người nội bộ/ List of internalpersons and their affiliatedpersons Họ tên/Name... affiliated parties Công ty CP Đầu tư Phát tri n Thương mại Tổng hợp Sơn Hà Công ty 0500563586 14/06/2007 Sở KH&ĐT TP Hà Nội Công ty TNHH MTV Sơn Hà SSP Việt Nam Công ty 0106980045 08/09/2015