Bao cao tinh hinh Quan tri Cong ty nam 2016

V;N TAI THUY PETROLI]'IEX v{r., s; ll coilc cHU NcfiiA vrir NAnr Trdo'Ernh phnc r.i fior D6cltp r.ir x iNc D.iu vr Pco ,vP HoA 8c HDer Hai phnns, nsa!l6 thn.gAl nan 2a1i BAo CAo TiNH HiNH QUAN TRI CONG TY (Nim 2016) Ki n pd: ijy bm chrhgldonn Nhn ntnc Sdgiao dich chfnslrnoin TP HdChiiUint tv: co.glycPvin tnixlngd6u I'IPCO Tru sdchinh:3? l'hrn BOiCbnu Qu,ngT ng-fia,ngBnng EiiPhOng TGn c6ns 684,709,'11O,0O0 atdns MI chringkhoiD: VI? L Eofi dong cna HOi atdng quiin iri: Cnc cuochop cnaHOi ilijng quin tri: nan 2016- HOi dang quin ti C6ng ty d, ri6n hiib hop ll PhiCn ldo cAc npiv l4/01:02/02:09r3 141,1: l9/4:2tA: 1l/i.0i,'a i417 l6/9.28/9 l6/11 14112 !d 07 -lrong l n liiv y kidn dne van bdn T! l0 HDQT (hi rnh HDQT l l 9:,110; j vrirha.trnr rir vi;n HDOT f( 2, Ilo{t iling giin sit cn IIDQT d6i v6i Ban Tijng siin U6c: HOiddnequinli lu6D thco ddi sdt hoat ding cu Ban T6ne sitund6c, tip lhoi r qu\{ nh;; vin (G phil sioh rhu6c tbim qu}an c,:,a H6i d6ne quan ri nhim tao o.;' fuen ro' d' i' - o or J.,'[ d'r''dr'.- B"n lane db 16Chi dao vi6c ta ohnc thdnh c6ng Dqi hoidine c6 d6ng nrui,ng nien nam 2016 vdo ngi!2sl4/2016 chi dao oang ldc li; hoach linr 2016 vi tric khai k€ hoach nar 1016 quyal Dai h6i ding.6 d,5ng nnrdg nian nem 20l6 rheo nshi - chi dlo cOng lLic ld cluc crn b6 ddn ln k\u ' Di6u dang qni Urcn thuog phi( Lui Chidao c6ng rnc xAy dung k6 hoach nln 2017 \hin chung lrohg nem 2016 Ban T6ne eiAm d5c di lhuc hion nghien tLic ca lrich nlianr.!c chidqo, quler dnnrcL] Hai d6ng quen lriban lnDh l Hurl thnecur n.n r;np huF Hi di,nP quin lri: - RA sotl.6ng hqp bdo ctu HDQ I ka hoacb nin 2l]l6 vd tidn khai carng viec theo ch;n - bicdc n6i dung liri liiu ho viec clNc thinh 6ng Dai hai ddne cii ddng r qtr d.n}"'r.'' o rar 16 t -)4 ! ',:nr )n'r2.'o.Ephietr boD Hii dang qtin rri lii dt j kian bing rin bin -[dhop 'B \c' rFr r .']rol v.'su; ('1 doa'']\a.'r-''rJ 'lr c6c CntrglyTf.rHlr va,r dranh vion C6ns b6 th6ng rnr di.n k-i 6ir dudng theo ldu cau !d tinh hinh C6rg vdi try ban chi'ng klDAn Nh,i nuo., So Gido dicl Cbnng khoin t ho d6ng cna rheo Tl.llCM 'ftam gia boixr drienDiiu la, bd$mg sia ddi bm hdnh cic quy c[d: Quychdtd chuc \i hoat dd.g cna H6idnng quAn ti C6nB q Thrc lndn cic cons via co Li;n qum d6n ridc lhir hi.hva niem t& bd $mg ca 1,., ,' o,.',;,.:Ot'; l:()n,'.r lon - R, o"' - '"1t Cl! nbiam \! hop i r 'J - ohi'L ' nIi' dro oh,' ''n._b ocoll"ang!.u' khxc lheo chn rang, nhiCm vu cna Bn ' n roplri, l { ll cic s,i U3 Nshi quy& cni IIOi d6ns qu'in tri: Nchiq,rit Trich y5u noi dunsNshi quy6t VP NQ HDQT i qti da ruir.iia T6ng cianr d6c v/v rap din plnn nu tiu jADE, tong liLi 19.990 D6ng tune MT - Th6ne qua quy dinn !a ddn phnn sii nua ta JADtj theo da xuil cin T6np Girto di;c ir +:.r-r.q r1o,r r Inr: vA c6rB tac can bi, -or; TI6ng nhil lan Biao kij hoach n m 2016 cho C6nB ty nrq vr.r dm virhdnh rien - PId dnydi han mrtc lin dung vay ngin han nnn 20,6 loi Ng,n hdng ViednBanl - CN Hdng 'Il.r6ns nh6t cha{ danh sach ci DEDCD thtrmp nien ntm 2016 64/VP.QD-UDQT 'Mii-r s6 39/\ P-NQ-HDQT o8,\ t-NQ ttDQ 01,/4/2016 liOu ioi du.s k!19 rap Dqi h6i d,5.g c6 n6i dung van kien vi tixrh DHDCD lhuog nien nim 2016 - Qur'& dinh diu n' du N{.-l ,ADE ' rr.ng rdi 39.990 DWT lheo n6i dung qilitinh s6 92/1?TT-TCD n-eiI l4/4/2016 cna laneGirn d6c - Di,ng i churannhuong toin bil 1l t00.000 cna c6ng 1r rai crccnpr cho d6i tac viconshipvdi giab6ni6ithi6uli l3.50od/.p - Tt6ns drjr chn ttu@g b6 nniem lai otrg vo QuanA Khdnh eiir chirc vu Phd Ting gidn d6c - Th6ng qua I cb,c vlt 102rr,/t No IIOOT 2ll4/2016 cl Thi;ng hit rinh DrDcD rhunng nicn nin 2016 darnr sdch ring vien bau Ilr)Q'| BKs - hi"Am ki 2016-2020 - Qur.{ djnh dd! tu rdn M.T IADE Tro.g Gi 39.!90 Dwl v.ri r:ii li diu lu 21 250.000 USD, lua chon Nean hnns VictinBank CN lt6.g Bd.s li ilon vi tii trd vdn Ddt ran GLu eu kni i diu tru la PcLmlimex 18 - Ddne i chu)dn Muon8 todn b6 l3 s0o.ooo cP cu c6ng q Qi cEefpon cho c6ng ry Viconship v6igie chuyan nhurnrg li 1l.600d/cp Llau One Nr$ydn v6n llue siar chrc v! Chn rich I{DQT a6ng ry Cl VTXD \'IPCO rnrienr k! hodn rhlnh ru vII 08/vP r"Q HDQT 25Al2At6 2016,2020 'J I r:otr re rroer I:I'VP.NQ.}rDQI Ddns n vdi c6c dd xuir cna Nh6n d?i dian rheo rr qu\en doi loi phin \on cJa Cnn! r\ rJi Cdnp q vtlheon6idungrorriilng422/4/2016 - Than! nhft rien khai Nshi qu)6l DllDcD - B6 driCn ki 6ne Qua.s Khnnh gift chnc !u Ph6 T60g gidn di;c C6ng CP VTXD t! vlPco ]4]/VT.NQ HDQI nim rhoL cu NguoL DaL orln rhe,' ut \tuten \oL lMn \iin ona Cdng ry hi c6ns r-\ vlP Grecnporl d di h.:inl:jl vi6cchudn nh mo viin chrp lhuen eiao kd horch SXKD !i diu tr nim 2016 cbo Cans 1y TNHS Bdt d6ng sdn ka tn 25/4/20 16 rhdi han 04 - Prre dutet rran rnu( Lm ruoa \Jr ngrn nrn '.1 Nein bilg TMCP xrrg dir Pelmllme\ - chi lt t4alv?-NQ-LtDQl' l2 l6?/w,NQ-HDQT C thu! $a chip tir Petolim.\ l8 lam sen dim bio vay fti Ngen h:ing VielinBank nhinh H6ng Bins - Bd nbidh lai 6ne BnitLic tlaa giirchnc vu roin ltudg c6ng ry TNI+I MIv 86r dong - p dao di ciu llic tr inri, C6ne boin thiqn phuors chni runE ...CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012 03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH 16/2017 PHỤ LỤC/APPENDIX DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ LIST OF INTERNAL PERSON AND THEIR AFFILIATED PERSONS Danh sách người có liên quan Công ty/ List of affiliatedpersons of the Company STT No Tên tổ chức/cá nhân Name of organizati on/individual Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Securities trading account (if any) Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Address Chức vụ công ty (nếu có) Position at the company (if any) Số CMND/Hộ chiếu /ID Ngày cấp Nơi cấp Thời điểm bắt đầu người có liên quan Time of starting to be affiliated person Thời điểm không người có liên quan Time of ending to be affiliated person I- Hội đồng Quản trị/ Board of Directors Ông/Mr Lê Vĩnh Sơn 048C356679 Chủ tịch/ Chairman 00107400401 12/03/2015 Cục CS ĐKQL Cư trú DLQG Dân cư Lô 40 BT4, Khu X2 Đô thị Bắc Linh Đàm, Hoàng Mai, Hà Nội 27/4/2013 Ông/Mr Lê Hoàng Hà 002C135190 Phó Chủ tịch/Vice Chairman 00107600020 12/12/2012 Cục CS QLHC TTXH 332, Kim Ngưu, Hà Nội 27/4/2013 Ông/Mr Lê Văn Ngà 018C110504 Ủy viên/Member 135012052 06/11/2001 CA Vĩnh Phúc Ông/Mr Đàm Quang Hùng PrrAN LrNH C6NC rY CO TAP oOAN MAI CQNG HOA XA DQc 56: 0212016/BCeT-MLG Ngr CrrU NCrriA VIET NAM tfp - Ts - Hpnh phfc Tp Hd Chi Minh, 25 thdng rAo cAo rixn niNn euAN rRI cONG 0t ndm 2017 ry (Nnm 2016\ Kinh gui: - Uy ban Chtmg kho6nNhdnu6c - I Sd Giao dich Chrnrg khorin cONc Ty CO rHAN r4r ooAN MAr LrNH Eia chi t4r s0 chfnh: 64-68 Hai Bi rnmg, phudrng BrinNgh6, euan l, Tp.H6 chi Minh T6n c6ng ry: DiQn tho4i: 08.3.829 8888 Fax: 08.3.822 5ggg Email: mlg@mailinh.vn V6n diAu lQ: 1.016.000.000.000VI\D Me chimg khorin (n6u c6): MLG Ho4t ilQng cria D4i hQi ildng c6 A6ng Th6ng tin vC c6c cuQc hgp vd Nghi quytit/Quy6t dlnh cria Dai hQi d6ng c6 d6ng (bao g6m c6 c6c Nghi quviit cria E4i hQi dong c6 d6ng dusc th6ng qua duoi hinh thric t6y ticn biig van ia^)t, 1r SO Ngtri quytit/ stt Ngdy NQi dung quyiit ilinh 01 0larQDHDCD t2/6/2016 Th6ng qua kt5t qui hopt CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012 03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH Signature Not Verified Được ký TRẦN TUẤN MINH Ngày ký: 20.10.2016 08:57 Phụ lục số XIIIBÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)Công ty CP công trình giao thông Sông ĐàCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------------------------Số : CT/HĐQT-BCQTHà Nội, ngày 30 tháng 7 năm 2012BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY6 tháng đầu năm 2012Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà NộiI. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT:STT Thành viên HĐQT Chức vụSố buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Ông Lê Văn Giang Chủ tịch 03 1002 Ông Hoàng Văn Hoan Uỷ viên 03 1003 Ông Nguyễn Văn Sinh Uỷ viên 02 67 Bận đi công tác4 Ông Nguyễn Xuân Cương Uỷ viên 03 1005 Ông Nguyễn Quốc Doanh Uỷ viên 03 100- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc: Thường xuyên giám sát Ban Tổng giám đốc thực hiện nhiệm vụ quản lý điều hành sản xuất kinh doanh của đơn vị thông qua các Nghị quyết HĐQT.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không có tiểu ban.II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung1 01 NQ/HĐQT 05/01/2012 Phê duyệt tháng lương 13-2011 cho CBCNV2 02a NQ/HĐQT 11/01/2012 Họp kế hoạch quý I-20123 05 NQ/HĐQT 21/02/2012 Thông qua Nội dung ĐHĐCĐ thường niên ... c,:,a H6i d6ne quan ri nhim tao o.;' fuen ro' d' i' - o or J.,'[ d'r''dr'.- B"n lane db 16Chi dao vi6c ta ohnc thdnh c6ng Dqi hoidine c6 d6ng nrui,ng nien nam 2016 vdo ngi!2sl4 /2016 chi dao oang... crio danh gi, k:t qniL sxKD tHtns ninr 20161 You cau 1GD theo dai srl inb hinh thi rrumg c6 gini phi! phir llop phin diu - Nrit qui SXKD niD2016 dar muc cao nhdl va c6trg rac cAn bO lai C6ne ry... l) dai voi Ong Nguyan Quane tldo rheo nguten vong cri h6n ka tn ngdy 01/lo /2016 cilo nhionr vq cho 6ng - Quanc Khanh Chnrich C6ng ry kieE chno !!L Gdm d6c neudi d.i 0l/10, /2016 d6n thuc r7 q kd