24012017 dlg bao cao tinh hinh quan tri cong ty nam 2016

24012017 dlg bao cao tinh hinh quan tri cong ty nam 2016 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tậ...

Trang 1

CONG TY CO PHAN CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM

——— TẬPĐOÀN ĐỨCLONGGIALAI —— Độclập-Tựdo-Hạnhphứí -

Số:.ñ1 /CV-DLG Gia Lai, ngày ^A4 thán#l năm 2017

CÔNG BÓ THÔNG TIN TRÊN CÔNG THÔNG TIN ĐIỆN TỬ CỦA UY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC VÀ SGDCK TPHCM

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM Tên Công ty: Công ty Cổ phần Tập đoàn Đức Long Gia Lai Mã chứng khoán: DLG Địa chỉ trụ sở chính: 02 Đặng Trần Côn, P Trà Bá, TP Pleiku, tỉnh Gia Lai Điện thoại: (84-59) 3748 367 Fax: (84-59) 3747 366

Người thực hiện công bố thông tin: Phạm Anh Hùng

Địa chỉ: 02 Đặng Trần Côn, P Trà Bá, TP Pleiku, tỉnh Gia Lai

Điện thoại: 0593 748 367

Fax: 0593 747 206

Loại thông tin công bố L]24 giờ[]72 giờ L] bất thường [theo yêu cầu Hinh kỳ Nội dung thông tin công bố:

Công ty cổ phần Tập đoàn Đức Long Gia Lai công bố báo cáo tình hình quản trị công ty

năm 2016 -

Thông tin này đã được công bô trên trang thông tin điện tử của công ty vào ngày o4⁄E/ 04/2017 tại đường dẫn:

'Website công ty: hf?:/Auvw.đuclonggrou).com/quan-he-co-dong

Chúng tôi xin cam kết các thông tỉn công bố trên đây là đúng sự thật và hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung các thông tin đã công bố

Tài liệu đính kèm: Se

Trang 2

CONG H OA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM Độc lập — Tự đo — Hạnh phúc

Gia Lai, ngay Af thang oA ndim 2017

BAO CAO TINH HiNH QUAN TRI CONG TY NIEM YET

(nim 201 6)

Kính gửi: Ủy ban chứng khoán Nhà nước

Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh

- Tên công ty niêm yết: Công ty Cổ phần Tập đoàn Đức Long Gia Lai

- Dia chỉ trụ sở chính: 02 Đặng Trần Côn, p Trà Bá, Tp.Pleiku, tỉnh Gia Lai

- Điện thoại: 059 3748 367 Fax: 059 3747 366

- Email: duclong@duclonggroup.com

- Vốn điều lệ: 2.301.443.420.000 đồng

- Mã chứng khoán: DLG

I Hoạt động của Đại hội đồng cỗ đông Thông tin về các cuộc họp và Nghị 16/04/2016, Đại hội đồng cổ đông Công ty

quyết của Đại hội đồng cổ đông: Ngày Cổ phần Tập đoàn Đức Long Gia Lai đã thông qua Nghị quyết số 01/NQ-ĐHĐCD 2016 Stt Số Nghị quyết fa 1 01/NQ-DHDCD 2016 Ngày 16/04/2016 —_—————rrr] Nội dung ————————a-

- Thông qua các báo cáo của Hội đồng quản trị,

Ban Tổng giám độc và Ban kiêm soát

- Thông qua việc sửa đổi, bổ sung một số nội

dung của Điều lệ Công ty

- Thông qua Báo cáo tài chính năm 2015

- Thông qua việc phân phối lợi nhuận nam 2015

- Thông qua kế hoạch doanh thu, lợi nhuận và cổ

tức năm 2016

- Thông qua mức thù lao, chỉ phí năm 2015 và kế hoạch thù lao, chỉ phí năm 2016 cho HĐQT và Ban Kiểm sốt

- Thơng qua lựa chọn Cơng ty kiểm tốn ~ Thông qua việc miễn nhiệm thành viên HĐQT - Thông qua việc miễn nhiệm và bầu bổ sung

thành viên Ban Kiêm sốt

- Thơng qua việc hủy Phương án chào bán cỗ

phiếu ra công chúng 2015 và thay thế bằng

Trang 3

Stt Số Nghị quyết Ngày Nội dung _—Phương án chào bán cô phiêu ra công chúng 2016

- Thông qua việc chuyển đổi trước hạn trái phiếu chuyển đổi phát hành năm 2015

IH Hội đồng quản trị (Báo cáo năm 2016):

Stt HDQT vu đầu là = ots là thành In HDQT tham | Ly do khéng thanh vién HĐQT viên ey tham dự hoi dw tham dw hop \ HĐQT me Ong Bui Cha 1 Pháp tịch 1 4/04 /201 2 8/8 100% œ Š Miễn nhiệm

Ong DS Uy ø | thanh viên

6 Nam viên 27/11/2014 | 16/04/2016 1/8 13% HĐQT từ ngày 16/04/2016 Miễn nhiệm Nguyễn Ủy thành viên 2 201 6/ 1 9 7 Đăng Hải viên 7/11/2014 | 16/04/2016 /8 13% HĐQT từ ngày 16/04/2016 Đoà Am Ủ “” | 27/11/2014 8/8 100% Nguyên Tiêu viên

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:

- HĐQT thường xuyên duy trì giám sát Ban TGĐ thông qua việc kiểm tra, kiểm soát của Ban Kiểm soát nội bộ, cũng như tổ chức các cuộc họp nhằm đánh giá, rút

kinh nghiệm trong việc triển khai thực hiện nghiêm túc các nghị quyết của HĐQT,

trong việc thực hiện kiểm toán Báo cáo tài chính, trong việc lập kế hoạch sản xuất

Trang 4

- HĐQT căn cứ chức năng nhiệm vụ được phân công, đối chiếu với kết quả hoàn

thành, làm thước đo để đánh giá, bổ nhiệm, điều động vào các vị trí thích hợp và —— thực hiện chế độ đãi ngộ thỏa đáng Thực hiện đúng và đầy đủ công tác kiểm toán

định kỳ hằng năm

-Trong năm 2016, Hội đồng quản trị đã tập trung chỉ đạo và giám sát hoạt động của Ban Tổng giám đốc trong các hoạt động chủ yếu sau:

+ Hội đồng quản trị Tập đoàn định kỳ tổ chức họp đánh giá tình hình thực hiện kế hoạch sản xuất kinh đoanh tại các công ty/đơn vị thành viên; đánh giá hiệu quả công việc của Ban tổng giám đốc và các phòng ban liên quan từng quý trong năm 2016;

+ Tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016 vào ngày 16/04/2016 + Chỉ đạo Ban Tổng giám đốc thực hiện hồ sơ chuyển đổi trước hạn trái phiếu chuyển đổi phát hành năm 2015, hồ sơ chào bán cổ phiếu ra công chúng, trả cổ tức bằng cổ phiếu năm 2015 và phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu

+ Thông qua việc điều chỉnh số vốn điều lệ công ty tại Điều 5, Điều lệ công ty và ban hành theo đúng quy định

3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:

Công ty chưa thành lập các tiểu ban trực thuộc Hội đồng quản trị mà chỉ phân công nhiệm vụ để tham mưu Cụ thể:

- Chánh văn phòng kiêm nhiệm Thư ký công ty

- Ban Nội Chính kiêm nhiệm công tác tổ chức, thi đua, khen thưởng lao động tuân thủ theo quy định pháp luật và điều lệ công ty

-_ Ban kiểm soát nội bộ thực hiện công tác kiểm soát dòng tiền và nghiệp vụ 4 Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị: St Số Nghị quyết/ Ngày Nội dung Quyết định ¡_ | 0ƯNG-HĐQT- 07/03/2016 | Ve vise tô chức Đại hội cỗ đông thường niên năm DLGL 2016

Thông qua thời gian đăng ký chuyển đổi, thời 31/QĐ-HĐQT- điểm chuyện đội và thông qua Yate SRN ký lưu 2 PLGL 23/05/2016 | ký, niêm yết bố sung 50.000.000 cổ phiếu được

chuyển đổi từ trái phiếu chuyển đổi phát hành

năm 2015

Về việc triển khai thực hiện phương án phát hành 8 33/QD-HDQT- iamaeate cỗ phiéu đễ trẻ cỗ tức, phát = tụ phiếu để tăng

DLGL vôn cô phân từ nguôn vôn chủ sở hữu và chảo bán

cổ phiếu ra công chúng

Trang 5

" Số Nghị quyết/ Ngày Nội dung Quyết định 4 047NQ-HDQT- ne ue việc thông qua hồ sơ chào bán cổ phiếu ra ĐLGL công chúng

Về việc thông qua nội dung sửa đổi điều 5 của

36/QD-HDQT- iều lệ cô hay đổi vốn điều lệ cô i

5 Q Q 28/06/2016 Điêu Ệ ei ty (t ay a von iéu 1é sông Tế

DLGL tang von từ chuyên đôi trước hạn trái phiêu

chuyển đổi phát hành năm 2015 thành cổ phiếu)

6 06/NQ-HDQT- 15/08/2016 về việc phê đuyệt Phương án triển khai chào bán

DLGL cô phiêu ra công chúng năm 2016

7 05/QD-HDQT- ney Về việc miễn nhiệm chức vụ Phó tổng giám đốc

DLGL Công ty cổ phần tập đoàn Đức Long Gia Lai

1I/NQ-HĐQT- Về việc ee tans gian phân phối cỗ phiếu 8 30/12/2016 trong dot chao ban c6 phiéu ra công chúng năm

aii 2016

II Ban kiểm sốt

1 Thơng tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS): ‘ Lý d

St Thành viên Chức Ngày bắt Ngày không | Số buổi họp Tỷ lệ Si:

BKS vu dau thanh con la thanh | BKS tham tham dự tham dự viên BKS viên BKS dự họp hop Tran C Trưởi i Chau BKS ae | 16/04/2016 3/3 100% : Phan Thi Thanh 2 24/04/2015 3/3 100% - Ngoc Anh vién BKS 0 ° Nguyén Va Thanh 3, | euyenuen Nguyên viên BKS fen’ | 25/05/2013 3/3 100% 2 Miễn nhiệm LêN ê Ngọc Thành an thành viên +k 5/05/2 4/201 0/ 0% b k 4 Minh viên BKS 2 013 16/0 6 3 6 ˆ nh soát từ ngày 16/04/2016 2 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ đông

- Kiểm tra tình hình hoạt động SXKD của công ty mẹ và các công ty thành viên - Xem xét số sách kế toán và các tài liệu liên quan đến công tác tài chính doanh nghiệp định kỳ và đột xuất khi có yêu cầu Kiểm tra về Doanh thu- Chỉ phí- Lợi nhuận

Trang 6

——vatinh Dak Nong:

của các Công ty thành viên trực thuộc Tập đoàn, theo dõi, kiểm tra, hoạt động thu phí tại bốn trạm thu phí thuộc Dự án cơ sở hạ tầng theo hình thức BOT&BT tại tỉnh Gia Lai

- Giám sát việc tuân thủ Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016, việc chấp hành Điều lệ công ty, chấp hành Pháp luật Nhà nước và các Quy chế, Quy định, Quyết định của HĐQT, Ban Tổng Giám đốc trong công tác điều hành, quản lý trong năm 2016

3 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc

điều hành và các cán bộ quản lý khác:

Hội đồng quản trị, Ban TGĐ và các cán bộ quản lý khác tạo điều kiện thuận lợi cho ban kiểm soát tiến hành hoạt động kiểm tra, thấm định các báo cáo về tình hình thực hiện các nhiệm vụ từng quý trong năm 2016

IV Đào tạo về quản trị công ty: không có

Trong năm 2016, các thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc của công ty luôn cập nhật thường xuyên các quy định pháp luật về quản trị công ty và trong thời gian tới Công ty sẽ cử các thành viên có liên quan tham gia các khóa đào tạo về quản trị công ty tại các cơ sở đào tạo được Ủy ban Chứng khốn Nhà nước cơng nhận

V Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty

1 Danh sách về người có liên quan của công ty: Tài Số Giấy NSH*, 3 k š 4 3 hời 22 Thoi sÄ „

Tên tổ khoản Chức vụ ngày cấp, nơi Địa chỉ trụ TH ời điểm hội điểm Lý do

nhân _ ty wx |Ngày| Nơi 7

ching Giay x cá hệ quan quan khoán NSH | °°P P I | Hội đồng quản trị Đại hội đồng ae Chủ tịch cỗ đông thường 1 Bùi Pháp HDOT 14/04/2012 nién nam 2012 théng qua Ủy viên Đại hội đồng x os Tổ ỗ đông thường Nguyễn Đình IHĐQT kiêm cô đông t 14 2 TẾ ? | Tre Người được (04/201 niên năm 2012 UQ CBTT thông qua Đại hội đông

Nguyễn Trung Ủy viên cỗ đơng thường

3Í Kiên HĐQT 25/05/2013 niên năm 2013

thông qua

Trang 7

Tai Số Giấy NSH*, 3 Ấ S »‡ ek xi azÄ

Tên tổ khuẩn Chức vụ ngày cấp, nơi Địa en tru Thời điểm Thời "¬ Lý do STT chức/cá giao : tại cơng ¬ x cập sở chính/ | bắt đầu là —— te |không còn là ST

(Ghi chú) ms dich So , (Dia ch Inñgười có liên [người có liên

nhân chứng a ty Giây L4 Ngày| Zz Nơi k hệ a

quan quan

khoán NSH | “*P | cập

Đại hội đơng Đồn Nguyên Ủy viên cổ đông thường 4 Tiéu HĐQT #042000 niên năm 2014

thông qua Ủy viên Đại hội đông

HĐQT/ cổ đông thường

5 Pham Anh "¬ 25/05/2013 nién nam 2013 Hùng Tong thong qua

Giám

Đốc

Miễn nhiệm tại

Ủy viên Đại hội đồng

6 | DO Thanh 6 Than! HĐQT 14/04/2012 | 16/04/2016 cổ đông thường i

niên năm 2016

Miễn nhiệm tại

Nguyễn Đăng Ủy viên Đại hội đồng

7 Hai HĐQT 27/11/2014 | 16/04/2016 cổ đông thường

niên năm 20 l6 Miễn nhiệm tại

Nguyễn Hồ Ủy viên Đại hội đồng

8 Nam HĐQT 27/11/2014 | 16/04/2016 cổ đông thường niên năm 2016 H Ban Tổng giám đốc - Tản bổ 0 in ne 1 T ° Anh ati 01/01/2014 giám đốc số Giám Đắc I0/QĐ-HĐQT, TẾ MO hgay 30/12/2013 Quyét dinh Phó Tổng miễn nhiệm số 2 Đỗ Thanh Giám Đốc 25/06/2013 | 16/11/2016 | 05/QĐ-HĐQT- thường trực ĐLGL ngày 16/11/2016 6 arpa Quyết định 3 Xuân on ie 2009 HĐQT năm ién iam déc 2009 x : 3 af R Quyết định 4 me pa lũng idm đốc bbs 2009 HĐQT năm 2009 : sa Quyết định 5 csi Noah Ỷ - vie 2010 HĐQT năm gan 2010

II | Ban kiểm soát

Trưởng Đại hội cổ 1 Trần Cao Châu Ban kiểm 16/04/2016 đông thường soát niên năm 2016

Thanh Đại hội cổ

2 An THY OEE viên Ban 24/04/2015 đông thường

ọ kiểm soát niên năm 2015

Trang 8

Tai Số Giấy NSH*,

Tên tổ khoán | Ob tie Ww ngày cấp, nơi Địa chỉ trụ| Thời điểm Thời điểm Lye STT chức/cá 3 x —dieh— giao : tại công on So x cap = sở chính/ | bat dau la không còn là it eee (Ghi chú) ee

hệ quan quan

khoán NSH | °‡P | ckp

a Thanh Đại hội cô

3 Na Văn viên Ban 25/05/2013 đơng - thường

kiêm sốt niên năm 2013

nhàn ee

4 Lé Ngoc Minh vién Ban 25/05/2013 | 16/04/2016 er

kiểm sốt cơ đơng thường niên năm 2016 IV | Kếtoán trưởng Quyết định bồ nhiệm kế toán ad truéng sé 1 | Vũ Thị Hải tư 09/07/2013 13/QD- HĐQT- DLGL, ngày 09/07/2013 V_ | Người được ủy quyền công bố thông tin Uy viên a a 18 Giây ủy quyên

Nguyễn Đình HQ Tem số 09/UQ-

1 Trac Neat được 05/09/2016 TG, gay ty quyền 05/09/2016 CBTT VỊ | Tổ chức có liên quan CTCP đâu tư Từ công ty con phát triển dịch trở thành công 1.1 | vụ công trình 01/04/2016 | 01/04/2016 | ty nhận đầu tư công cộng ké từ ngày DLGL 01/04/2016 Từ công ty con

CTCP Đầu tư trở thành công

1,2 | Xây dựng Đức 28/10/2009 | 30/04/2016 | ty nhận đầu tư Long Gia Lai kể từ ngày 30/04/2016 CTCP Trồng rừng và Cây 13 [công nghiệp 31/03/2008 Công ty con Đức Long Gia Lai CTCP Dịch vụ

1.4 Bảo vệ Đức 9/12/2008 Công ty con

Trang 9

Tai Số Giấy NSH*, - hod * F ee | ak ¬-

Tên tổ k hoãn Chức vụ ngày cập, nơi Địa eh tru Thời điểm Thời điểm Lý do

STT chức/cá giao tải cÕni cap sở chính/ | bắt đầu là |không còn là (Ghi chú)

dịch —|_—* Š [gã - Địa chỉ liên|người có liên |người có liên| —*”””"

nhân A ty «x |Ngay| Noi A

ching Giay 4 k hé quan quan

khoán nsH | “P | cập

Long Gia Lai

CTCP Đức A

1.8 Long Da Ning 14/04/2009 Céng ty con fait ice Giải thể công LS las mạ "¬ 16/01/2012 | 31/03/2016 | ty ngày Long Gia Lai 31/03/2016 Cy TNHH Nông nghiệp 1.10 Đức Long Gia 29/04/2014 Công ty con Lai Cty Mass Noble - 1.11 Tavestments 16/07/2015 Công ty con Limited Công ty CP 1.12 | Năng lượng 31/10/2015 Công ty con Tân Thượng Công ty CP Tư

vấn Xây dựng Công ty liên 1S Giao thông Gia 03/04/2011 kết Lai Công ty TNHH “ A liê 14 | Cans ứng vật tư nguyên liệu 2012 bi ở kết Tây Nguyên Công ty CP gã 6 1 1.15 | Đức Long Tây 2011 c ad = Nguyên

2 Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cô đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ:

Số Giấy NSH*,

ngày cấp, nơi

i oa Se Neti Số lượng,

ke Dia chi quyêt/ i TR sak Moi quan trụ sở Quyết tỷ lệ năm

e bà feu 4 Trong năm 2016 phát % ý phát triên dịch | Công ty x ¬¬ ‘ khơng năm

7 An HÀ sinh các giao dịch bao te Rk

1 |wụ công trình |nhận đầu Ạ x À nae og giữ cô phiêu

i gom: cho thué tai san,

công cộng Đức _ tư # Su DLG thuê xe, trả lãi vay

Long Gia Lai

Trang 10

Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi “a Số Nghị

+ Địa chỉ quyết — Số lượng,

- Moi quan ti Se - Quyết tỷ lệ năm

P lliên hệ HĐQT | gu,

thông qua| `

Công ty TRHH Công t Trong năm 2016 phát Không nắm

Nông nghiệp wee y sinh giao dịch bao gồm: giữ cổ phiếu

pa Long Gia cho thué tai san

DLG

ai

Công ty cỗ phân Công t Trong năm 2016 phát không năm

Đức Long Đà sọ, ? sinh giao dịch : cho thuê giữ cổ phiếu

INẵng tài sản DLG

Công ty cổ phần Shani Trong năm 2016 thực không nắm

BOT và BT Đức Mu y hiện giao dịch về hoạt giữ cỗ phiếu

Long Gia Lai động xây lắp, trả lãi vay DLG

eons ty có ĐINH ˆ Trong năm 2016 thực không nắm

Đâu tư và xây | Công ty E ma Ð a a ae:

hiện hoạt động xây dựng giữ cô phiêu

dung Bie kong | Geil hội sở Công t DLG

Gia Lai khá

Công ly TNHH Công ty Trong nam 2016 thực không nắm

cung ứng vật tư wn hiện giao dịch: bán thành week vk

Inguyén ligu Tay guyên liệ kết ine phẩm, hàng hóa, mua đá ham, | , BP 66 gHiểu DLG

Inguyên các loại

Công ty " Công ty Trong nam 2016 thực khơng nấm KT Khống sản | nhận đâu MS hiện giao dịch mua bán 6 Bể Dt peat „-/ẤI giữ cô phiêu re ky ok

Đức Sang Gia tu đá các loại và thi công gì š DLG

Lai công trình

- Ngày 27/05/2016 sở

hữu 47.500.000 cổ

phiếu DLG sau khi

chuyển đổi trước hạn

Trở thành trái phiếu chuyển đổi

kổ đông phát hành năm 2015

ˆ xo xà TU từ ngày thành ee:pbieus 1.050.000

Céng ty Cé phan 27/05/2016 - Ngay 16/06/2016: cổ phiếu:

Quản lý quỹ a khong chuyén nhuong điểm t lê

Thăng Long còn là cổ lông lớn từ 46.500.000 cổ phiếu nai lo DLG (Công ty cổ phần ee

Ingay quan ly quy Thang

Trang 11

3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm sốt: khơng có

——4._ Giao dịch giữa công ty với các đối tượng Khác:

4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc

thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo):

4.1.1 Các giao dịch trong năm 2014:

- Hoạt động bán hàng hóa và cung cấp dịch vụ với các công ty: + Công ty cỗ phần chế biến gỗ Đức Long Gia Lai;

CTCP đầu tư phát triển dịch vụ công trình công cộng Đức Long Gia Lai; Công ty cổ phần BOT va BT Đức Long Gia Lai;

Công ty TNHH Nông nghiệp Đức Long Gia Lai;

Công ty cỗ phần dịch vụ công cộng Đức Long Bảo Lộc; Công ty TNHH Cung ứng Vật tư Nguyên liệu Tây Nguyên; Công ty cỗ phần khoáng sản luyện kim Tây Nguyên;

Công ty TNHH Khai thác Khoáng sản Đức Sang Gia Lai; + Công ty cổ phần Đầu tư xây dựng Nam Nguyên;

- Hoạt động mua hàng và nhận dịch vụ với các công ty: + Công ty cổ phần chế biến gỗ Đức Long Gia Lai;

+ CTCP đầu tư phát triển dịch vụ công trình công cộng Đức Long Gia Lai; + Công ty cé phần Đầu tư xây dựng Đức Long Gia Lai;

+ Công ty TNHH Cung ứng Vật tư Nguyên liệu Tây Nguyên; + Công ty cổ phần Đầu tư xây dựng Nam Nguyên;

+ Công ty TNHH Khai thác Khoáng sản Đức Sang Gia Lai;

(Chi tiết xem tại báo cáo tài chính riêng lẻ đã được kiểm toán năm 2014 của công ty được đăng tải chỉ tiết tại đường dẫn: www.duclongeroup com/quan-he-co-dong )

4.1.2 Các giao dịch trong năm 2015: - Cho thuê tài sản:

+ CTCP đầu tư phát triển dịch vụ công trình công cộng Đức Long Gia Lai; + Công ty TNHH Nông nghiệp Đức Long Gia Lai; + Công ty cổ phần Đức Long Đà Nẵng; + Công ty cỗ phần dịch vụ công trình công cộng Đức Long Bảo Lộc; + + + + + + - Xây lắp :

+ Công ty cỗ phần BOT và BT Đức Long Gia Lai; + Công ty cỗ phần BOT và BT Đức Long Đăk Nông:

- Bán thành phẩm, hàng hóa:

+ Công ty TNHH Nông nghiệp Đức Long Gia Lai; + Công ty cổ phần dịch vụ bảo vệ Đức Long Gia Lai;

Trang 12

+ Công ty TNHH cung ứng vật tu nguyên liệu Tây nguyên; + Công ty TNHH khai thác khoáng sản Đức Sang Gia Lai;

+ Công ty cổ phần Trồng rừng và cây công nghiệp Đức Long Gia Lai;

+ Công ty cỗ phần Đầu tư và phát triển điện năng Đức Long Gia Lai;

- Mua hàng, nhận dịch vụ:

+ CTCP đầu tư phát triển địch vụ công trình công cộng Đức Long Gia Lai; + Công ty cổ phần Đầu tư xây dựng Đức Long Gia Lai;

+ Công ty cổ phần BOT và BT Đức Long Đăk Nông;

+ Công ty TNHH Cung ứng Vật tư Nguyên liệu Tây Nguyên; + Công ty cỗ phần Đầu tư xây dựng Nam Nguyên;

+ Công ty TNHH khai thác khoáng sản Đức Sang Gia Lai

+ Công ty cỗ phần Trồng rừng và cây công nghiệp Đức Long Gia Lai;

(Chỉ tiết xem tại báo cáo tài chính riêng lẻ đã được kiểm toán năm 2015 của công ty được đăng tải chỉ tiết tại đường dẫn: www.duclongsroup com/quan-he-co-dong )

4.1.3 Cac giao dich nim 2016:

- Hoạt động cho thuê tài sản với các công ty:

+ CTCP đầu tư phát triển dịch vụ công trình công cộng Đức Long Gia Lai; + Công ty TNHH Nông nghiệp Đức Long Gia Lai;

+ Công ty cổ phần Đức Long Đà Nẵng;

+ Công ty cỗ phần dịch vụ công cộng Đức Long Bảo Lộc; - Hoạt động xây lắp với các công ty:

+ Công ty cổ phần BOT và BT Đức Long Gia Lai;

+ Công ty cỗ phần dau tư và phát triển điện năng Đức Long Gia Lai; - Hoạt động bán thành phẩm, hàng hóa với các công ty:

+ Công ty cô phần Đầu tư và xây dựng Đức Long Gia Lai; + Công ty TNHH cung ứng vật tư nguyên liệu Tây nguyên; - Hoạt động mua hàng, nhận dịch vụ với các công ty:

+ CTCP đầu tư phát triển dịch vụ công trình công cộng Đức Long Gia Lai; + Công ty cỗ phần Đầu tư và xây dựng Đức Long Gia Lai;

+ Công ty TNHH khai thác khoáng sản Đức Sang Gia Lai + SHINE PROFIT DEVELOPMENT LIMITED;

(Chỉ tiết xem tại báo cáo tài chính quý 1, quý 2, quý 3, quý 4 năm 2016 được đăng tải chỉ tiết tại dwong dan: www.duclonggroup, com/quan-he-co-dong )

4.2.Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành là thành

viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đóc) điều hành: không có

4.3 Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng

Giám đốc) điều hành: không có

Trang 13

VI Giao dịch cô phiêu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ

1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ: Số CMND/Hộ chiếu, Tài khoản 3 Chire ngày cấp, nơi cấp Địa > Số cỗ ks Tý lệ sở Beck

vã giao dịch z chí | phiêu sở hữu cô Ghi

CTCP đầu tư Từ công ty

Trang 14

Số CMND/Hộ chiếu,

[Su | Ho ten 8400 chứng công ty |CMND/ | Ngày| Nơi vụtại |_— Số liên lên! mm mi Ì smê bữi,cuồi phiêu chú Ni khoán Hộ cấp | cấp hệ kỳ cudi ky chiéu ue on 1.16 | SOne nghiệp Đức Long HĐTV tich 0 0 Công ty con Gia Lai CTCP BOT 7 Chu 1.17] & BT Đức Long Đăk HĐQT tịch 0 0 Công ty con Nông Công ty CP Chủ 1.18 |Năng lượng tịch 0 0 Công ty con Tân Thượng HĐQT 1.19 Investments HĐQT tịch 0 0 Công ty con Limited Công ty CP Chủ A 0 1 1⁄20 | Đức Long tịch 0 0 eee a Tay Nguyén HDQT Công ty CP Tư vấn Xây Chủ z vẽ ty] 121 | dựng Giao thông Gia HĐQT tịch 0 0 vá yen Lai Phạm Anh uy 2 Han vién 0 0 as HDQT 1 *| Se Wah Ba 0 0 Cha Lê Thị : : 0 M 2 Hoanh S : 23 Phạm Danh 0 0 Anh Ngôn 24 Phạm Minh 0 0 Em Vương Phạm Minh tà 0 0 Em 2.5 Việt Phạm Thị h = : 262 0,00019 Em 2.6 Kim Ngân % Phạm Thị Di : Em aul Phuong Chi 0 0 Huynh Thi : V 2Š Ì Thạch Hải 0 0 ° Phạm Huỳnh ụ : 0 0 Con am Gia Bao Pham Huynh ‘ : 0 0 Con Hy Khánh Vy

CTCP đâu tư Ủy Từ công ty

2.11 |phát triển viên 0 0 con trở

dịch vụ công HĐQT thành công

Trang 15

Tài khoản š & Chức ngày cẤp,nơicấp | Địa| ie Số cổ wf 3 Tý lệ sở eR :

Trang 16

Số CMND/Hộ chiếu, Tài khoản Chire ngày cấp,nơiecấp | Địa| a Số cổ wk Tỷ lệ sở “ ý

= giao dịch l Số chí| phiếu sở | hữu cổ Ghi

Stt Họtên — chứng : —vự-tại công ty |CMND/ | Ngày| Nơi 0 " vi hữu tuổi a Bs phiêu +k chú ‹ khoán Hộ cấp cấp hệ kỳ cudi ky chiéu CTCP BOT Phó & BT Đức chủ A 22 Long Dak tịch 0 0 Công ty con Nông HĐQT CTCP xây

dựng giao Ủy Giải thể

Trang 17

Số CMND/Hộ chiếu, Tài khoán hư Chức „ ngay cap, noicip | Địa| ¢ Số cổ hot Tý lệ sở tas wh š

5: giao dịch : Số chỉ |_ phiêu sở hữu cô Ghi _Stt—|_— Họ tên chung hữ công ty CMND/ vự tại 0 Ngày| Nơi liê at hữ uu enol ke nié hú PHIẾU, chủ khoán Hộ cấp | cấp hệ kỳ cudi ky chiéu Công ty Cổ hd phan BOT & HĐQT 4.8 | BT Đức kiém = 0 0 Céng ty con Long Dak ox Nông Giám đốc Công ty CP Uy 49 |Đức Long viên 0 0 Công ty con Đà Nẵng HĐQT Đoàn Uy 5 Nguyên viên 0 0 Tiêu HDQT ae Mass Uy 5.1 Investments © HĐQT vién 0 0 Cơng ty con Limited

Ơng Đồn Nguyên Tiêu -Thành viên HĐQT CTCP Tập đoàn Đức Long Gia Lai

Trang 18

Tài khoản | Gi ie ngày cấp,noicấp | Địa| Số cố Tỷ lệ sở

= giao dịch : z chi | phiếu sở | hữu cổ Ghi

Trang 19

Tài khoắn Chức ngày cấp, nơi cấp Địa Số cỗ Tỷ lệ sở

9 chứng côn + CMND/ | Ngày| Nơi liên| hữu cuối phiếu chú

Trang 20

Tài khoắn 8s Chức „ ngày cấp, nơi cấp Địa 4 Số cỗ i Tý lệ sở : - giao dịch - z chí | phiếu sở | hữu cổ Ghi

Stt_|—_Ho-tén — chứng Te công ty |CMND/ | Ngày| Nơi vụtại |— SỐ Tiền! lên hidai tru cuối Gath phiêu hid chú Nữ khoán Hộ cấp | cẤp hệ kỳ cudi ky chiéu CTCP Dau Chủ tư và PT tịch 1.9 | DVCTCC HĐQT 0 0 Công ty con Đức Long Gia Lai Thành vién 2.0 ss nk Ban 0 0 Be kiểm sốt 2.1 | Phan Cơng Trai 0 0 Cha Trân Thị 2.2 Kim Mai 0 0 Me 2.3 | Phan Ngoc Quang 0 0 Anh Phan Ngoc ) Anh 2.4 Vinh 0 0 nl Phan Công 2.5 Ngọc Phú 0 0 Anh 2,6 | Phan Ngọc Quí 0 0 Em 27 Phan Quốc 0 0 Em Dũng Phạm Ngọc x 2.8 Tho 0 0 Chong 3ø | Phgin Hoang Nguyên 0 0 Con Phạm Hoàng 2.10 Khang 0 0 Con Thành Nguyễn viên 3 | Văn Ban 0 0 Nguyén kiếm soát

4d Nguyễn Văn Cha

Trang 21

Tài khoản š $ Chức ngay cp, noicdp | Địa| > Số cố he 3 Tỷ lệ sở sR š

ze giao dich ri ẫ chỉ | _ phiêu sở hữu cô Ghi

St | — Họtên — chine te tei _—§ơ khưếp cơng ty ie =e nig hú

Trang 22

2 Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty niêm yết: —|- Số cổ phiếu sở hữu —

ố cổ phiếu sở hữ ối kỳ Lý do tăng, giảm

Người thực | Quan hệ với So cd phieu sở hữu cudi ky Ỳ l & 8 :

Định dạng
Số trang	22
Dung lượng	8,44 MB