Nghị quyết Đại hội cổ đông thường niên - Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia

Nghị quyết Đại hội cổ đông thường niên - Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia tài liệu, giáo án, bài giảng , lu...

MỤC LỤC MỤC LỤC 1 CHƯƠNG I 3 TỔNG QUAN VỀ KIỂM SOÁT QUY TRÌNH CUNG CẤP DỊCH VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CHO KHÁCH HÀNG3 KẾT LUẬN CHƯƠNG I 13 CHƯƠNG II 14 THỰC TRẠNG VỀ KIỂM SOÁT QUY TRÌNH CUNG CẤP DỊCH VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CHO KHÁCH HÀNG TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN IRS 14 KẾT LUẬN CHƯƠNG II 36 CHƯƠNG III 37 MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO KIỂM SOÁT QUY TRÌNH CUNG CẤP DỊCH VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CHO KHÁCH HÀNG TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN IRS 37 KẾT LUẬN CHƯƠNG III 42 KẾT LUẬN 43 1 LỜI MỞ ĐẦU Nghề môi giới chứng khoán xuất hiện vào khoảng thế kỷ 16 và cho đến nay đã phát triển mạnh mẽ trên khắp thị trường Chứng khoán thế giới nói chung và thị trường Chứng khoán Việt Nam nói riêng. Hiện nay, do những điều kiện khách quan và chủ quan nên thị trường chứng khoán Việt Nam đang gặp phải một số khó khăn nhất định, các nhà đầu tư lần lượt rút lui ra khỏi thị trường để đầu tư vào những hoạt động khác. Điều này đặt ra câu hỏi cho các nhà môi giới phải làm thế nào để có thể thu hút nhà đầu tư quay trở lại, một mặt giúp cho lợi nhuận công ty, mặt khác phục hồi thị trường Chứng khoán. Trong khi đó, thị trường Chứng khoán với nhiều đặc thù riêng, dễ biến động và ẩn chứa nhiều rủi ro, hoạt động môi giới chứng khoán càng phải được kiểm soát một cách chặt chẽ. Trước bối cảnh đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia đã có những hoạt động kiểm tra, giám sát, quản trị rủi ro môi giới chứng khoán, tuy nhiên vẫn còn gặp nhiều khó khăn và thách thức. Chính vì vậy, em đã quyết định lựa chọn đề tài: “Kiểm soát quy trình cung cấp dịch vụ môi giới chứng khoán cho khách hàng tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia” để hoàn thành chuyên đề thực tập tốt nghiệp lần này. Bài viết gồm 3 chương: Chương I: Tổng quan về kiểm soát quy trình cung cấp dịch vụ môi giới chứng khoán cho khách hàng Chương II: Thực trạng về kiểm soát quy trình cung cấp dịch vụ môi giới chứng khoán cho khách hàng Chương III: Một số giải pháp nâng cao kiểm soát quy trình cung cấp dịch vụ môi giới chứng khoán cho khách hàng Qua đây, em xin chân thành cảm ơn tới các thầy cô giáo trong trường, trong khoa, đặc biệt là sự hướng dẫn tận tình của thầy giáo: Tiến sĩ Mai Ngọc Anh và cũng xin cảm ơn các cô chú, anh chị trong công ty đã tạo điều kiện giúp đỡ em trong quá trình thực tập để thực hiện tốt chuyên đề này. Tuy nhiên, do những hạn chế về kiến thức và kinh nghiệm tìm hiểu thực tế chưa có nhiều nên chuyên đề thực tập còn nhiều sai sót. Em rất mong nhận được sự chỉ bảo, giúp đỡ của các thầy cô giáo và những ý kiến đóng góp của bạn đọc để bài viết của em được hoàn thiện hơn. Em xin chân thành cảm ơn! 2 CHƯƠNG I TỔNG QUAN VỀ KIỂM SOÁT QUY TRÌNH CUNG CẤP DỊCH VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CHO KHÁCH HÀNG 1.1. Một số vấn đề về quy trình cung cấp dịch vụ môi giới chứng khoán 1.1.1. Khái niệm về chứng khoán và môi giới chứng khoán Theo Điều 1 và điều 20 Luật Chứng khoán 2010: Điều 1: Chứng khoán là bằng chứng xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với tài sản hoặc phần vốn của tổ chức phát hành. Chứng khoán được thể hiện dưới hình thức chứng chỉ, bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử, bao gồm các loại sau đây: a) Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ; b) Quyền mua cổ phần, chứng quyền, quyền chọn mua, quyền chọn bán, hợp đồng tương lai, nhóm chứng khoán hoặc chỉ số chứng khoán; c) Hợp đồng góp vốn đầu tư; d) Các loại chứng khoán khác do Bộ Tài chính quy định. Điều 20: Môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng. Dưới góc độ là một loại hình dịch vụ, có thể hiểu “môi giới chứng khoán là hoạt động trung gian mua bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng, làm dịch vụ nhận các lệnh mua, lệnh bán chứng khoán cho khách hàng, chuyển các lệnh mua bán đó vào Sở GDCK và hưởng hoa hồng môi giới”. 1.1.2. Quy trình cung cấp dịch vụ môi giới chứng khoán Mỗi một tổ chức, doanh nghiệp, mỗi một công ty chứng khoán khác nhau sẽ có một quy trình cung cấp dịch vụ chứng khoán riêng nhưng đều tiến hành qua 3 bước chính sau: Bước 1: Mở tài ry cp cstNc QuOc rE nOa.NG cOnc xnoAN GrA ngl cutr Ncni.t vrET NAM DQc lflp - iF - Hgnh phric ceNG HoA xA Hd N|| ngdy 28 thdng ndm 2016 c0Nc Bo rHONG TrN rntx coxc rHONG TrN DrEN Tu cuA uy X BAN CHTTNG KHOAN NHA NITOC VA SO GIAO DICH CHTING KHOAN Kinh efri: Uy ban Chring khofn Nhi nufc C6Ng tY: CONG (rRS) dlch Chring khofn Hn NQi S& Giao Sfi Giao dich Chfng kho{n Tp Hd Chf Minh TY CO PHAN CHIING KHOAN QUOC TE HOANG GIA Dia chi tru s& chinh: So 30, Nguy6n Du, Phudng Ha Noi DiQn tho4i: (04) 944 6666 Bii ThiXudn, Qu0n Hai Bd rrung, Fax: (04) 3944 6969 Nguoi thqc hiQn c6ng Uti ttrdng tin: Bd TrAn Thi Thu Huong HDQT Gi6y ny quy€n thqc hiQn c6ng bd th6ng tin s6 l)l2}l4NQ-IRS - Thdnh viOn TT ngity 21 th6ng ndm 2014 Eia chi: SO 30, Nguy6n Du, Phudng Bui Thi Xudn, Qu0n Hai Bd Trung, Ha Ngi DiQn tho4i: (0a) 944 6666 Fax: (04) 3944 6969 Lo4i thdng tin c6ng bii: [-l z+ eio n NQi dung thdng 72 giir rto thucrng E E rheo y6u cAu E Dtuh k] tin cAn c6ng bii: Cdng ty Cd phAn Chring khodn Qu6c tti Hoang Gia cdng UO Ngtri Quytit vir BiOn cfia D4i hQi tl6ng cO AOng thudng ni6n nIm 2016, Ndi dung cria Bi0n bin vd Nghi bin quytSt v0 c6c v6n d€: Th6ng qua ktit qui hopt dQng sin xu6t kinh doanh ndm 2015 vd k6 ho4ch s6n xudt kinh doanh ndm2016; Thdng qua b6o,c6o cta HQi d6ng qudn tri vO ho4t dQng cria HQi d6ng qufln tri ndm 2015 vd k6 ho4ch ho4t ddng ndm20I6; Th6ng qua b6o c6o cria Ban ki6m so6t vA ho4t dQng cria Ban ki6m so6t ndm 2015 vd kti hd4ch ho4t dQng ndm20t6; Th6qg qua B6o c6o tdi chinh ndm20l5 dA dugc ki6m toin; Th6ng qua phucrng 5n kh6ng phdn ptrOi tqi nhufln, kh6ng chia c6 tric ndm 2015; T\6ng qua viQc trich lQp QuI dU phdng tdi chfnh vd Qu! dp trtr b6 sung vdn di6u l0 ndm20l5 theo quy elinh; Th6ng qua viQc riy quy6n cho HQi tl6ng quin 86o c6o tdi chinh ndm2016; Th6ng qua viQc tri tri lr,ra chgn don vi ki€m to6n thir lao HDQT, BKS ndm 2015 vd k6 ho4ch ndm20l6 Th6ng tin ndy dd ttugc cdng bd tr€n trang th6ng tin diQn tu cta C6ng ty vdo ngdy 28 th6ng 4ndm2016 t4i dudrng d6n: www.irs Chfng tdi xin cam ki5t c6c th6ng tin c6ng bt5 tr€n tldy ld dring sp thflt vd hodn todn chiu tr6ch nhiQm tru6c ph6p luflt vA nQi dung c6c thdng tin dd c6ng b6 ' Tdi li6u dinh kdm: NShi quyiit OuOCO thudngniAn 2016; - NGTIOI DTIOC UY OUYTN,J ivz ffiBo'ruoNirIN BiAn bdn DHDCD thwdng niAn 2016 HI THU HrIOr{c \ c0nc rv cO pnAN xHoAw QUOC rf cn0Nc rfo.q.Nc ceNG HoA xA Hgl cuu ncnia vrEr NAM E6c lffp- Tu do- Hanh phfc GIA Hd 56:0b A{Q-DHDCD N|i, ngdy 28 thdng ndm 2016 D+r Her udNc NrtN NAu zore cOnc ry cO pnAN"uT8ti"ot"#$*c cniiNc xnoAN eu6c rE no.qxc GrA o4I ttQl oONc cO oOuc c0xc rv cO pnAn csuNc xHoAN eu6c Cdn cu LuQt doanh nghiQp s6 OOtZOOStgnnt Cdn cilr LuAt Chthng khodn sd ZOtZOOOtgUt rf noANG GrA I ngdy 29/I l/2005; I ngdy 29/6/2006 vd cdc vdn bdn ha6ng ddn thi hdnh; Cdn c* Adu E t6 chtic vd hoat il6ng c*a Cdng ty Gia; cO phdn Chilmg khodn QuAc t6 Hodng Cdn c* BiAn bdn sii oq nn-OnnCD ngdy 28/4/2016 crta Eqi hQi dfing c6 ding thudng ni€n ndm 2016 C6ng ty c6 phdn Chilmg khodn Qui5c tA Hodng Gia QUYET NGHI Didu Thdng qua 86o c6o k6t qui hogt tlQng sin xudt hoSch sin xudt kinh doanh nim 2016 vii cfc chi ti6u chinh sau: Cdc chi tiOu chinh kinh doanh nIm 2015 vi k6 Thgc hiQn n[m 2015 Dorr vi Tdne doanh thu T6ne chi phi Loi nhudn tru6c thu6 so D6ne Ddne Ddne 19.288.9st.902 19.064.482.202 224.469.700 Qhi trct Bdo cdo kdm theo biAn bdn h1p Dqi Dai hQi dong c6 d6ng da bi6u quytit c6 phdn tham dg bi6u quy6t tai Dai hQi nim oh tdng tru&ng voi hQi vrfi ndm20l4 -r4.86% -13.78% -58.79% ding c6 dhngt tf lQ c6 phAn biOu quytit ddng y dat 100 % tdng s6 Didu Th6ng qua B6o c6o cfia HQi tldng quin vi k6 hogch ho3t tlQng nim 2016 trivd ho4t dQng cria HQi tldng quin tr! 2015 phdnDai hQi d6ng cO ddng da bi6u quyiit voi ty lQ cO phan bi€u quyt5t ddng y dqt 100% t6ng s6 quy6t tham dg bi6u cO 2015 tai Dai hQi Di6u Thdng qua B6o crio cria Ban Ki6m soft vd ho4t tlQng cria Ban ki6m soit nlm k6 ho4ch ho4t rlQng nIm 2016 vi Dai hQi d6ng cO d6ng da biOu quyi5t voi ty lQ b6 phAn biOu quytlt d6ng f quyi5t cO phan tham du bi6u dqt 100% tdng s6 tAi Dai hQi Di6u Th6n4eua Brio c:io Ki0m tor{n vi Dinh gih ViQt Nam tii chfnh nlm 2015 rI5 dugc kiim todn b&i C6ng fy TNHH Dai hQi d6ng cO d6ng da biOu quy6t cd ph6n tham dg bi6u quy6t tai Dai hQi " voi t1i lQ c6 ph6n bi6u quytit d6ng f dat 100% t6ng sd Didu Th6ng qua Phuong 6n khdng phin pn6i tqi nhufn nIm 20150 kh6ng chia c6 ttfrc nIm 2015 Dai hQi ddng c6 ddng dd bi6u quytit c6 phdn tham dp bi6u quydt tai Dai hQi : voi tf Didu Thdng qua viQc trfch l$p Qui dU chfnh nim 2015 theo quy ilfnh Dai hQi d6ng cO d6ng dd bi6u quy6t vcri c6 phan tham dp bi6u quy6t tai Eai hQi " tf lQ cd phan biOu quytSt ddng trit b6 sung v6n tlidu lQ cO phan dat 100% t6ng s6 vi Qui dg phdng tii bi6u quytit d6ng Didu Th6ng qua viQc riy quydn cho HQi tldng quin tii chfnh n5m 2016 cio lQ y f dat 100% t6ng s6 tri lga chgn tlon vi ki6m toin B6o Dai hQi ddng cO d6ng da bi6u quytit voi ty lQ cO phen bi6u quy6t d6ng y dat 100% t6ng s6 c6 phAn tham dg bi6u quy6t tai ...BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN NĂM 2010I. LỊCH SỬ HOẠT ĐỘNG CỦA CƠNG TYNhững sự kiện quan trọng Cơng ty Cổ phần Tập đồn Mai Linh Đơng Bắc Bộ tiền thân là Cơng ty TNHH Mai Linh Hà Nội, được thành lập theo Quyết định số: 1763/GP-UB ngày 08 tháng 04 năm 1995 của UBND Thành phố Hà Nội.Tên gọi: Cơng ty Cổ phần Tập đồn Mai Linh Đơng Bắc BộTên giao dịch quốc tế: Mai Linh Corporation In North-Eastern Joint Stock CompanyTên viết tắt: MLC - NE., Jsc.Trụ sở chính: 370 Trần Khát Chân, Phường Thanh Nhàn, Quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội.Số đăng ký kinh doanh: 0103000336Điện thoại : (84-4) 3 9725 888Fax : (84-4) 3 9725 999E-mail: mlhn@mailinh.vnMã số thuế : 0101149623Tài khoản số : 12110000017232 tại Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam Chi nhánh Hai Bà Trưng - Hà NộiTrải qua 16 năm hình thành và phát triển, tính đến 31/12/2010 Cơng ty Cổ phần Tập đồn Mai Linh Đơng Bắc Bộ đã có 17 đơn vị thành viên hoạt động hoạt động kinh doanh trải dài từ Quảng Ninh đến Hà Tĩnh.Những sự kiện quan trọng đánh dấu bước phát triển của Cơng ty:- Ngày 08/04/1995: Thành lập Cơng ty TNHH Mai Linh Hà Nội, Trụ sở được đóng tại căn nhà số 55 Phủ Dỗn - Quận Hồn Kiếm - Hà Nội với diện tích khoảng 10m2 và 05 cán bộ - nhân viên.- Tháng 10/1997: Cơng ty chính thức đi vào hoạt động kinh doanh dịch vụ Taxi với số lượng xe ban đầu là 50 xe KIA và 01 xe Toyota Head 15 chỗ (làm xe cho th). Trụ sở Cơng ty được chuyển về căn nhà số 60 Trần Nhân Tơng - Quận Hai Bà Trưng - TP Hà Nội, với diện tích là 50 m2 (03 tầng).- Năm 1998: Đầu tư thêm 50 xe Taxi, nâng số đầu xe lên gần 100 xe.- Tháng 9/1999: Mua lại Cơng ty TNHH Thủ Đơ, đổi tên thành Cơng ty Cổ phần Mai Linh Thủ Đơ (năm 2008). - Năm 2001: Chuyển đổi Cơng ty TNHH Mai Linh Hà Nội thành Cơng ty Cổ phần Mai Linh - Hà Nội- Năm 2001: Thành lập Cơng ty Cổ phần Mai Linh Thanh Hố. - Năm 2001: Thành lập Cơng ty Cổ phần Mai Linh Hải Phòng, Cơng ty Cổ phần Mai Linh Quảng Ninh, Cơng ty Cổ phần Mai Linh Thăng Long (hoạt động trong lĩnh vực dịch vụ sửa chữa và bảo dưỡng phương tiện vận tải).- Năm 2003: Thành lập Cơng ty Cổ phần Mai Linh Nghệ An1CƠNG TY CỔ PHẦN TẬP ĐỒN MAI LINH ĐƠNG BẮC BỘ BÁO CÁO THƯỜNG NIÊNSố 370 Trần Khát Chân, P.Thanh Nhàn, Q.Hai Bà Trưng,Hà Nội Năm 2010 - Năm 2004: Thành lập Mai Linh Bắc Ninh, Mai Linh Hải Dương.- Tháng 02 năm 2005: Thành lập Mai Linh Hà Tĩnh - Tháng 04/2005: Thành lập Mai Linh Bắc Giang.- Tháng 04/2007: Chuyển đổi Cơng ty Cổ phần Mai Linh Hà Nội thành Cơng ty Cổ phần Tập đồn Mai Linh Đơng Bắc Bộ, hoạt động theo mơ hình tập đồn kinh tế đa ngành, kinh doanh chủ đạo là vận tải. - Tháng 06/2007: Mua lại hai Cơng ty là Cơng ty cổ phần Telin - Vạn Hương và Cơng ty Cổ phần Du lịch Trung tâm Hạ Long.- Tháng 01/2008: Thành lập Mai Linh Ninh Bình (11/01/2008), Mai BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2010 Trang 1/45 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY SẢN MEKONG Lô 24 Khu công nghiệp Trà Nóc, quận Bình Thủy, TP.Cần Thơ BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN NĂM 2010 (Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BCT ngày 15 tháng 01 năm 2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN NĂM 2010I. LỊCH 1 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN NĂM 2011 CÔNG TY CỔ PHẦN HÀNG TIÊU DÙNG MA SAN Tháng 04 năm 2012 2 Thư của Chủ tịch Hội đồng Quản trị Kính thưa: Các quý vị cổ đông, 1. Những thành tựu chính Công ty đã đạt được trong năm 2011 Không dễ cho tôi tìm ra những lời cảm hứng khác với những năm trước để lại thêm 1 lần nữa nói về năm 2011, một năm thành công trong sản xuất kinh doanh của Công ty chúng ta. Điều đó thể hiện qua các kết quả sản xuất kinh doanh vô cùng ấn tượng: Doanh thu thuần: 8.310 tỷ VNĐ, tăng trưởng 49% so với năm 2010 (*); Lợi nhuận sau thuế: 2.254 tỷ VNĐ, tăng trưởng 97% so với năm 2010; Thành công và kết quả kinh doanh vượt trội của Công ty trong năm 2011 đã góp phần và là một trong những giá trị nền tảng cho sự Thành công của Masan Group. Chính vì thế tôi tin tưởng rằng đây là khoản đầu tư thông minh và mang lại tỷ suất sinh lời cao nhất, liên tục trong 1 thời gian dài trong danh mục đầu tư của tất cả các Quý vị cổ đông của Công ty CP Hàng tiêu dùng Masan. Năm 2002, khi Công ty chúng ta bắt đầu triển khai Chiến lược Kinh doanh tại Thị trường nội địa, Tổng giá trị Vốn cổ đông là 28,5 tỷ, ngày hôm nay Giá trị sổ sách của Vốn cổ đông là 7.937 tỷ (tăng khoảng 300 lần), và Giá trị thị trường là khoảng 2 tỷ USD. Và, sự thần kỳ không chỉ dừng lại ở đây! Chúng ta ĐÃ nói ĐƯỢC và chúng ta ĐÃ LÀM ĐƯỢC điều đó. 2. Mục tiêu năm 2012 Năm 2012 cũng sẽ là một năm vô cùng thách thức và tràn đầy cảm hứng cho chúng ta với “Mục tiêu ĐẲNG CẤP” Doanh thu vượt mốc 1 tỷ USD, và Lợi nhuận ĐỨNG ĐẦU Thị trường các công ty Hàng tiêu dùng. Chúng ta không những chỉ khẳng định vị thế của mình trong các lĩnh vực hiện tại để mang đến cho Người tiêu dùng những giá trị mới và tối đa hóa lợi ích cổ đông, mà với phương châm “Người tiêu dùng là VUA” chúng ta sẽ còn khai phá và tạo lập các xu hướng tiêu dùng mới thích hợp với nếp sống công nghiệp và hiện đại, nỗ lực không ngừng mang đến các giá trị đích thực. Năm 2012 lại lần nữa Chúng ta đặt Mục tiêu “Vượt Vũ môn”, và lại lần nữa Chúng ta sẽ “Vượt Vũ môn”. Chúng ta nói ĐƯỢC và chúng ta sẽ LÀM ĐƯỢC điều đó. Một lần nữa tôi tuyệt đối tin tưởng rằng “Giá trị vượt trội cho Người tiêu dùng – Giá trị đích thực cho đội ngũ Nhân viên – Giá trị tăng trưởng cao và bền vững cho Cổ đông” sẽ là những hòn đá tảng vững chắc cho sự phát triển không giới hạn và bền vững cho công ty. Và một ngày nào đó chúng ta sẽ cùng nhau “Nói với Thế giới” về các giá trị và Niềm tự hào Việt Nam đó. Xin cảm ơn. Chủ tịch HĐQT Nguyễn Đăng Quang 3 Ghi chú: (*) được trình bày trên cở sở proforma, giả định Công ty Cổ phần Hàng tiêu dùng Masan sở hữu 50.25% cổ phần và các lợi ích kinh tế tại Công ty Cổ phần Vinacafe Biên hòa từ ngày 01/01/2011 thay vì từ 04/11/2011. I. Quá trình Hình thành và Phát triển của Công ty CP Hàng tiêu dùng Ma San 1. Các mốc sự kiện quan trọng  Ngày 20/06/1996: thành lập Công ty Cổ phần Công nghiệp – Kỹ nghệ - Thương mại Việt tiến, chuyên sản xuất thực phẩm chế biến, đặc biệt là các sản phẩm ngành Gia vị như nước tương, tương ớt, các loại sốt …  Ngày 31/05/2000: thành lập CONG TY CO pHAN CHUNG KHoAN AN BiNH BAo cAo THUONG BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN NĂM 2010I. LỊCH SỬ HOẠT ĐỘNG CỦA CƠNG TYNhững sự kiện quan trọng Cơng ty Cổ phần Tập đồn Mai Linh Đơng Bắc Bộ tiền thân là Cơng ty TNHH Mai Linh Hà Nội, được thành lập theo Quyết định số: 1763/GP-UB ngày 08 tháng 04 năm 1995 của UBND Thành phố Hà Nội.Tên gọi: Cơng ty Cổ phần Tập đồn Mai Linh Đơng Bắc BộTên giao dịch quốc tế: Mai Linh Corporation In North-Eastern Joint Stock CompanyTên viết tắt: MLC - NE., Jsc.Trụ sở chính: 370 Trần Khát Chân, Phường Thanh Nhàn, Quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội.Số đăng ký kinh doanh: 0103000336Điện thoại : (84-4) 3 9725 888Fax : (84-4) 3 9725 999E-mail: mlhn@mailinh.vnMã số thuế : 0101149623Tài khoản số : 12110000017232 tại Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam Chi nhánh Hai Bà Trưng - Hà NộiTrải qua 16 năm hình thành và phát triển, tính đến 31/12/2010 Cơng ty Cổ phần Tập đồn Mai Linh Đơng Bắc Bộ đã có 17 đơn vị thành viên hoạt động hoạt động kinh doanh trải dài từ Quảng Ninh đến Hà Tĩnh.Những sự kiện quan trọng đánh dấu bước phát triển của Cơng ty:- Ngày 08/04/1995: Thành lập Cơng ty TNHH Mai Linh Hà Nội, Trụ sở được đóng tại căn nhà số 55 Phủ Dỗn - Quận Hồn Kiếm - Hà Nội với diện tích khoảng 10m2 và 05 cán bộ - nhân viên.- Tháng 10/1997: Cơng ty chính thức đi vào hoạt động kinh doanh dịch vụ Taxi với số lượng xe ban đầu là 50 xe KIA và 01 xe Toyota Head 15 chỗ (làm xe cho th). Trụ sở Cơng ty được chuyển về căn nhà số 60 Trần Nhân Tơng - Quận Hai Bà Trưng - TP Hà Nội, với diện tích là 50 m2 (03 tầng).- Năm 1998: Đầu tư thêm 50 xe Taxi, nâng số đầu xe lên gần 100 xe.- Tháng 9/1999: Mua lại Cơng ty TNHH Thủ Đơ, đổi tên thành Cơng ty Cổ phần Mai Linh Thủ Đơ (năm 2008). - Năm 2001: Chuyển đổi Cơng ty TNHH Mai Linh Hà Nội thành Cơng ty Cổ phần Mai Linh - Hà Nội- Năm 2001: Thành lập Cơng ty Cổ phần Mai Linh Thanh Hố. - Năm 2001: Thành lập Cơng ty Cổ phần Mai Linh Hải Phòng, Cơng ty Cổ phần Mai Linh Quảng Ninh, Cơng ty Cổ phần Mai Linh Thăng Long (hoạt động trong lĩnh vực dịch vụ sửa chữa và bảo dưỡng phương tiện vận tải).- Năm 2003: Thành lập Cơng ty Cổ phần Mai Linh Nghệ An1CƠNG TY CỔ PHẦN TẬP ĐỒN MAI LINH ĐƠNG BẮC BỘ BÁO CÁO THƯỜNG NIÊNSố 370 Trần Khát Chân, P.Thanh Nhàn, Q.Hai Bà Trưng,Hà Nội Năm 2010 - Năm 2004: Thành lập Mai Linh Bắc Ninh, Mai Linh Hải Dương.- Tháng 02 năm 2005: Thành lập Mai Linh Hà Tĩnh - Tháng 04/2005: Thành lập Mai Linh Bắc Giang.- Tháng 04/2007: Chuyển đổi Cơng ty Cổ phần Mai Linh Hà Nội thành Cơng ty Cổ phần Tập đồn Mai Linh Đơng Bắc Bộ, hoạt động theo mơ hình tập đồn kinh tế đa ngành, kinh doanh chủ đạo là vận tải. - Tháng 06/2007: Mua lại hai Cơng ty là Cơng ty cổ phần Telin - Vạn Hương và Cơng ty Cổ phần Du lịch Trung tâm Hạ Long.- Tháng 01/2008: Thành lập Mai Linh Ninh Bình (11/01/2008), Mai AMS >> BAO CAO THUtYNG MEN CI-U3NO FC1-10AN AN BiN114 2015 MVC LVC 02 I THONG TIN CHUNG 06 II TiNH HINH HOAT BONG TRONG NAM 13 III BAO CAO DANH GIA CiJA BAN GIAM DOC 18 IV DANH GIA CtJA HDQT VE HOAT BONG CONG TY 21 26 V QUAN TRI CONG TY VI BAO CAO TAI CHINH Chfrng Ichoin An Binh Trang AMS >> BAO CAO THlioNG NIEN 2015 C14131110 K MOAN AN BINH I THONG TIN LỜI MỞ ĐẦUThị trường chứng khoán là một kênh thu hút vốn đầu tư lớn trong nền kinh tế. Thị trường chứng khoán Việt Nam chính thức ra đời và đi vào hoạt động từ ngày 28/7/2000, đến ngày 8/3/2005 khai trương TTGDCK Hà Nội, đến nay đã có 151 mã cổ phiếu trên sàn HOSE và 129 mã trên sàn HASTC, cùng với hàng chục công ty chứng khoán mới ra đời. Vài năm trở lại đây là thời kỳ rực rỡ nhất của thị trường chứng khoán Việt Nam, cùng với hàng loạt chỉ thị, chính sách của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước ra đời nhằm tạo điều kiện cho sự phát triển của thị trường. Lượng tiền nhàn rỗi trong dân chúng đổ vào thị trường chứng khoán rất lớn.Tuy nhiên, từ vài tháng cuối năm 2007 đến nay, thị trường chứng khoán Việt Nam bước sang năm 2008 đang đứng trước những biến động lớn với nguy cơ sụt giảm mạnh. Hàng chục công ty chứng khoán mới thành lập từ nửa cuối năm 2007 hiện đang phải đối phó với những khó khăn trong tình hình hiện nay. Những công ty chứng khoán đã hoạt động lâu năm cũng không tránh khỏi thua lỗ. Trước thực trạng đó, công ty chứng khoán Quốc tế Hoàng gia, mới thành lập và đi vào hoạt động chưa đầy nửa năm, đang đối mặt với những thử thách lớn, cần vượt qua quãng thời gian khó khăn hiện tại để xây dựng cho mình một chỗ đứng vững chắc trên thị trường.Một thực tế là khi thị trường chứng khoán ảm đạm như hiện nay, các nhà đầu tư lũ lượt rút ra khỏi thị trường để đầu tư vào những hoạt động khác, một trong những nguyên nhân của việc giá vàng và bất động sản tăng vọt thời gian qua. Việc thu hút nhà đầu tư quay trở lại thị trường chứng khoán, một phần giúp cho lợi nhuận của công ty, một phần giúp phục hồi thị trường, đó là công việc của nhà môi giới.1 Môi giới chứng khoán là một nghề mới trên thị trường Việt Nam, đến nay vẫn còn nhiều nhà đầu tư chưa thực sự hiểu rõ khái niệm về môi giới, thậm chí có thành kiến như một thứ "cò chứng khoán", điều này gây không ít khó khăn cho hoạt động môi giới nói riêng và các hoạt động của công ty chứng khoán nói chung. Trong khi đó, việc thu hút nhà đầu tư mở tài khoản và thực hiện giao dịch tại công ty là một hoạt động chiếm tỷ lệ không nhỏ trong doanh thu của công ty. Do mới đi vào hoạt động, công ty chứng khoán Quốc tế Hoàng gia chưa có được danh tiếng trên thị trường để được nhiều nhà đầu tư biết đến, số lượng tài khoản giao dịch tại công ty cũng chưa nhiều, thì công việc của phòng môi giới lại càng cần thiết, trong điều kiện các công ty trên thị trường cạnh tranh gay gắt để thu hút khách hàng.Nhận thức vấn đề trên, tôi muốn nghiên cứu về nghề môi giới nói chung, và hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Quốc tế Hoàng gia nói riêng; để tìm hiểu những thành tựu và khó khăn của công ty trong lĩnh vực này, từ đó có thể đề ra một số giải pháp nâng cao phát triển hoạt động môi giới trong ngắn hạn và dài hạn.Để hoàn thành đề tài chuyên đề thực tập này, tôi sử dụng những tài liệu về thị trường chứng khoán và nghề môi giới chứng khoán, một số báo cáo tài chính của công ty chứng khoán Quốc tế Hoàng gia và các công ty chứng khoán khác. Tôi xin LỜI MỞ ĐẦU Thị trường chứng khoán là một kênh thu hút vốn đầu tư lớn trong nền kinh tế. Thị trường chứng khoán Việt Nam chính thức ra đời và đi vào hoạt động từ