Nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa trong luật tố tụng hình sự việt nam và việc thực hiện trong giai đoạn xét xử sơ thẩm hình sự (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk)

Hiện nay, trong cuộc đấu tranh phòng, chống tội phạm, về cơ bản, các cơ quan bảo vệ pháp luật và Tòa án luôn luôn tuân thủ các nguyên tắc của luật tố tụng hình sự TTHS nói chung, nguyên

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN VINH TUẤN

NGUYÊN TắC BảO ĐảM PHáP CHế Xã HộI CHủ NGHĩA TRONG LUậT Tố TụNG HìNH Sự VIệT NAM Và VIệC THựC HIệN

TRONG GIAI ĐOạN XéT Xử SƠ THẩM HìNH Sự

(Trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk)

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN VINH TUẤN

NGUYÊN TắC BảO ĐảM PHáP CHế Xã HộI CHủ NGHĩA TRONG LUậT Tố TụNG HìNH Sự VIệT NAM Và VIệC THựC HIệN

TRONG GIAI ĐOạN XéT Xử SƠ THẩM HìNH Sự

(Trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk)

Chuyờn ngành: Luật hỡnh sự và tố tụng hỡnh sự

Mó số: 60 38 01 04

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Cỏn bộ hướng dẫn khoa học: TS TRỊNH TIẾN VIỆT

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong luận văn bảo đảm độ tin cậy, chính xác và trung thực Những kết luận khoa học của luận văn chưa từng được ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác

Tác giả luận văn

Nguyễn Vinh Tuấn

PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 9

PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 9 1.1.1 Khái niệm nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa trong Luật

tố tụng hình sự Việt Nam 9 1.1.2 Ý nghĩa của nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa trong

Luật tố tụng hình sự Việt Nam 17

PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH

SỰ VIỆT NAM 20 1.2.1 Nội dung nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa trong Luật

tố tụng hình sự Việt Nam 20 1.2.2 Cơ chế bảo đảm của nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa

trong Luật tố tụng hình sự Việt Nam 29

XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VỚI MỘT SỐ NGUYÊN TẮC KHÁC TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 33 1.3.1 Mối quan hệ giữa nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa với

nguyên tắc tôn trọng và bảo vệ các quyền cơ bản của công dân 34 1.3.2 Mối quan hệ giữa nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa với

nguyên tắc mọi công dân bình đẳng trước pháp luật 35

1.3.3 Mối quan hệ giữa nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa với

nguyên tắc trách nhiệm khởi tố và xử lý vụ án 36 1.3.4 Mối quan hệ giữa nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa

với nguyên tắc Thẩm phán và Hội thẩm xét xử độc lập và chỉ tuân theo pháp luật 37

Chương 2: SỰ THỂ HIỆN NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ

HỘI CHỦ NGHĨA TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ THEO BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM VÀ THỰC TIỄN THỰC HIỆN TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH ĐẮK LẮK 39

CHỦ NGHĨA TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ THEO BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 39 2.1.1 Sự thể hiện nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa trong các

quy định về thẩm quyền xét xử sơ thẩm của Tòa án các cấp 40 2.1.2 Sự thể hiện nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa trong các

quy định về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án hình sự 45 2.1.3 Sự thể hiện nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa trong các

quy định về thủ tục tố tụng tại phiên tòa 47 2.1.4 Sự thể hiện nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa trong các

quy định về trình tự xét xử sơ thẩm vụ án hình sự tại phiên tòa 52

XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH ĐẮK LẮK 56 2.2.1 Vài nét về tình hình chính trị, kinh tế, xã hội, an ninh trật tự của địa

bàn tỉnh Đắk Lắk 56 2.2.2 Tình hình thực hiện nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa

trong giai đoạn xét xử sơ thẩm hình sự trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk 58 2.2.3 Một số tồn tại, hạn chế và các nguyên nhân cơ bản 62

Chương 3: NHỮNG PHƯƠNG HƯỚNG VÀ CÁC GIẢI PHÁP THỰC

HIỆN NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ ĐÁP ỨNG YÊU CẦU CẢI CÁCH TƯ PHÁP Ở VIỆT NAM 72

3.1 NHỮNG PHƯƠNG HƯỚNG THỰC HIỆN NGUYÊN TẮC BẢO

ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ ĐÁP ỨNG YÊU CẦU CẢI CÁCH

TƯ PHÁP Ở VIỆT NAM 72 3.1.1 Bảo đảm tính pháp lý và tuân thủ đúng quy định về thẩm quyền, căn

cứ, trình tự, thời hạn trong tất cả hành vi và văn bản tố tụng của các cơ quan, người tiến hành tố tụng trong giai đoạn xét xử sơ thẩm hình sự 74 3.1.2 Bảo đảm thực hiện đúng, đầy đủ các quyền và nghĩa vụ tố tụng của

bị cáo và những người tham gia tố tụng khác trong giai đoạn xét xử

sơ thẩm hình sự 76 3.1.3 Phát huy vai trò và nâng cao trách nhiệm của các cơ quan, người tiến

hành tố tụng trong giai đoạn xét xử sơ thẩm hình sự, thực hiện tốt cơ chế thực hiện 78

HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ NHẰM THỰC HIỆN TỐT NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA 80 3.2.1 Nhận xét chung 80 3.2.2 Những kiến nghị cụ thể 85

PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ

SƠ THẨM HÌNH SỰ ĐÁP ỨNG YÊU CẦU CẢI CÁCH TƯ PHÁP

Ở VIỆT NAM 91 3.3.1 Tiếp tục xây dựng và củng cố đội ngũ cán bộ Tòa án, Viện kiểm sát

trong sạch, vững mạnh, nghiệp vụ vững vàng, đủ điều kiện thực hiện chức năng, nhiệm vụ được giao 91 3.2.2 Đổi mới nội dung, nâng cao chất lượng công tác giám đốc, kiểm tra

của Tòa án cấp trên đối với hoạt động của Tòa án cấp sơ thẩm, cũng như kiểm sát của Viện kiểm sát và sự giám sát của cơ quan dân cử 96 3.3.3 Đầu tư, nâng cấp cơ sở vật chất cho hoạt động của Tòa án nhân dân

cấp sơ thẩm 99

KẾT LUẬN 101 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 104

DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT

DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU ĐỒ

Số hiệu bảng,

Bảng 2.2: Tình hình công tác thụ lý, giải quyết, còn lại án hình sự

của Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk giai đoạn 05 năm

Biểu đồ 2.1: Tình hình công tác giải quyết án hình sự (sơ thẩm) của Tòa

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Thời gian vừa qua, cải cách tư pháp được Đảng, Nhà nước, đặc biệt là ngành Tòa án đã tích cực triển khai và xem đây là một trong những nhân tố quan trọng thúc đẩy quá trình xây dựng, hoàn thiện Nhà nước pháp quyền Việt Nam xã hội chủ nghĩa (XHCN) của dân, do dân và vì dân Các chủ trương, định hướng cải cách

tư pháp được nêu rõ trong Nghị quyết số 08-NQ/TW, Nghị quyết số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005, Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005, Kết luận số 79-KL/TW ngày 28/7/2010 của Bộ Chính trị; Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ X, XI của Đảng Mục tiêu của cải cách tư pháp nhằm bảo đảm các thủ tục tố tụng tư pháp theo hướng dân chủ, bình đẳng, công khai, minh bạch, tuân thủ đúng

quy trình, thủ tục và bảo đảm pháp chế XHCN; xác định rõ hơn vị trí, nhiệm vụ,

quyền hạn của cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng và người tham gia

tố tụng; đổi mới các thủ tục tố tụng để bảo đảm việc điều tra, truy tố, xét xử được kịp thời, nghiêm minh, phúc đáp yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm Đồng

thời, có các thiết chế để bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, chống

sự lạm dụng hoặc vi phạm pháp luật của cơ quan và người tiến hành tố tụng [52]

Hiện nay, trong cuộc đấu tranh phòng, chống tội phạm, về cơ bản, các cơ quan bảo vệ pháp luật và Tòa án luôn luôn tuân thủ các nguyên tắc của luật tố tụng hình sự (TTHS) nói chung, nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN nói riêng, bảo đảm

thực hiện tốt nhiệm vụ của Bộ luật TTHS - “góp phần bảo vệ chế độ XHCN, bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, tổ chức, bảo vệ trật

tự pháp luật XHCN, đồng thời giáo dục mọi người ý thức tuân thủ pháp luật, đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm” [21, Điều 1] Thực tiễn khoa học pháp lý và

thực tiễn điều tra, truy tố, xét xử cho thấy, trong quá trình hình thành và phát triển, các nguyên tắc của Luật TTHS Việt Nam nói chung, nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN nói riêng đã từng bước được hoàn thiện, góp phần xử lý kiên quyết mọi hành vi phạm tội, nâng cao ý thức pháp luật của người dân Tuy nhiên, cũng trong

thực tiễn xây dựng và thi hành nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN cho thấy, nguyên tắc này đôi khi đã chưa được tuân thủ một cách nghiêm túc, còn để xảy ra sai sót trong các hoạt động của cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng hoặc người tham gia tố tụng; việc bắt, tạm giữ, tạm giam không đúng căn cứ, trình tự, thủ tục, vi phạm các quy định trình tự, thủ tục trong xét xử… Tất cả điều này đều gây thiệt hại đến lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức và công dân, gây bức xúc trong nhân dân, làm giảm hiệu quả công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm Nói một cách khác, đó chính là vi phạm nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS Việt Nam

Xét xử các vụ án hình sự là một giai đoạn quan trọng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự Chỉ có Tòa án mới có quyền kết tội và quyết định hình phạt đối với một người nhưng hoạt động này phải tuân theo những quy định của Bộ luật TTHS Vì vậy, để việc xét xử được chính xác, xác định vụ án một cách toàn diện, khách quan, đầy đủ, làm rõ những chứng cứ xác định có tội và chứng cứ xác định vô tội, những tình tiết tăng nặng và những tình tiết giảm nhẹ của bị cáo thì việc tuân thủ chặt chẽ các quy định về xét xử đóng một vai trò rất quan trọng Ngoài ra, việc tuân thủ này còn góp phần giáo dục công dân trong việc tuân thủ pháp luật, góp phần vào công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm nói chung Ở phiên tòa sơ thẩm hình

sự, việc tuân thủ thủ tục phiên tòa càng có ý nghĩa quan trọng vì đây là giai đoạn xét xử đầu tiên, có ý nghĩa quyết định vì có thể vụ án sẽ không tiếp diễn ở giai đoạn phúc thẩm nữa hoặc nếu có thì cũng chỉ xem xét ở nội dung có kháng cáo, kháng nghị; v.v… Do đó, bảo đảm tuân thủ các quy định của Bộ luật TTHS nói chung, quy định tại phiên tòa sơ thẩm hình sự nói riêng chính là tuân thủ và bảo đảm pháp chế XHCN Đặc biệt, một số nội dung liên quan đến nguyên tắc này trong Luật TTHS Việt Nam cũng cần được sửa đổi, bổ sung Đặc biệt, việc nghiên cứu làm rõ các nội dung của nguyên tắc còn góp phần thực hiện nghiêm chỉnh khoản

1 Điều 8 Hiến pháp Việt Nam năm 2013 đã quy định: “1 Nhà nước được tổ chức

và hoạt động theo Hiến pháp và pháp luật, quản lý xã hội bằng Hiến pháp và pháp luật, thực hiện nguyên tắc tập trung dân chủ ” [23, tr.14] Đặc biệt, qua đó còn

góp phần thực hiện nhiệm vụ “thực hiện quyền tư pháp” để “bảo vệ công lý, bảo vệ quyền con người, quyền công dân, bảo vệ chế độ XHCN, bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân” mà Hiến pháp trao cho Tòa

án nhân dân với tư cách là cơ quan xét xử của nước Cộng hòa XHCN Việt Nam

Do đó, để thực hiện tốt các quy định của Bộ luật TTHS năm 2003 và Luật tổ

chức Tòa án nhân dân năm 2014, đặt ra nghiên cứu vấn đề “Nguyên tắc bảo đảm

pháp chế xã hội chủ nghĩa trong Luật tố tụng hình sự Việt Nam và việc thực hiện trong giai đoạn xét xử sơ thẩm hình sự (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk)” rõ ràng có tính thời sự cấp bách

bằng là gì), Lawyers Committee for Human Rights, 2000; v.v

* Dưới góc độ các giáo trình, sách chuyên khảo, sách tham khảo trong nước: 1) PGS TS Nguyễn Ngọc Chí (chủ biên), Giáo trình Luật TTHS Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, 2014; 2) GS TSKH Đào Trí Úc (chủ biên), Tội phạm học, luật hình sự và luật TTHS Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1994; 3) GS TS Võ Khánh Vinh (chủ biên), Giáo trình Luật TTHS Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2002; 4) GS TS Đỗ Ngọc Quang, Giáo trình Luật TTHS Việt Nam, Dành cho hệ đào tạo Sau đại học, Học viện Cảnh sát nhân dân, Hà Nội, 2001; 5) TS Hoàng Thị Sơn, TS Bùi Kiên Điện, Những nguyên tắc

cơ bản của Luật TTHS Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2000; 6) PGS

TS Hoàng Thị Sơn (chủ biên), Giáo trình Luật TTHS Việt Nam, Nxb Công an

nhân dân, Hà Nội, 2009; 7) TS Trần Minh Hưởng, TS Trịnh Tiến Việt (đồng chủ

biên), Những vấn đề lý luận và thực tiễn áp dụng pháp luật TTHS ở Việt Nam,

Nxb Lao động, Hà Nội, 2011; 8) TS Lê Hữu Thể, TS Đỗ Văn Đương, ThS

Nguyễn Thị Thủy (đồng chủ biên), Những vấn đề lý luận và thực tiễn cấp bách của việc đổi mới thủ tục TTHS đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp, Nxb Chính trị Quốc

gia, Hà Nội, 2013; v.v

* Dưới góc độ các luận văn, luận án tiến sĩ luật học trong nước: 1) Nguyễn Hữu Tuấn, Hoàn thiện thủ tục tố tụng tại phiên tòa sơ thẩm vụ án hình sự trong quá trình cải cách tư pháp hiện nay, Luận văn thạc sĩ luật học, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2009; 2) Nguyễn Thị Thúy Hoàn, Một số vấn đề lý luận và thực tiễn về giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự trong Luật TTHS Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2011; 3) Nguyễn Đức Hùng, Nguyên tắc xét xử trực tiếp, bằng lời nói và liên tục tại phiên tòa trong Luật TTHS Việt Nam,

Luận văn thạc sĩ luật học, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2012; v.v

* Dưới góc độ đề tài nghiên cứu khoa học các cấp độ: 1) Đề tài khoa học cấp

Bộ “Nâng cao chất lượng hiệu quả công tác kiểm sát hình sự trong giai đoạn giám đốc thẩm” của Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Hà Nội, 2007; 2) TS Nguyễn Văn Hiện (Chủ nhiệm đề tài), “Vấn đề tổ chức phiên tòa và việc thực hiện các quy định của pháp luật tố tụng tại phiên tòa của Tòa án nhân dân”, Đề tài khoa học cấp Bộ,

Tòa án nhân dân tối cao, Hà Nội, 1999; 3) TS Nguyễn Thị Thanh Thủy (Chủ nhiệm

đề tài), “Cơ sở lý luận và thực tiễn của việc áp dụng các quy định của Bộ luật TTHS năm 2003 về thủ tục tố tụng tại phiên tòa xét xử vụ án hình sự”, Đề tài khoa học cấp

Bộ, Tòa án nhân dân tối cao, Hà Nội, 2005; v.v

* Dưới góc độ các bài viết trên một số tạp chí khoa học pháp lý chuyên

ngành: 1) GS TSKH Lê Văn Cảm, Những vấn đề lý luận cơ bản về chế định các

nguyên tắc của Luật TTHS, Tạp chí Kiểm sát, số 5, 6, 7/2004; 2) PGS.TS Nguyễn Ngọc Chí, Nguyên tắc suy đoán vô tội trong Luật TTHS Việt Nam, Tạp chí Nhà nước

và pháp luật, số 6/2001; 3) PGS TS Nguyễn Ngọc Chí, Các nguyên tắc cơ bản của Luật TTHS - Những đề xuất sửa đổi, bổ sung, Tạp chí Khoa học, chuyên san Luật học,

số 2/2004; 4) PGS TS Nguyễn Ngọc Chí, Đảm bảo sự vô tư của người tiến hành tố tụng, người phiên dịch, người giám định trong TTHS, Tạp chí Nhà nước và pháp luật,

số 8/2008; 5) GS TSKH Đào Trí Úc, TS Nguyễn Mạnh Hùng, Bàn về các nguyên tắc của TTHS, Tạp chí Nhà nước và pháp luật, số 2/2011; 6) PGS TS Hoàng Thị Minh Sơn, Tìm hiểu nguyên tắc “Khi xét xử, Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân độc lập và chỉ tuân theo pháp luật, Tạp chí Luật học, số 5/1996; 7) PGS.TS Phạm Hồng Hải, Một số biện pháp bảo đảm nguyên tắc: Khi xét xử, Thẩm phán và Hội thẩm độc lập và chỉ tuân theo pháp luật, Tạp chí Nhà nước và pháp luật, số 5/2003; 8) Nguyễn Quốc Việt, Mấy vấn đề về nguyên tắc TTHS khi xây dựng Bộ luật TTHS sửa đổi, Kỷ yếu Hội thảo Khoa học cấp Bộ, Hà Nội, 1995; 9) TS Nguyễn Đức Mai, Nguyên tắc tranh tụng trong TTHS, Tạp chí Luật học, số 1/1996; v.v

Như vậy, cho đến nay, nghiên cứu về nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN mới chỉ một số bài viết hoặc nằm trong một mục nhỏ của Giáo trình Luật TTHS Việt Nam Vì vậy, việc nghiên cứu đề tài về nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS Việt Nam và việc thực hiện trong giai đoạn xét xử sơ thẩm hình sự trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk rõ ràng là có tính thời sự cấp bách, góp phần sửa đổi, bổ sung Bộ luật TTHS năm 2003 và đặc biệt là góp phần triển khai thi hành Hiến pháp năm 2013, có hiệu lực từ 01/01/2014 Đặc biệt, nó còn là nhiệm vụ của học viên với tư cách là Thẩm phán Tòa án nhân dân trong giai đoạn cải cách tư pháp hiện nay ở nước ta

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của luận văn

Mục đích của đề tài luận văn là làm sáng tỏ những vấn đề cơ bản liên quan đến nguyên tắc này như: khái niệm, ý nghĩa, nội dung và cơ chế bảo đảm thực hiện nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS Việt Nam, phân tích mối quan hệ giữa nguyên tắc này với một số nguyên tắc liên quan, sự thể hiện những nội dung cơ bản của nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong giai đoạn xét xử sơ thẩm hình sự theo Bộ luật TTHS Việt Nam Ngoài ra, từ thực tiễn thực hiện nguyên tắc bảo

đảm pháp chế XHCN trong giai đoạn xét xử sơ thẩm hình sự trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk, luận văn chỉ ra một số tồn tại, hạn chế và các nguyên nhân cơ bản để từ đó đề xuất kiến nghị hoàn thiện Bộ luật TTHS Việt Nam và các giải pháp bảo đảm thực hiện tốt nguyên tắc này đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp ở nước ta hiện nay

Để thực hiện mục đích nghiên cứu, luận văn có các nhiệm vụ sau đây:

- Xây dựng khái niệm và phân tích các ý nghĩa của nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS Việt Nam;

- Làm sáng tỏ nội dung và cơ chế bảo đảm thực hiện nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS Việt Nam; cũng như phân tích mối quan hệ giữa nguyên tắc này với một số nguyên tắc khác có liên quan trong Luật TTHS Việt Nam;

- Phân tích sự thể hiện những nội dung cơ bản của nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong giai đoạn xét xử sơ thẩm hình sự theo Bộ luật TTHS Việt Nam;

- Đánh giá việc thực hiện nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong giai đoạn xét xử sơ thẩm hình sự trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk; chỉ ra một số tồn tại, hạn chế và các nguyên nhân cơ bản;

- Đề xuất hoàn thiện quy định của Bộ luật TTHS Việt Nam có liên quan đến giai đoạn xét xử sơ thẩm hình sự và các giải pháp bảo đảm thực hiện nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong giai đoạn này đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp ở nước ta hiện nay

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của luận văn

Đối tượng nghiên cứu của luận văn đúng như tên gọi của đề tài - Nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS Việt Nam và việc thực hiện trong giai đoạn xét xử sơ thẩm hình sự (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk)

Phạm vi nghiên cứu của luận văn là những vấn đề lý luận và thực tiễn về nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN dưới góc độ của Luật TTHS Việt Nam, cũng như phân tích sự thể hiện nội dung và đánh giá thực tiễn thực hiện nguyên tắc này trong giai đoạn xét xử sơ thẩm hình sự trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk trong giai đoạn

05 năm (2009 - 2013), từ đó, đề xuất hoàn thiện quy định của Bộ luật TTHS Việt Nam về giai đoạn xét xử sơ thẩm hình sự và các giải pháp bảo đảm thực hiện

nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong giai đoạn này đáp ứng yêu cầu cải cách

tư pháp ở nước ta hiện nay

5 Cơ sở lý luận và các phương pháp nghiên cứu

Cơ sở lý luận của luận văn là quan điểm của chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng

Hồ Chí Minh, đường lối của Đảng về Nhà nước và pháp luật, về giải quyết các vụ

án hình sự và việc bảo đảm pháp chế XHCN trong Hiến pháp và pháp luật

Luận văn sử dụng một số phương pháp nghiên cứu khoa học như: phương pháp lịch sử, so sánh, phân tích, tổng hợp, thống kê, kết hợp giữa lý luận và thực tiễn để làm sáng tỏ vấn đề cần giải quyết nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS Việt Nam

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn

Luận văn có ý nghĩa lý luận và thực tiễn sau đây:

Về lý luận: Luận văn là công trình nghiên cứu khoa học đầu tiên có tính hệ

thống và tương đối toàn diện về nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN ở cấp độ một luận văn thạc sĩ luật học từ khi ban hành Bộ luật TTHS Việt Nam năm 2003 đến nay, do đó, góp phần bổ sung thêm vào kho tàng lý luận của Luật TTHS Việt Nam

về nguyên tắc này như: khái niệm, ý nghĩa, cơ chế bảo đảm thực hiện, vị trí của nó trong tương quan với các nguyên tắc khác của Luật TTHS Việt Nam

Về thực tiễn: Kết quả nghiên cứu của luận văn giúp các cơ quan tiến hành tố

tụng xác định và áp dụng đúng đắn, thống nhất nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong quá trình giải quyết vụ án, đề xuất hoàn thiện quy định của Bộ luật TTHS Việt Nam về giai đoạn xét xử sơ thẩm hình sự và các giải pháp bảo đảm thực hiện nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong giai đoạn này đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp ở nước ta hiện nay

Ngoài ra, luận văn còn có ý nghĩa làm tài liệu tham khảo trong công tác giảng dạy và nghiên cứu môn học Luật TTHS Đặc biệt, những kết quả nghiên cứu của luận văn có thể được vận dụng trong công tác lập pháp sửa đổi, bổ sung Bộ luật TTHS và hoạt động thực tiễn áp dụng pháp luật TTHS ở nước ta, Tòa án nói chung, trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk nói riêng, bảo đảm vụ án và việc xét xử sơ thẩm hình sự được giải quyết đúng đắn và có căn cứ pháp lý

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần Mở đầu, Kết luận và Danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của

luận văn gồm ba chương như sau:

Chương 1: Những vấn đề chung về nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN

trong Luật TTHS Việt Nam

Chương 2: Sự thể hiện nội dung nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN

trong giai đoạn xét xử sơ thẩm hình sự theo Bộ luật TTHS Việt Nam và thực tiễn thực hiện trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk

Chương 3: Những phương hướng và các giải pháp thực hiện nguyên tắc

bảo đảm pháp chế XHCN trong giai đoạn xét xử sơ thẩm hình

sự đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp Việt Nam

Chương 1

NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ

XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM

1.1 KHÁI NIỆM VÀ Ý NGHĨA CỦA NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP

CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM

1.1.1 Khái niệm nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa trong Luật tố tụng hình sự Việt Nam

Trong những năm vừa qua, thực hiện các Nghị quyết của Đảng, nhất là Nghị

quyết số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 “Về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới”, Nghị quyết số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 “Về Chiến lược xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020” và Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị “Về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020”, công cuộc cải cách tư pháp và tuân

thủ nghiêm chỉnh Hiến pháp và pháp luật đã được các cấp ủy, tổ chức đảng lãnh đạo tổ chức thực hiện với quyết tâm cao, đạt được nhiều kết quả Nhận thức và sự quan tâm của toàn xã hội đối với công tác tư pháp có nhiều thay đổi theo hướng tích cực, cuộc đấu tranh phòng, chống tội phạm đã được nâng lên một bước, góp phần giữ vững an ninh chính trị, trật tự an toàn xã hội, tạo môi trường ổn định cho

sự phát triển kinh tế, hội nhập quốc tế, bảo vệ lợi ích của Nhà nước, các quyền và lợi ích cơ bản của tổ chức, công dân, xây dựng và bảo vệ Tổ quốc

Bên cạnh đó, các cơ quan bảo vệ pháp luật và Tòa án luôn luôn tuân thủ các nguyên tắc của Luật TTHS nói chung, nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN nói riêng trong hoạt động TTHS, bảo đảm mọi tội phạm đều được xử lý nghiêm minh, kịp thời, không để lọt tội phạm và người phạm tội, không làm oan người vô tội Khi tiến hành các hoạt động TTHS của cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành

tố tụng và người tham gia tố tụng phải được tiến hành theo quy định của pháp luật TTHS Tuân thủ nghiêm chỉnh và đầy đủ chính là thực hiện pháp chế XHCN trong TTHS được bảo đảm Do đó, trước khi đưa ra khái niệm nguyên tắc bảo đảm pháp

chế XHCN trong Luật TTHS Việt Nam thì việc làm rõ hai phạm trù “nguyên tắc”

và “pháp chế XHCN” là cần thiết

Trước hết, thuật ngữ “nguyên tắc” được bắt nguồn từ tiếng Latinh là “Principium”

có ba nghĩa sau đây: 1) Luận điểm cơ bản, luận điểm gốc của học thuyết nào đó; tư

tưởng chỉ đạo của quy tắc hoạt động; 2) Niềm tin, quan điểm đối với sự vật và chính quan điểm, niềm tin đó xác định quy tắc hành vi; 3) Nguyên lý cấu trúc và

hoạt động của bộ máy dụng cụ thiết bị nào đó Hay còn được hiểu là “cái gì đó mang tính xuất phát điểm, dẫn đầu, chủ đạo” [63, tr.85] Còn theo Từ điển Tiếng Việt, nguyên tắc được hiểu là: “Điều cơ bản định ra, nhất thiết phải tuân theo trong một loạt việc làm” [57, tr.672]

Xét trong lĩnh vực pháp luật, các tác giả của Giáo trình Lý luận chung về Nhà nước và pháp luật đã đưa ra định nghĩa nguyên tắc pháp luật như sau:

“Nguyên tắc là những tư tưởng chủ đạo, cơ bản mang tính xuất phát điểm, cấu thành một bộ phận quan trọng nhất của pháp luật, phản ánh quy luật và cấu trúc của một hình thái kinh tế - xã hội nhất định và liên hệ mật thiết với bản chất của

cách tiếp cận của GS TSKH Đào Trí Úc, nguyên tắc pháp luật được hiểu là:

“Những tư tưởng xuất phát điểm, có tính chủ đạo, định hướng là quy tắc cơ bản của hành động” [46, tr.3]; v.v

Như vậy, trong hệ thống các quy phạm pháp luật TTHS, các nguyên tắc của Luật TTHS có vai trò, vị trí quan trọng, thể hiện bản chất của Luật TTHS, là cơ sở cho mọi hoạt động xây dựng và áp dụng pháp luật TTHS, cũng như bảo đảm việc thực hiện nghiêm chỉnh pháp luật TTHS của các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng trong quá trình giải quyết vụ án hình

sự, cũng như tôn trọng và bảo vệ các quyền cơ bản của công dân

Vấn đề thứ hai cần làm rõ là “pháp chế xã hội chủ nghĩa” Dưới góc độ Lý

luận về Nhà nước và pháp luật, pháp chế XHCN và bảo đảm thực hiện nó là một trong những vấn đề có tính lý luận và thực tiễn, trước hết giúp chúng ta nhận thức một cách toàn diện và sâu sắc một trong những yếu tố (đặc trưng) không thể thiếu

tạo nên Nhà nước pháp quyền XHCN của dân, do dân và vì dân Sau đó, nghiên cứu về pháp chế XHCN góp phần đưa ra những giải pháp khả thi cho việc thực hiện đầy đủ và thống nhất pháp luật trong bộ máy và hệ thống cơ quan Nhà nước, trong xã hội và trong toàn thể nhân dân, bảo đảm việc sống, làm việc theo Hiến pháp và pháp luật

Thực tiễn pháp lý xã hội trước đây và hiện nay chỉ ra rằng, các đạo luật tốt

là điều kiện bảo đảm cho sự tuân thủ pháp chế, nhưng đồng thời nó cũng sẽ mất đi giá trị khi thiếu sự bảo đảm tuân thủ của pháp chế Do đó, pháp luật là điều kiện vật chất của pháp chế Pháp chế là một trong những nhân tố quan trọng của việc xây dựng và thực hiện pháp luật XHCN Nói một cách khác, sự tuân thủ một cách nghiêm chỉnh pháp luật có tính bắt buộc không chỉ đối với các hoạt động thực tiễn

áp dụng pháp luật, mà còn có tính bắt buộc đối với các chủ thể trong hoạt động xây dựng pháp luật (lập pháp)

Một nền pháp chế thống nhất, vững chắc là cơ sở cần thiết cho hệ thống pháp luật điều chỉnh có hiệu quả các quan hệ xã hội, phát huy được hiệu lực của mình; mặt khác, chỉ khi có một hệ thống pháp luật hoàn chỉnh, đồng bộ, phù hợp và được sửa đổi, điều chỉnh, bổ sung kịp thời khi cần thiết, thì nền pháp chế mới được củng cố và tăng cường, qua đó tôn trọng và bảo vệ hữu hiệu các quyền con người và quyền công dân Vì vậy, mục đích của pháp chế là tạo lập được một trật tự pháp luật Trật tự pháp luật là hệ quả của pháp chế Pháp chế cần được đề cao thành nguyên tắc tổ chức và hoạt động của bộ máy Nhà nước Nó đòi hỏi việc tổ chức và hoạt động của bộ máy Nhà nước phải được tiến hành theo đúng quy định của pháp luật; mọi công chức Nhà nước phải nghiêm chỉnh và triệt để tôn trọng pháp luật khi thực hiện các quyền và nghĩa vụ của mình, mọi vi phạm pháp luật đều phải xử lý nghiêm minh [10, tr.47] Các tổ chức, chính trị, xã hội cũng có nghĩa vụ tuân thủ pháp luật của Nhà nước Bảo đảm và thực hiện tốt nguyên tắc pháp chế là cơ sở cho bộ máy Nhà nước hoạt động, phát huy đầy đủ hiệu lực và bảo đảm công bằng xã hội

Hiện nay, các sách báo pháp lý ở nước ta đề cập nhiều về Nhà nước pháp quyền XHCN của dân, do dân và vì dân, trong đó đề cao pháp luật, trước hết là

Hiến pháp và các đạo luật, đề cao quyền con người trong đời sống xã hội, phân công quyền lực trong tổ chức bộ máy nhà nước Điều này càng được thể hiện rõ nét trong Hiến pháp năm 2013 Với phương pháp tiếp cận ấy, rõ ràng pháp chế theo quan điểm của chủ nghĩa Mác - Lênin, là một nội dung cơ bản của Nhà nước pháp quyền Học thuyết về pháp chế XHCN của chủ nghĩa Mác - Lênin là sự kế thừa và phát triển các tư tưởng văn minh và tiến bộ trong lịch sử nhân loại trước đó Vì vậy, định hướng xây dựng Nhà nước pháp quyền Việt Nam XHCN của dân, do dân và vì dân ở nước ta không thể tách rời kho tàng lý luận và giá trị của chủ nghĩa Mác - Lênin về pháp chế XHCN

Tóm lại, với tính chất là một nguyên tắc pháp luật, nguyên tắc pháp chế luôn luôn giữ vai trò chỉ đạo, định hướng cho toàn bộ cơ chế điều chỉnh pháp luật, có ảnh hưởng rất lớn tới ý thức pháp luật, trật tự pháp luật và văn hóa pháp lý trong xã hội và được thể hiện qua các nội dung như sau:

- Pháp chế là một trong những nguyên tắc cơ bản cho việc tổ chức và hoạt động của bộ máy Nhà nước XHCN

- Pháp chế là một trong những nguyên tắc chủ yếu cho việc tổ chức và hoạt động của các tổ chức xã hội

- Pháp chế là một trong những nguyên tắc quan trọng nhất trong xử sự giữa các công dân với nhau

- Pháp chế là một trong những nguyên tắc quan trọng nhất của việc bảo đảm

mà ở chỗ đã phạm tội thì không thoát khỏi sự trừng phạt Điều quan trọng không phải đã phạm tội thì phải trừng phạt nặng, mà là ở chỗ không tội phạm nào không

bị phát hiện [10, tr.57]

Như vậy, để bảo đảm cho việc phát hiện, xác định tội phạm và người phạm tội được chính xác, xử lý nghiêm minh, không để lọt người phạm tội, không làm oan người vô tội, đồng thời bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của người dân,

Bộ luật TTHS Việt Nam đã quy định rõ ràng trình tự, thủ tục khởi tố, điều tra, truy

tố, xét xử và thi hành án hình sự Thẩm quyền tiến hành xác minh, làm rõ tội phạm, người phạm tội và xử lý chúng được nhà nước giao cho các cơ quan nhà nước gọi

là các cơ quan tiến hành tố tụng thực hiện Hoạt động TTHS do các cơ quan Nhà nước này thực hiện là hoạt động thống nhất, thể hiện sự gắn kết không rời của các

cơ quan tiến hành tố tụng nhằm đạt tới mục đích phù hợp với chức năng của các cơ

quan tiến hành tố tụng là - “nhanh chóng, kịp thời phát hiện, xác minh và xử lý nghiêm minh mọi hoạt động tội phạm và người phạm tội”

Hoạt động TTHS do pháp luật TTHS điều chỉnh và được phân chia thành

năm giai đoạn tố tụng tương ứng - khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án

hình sự với mỗi giai đoạn có các đặc điểm riêng về cơ quan tiến hành tố tụng, về mục đích tiến hành các hành vi tố tụng, cũng như về tính chất của các mối quan

hệ tố tụng Tuy nhiên, tất cả các giai đoạn TTHS này là hợp thành một hệ thống

cơ cấu thống nhất nhằm phục vụ mục đích chung của TTHS như đã nêu trên, qua

đó làm sáng tỏ vụ án hình sự Do đó, nói một cách khác, TTHS là hoạt động do pháp luật điều chỉnh nhằm chứng minh có hay không có tội phạm xảy ra trên thực tế, ai là người phạm tội và xử lý chính xác, công bằng, đúng pháp luật, không bỏ lọt tội phạm và người phạm tội, tránh làm oan người vô tội Chính vì xuất phát từ bản chất như vậy nên hoạt động TTHS cũng phải tuân theo những nguyên tắc cơ bản nhất định Đến lượt mình, những nguyên tắc này lại thể hiện chính sách hình sự trong lĩnh vực pháp luật TTHS, quan điểm giải quyết vụ án hình sự và yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm, tôn trọng và bảo vệ quyền con người, quyền công dân

Hiện nay, trong khoa học Luật TTHS Việt Nam, quan niệm về nguyên tắc

cơ bản của Luật TTHS được hiểu theo ba góc độ khác nhau như sau:

Một là, không có nguyên tắc của Luật TTHS, mà chỉ có nguyên tắc của

TTHS, vì các nguyên tắc của TTHS là những chế định pháp lý, được thể hiện bởi những quy phạm pháp luật TTHS, thể hiện bản chất của TTHS và mang định hướng cho hoạt động và hành vi TTHS [48, tr.373];

Hai là, nguyên tắc của Luật TTHS cũng chính là nguyên tắc của TTHS

(đồng nhất) [11, tr.60];

Ba là, nguyên tắc của Luật TTHS Việt Nam phản ánh trên ba lĩnh vực thể

hiện cơ bản của nó - trong pháp luật TTHS, trong việc giải thích và trong thực tiễn

áp dụng các quy phạm pháp luật TTHS trừu tượng [4, tr.12]

Nói chung, mỗi quan điểm tiếp cận dưới một góc độ khác nhau, tuy nhiên, theo quan điểm người viết thì nguyên tắc của TTHS được hiểu chính là nguyên tắc của Luật TTHS, được thể hiện trong Bộ luật TTHS, nó chính là những tư tưởng chủ đạo và là định hướng cho việc xây dựng pháp luật TTHS, thực tiễn áp dụng pháp luật TTHS và trong giải thích, hướng dẫn áp dụng pháp luật TTHS

Hiện nay, trong khoa học Luật TTHS Việt Nam tồn tại một số quan điểm khác nhau

Có tập thể tác giả quan niệm:

Nguyên tắc của Luật TTHS được hiểu là phương châm, định hướng chi phối toàn bộ hay một số hoạt động TTHS và được ghi nhận trong Hiến pháp, Bộ luật TTHS và các văn bản pháp luật khác có liên quan, đồng thời, chúng là kim chỉ nam cho mọi hoạt động tố tụng và được quy định trực tiếp trong Bộ luật TTHS [25, tr.5-6]

Chia sẻ quan điểm này, tác giả khác nêu tương tự: “Nguyên tắc cơ bản của Luật TTHS là những phương châm, định hướng chi phối toàn bộ hay một số giai đoạn của hoạt động TTHS trong quá trình xây dựng và áp dụng pháp luật TTHS” [7, tr.45-46]

Ngoài ra, các tác giả khác nêu cụ thể hơn như sau:

Nguyên tắc của Luật TTHS là những tư tưởng và quan điểm chủ đạo được thể chế hóa bằng pháp luật, có ý nghĩa quyết định đối với việc xác định và thực hiện các hoạt động TTHS và các quan hệ TTHS, đối với các hình thức và phương pháp thực hiện các hoạt động

và quan hệ đó [49, tr.54]

Đặc biệt, tiếp cận một cách rõ ràng hơn ba khía cạnh thể hiện, có nhà khoa học lại quan niệm như sau: “Nguyên tắc của Luật TTHS là tư tưởng chủ đạo và định hướng cơ bản được thể hiện trong pháp luật TTHS, cũng như trong việc giải thích và trong thực tiễn áp dụng pháp luật TTHS thông qua một hay nhiều quy phạm (chế định) của nó - của nguyên tắc tương ứng mà ta nghiên cứu” [4, tr.12]; v.v

Tóm lại, theo người viết, nguyên tắc của Luật TTHS Việt Nam không thể chỉ dừng lại là các phương châm, định hướng đơn thuần, mà nó được thể hiện tính chất chỉ đạo, chi phối toàn bộ hay một số hoạt động TTHS, đồng thời được điều chỉnh bằng Hiến pháp, Bộ luật TTHS và hệ thống các văn bản pháp luật TTHS Hơn thế nữa, các nguyên tắc này còn phải thể hiện được bản chất của hoạt động TTHS là hoạt động pháp luật của các cơ quan nhà nước được giao nhiệm vụ đấu tranh phòng, chống tội pham, xác định việc tổ chức và hoạt động của các cơ quan nhà nước trong việc khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án hình sự

Các nguyên tắc cơ bản của Luật TTHS bảo đảm cho việc tiến hành các vụ

án hình sự theo một thủ tục tố tụng thống nhất nhưng không phải tất cả các nguyên tắc tố tụng đều được thể hiện ở mức độ như nhau trong các giai đoạn của TTHS

Có thể nói, sự thể hiện đó phụ thuộc vào nhiều yếu tố khác nhau như: nhiệm vụ của từng giai đoạn tố tụng, chức năng của TTHS, vai trò của cơ quan, người có thẩm quyền trong việc tiến hành vụ án hình sự

Trong hệ thống các nguyên tắc cơ bản của Luật TTHS Việt Nam, bảo đảm

pháp chế XHCN là một trong những nguyên tắc bao trùm và cơ bản nhất được thể

hiện trong tất cả các giai đoạn TTHS Đây còn là nguyên tắc pháp lý xuyên suốt trong mọi hoạt động của các cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội và công dân được

Hiến pháp năm 2013 ghi nhận tại khoản 1 Điều 8 như sau: “Nhà nước được tổ chức

và hoạt động theo Hiến pháp và pháp luật, quản lý xã hội bằng Hiến pháp và pháp luật, thực hiện nguyên tắc tập trung dân chủ ” [23, tr.14]

Còn xét riêng trong lĩnh vực TTHS, Điều 3 Bộ luật TTHS Việt Nam năm

2003 đã quy định rất rõ về tên gọi và nội dung nguyên tắc này như sau:

“Bảo đảm pháp chế XHCN trong TTHS

Mọi hoạt động TTHS của cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng phải được tiến hành theo quy định của Bộ luật này” [21, Điều 3]

Như vậy, chỉ với ba dòng, nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN không những đòi hỏi tất cả các hoạt động TTHS của cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng phải được tiến hành theo quy định của Bộ luật TTHS, mà còn yêu cầu tất cả các cơ quan nhà nước, các tổ chức xã hội, và mọi công dân trong hoạt động của mình phải tuân thủ và chấp hành nghiêm chỉnh

Hiện nay, trong các sách báo pháp lý, khái niệm nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS Việt Nam còn được định nghĩa theo nhiều cách khác nhau và thống nhất chung với tên gọi là “nguyên tắc pháp chế XHCN” Chẳng hạn, trước đây,

có tác giả quan niệm đơn giản và nêu rõ ba cơ quan tiến hành tố tụng và những người

tham gia tố tụng như sau: “Nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong TTHS được xác định bằng việc đòi hỏi các Cơ quan Điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án và những người tham gia tố tụng tuân theo pháp luật một cách chính xác và thường xuyên” [42, tr.29]

Tuy nhiên, các tác giả khác lại nêu các điều kiện của nguyên tắc này trên cơ

sở chung, pháp chế là sự tuân thủ pháp luật, vì vậy, nguyên tắc pháp chế XHCN

được thực hiện trong thực tế cuộc sống cần có ba điều kiện sau:

Thứ nhất, Nhà nước phải có một hệ thống pháp luật hoàn chỉnh, đáp ứng

được yêu cầu mà xã hội đòi hỏi, bởi pháp luật là điều kiện vật chất của pháp chế, là

cơ sở, nền tảng của pháp chế Trình độ phát triển của pháp chế phụ thuộc vào mức

độ hoàn thiện của hệ thống pháp luật hiện hành;

Thứ hai, phải nâng cao trình độ hiểu biết của nhân dân đối với pháp luật,

tuyên truyền phổ biến pháp luật đến từng công dân và giáo dục công dân tự giác chấp hành pháp luật;

Thứ ba, các cơ quan tiến hành tố tụng phải phát hiện kịp thời, xử lý

nghiêm minh các vi phạm pháp luật nhằm làm cho mọi công dân đều tuân thủ pháp luật [25, tr.15-16]

Bên cạnh đó, một số sách báo pháp lý TTHS không nêu khái niệm mà cụ thể hóa nội dung của nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS Việt

Nam Tập thể các tác giả quan niệm: “Nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong TTHS yêu cầu mọi hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng phải được tiến hành theo quy định của Bộ luật TTHS năm 2003” [1, tr.14]; v.v

Tóm lại, xuất phát từ cách hiểu nguyên tắc cơ bản của Luật TTHS là quy định chung, mang tính chất chỉ đạo, định hướng được ghi nhận trong Bộ luật TTHS Việt Nam, chi phối toàn bộ hoạt động TTHS, cũng như bản chất của nguyên tắc này chính là sự tuân thủ pháp luật triệt để và thống nhất trong mọi hoạt động TTHS Cho nên, dưới góc độ khoa học, theo người viết khái niệm nguyên tắc đang nghiên cứu được định nghĩa như sau:

Nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS Việt Nam là quy định cơ bản nhất, được ghi nhận trong Bộ luật TTHS, thể hiện tư tưởng chủ đạo đối với toàn bộ hoạt động TTHS theo đó các cơ quan tiến hành tố tụng, những người tiến hành tố tụng và những người tham gia tố tụng trong khi thực hiện quyền và nghĩa vụ tố tụng phải triệt để tuân theo quy định của pháp luật TTHS

1.1.2 Ý nghĩa của nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa trong Luật tố tụng hình sự Việt Nam

Ý nghĩa của nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS Việt Nam được thể hiện như sau:

* Phản ánh bản chất của Nhà nước ta, là cơ sở quan trọng cho việc bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của công dân khi tham gia TTHS, góp phần đấu tranh phòng, chống tội phạm

Nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS Việt Nam phản ánh bản chất của Nhà nước Việt Nam là Nhà nước pháp quyền XHCN, của nhân dân,

do nhân dân và vì nhân dân Theo đó, ở nước ta, tất cả quyền lực Nhà nước là của nhân dân, chính điều này tạo nên tính thống nhất của pháp luật nói chung, pháp luật TTHS nói riêng Trong ngành luật TTHS, phương pháp quyền uy - mệnh lệnh được các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng áp dụng khi thực hiện các hoạt động TTHS trong quá trình giải quyết vụ án hình sự Quyền uy thể hiện ở mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng với người tham gia tố tụng Các

quyết định của cơ quan tiến hành tố tụng có tính chất bắt buộc đối với không chỉ

những người tham gia tố tụng, mà còn cả đối với mọi cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội và mọi công dân Tuy nhiên, điều này không có nghĩa là các cơ quan tiến hành

tố tụng (Cơ quan Điều tra, Viện kiểm sát và Tòa án có thể thực hiện các hoạt động bất chấp pháp luật, ngoài pháp luật hay vi phạm pháp luật Chính vì thế, khi tham gia vào TTHS, những người tham gia trực tiếp như bị can, bị cáo có thể bị hạn chế một số quyền và tự do nhất định như họ bị áp dụng các biện pháp ngăn chặn, biện pháp cưỡng chế về hình sự nhưng những hạn chế đó không thể bị áp dụng một cách thiếu căn cứ mà chỉ được áp dụng trong những trường hợp mà pháp luật cho phép, qua đó nhằm bảo đảm cho hoạt động tố tụng đạt được mục đích của mình Như vậy, nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN bên cạnh thể hiện tính cưỡng chế trong phòng, chống tội phạm, nhưng vẫn phải bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của công dân khi tham gia TTHS

* Thể hiện tư tưởng chủ đạo đối với toàn bộ hoạt động TTHS

Theo đó, các cơ quan tiến hành tố tụng, những người tiến hành tố tụng và những người tham gia tố tụng trong khi thực hiện quyền và nghĩa vụ tố tụng phải triệt để tuân theo những quy định của pháp luật TTHS Mọi hoạt động TTHS không tuân thủ nghiêm chỉnh đầy đủ, đảo lộn trật tự tố tụng, thực hiện trái quy định đều là sự vi phạm nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS Việt Nam Đặc biệt, nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN nói riêng, các nguyên tắc của Luật TTHS Việt Nam nói chung còn là những quan điểm cơ bản để tổ chức, động viên và khuyến khích được các cơ quan Nhà nước, các tổ chức kinh tế, xã hội và toàn thể quần chúng nhân dân tham gia tích cực và quyết tâm cao trong việc phòng, chống tội phạm, bảo vệ các lợi ích của Nhà nước, của xã hội và của công dân

* Góp phần làm cho quá trình TTHS trong thực tiễn (khởi tố, điều tra, truy

tố, xét xử và thi hành án) được vận hành một cách trật tự, ổn định, thống nhất,

đồng bộ và đạt hiệu quả cao

Như đã đề cập, TTHS là một quá trình phát hiện, chứng minh tội phạm và

xử lý người phạm tội bảo đảm xử lý đúng người, đúng tội và đúng pháp luật Hoạt động tố tụng phải tuân thủ những trình tự, trật tự và quy tắc chặt chẽ từ khi bắt đầu đến khi kết thúc Những trình tự, trật tự này được cụ thể hóa bằng các quy định của pháp luật TTHS trong quá trình giải quyết vụ án hình sự Các quy phạm pháp luật điều chỉnh các quan hệ tố tụng phải được tuân thủ một cách nghiêm chỉnh mới bảo

đảm “thể hiện rõ đặc tính quyền lực Nhà nước thực sự dân chủ, làm cơ sở cho việc giải quyết những tranh chấp một cách chính xác và đúng pháp luật, từ đó mới gây được lòng tin của người dân với chế độ và mới có thể bảo vệ được quyền lợi của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân” [17, tr.7-8]

Trình tự, thủ tục kể từ thời điểm phát hiện dấu vết tội phạm, khởi tố vụ án hình sự đến khi ra bản án và thi hành án hình sự cần một khoảng thời gian nhất định Vì vậy, trong khoảng thời gian đó các cơ quan tiến hành tố tụng phải thực hiện hàng loạt các hành vi, hoạt động tố tụng khác nhau nhằm đạt múc đích cụ thể của từng giai đoạn tố tụng và đạt mục đích chung của cả quá trình tố tụng là nhanh chóng phát hiện, xác minh xử lý tội phạm và người phạm tội (Điều 1 Bộ luật TTHS) Cho nên, có thể nói rằng quá trình TTHS là một xâu chuỗi bao gồm nhiều hành vi tố tụng có tính chất khác nhau do các chủ thể, người có thẩm quyền trong các cơ quan tiến hành tố tụng thực hiện Nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS làm cho quá trình này diễn ra theo đúng thứ tự logic trước, sau như theo trình tự quy định trong Bộ luật TTHS

* Duy trì trật tự pháp luật, thể hiện tính dân chủ và bảo đảm các yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm

Như vậy, nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS Việt Nam không những giúp cho quá trình tố tụng được vận hành trơn tru, ổn định và đồng

bộ, thống nhất và chặt chẽ xuyên suốt quá trình giải quyết vụ án hình sự Ngoài ra,

nguyên tắc này còn góp phần duy trì trật tự pháp luật, thể hiện tính dân chủ, kỷ cương và bảo đảm các yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm, qua đó tránh hai

khuynh hướng - một là, chỉ chú ý đến việc giải quyết vụ án nhanh chóng, yêu cầu

đấu tranh trấn áp tội phạm mà xem nhẹ việc tôn trọng và bảo vệ quyền con người,

quyền công dân; hai là, thiếu kiên quyết, làm việc cho xong, đấu tranh nửa vời mà

ảnh hưởng đến việc giải quyết đúng đắn vụ án hình sự

Tóm lại, với các ý nghĩa như trên, bảo đảm pháp chế XHCN được ghi nhận

là một nguyên tắc cơ bản của Luật TTHS Việt Nam Ngoài ra, với việc ghi nhận là nguyên tắc cơ bản, cũng như các nguyên tắc khác của Luật TTHS, nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN còn có vai trò định hướng cho việc xây dựng và hoàn thiện pháp luật TTHS Cụ thể, các điều, khoản cụ thể của Bộ luật TTHS và hệ thống các văn bản pháp luật TTHS khác phải là sự cụ thể hóa các nguyên tắc cơ bản của Luật TTHS Việt Nam, trong đó có nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN

1.2 NỘI DUNG VÀ CƠ CHẾ BẢO ĐẢM NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP

CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM

1.2.1 Nội dung nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa trong Luật tố tụng hình sự Việt Nam

Trên cơ sở Điều 3 Bộ luật TTHS, nội dung của nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS Việt Nam được biểu hiện qua các điểm chính sau đây:

* Các cơ quan tiến hành tố tụng phải nghiêm chỉnh chấp hành đúng và đầy

đủ các quy định của pháp luật TTHS, chỉ được phép áp dụng những biện pháp mà pháp luật yêu cầu và cho phép để tiến hành các hoạt động nhằm xác định và làm

rõ tội phạm và người phạm tội

Như vậy, trước hết, các cơ quan tiến hành tố tụng phải thực hiện triệt để và

đúng các quyền tố tụng của mình, đồng thời nghiêm chỉnh thực hiện các nghĩa vụ tố

tụng khi tiến hành các hoạt động TTHS để giải quyết vụ án hình sự cụ thể Trong khi giải quyết vụ án, nếu các cơ quan tiến hành tố tụng thực hiện sai quyền, nghĩa

vụ tố tụng của mình hoặc có sự chồng chéo về thẩm quyền giữa các cơ quan tiến hành tố tụng dẫn đến giải quyết vụ án không đầy đủ, thống nhất thì đều là sự vi phạm nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS

TTHS là một quá trình giải quyết vụ án, trong đó có nhiều chủ thể với nhiều giai đoạn khác nhau phù hợp với nội dung, tính chất, đặc điểm của các cơ quan tiến

hành tố tụng, là “cơ chế mà qua đó tội phạm được điều tra làm rõ, bị truy tố, xét xử

và hình phạt được áp dụng” [8, tr.17] Hiện nay, trên cơ sở các quy định của Bộ

luật TTHS, chúng ta đều thống nhất TTHS bao gồm nhiều giai đoạn tố tụng khác nhau là giai đoạn khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án hình sự Vì vậy, nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN đòi hỏi các cơ quan tiến hành tố tụng khi tiến hành các hoạt động tố tụng đối với các vụ án hình sự cụ thể phải bảo đảm cho các giai đoạn TTHS của quá trình này trong thực tế được diễn ra theo đúng trình tự đã được quy định chứ không thể đảo lộn, lẫn lộn

Với quyết định khởi tố vụ án hình sự của các cơ quan nhà nước có thẩm quyền, quá trình TTHS được vận hành và chỉ khi giai đoạn trước đã kết thúc thì giai đoạn tiếp sau mới có thể bắt đầu Điều này có nghĩa, quyết định khởi tố vụ án hình sự là cơ sở pháp lý đầu tiên để thực hiện việc điều tra vụ án hình sự Theo đó, quyết định này sẽ làm phát sinh quan hệ pháp luật TTHS giữa các cơ quan có thẩm quyền và những người tham gia tố tụng Các hoạt động điều tra và việc áp dụng các biện pháp ngăn chặn chỉ được tiến hành sau khi có quyết định khởi tố vụ án hình

sự Chỉ trong trường hợp cần thiết phải làm sáng tỏ những tài liệu, tin tức, thông báo đầu tiên, xác định địa điểm, hoàn cảnh xảy ra tội phạm, thu thập vật chứng và những tình tiết có giá trị cho việc phát hiện tội phạm hoặc tránh tiêu hủy, hư hỏng tài liệu, chứng cứ… thì tiến hành khám nghiệm hiện trường, trường hợp khẩn cấp hoặc phạm tội quả tang thì tiến hành bắt giữ trước khi khởi tố vụ án hình sự

Như vậy, nguyên tắc bảo đảm pháp chế trong Luật TTHS đòi hỏi các giai

đoạn TTHS phải tuân theo thứ tự luật định về mặt trình tự thời gian, song không có

nghĩa là khi kết thúc một giai đoạn nhất định thì giai đoạn tiếp sau của nó buộc phải bắt đầu và lần lượt như vậy cho đến giai đoạn cuối cùng của quá trình TTHS,

mà quá trình đó có thể bị dừng lại bất kỳ giai đoạn nào khi có căn cứ pháp lý do luật định Tuy nhiên, về nguyên tắc, tính trình tự logic về mặt thời gian với vai trò, giá trị quan trọng thể hiện sự sắp xếp thứ tự trước sau không thể đảo lộn trình tự

Ngoài ra, trong quá trình TTHS, việc bắt đầu hay kết thúc một giai đoạn TTHS phải căn cứ vào các quy định của pháp luật TTHS, không được quyết định theo ý muốn chủ quan của các cơ quan tiến hành tố tụng Đến lượt mình, các chủ thể của quá trình này chỉ được tiến hành các hoạt động theo đúng các yêu cầu của pháp luật TTHS và cũng chỉ trong phạm vi pháp luật TTHS cho phép Do đó, chính

sự tuân thủ các quy định pháp luật TTHS về việc tiến hành hay kết thúc các giai đoạn TTHS của các cơ quan tiến hành tố tụng là sự biểu hiện tuân thủ đúng đắn nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS Việt Nam Chẳng hạn, Bộ luật TTHS quy định các cơ quan có thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự chỉ có quyền

khởi tố khi có căn cứ quy định Điều 100 là “Chỉ được khởi tố vụ án hình sự khi đã xác định có dấu hiệu tội phạm…” Như vậy, đây vừa là quyền năng tố tụng của các

cơ quan có thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự, vừa là trách nhiệm của các cơ quan này bởi vì Điều 13 Bộ luật TTHS quy định:

Khi phát hiện dấu hiệu tội phạm thì Cơ quan Điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án trong phạm vi quyền hạn của mình có trách nghiệm khởi tố

vụ án và áp dụng các biện pháp do Bộ luật này quy định để xác định tội phạm và xử lý người phạm tội Không được khởi tố vụ án ngoài những căn cứ và trình tự do Bộ luật này quy định [21, Điều 13]

Bên cạnh đó, ngoài việc quy định căn cứ không được khởi vụ án hình sự (Điều 100), thì Điều 108 còn quy định:

Khi có một trong những căn cứ quy định tại Điều 107 Bộ luật này thì người có quyền khởi tố vụ án ra quyết định không khởi tố vụ án hình

sự, nếu đã khởi tố thì phải hủy bỏ quyết định khởi tố và thông báo cho

cơ quan, tổ chức, cá nhân đã tố giác hoặc báo tin về tội phạm biết lý do; nếu xét thấy cần xử lý bằng biện pháp khác thì chuyển hồ sơ cho cơ quan, tổ chức hữu quan giải quyết [21, Điều 100]

Hay Chương XVIII Bộ luật TTHS quy định về thủ tục tố tụng tại phiên tòa

sơ thẩm như: thủ tục xét xử trực tiếp, bằng lời nói và liên tục; thành phần Hội đồng xét xử sơ thẩm; việc thay đổi thành viên Hội đồng xét xử trong trường hợp đặc

biệt; sự có mặt của bị cáo tại phiên tòa; giám sát bị cáo tại phiên tòa; sự có mặt của người bào chữa; v.v Tất cả các thủ tục TTHS, khi tiến hành các hoạt động TTHS giải quyết vụ án, các cơ quan tiến hành tố tụng phải tuân thủ triệt để, bởi đó là cơ

sở luật định góp phần làm sáng tỏ sự thật vụ án, cũng như bảo vệ các quyền, lợi ích hợp pháp của những người tham gia tố tụng

Như vậy, việc các cơ quan tiến hành tố tụng tuân thủ triệt để nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN không chỉ giới hạn ở chỗ hoạt động tố tụng của các cơ quan này tuân thủ triệt để tính trình tự về mặt thời gian của quá trình TTHS, vì trình tự

với ý nghĩa là “sự sắp xếp lần lượt, thứ tự, trước sau” [44, tr.1001] nên các cơ quan

tiến hành tố tụng khi thực hiện các hành vi tố tụng tiến hành giải quyết vụ án cần phải tuyệt đối tuân thủ các thủ tục tố tụng mà pháp luật TTHS quy định Bởi lẽ, việc tuân thủ triệt để các thủ tục TTHS có ý nghĩa rất lớn trong thực hiện nhiệm vụ của TTHS là làm sáng tỏ sự thật khách quan của vụ án, đồng thời bảo vệ các quyền, lợi ích hợp pháp của mọi công dân

Bên cạnh đó, nếu như việc tuân thủ trình tự, thủ tục TTHS là việc tuân thủ hình thức tố tụng thì việc các cơ quan tiến hành tố tụng tuân thủ theo nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS về việc triệt để tuân thủ theo các quy định pháp luật tố tụng về thẩm quyền, về căn cứ tiến hành các hoạt động TTHS chính là việc tuân thủ các quy định của Bộ luật TTHS về mặt nội dung Điều này

có nghĩa là các cơ quan tiến hành tố tụng chỉ được phép thực hiện các hành vi tố tụng mà pháp luật TTHS ghi nhận trên cơ sở các quy định về thẩm quyền và căn cứ thực hiện các hoạt động tố tụng đó Chẳng hạn, trong giai đoạn điều tra, chỉ các Cơ quan Điều tra có thẩm quyền mới có quyền và nhiệm vụ tiến hành các biện pháp điều tra hoặc các hành vi tố tụng được quy định từ Chương IX đến Chương XIV

Bộ luật TTHS theo đúng trình tự, thủ tục, thẩm quyền, căn cứ vào quy định cụ thể trong những chương này của Bộ luật TTHS như: Những quy định chung về điều tra; các biện pháp điều tra; nhập hoặc tách vụ án hình sự để tiến hành điều tra, ủy thác điều tra, khởi tố bị can, hỏi cung bị can, lấy lời khai của người làm chứng, người bị hại, đối chất và nhận dạng, khám xét người, chỗ ở, địa điểm, tạm giữ đồ

vật, tài liệu khi khám xét, kê biên tài sản, khám nghiệm hiện trường, khám nghiệm

tử thi, thực hiện điều tra, trưng cầu giám định, truy nã bị can; v.v Các cơ quan tiến hành tố tụng được nhà nước trao cho nhiệm vụ giữ vai trò chủ yếu trong việc phát hiện, điều tra, làm rõ và xử lý tội phạm Vì vậy, mọi hành vi của các cơ quan này phải được thực hiện theo đúng quy định của Bộ luật TTHS Do đó, nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS không cho phép các cơ quan tiến hành tố tụng áp dụng các biện pháp khác ngoài các biện pháp mà Bộ luật TTHS quy định để giải quyết vụ án Đây chính là điều kiện quan trọng để pháp chế XHCN được tôn

trọng và tuân thủ trong TTHS Bởi lẽ, “pháp chế thể hiện quan hệ có tính hiện thực đối với pháp luật, đối với sức mạnh và vai trò của nó sức mạnh của pháp luật đó là sức mạnh hiện thực, chứ không phải sức mạnh trên giấy, sức mạnh đó được thể hiện khi các quy định pháp luật được thi hành trong đời sống ” 3, tr.97-98] Cho nên, việc

vi phạm các quy định của pháp luật TTHS trong quá trình tố tụng giải quyết vụ án chính là sự vi phạm nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS Việt Nam

Đặc biệt, để nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN được tôn trọng trong tất

cả các giai đoạn của quá trình TTHS thì không chỉ cần có sự tuân thủ pháp luật triệt để từ phía các cơ quan tiến hành tố tụng, mà đòi hỏi các cơ quan nhà nước, các tổ chức xã hội, đoàn thể quần chúng hữu quan và các cá nhân khác, cũng như bất kỳ người tham gia tố tụng nào đều phải tuân theo trình tự, thủ tục do pháp luật TTHS quy định

* Người tiến hành tố tụng phải nghiêm chỉnh chấp hành đúng và đầy đủ các quy định của pháp luật TTHS, thực hiện đúng trách nhiệm, nghĩa vụ và quyền của mình để xác định và làm rõ tội phạm và người phạm tội, tôn trọng và bảo vệ các quyền cơ bản của công dân

Như vậy, nội dung thứ hai của nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN thể hiện ở việc - người tiến hành tố tụng phải nghiêm chỉnh chấp hành đúng và đầy đủ các quy định của pháp luật TTHS, thực hiện đúng trách nhiệm, nghĩa vụ và quyền của mình để xác định và làm rõ tội phạm và người phạm tội, tôn trọng và bảo vệ các quyền cơ bản của công dân

Trước hết, khi tiến hành tố tụng, Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng Cơ quan Điều tra, Điều tra viên, Viện trưởng, Phó Viện trưởng Viện Kiểm sát, Kiểm sát viên, Chánh án, Phó Chánh án Tòa án, Thẩm phán, Hội thẩm trong phạm vi trách nhiệm của mình phải tôn trọng và bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, thường xuyên kiểm tra tính hợp pháp và sự cần thiết của những biện pháp đã áp dụng, kịp thời hủy bỏ hoặc thay đổi những biện pháp đó, nếu thấy có vi phạm pháp luật hoặc không còn cần thiết nữa

Ngoài ra, trong quá trình tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng phải nghiêm chỉnh thực hiện những quy định của pháp luật và phải chịu trách nhiệm về những hành vi, quyết định của mình Người nào làm trái pháp luật trong việc bắt, giam, giữ, khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án thì tùy theo tính chất, mức

độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự Đặc biệt, Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng Cơ quan Điều tra, Điều tra viên, Viện trưởng, Phó Viện trưởng Viện Kiểm sát, Kiểm sát viên, Chánh án, Phó Chánh án Tòa án, Thẩm phán, Hội thẩm, Thư ký Tòa án không được tiến hành tố tụng hoặc người phiên dịch, người giám định không được tham gia tố tụng, nếu có lý do xác đáng để cho rằng

họ có thể không vô tư trong khi thực hiện nhiệm vụ của mình

Như vậy, để người tiến hành tố tụng phải nghiêm chỉnh chấp hành đúng và đầy đủ các quy định của pháp luật TTHS, thực hiện đúng trách nhiệm, nghĩa vụ và quyền của mình để xác định và làm rõ tội phạm và người phạm tội, tôn trọng và bảo

vệ các quyền cơ bản của công dân, có nghĩa là tôn trọng pháp chế và thực hiện nghiêm chỉnh pháp luật, Bộ luật TTHS đã quy định rõ về nhiệm vụ, quyền hạn của từng người tiến hành tố tụng trong TTHS Quy định điều này, một mặt bảo đảm thực hiện nghiêm chỉnh pháp luật, đấu tranh phòng, chống tội phạm, nhưng mặt khác, góp phần tôn trọng và bảo vệ quyền con người, quyền công dân

Chẳng hạn, khi bắt bị can, bị cáo để tạm giam, Bộ luật TTHS đã quy định chỉ những người sau đây mới có quyền ra lệnh bắt bị can, bị cáo để tạm giam:

- Viện trưởng, Phó Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân và Viện kiểm sát quân sự các cấp;

- Chánh án, Phó Chánh án Tòa án nhân dân và Tòa án quân sự các cấp;

- Thẩm phán giữ chức vụ Chánh tòa, Phó Chánh tòa Tòa phúc thẩm Tòa án nhân dân tối cao; Hội đồng xét xử;

- Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng Cơ quan Điều tra các cấp Trong trường hợp này, lệnh bắt phải được Viện kiểm sát cùng cấp phê chuẩn trước khi thi hành

Ngoài ra, khi thi hành đòi hỏi rất chặt chẽ về lệnh bắt, thủ tục thi hành thì người thi hành lệnh phải đọc lệnh, giải thích lệnh, quyền và nghĩa vụ của người bị bắt và phải lập biên bản về việc bắt Khi tiến hành bắt người tại nơi người đó cư trú phải có đại diện chính quyền xã, phường, thị trấn và người láng giềng của người bị bắt chứng kiến Khi tiến hành bắt người tại nơi người đó làm việc phải có đại diện

cơ quan, tổ chức nơi người đó làm việc chứng kiến Khi tiến hành bắt người tại nơi khác phải có sự chứng kiến của đại diện chính quyền xã, phường, thị trấn nơi tiến hành bắt người

Đặc biệt, không được bắt người vào ban đêm, trừ trường hợp khẩn cấp, phạm tội quả tang hoặc bắt người đang bị truy nã

Ngoài ra, ví dụ khi tiến hành hỏi cung bị can, pháp luật TTHS quy định phải do Điều tra viên tiến hành ngay sau khi có quyết định khởi tố bị can Trước khi hỏi cung, Điều tra viên phải đọc quyết định khởi tố bị can và giải thích cho bị can biết rõ quyền và nghĩa vụ, việc này phải được ghi vào biên bản Không được hỏi cung vào ban đêm, trừ trường hợp không thể trì hoãn được, nhưng phải ghi rõ

lý do vào biên bản; v.v Tương tự, để bảo đảm pháp chế XHCN, pháp luật quy định Kiểm sát viên Viện kiểm sát cùng cấp phải tham gia phiên tòa xét xử Đối với

vụ án có tính chất nghiêm trọng, phức tạp thì hai Kiểm sát viên có thể cùng tham gia phiên tòa Nếu Kiểm sát viên vắng mặt, bị thay đổi mà không có Kiểm sát viên

dự khuyết thay thế thì Hội đồng xét xử hoãn phiên tòa và báo ngay cho Viện kiểm sát cùng cấp; v.v

* Người tham gia tố tụng cũng phải nghiêm chỉnh chấp hành đúng và đầy

đủ các quy định của pháp luật TTHS, thực hiện đúng trách nhiệm, nghĩa vụ và quyền của mình theo yêu cầu của cơ quan, người tiến hành tố tụng để bảo đảm giải quyết vụ án được khách quan và đúng pháp luật

Trong Bộ luật TTHS, các điều từ Điều 48 đến Điều 61 thuộc Chương IV quy định về những người tham gia tố tụng như bị can, bị cáo, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi của đương sự, người làm chứng, người phiên dịch, người giám định cũng như quyền và các nghĩa vụ của các chủ thể này trong hoạt động TTHS Nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS đòi hỏi các quyền tố tụng của các chủ thể này phải được triệt để tôn trọng, cũng như nghĩa

vụ tố tụng của các chủ thể đó phải được triệt để tuân thủ khi các chủ thể này tham gia vào các hoạt động TTHS Do đó, với mục đích bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của tất cả những người tham gia tố tụng, nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN còn đòi hỏi trách nhiệm của các cơ quan tiến hành tố tụng trong việc giải thích và đảm bảo thực hiện các quyền và nghĩa vụ của những người tham gia tố tụng và việc giải thích này phải được ghi vào biên bản Cho nên, khi những quy định của pháp luật TTHS có liên quan đến quyền và nghĩa vụ không được thực hiện một cách triệt

để thì điều đó không chỉ là vì phạm nguyên tắc bảo đảm pháp chế trong TTHS mà còn làm giảm hiệu quả của công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm và uy tín của các cơ quan tiến hành tố tụng

Đặc biệt, nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN lại biểu hiện ở việc áp dụng các biện pháp cưỡng chế cũng như các biện pháp nghiệp vụ trong đấu tranh phòng, chống tội phạm nhất thiết phải theo đúng quy định của pháp luật, bảo đảm cưỡng chế chỉ áp dụng đối với những đối tượng và theo đúng thẩm quyền, thủ tục và căn

cứ pháp lý do pháp luật quy định Bởi lẽ, các biện pháp cưỡng chế cũng như các biện pháp nghiệp vụ mà các cơ quan, người tiến hành tố tụng áp dụng là để bảo đảm yêu cầu phòng ngừa tội phạm có hiệu quả, cũng như bảo đảm việc giải quyết

vụ án được nhanh chóng, đúng pháp luật Tuy nhiên, không vì nhanh chóng, giải quyết kịp thời mà lại xâm phạm đến quyền và lợi ích hợp pháp của người tham gia tố tụng, không xem xét toàn diện nội dung vụ án, cũng như các quyền và nghĩa vụ của đối tượng này Bởi lẽ, các biện pháp cưỡng chế trong TTHS, đặc biệt là các biện pháp ngăn chặn (bắt, tạm giữ, tạm giam) đụng chạm trực tiếp đến các quyền cơ bản của

công dân được ghi nhận trong Hiến pháp như quyền bất khả xâm phạm về thân thể, quyền tự do cư trú và đi lại nên việc áp dụng các biện pháp này phải tuyệt đối tuân thủ các quy định của pháp luật TTHS về thẩm quyền, đối tượng và căn cứ áp dụng, cũng như trình tự, thủ tục thực hiện

* Nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN thể hiện các cơ quan, tổ chức và mọi công dân đều phải tuân thủ theo đúng các quy định của pháp luật TTHS, bảo đảm thực hiện các yêu cầu của các cơ quan và người tiến hành tố tụng bảo đảm giải quyết vụ án hình sự

Từ thực tiễn đấu tranh phòng chống tội phạm, chúng ta thấy rằng sự phối hợp của các chủ thể này với các cơ quan tiến hành tố tụng trong việc phát hiện, điều tra, xử lý tội phạm là một điều kiện quan trọng bảo đảm thắng lợi trong cuộc đấu tranh phòng, chống tội phạm Sự phối hợp, tham gia TTHS của các chủ thể trên không chỉ là quyền mà còn là nhiệm vụ của họ và được thể hiện như sau:

- Các tổ chức, công dân có nghĩa vụ phát hiện, tố giác hành vi phạm tội; tham gia đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm, góp phần bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp của công dân, tổ chức;

- Cơ quan tiến hành tố tụng có trách nhiệm tạo điều kiện để các tổ chức và công dân tham gia TTHS; phải trả lời kết quả giải quyết tin báo, tố giác về tội phạm cho tổ chức đã báo tin, người đã tố giác tội phạm biết Các tổ chức, công dân

có trách nhiệm thực hiện yêu cầu và tạo điều kiện để cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng thực hiện nhiệm vụ;

- Các cơ quan Nhà nước phải thường xuyên kiểm tra, thanh tra việc thực hiện chức năng, nhiệm vụ được giao; phát hiện kịp thời các hành vi vi phạm pháp luật để xử lý và phải thông báo ngay cho Cơ quan Điều tra, Viện kiểm sát mọi hành

vi phạm tội xảy ra trong cơ quan và trong lĩnh vực quản lý của mình; có quyền kiến nghị và gửi các tài liệu có liên quan cho Cơ quan Điều tra, Viện kiểm sát xem xét, khởi tố đối với người có hành vi phạm tội;

- Trong các giai đoạn của TTHS, nếu Ủy ban Mặt trận Tổ quốc Việt Nam và các tổ chức thành viên của Mặt trận phát hiện những hành vi trái pháp luật của cơ

quan tiến hành tố tụng thì có quyền kiến nghị với các cơ quan có thẩm quyền quy định tại bộ luật này Các cơ quan đó phải xem xét, giải quyết và trả lời cho các tổ chức kiến nghị biết; v.v

1.2.2 Cơ chế bảo đảm của nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa trong Luật tố tụng hình sự Việt Nam

Bảo đảm pháp chế XHCN trong Luật TTHS đòi hỏi sự tuân thủ triệt để các quy định của pháp luật TTHS trong hoạt động tố tụng của các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng và việc thực hiện quyền và nghĩa vụ tố tụng của người tham gia tố tụng Do đó, pháp luật TTHS Việt Nam đề ra các cơ chế bảo đảm thực hiện thông qua ba cơ chế - Cơ chế Viện kiểm sát kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong TTHS; giám đốc hoạt động xét xử của Tòa án cấp trên đối với Tòa

án cấp dưới và cơ chế giám sát của các cơ quan dân cử Nội dung cơ chế này được

thể hiện như sau:

* Cơ chế kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong TTHS của Viện kiểm sát

Viện kiểm sát có nhiệm vụ kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong TTHS, thực hiện quyền công tố, bảo đảm cho pháp luật được chấp hành nghiêm chỉnh và thống nhất Trong các giai đoạn TTHS, Viện kiểm sát có trách nhiệm áp dụng những biện pháp do Bộ luật này quy định để loại trừ việc vi phạm pháp luật của bất

kỳ cá nhân hoặc tổ chức nào

Khi thực hiện nhiệm vụ của mình, Kiểm sát viên chỉ tuân thủ theo pháp luật, chịu sự chỉ đạo của Viện trưởng Viện kiểm sát cùng cấp và sự lãnh đạo thống nhất của Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao

Viện kiểm sát thực hành quyền công tố trong TTHS, quyết định việc truy tố người phạm tội ra trước Tòa án Viện kiểm sát thực hiện nhiệm vụ này nhằm bảo đảm mọi hành vi phạm tội đều phải được xử lý kịp thời; việc khởi tố, điều tra, truy tố, xét

xử, thi hành án đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không để lọt tội phạm và người phạm tội, không làm oan người vô tội Nói một cách khác, Viện kiểm sát có nhiệm vụ bảo vệ pháp luật, bảo vệ quyền con người, quyền công dân, bảo vệ chế độ XHCN, bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân, góp phần bảo đảm pháp luật được chấp hành nghiêm chỉnh và thống nhất

Như vậy, để bảo đảm thực hiện nguyên tắc pháp chế XHCN trong Luật TTHS được thống nhất và đúng pháp luật, Viện kiểm sát thực hiện nhiệm vụ này nhằm bảo đảm mọi hành vi phạm tội đều phải được xử lý kịp thời; việc khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không để lọt tội phạm và người phạm tội, không làm oan người vô tội Nói một cách khác,

“đối tượng kiểm sát các hoạt động tư pháp hình sự của Viện kiểm sát chủ yếu tập trung vào hoạt động áp dụng pháp luật của các cơ quan tư pháp và các cơ quan được giao thẩm quyền thực hiện một số hoạt động tư pháp trong hoạt động tố tụng hình sự… nhằm bảo đảm pháp chế trong hoạt động tư pháp hình sự” [41, tr.88-89] Tuy nhiên, trong

việc kiểm sát của Viện kiểm sát trong TTHS, đáng lưu ý đó là những hoạt động sau:

- Trong trường hợp bắt khẩn cấp, trong mọi trường hợp, việc bắt này phải được báo ngay cho Viện kiểm sát cùng cấp bằng văn bản kèm theo tài liệu liên quan đến việc bắt khẩn cấp để xét phê chuẩn Trong thời hạn 12 giờ, kể từ khi nhận được đề nghị xét phê chuẩn và tài liệu liên quan đến việc bắt khẩn cấp, Viện kiểm sát phải ra quyết định phê chuẩn hoặc không phê chuẩn Nếu Viện kiểm sát quyết định không phê chuẩn thì người đã ra lệnh bắt phải trả tự do ngay cho người bị bắt;

- Trong việc tạm giữ, trong thời hạn 12 giờ, kể từ khi ra quyết định tạm giữ, quyết định tạm giữ phải được gửi ngay cho Viện kiểm sát cùng cấp Nếu xét thấy việc tạm giữ không có căn cứ hoặc không cần thiết thì Viện kiểm sát ra quyết định hủy bỏ quyết định tạm giữ và người ra quyết định tạm giữ phải trả tự do ngay cho người bị tạm giữ;

- Viện kiểm sát có trách nhiệm kiểm sát việc giải quyết của Cơ quan điều tra đối với tố giác, tin báo về tội phạm và kiến nghị khởi tố; trong trường hợp quyết định khởi tố vụ án hình sự của Cơ quan Điều tra, Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, lực lượng Cảnh sát biển, các cơ quan khác của Công an nhân dân, Quân đội nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra không có căn

cứ thì Viện kiểm sát ra quyết định hủy bỏ quyết định khởi tố đó; nếu quyết định không khởi tố vụ án hình sự của các cơ quan đó không có căn cứ, thì Viện kiểm sát hủy bỏ quyết định đó và ra quyết định khởi tố vụ án; trong trường hợp quyết định

khởi tố vụ án hình sự của Hội đồng xét xử không có căn cứ thì Viện kiểm sát kháng nghị lên Tòa án cấp trên; v.v

* Cơ chế giám đốc việc xét xử của Tòa án cấp trên đối với Tòa án cấp dưới

Giám đốc việc xét xử là sự kiểm tra hoạt động xét xử của Tòa án cấp trên đối với Tòa án cấp dưới, thông qua đó mà phát hiện và có biện pháp khắc phục những sai lầm, thiếu sót, giải quyết việc khiếu nại, tố cáo của các cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội và của công dân về các vụ án mà bản án hoặc vụ án đã có hiệu lực pháp luật, cũng như tổng kết kinh nghiệm xét xử, hướng dẫn Tòa án các cấp áp dụng thống nhất pháp luật, kháng nghị bản án hoặc quyết định đã có hiệu lực pháp luật theo thủ tục giám đốc thẩm

Điều 21 Bộ luật TTHS quy định về giám đốc việc xét xử như sau: “Tòa án cấp trên giám đốc việc xét xử của Tòa án cấp dưới, Tòa án nhân dân tối cao giám đốc việc xét xử của Tòa án nhân dân và Tòa án Quân sự các cấp để bảo đảm việc

áp dụng pháp luật được nghiêm chỉnh và thống nhất” Quy định điều này xuất phát

từ chỗ, trong khi thực hiện chức năng, nhiệm vụ của mình, vì nhiều lý do khác nhau mà Tòa án cấp dưới có thể mắc phải sai lầm, vi phạm, thiếu sót trong quá trình giải quyết vụ án Do đó, việc đặt ra cơ chế Tòa án cấp trên giám đốc việc xét

xử của Tòa án cấp dưới để khắc phục nhanh chóng, kịp thời những sai lầm, thiếu sót hay vi phạm trong quá trình giải quyết vụ án, bảo đảm quyền lợi của Nhà nước, của

cơ quan, tổ chức và của công dân, đồng thời đây không chỉ là quyền và nghĩa vụ tố tụng của Tòa án cấp trên đối với Tòa án cấp dưới, mà còn là hoạt động quản lý xét

xử của Tòa án cấp trên với Tòa án cấp dưới, thông qua đó, bảo đảm tuân thủ nghiêm chỉnh pháp chế xã hội chủ nghĩa trong pháp luật TTHS

* Cơ chế giám sát của cơ quan dân cử

Như vậy, ngoài hai thiết chế quan trọng và chính thức là cơ chế Viện kiểm sát kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong TTHS và cơ chế giám đốc hoạt động xét xử của Tòa án cấp trên đối với Tòa án cấp dưới để bảo đảm thực hiện tốt nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN, trong Bộ luật TTHS còn quy định cơ chế giám sát của các cơ

quan dân cử đối với hoạt động TTHS và nội dung cơ chế này được thể hiện như sau:

- Các tổ chức, công dân có quyền và nghĩa vụ phát hiện, tố giác hành vi phạm tội; tham gia đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm, góp phần bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp của công dân, tổ chức;

- Cơ quan tiến hành tố tụng có trách nhiệm tạo điều kiện để các tổ chức và công dân tham gia TTHS; phải trả lời kết quả giải quyết tin báo, tố giác về tội phạm cho tổ chức đã báo tin, người đã tố giác tội phạm biết;

- Các tổ chức, công dân có trách nhiệm thực hiện yêu cầu và tạo điều kiện

để cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng thực hiện nhiệm vụ, chức năng của mình;

- Trong phạm vi trách nhiệm của mình, các cơ quan nhà nước phải áp dụng các biện pháp phòng ngừa tội phạm; phối hợp với Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Toà án trong việc đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm Các cơ quan nhà nước phải thường xuyên kiểm tra, thanh tra việc thực hiện chức năng, nhiệm vụ được giao; phát hiện kịp thời các hành vi vi phạm pháp luật để xử lý và phải thông báo ngay cho

Cơ quan Điều tra, Viện Kiểm sát mọi hành vi phạm tội xảy ra trong cơ quan và trong lĩnh vực quản lý của mình; có quyền kiến nghị và gửi các tài liệu có liên quan cho Cơ quan Điều tra, Viện kiểm sát xem xét, khởi tố đối với người có hành vi phạm tội Thủ trưởng các cơ quan nhà nước phải chịu trách nhiệm về việc không thông báo hành vi phạm tội xảy ra trong cơ quan và trong lĩnh vực quản lý của mình cho Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát Các cơ quan nhà nước có trách nhiệm thực hiện yêu cầu và tạo điều kiện để các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng thực hiện nhiệm

vụ Nghiêm cấm mọi hành vi cản trở hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng thực hiện nhiệm vụ;

- Cơ quan nhà nước, Uỷ ban Mặt trận Tổ quốc Việt Nam, các tổ chức thành viên của Mặt trận, đại biểu dân cử có quyền giám sát hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng; giám sát việc giải quyết khiếu nại, tố cáo của các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng Nếu phát hiện những hành vi trái pháp luật của cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng thì cơ quan nhà nước, đại biểu dân cử có quyền yêu cầu, Uỷ ban Mặt trận Tổ quốc Việt Nam, các tổ