thủ tục rút gọn trong bộ luật tố tụng hình sự việt nam lý luận và thực tiễn xét xử

Nghị quyết Trung ương 3 khoá VIII của Đảng đã chỉ rõ: “Nghiên cứu áp dụng thủ tục rút gọn để xử lý kịp thời một số vụ án đơn giản, rõ ràng.” Tư tưởng này đã được Nghị quyết số 08 - NQ/TW

XÉT XỬ

Cán bộ hướng dẫn:

Th.S Mạc Giáng Châu

Bộ môn: Luật Tư pháp

Sinh viên thực hiện:

Nguyễn Thị Hol MSSV: 5095516 Lớp: Luật Tư Pháp 2 – K35

Cần Thơ, 5/2013



Luận văn được thực hiện dưới sự hướng dẫn của ThS Mạc Giáng Châu – cán bộ Khoa Luật Trường Đại học Cần Thơ Em xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới

Cô đã hướng dẫn và có ý kiến chỉ dẫn quý báu trong quá trình em làm luận văn

Em xin chân thành cảm ơn các Thầy Cô trong bộ môn luật Tư pháp trong Khoa Luật Trường Đại học Cần Thơ đã đóng góp nhiều ý kiến quý báu để luận văn được hoàn thiện hơn Em cũng xin cảm ơn các Thầy Cô giáo trong Khoa Luật, Trường Đại học Cần Thơ đã tạo điều kiện trong suốt quá trình học tập và nghiên cứu tại Trường

Cuối cùng xin bày tỏ lòng cảm ơn tới những người thân trong gia đình, bạn

bè đã động viên, tạo mọi điều kiện và giúp đỡ để tôi hoàn thành bản luận văn này

Cần Thơ, 05/2013

Nguyễn Thị Hol

MỤC LỤC

CHƯƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ THỦ TỤC RÚT GỌN TRONG TỐ

TỤNG HÌNH SỰ 4

1.1.1 Khái quát chung về thủ tục rút gọn trong pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam 4

1.1.2 Pháp luật tố tụng hình sự của một số nước trên thế giới về thủ tục rút gọn 12

1.1.2.1 Phạm vi áp dụng thủ tục rút gọn 9

1.1.2.2 Điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn 10

1.1.2.3 Thẩm quyền áp dụng thủ tục rút gọn 12

1.1.2.4 Trình tự, thủ tục giải quyết vụ án theo thủ tục rút gọn 17

1.2 Cơ sở lý luận của chế định thủ tục rút gọn trong tố tụng hình sự Việt Nam 20

1.2.1 Những nguyên tắc khi áp dụng thủ tục rút gọn 20

1.2.1.1 Những nguyên tắc cơ bản khi áp dụng thủ tục rút gọn 20

1.2.1.2 Những nguyên tắc khi áp dụng thủ tục rút gọn 21

1.2.2 Một số quan điểm của Đảng và Nhà nước về xây dựng thủ tục rút gọn trong pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam 21

CHƯƠNG 2 NHỮNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ THỦ TỤC RÚT GỌN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 26

2.1 Những quy định chung của pháp luật về thủ tục rút gọn 26

2.1.1 Phạm vi và điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn 26

2.1.1.1 Phạm vi áp dụng thủ tục rút gọn 26

2.1.1.2 Điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn 27

2.2 Các hoạt động tố tụng trong việc áp dụng thủ tục rút gọn 39

2.2.1 Quyết định áp dụng thủ tục rút gọn 39

2.2.1.1 Thẩm quyền ra quyết định áp dụng thủ tục rút gọn 39

2.2.1.2 Thời hạn ra quyết quyết định áp dụng thủ tục rút gọn 41

2.2.2 Điều tra theo thủ tục rút gọn 42

2.2.2.2 Kết thúc điều tra 44

2.2.3 Quyết định truy tố theo thủ tục rút gọn 45

2.2.3.1 Thời hạn truy tố 45

2.2.3.2 Quyết định của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố 40

2.2.4 Xét xử theo thủ tục rút gọn 50

2.2.4.1 Thời hạn xét xử sơ thẩm 51

2.2.4.1 Quyết định của thẩm phán khi nghiên cứu hồ sơ 46

2.3 Vấn đề áp dụng các biện pháp ngăn chặn trong quá trình áp dụng thủ tục rút gọn 53

2.3.1 Tạm giữ, tạm giam để điều tra, truy tố 54

2.3.2 Tạm giam để đảm bảo việc xét xử 50

CHƯƠNG 3 THỰC TIỄN XÉT XỬ VÀ KIẾN NGHỊ NHẰM HOÀN THIỆN NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG THỦ TỤC RÚT GỌN TRONG PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 59

3.1 Những vấn đề tồn tại về mặt pháp lý và giải pháp hoàn thiện thủ tục rút gọn 51

3.1.1 Vấn đề về phạm vi và điều kiện để áp dụng thủ tục rút gọn 52

3.1.1.1 Phạm vi áp dụng thủ tục rút gọn 52

3.1.1.2 Về điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn 62

3.1.2 Vấn đề về các hoạt động tố tụng trong quá trình áp dụng thủ tục rút gọn 64

3.1.2.1 Thẩm quyền quyết định áp dụng thủ tục rút gọn 64

3.1.2.2 Về thời hạn hoạt động tố tụng trong việc áp dụng thủ tục rút gọn 64

3.1.2.3 Vấn đề về việc áp dụng các biện pháp ngăn chặn 58

3.1.3 Giải pháp 6758

3.1.3.1 Phương hướng hoàn thiện thủ tục rút gọn trong tố tụng hình sự Việt Nam 61

3.1.3.2 Những nội dung đề xuất sửa đổi các quy định pháp luật có liên quan đến thủ tục rút gọn 61

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

LỜI NÓI ĐẦU

1 Lý do chọn đề tài

Trước yêu cầu cải cách Tư pháp, cải cách thủ tục tố tụng tư pháp nhằm đáp ứng yêu cầu xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa của dân, do dân, vì dân, Đảng ta đã tổng kết sâu sắc thực tiễn tổ chức và hoạt động của các cơ quan

Tư pháp và đề ra nhiều chủ trương, biện pháp nhằm xây dựng một nền Tư pháp lành mạnh, mang bản chất nhân dân, hoạt động thực sự có hiệu quả

Nghị quyết Trung ương 3 khoá VIII của Đảng đã chỉ rõ: “Nghiên cứu áp dụng thủ tục rút gọn để xử lý kịp thời một số vụ án đơn giản, rõ ràng.”

Tư tưởng này đã được Nghị quyết số 08 - NQ/TW ngày 02/01/2002 của Bộ Chính trị về một số nhiệm vụ trong tâm của công tác Tư pháp trong thời gian tới

cụ thể hoá và nhấn mạnh: “Nghiên cứu để quy định và thực hiện thủ tục tố tụng hình sự rút gọn đối với những vụ án đơn giản, phạm tội quả tang, chứng cứ rõ ràng, hậu quả ít nghiêm trọng ” Đây là những cơ sở chính trị và pháp lý quan trọng cho việc xây dựng thủ tục rút gọn trên thực tế ở nước ta hiện nay Thể chế hoá chủ trương và đường lối của Đảng, ngày 17/12/2003, Quốc hội nước ta đã thông qua Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 Đây là bước đột phá quan trọng trong hoạt động cải cách Tư pháp của nước ta Đặc biệt là trong cải cách thủ tục tố tụng hình sự Bộ luật đã dành chương XXXIV tại phần thứ bảy quy định về thủ tục rút gọn với tính chất là một thủ tục đặc biệt trong tố tụng hình sự Tuy nhiên, dưới góc

độ khoa học pháp lý vẫn còn khá nhiều vấn đề về lý luận và thực tiễn áp dụng thủ tục rút gọn trong tố tụng hình sự cần được tiếp tục nghiên cứu và làm sáng tỏ hơn

Vì vậy, việc nghiên cứu thực trạng áp dụng thủ tục rút gọn trong tố tụng hình sự ở nước ta hiện nay để đưa ra các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng thủ tục này trong thực tế, góp phần xử lý nhanh chóng, kịp thời, khách quan nhằm bảo vệ tốt hơn các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, lợi ích của Nhà nước và xã hội là một nhu cầu khách quan và cần thiết

Với những lý do trên tôi đã chọn đề tài : “Thủ tục rút gọn trong Bộ luật tố tụng hình sự Việt Nam lý luận và thực tiễn xét xử” để làm đề tài luận văn tốt

nghiệp cử nhân Luật với mong muốn đưa ra một cái nhìn cơ bản và toàn diện về thủ tục rút gọn trong tố tụng hình sự Việt Nam

2 Phạm vi nghiên cứu

Thủ tục rút gọn là một lĩnh vực rất rộng nên trong giới hạn kiến thức còn hạn chế, kinh nghiệm thực tiễn còn yếu kém, thời gian còn hạn hẹp người viết chỉ tập trung nghiên cứu những vấn đề lý luận, một số quy định cụ thể trong Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 của Việt Nam và một số nước trên thế giới Thực tiễn thi hành quy định của Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 về thủ tục rút gọn từ năm

2006 đến năm 2010

3 Mục tiêu nghiên cứu

Mục đích nghiên cứu của luận văn là đưa ra các luận giải lý luận khoa học

về thủ tục rút gọn trong tố tụng hình sự Việt Nam

Từ việc nghiên cứu lý luận và thực tiễn về thủ tục rút gọn trong pháp luật tố tụng hình sự, tìm ra những bất cập trong quy định về thủ tục rút gọn của Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 thông qua đó đề xuất một số kiến nghị hoàn thiện quy định của Bộ luật tố tụng hình sự về thủ tục rút gọn và một số giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng thủ tục này trong tố tụng hình sự

4 Phương pháp nghiên cứu

Đề tài nghiên cứu dựa trên cơ sở phương pháp luận, quan điểm duy vật lịch

sử, duy vật biện chứng của Chủ nghĩa Mác – Lênin, quan điểm của Đảng và Nhà nước về cải cách tư pháp

Luận văn sử dụng các phương pháp nghiên cứu khoa học như: phương pháp nghiên cứu và phân tích luật viết, so sánh, tổng hợp, sưu tầm số liệu thực tế, phương pháp tổng hợp các thông tin thông qua các bài viết, văn bản pháp luật có liên quan, phương pháp kết hợp giữa lý luận và thực tiễn để làm sáng tỏ những vấn

đề cần nghiên cứu

5 Bố cục của luận văn

Luận văn bao gồm: phần mở đầu, phần nội dung và kết luận; danh mục tài liệu tham khảo

Phần nội dung của luận văn gồm ba chương:

Chương 1 Những vấn đề chung về thủ tục rút gọn trong tố tụng hình sự Chương 2 Những quy định của pháp luật về thủ tục rút gọn trong tố tụng hình sự Việt Nam

Chương 3 Thực tiễn xét xử và kiến nghị nhằm hoàn thiện nâng cao hiệu quả áp dụng thủ tục rút gọn trong luật tố tụng hình sự Việt Nam

CHƯƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ THỦ TỤC RÚT

GỌN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ

1.1 Khái quát chung về thủ tục rút gọn trong tố tụng hình sự

1.1.1 Khái quát chung về thủ tục rút gọn trong pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam

1.1.1.1 Khái niệm

Trong những năm gần đây tình hình tội phạm đang tiếp tục có nhiều biến động phức tạp do sự tác động trực tiếp của mặt trái nền kinh tế thị trường Hơn nữa, trong xu thế toàn cầu hóa, tội phạm ngày nay đã mang một sắc thái mới, chúng có tính tổ chức hơn, thủ đoạn phạm tội tinh vi và táo bạo hơn, tội phạm xảy

ra ngày càng phổ biến, nghiêm trọng trên hầu hết các lĩnh vực, các ngành nghề, chúng tác động trực tiếp tới an ninh, trật tự, an toàn xã hội, ảnh hưởng không nhỏ đến sự ổn định, phát triển của đất nước Trong tình hình đó, đấu tranh phòng và chống tội phạm sẽ phức tạp, khó khăn hơn và là một nhiệm vụ quan trọng của Nhà nước và toàn xã hội Vì thế, nâng cao hơn nữa hiệu quả đấu tranh phòng chống tội phạm là một yêu cầu khách quan, cũng là thách thức lớn đối với toàn xã hội nói chung và các cơ quan chức năng nói riêng

Trong đấu tranh phòng chống tội phạm, vấn đề phòng ngừa tội phạm có ý nghĩa rất quan trọng Xác định mối quan hệ giữa phòng và chống tội phạm, C Mác đã viết: “Người làm luật thông thái cần phải phòng ngừa tội phạm làm sao để khỏi phải trừng phạt chúng1” Với phương châm “phòng bệnh hơn chữa bệnh”, phòng ngừa tội phạm là một trong những chủ trương lớn của Đảng và Nhà nước trong cuộc đấu tranh với tội phạm Chủ trương chủ động phòng ngừa tội phạm ngày càng được nhận thức sâu sắc và đã được đánh giá đúng vai trò của nó Điều

đó được thể hiện nhất quán trong các văn kiện của Đảng và hệ thống pháp luật của

1

C Mác – Anghen Toàn tập, xuất bản lần 2, tập 1, Matxcơva 1954, tr 131 (tiếng Nga)

Nhà nước ta Nghị quyết của Bộ Chính trị số 08/NQ-TW ngày 02/01/2002 “Về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới” đã nêu rõ: “ Công tác tư pháp phải ngăn ngừa có hiệu quả và xử lý kịp thời, nghiêm minh các loại tội phạm hình sự, đặc biệt là các tội xâm phạm an ninh quốc gia, tội tham nhũng và các loại tội phạm có tổ chức, bảo vệ trật tự, kỷ cương, bảo đảm và tôn trọng quyền dân chủ, quyền, lợi ích hợp pháp của các tổ chức và công dân” Để đảm bảo cho việc phát hiện, xác định tội phạm và người phạm tội được chính xác, xử lí nghiêm minh, không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội đồng thời bảo vệ quyền

và các lợi ích hợp pháp của công dân, Bộ luật tố tụng hình sự là một trong những công cụ sắc bén giải quyết những vấn đề đó Nếu như Bộ luật hình sự năm 1999

đã xác định rõ những hành vi nào là tội phạm thì đối với Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 thì việc phát hiện và xác định tội phạm còn phải được tiến hành theo những thủ tục, trình tự mà pháp luật đã quy định

Thủ tục rút gọn là một trong những thủ tục đặc biệt, được quy định trong

Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 Song qua nghiên cứu lịch sử lập pháp của Nhà nước ta, thủ tục này không phải là vấn đề mới, mà thủ tục này đã được quy định ngay sau khi Chủ tịch Hồ Chí Minh ký sắc lệnh 33c/SL ngày 13/9/1945, thành lập Tòa án quân sự ở các địa phận khác nhau trong phạm vi cả nước nhằm bảo vệ thành quả của cuộc cách mạng Quy định về thủ tục rút gọn, được quy định tại Sắc lệnh số 51/SL ngày 17/4/1946 về thẩm quyền của các Tòa án quân sự và sự phân công giữa các nhân viên trong Tòa án Cụ thể Sắc lệnh 51 đã quy định, Tòa án sơ cấp có quyền chung thẩm một số vụ án hình sự có tính chất vi cảnh như: “Những

án phạt bạc từ 0,5đ đến 9đ” ; “Những án xử bồi thường từ 150đ trở xuống do nguyên cáo bị thiệt hại trong một vụ vi cảnh thỉnh cầu trong đơn khiếu, hay chậm nhất lúc việc vi cảnh đem ra phiên xử” Sắc lệnh 51 còn quy định cho phép giản lược một số thủ tục đối với những vụ án tiểu hình nhất định thuộc thẩm quyền của Tòa án đệ nhị cấp trong giai đoạn điều tra, truy tố như : “Ông biện lý có thể cho trát gọi thẳng bị can ra xét xử tại một phiên tòa tiểu hình gần nhất” ; trong trường hợp là một vụ tiểu hình phạm pháp quả tang thì “Ông biện lý phải hỏi cung ngay

bị can và có thể hạ trát tống giam rồi đưa bị can ra xét xử tại một phiên tòa gần nhất”… Tại Điều 23, Sắc lệnh 51 – SL quy định “Nếu việc phạm pháp quả tang có thể xử phạt từ 05 năm tù trở xuống thì viện công tố có thể đưa ngay vụ án ra phiên tòa, không cần có cáo trạng…” Tiếp đến trong giai đoạn từ năm 1954 đến khi có

Bộ luật tố tụng hình sự năm 1988, các cơ quan có thẩm quyền cũng đã ban hành nhiều văn bản dưới luật, quy định về thủ tục rút gọn như: Thông tư số 139 ngày 28/5/1974 của Thủ tướng Chính phủ hướng dẫn về thủ tục điều tra, truy tố, xét xử các vụ án phạm pháp quả tang Thông tư này quy định: Đối với các vụ án phạm tội quả tang không thuộc loại trọng án có đủ chứng cứ, bị can nhận tội, thì cơ quan Công an lập biên bản đưa sang Viện kiểm sát nhân dân để quyết định chuyển thẳng sang Tòa án để xét xử Thông tư số 10 – TATC ngày 08/07/1974 của Tòa án nhân dân tối cao quy định về thủ tục rút ngắn trong việc điều tra, truy tố,xét xử một số vụ án hình sự ít quan trọng, phạm pháp quả tang, đơn giản, rõ ràng Tiếp

đó Viện kiểm sát nhân dân tối cao ban hành Thông tư số 01-TT ngày 28/2/1975 hướng dẫn về nội dung hoạt động của Kiểm sát viên trong công tác kiểm sát việc

áp dụng thủ tục rút ngắn đối với các vụ án ít nghiêm trọng, phạm pháp quả tang, đơn giản, rõ ràng Nhưng vì một số lý do thủ tục này lại không được quy định trong Bộ luật tố tụng hình sự năm 1988

Trước yêu cầu cải cách tư pháp, cải cách thủ tục tố tụng nhăm đáp ứng yêu cầu xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa của nhân dân, do nhân dân

và vì nhân dân Đảng ta đã tổng kết sâu sắc thực tiễn tổ chức và hoạt động của cơ quan tư pháp và đề ra nhiều chủ trương, biện pháp nhằm xây dựng một nền tư pháp vững mạnh, mang bản chất nhân dân, hoạt động thực sự hiệu quả Trong đó vấn đề cải cách thủ tục tố tụng tư pháp luôn được quan tâm Nghị quyết số 08/NQ – TW của Bộ chính trị ngày 02/01/2002 đã định hướng về việc quy định và áp dụng thủ tục rút gọn Nghị quyết đã định hình khá rõ nét từ nội dung đến việc xác định rõ yêu cầu, điều kiện và phạm vi của thủ tục rút gọn

Nhìn lại lịch sử lập pháp nước ta có thể thấy được rằng thủ tục rút gọn đã được pháp luật Tố tụng hình sự nước ta quy định và áp dụng từ khi nước Việt Nam dân chủ cộng hòa được thành lập Tuy nhiên, trước đây những thủ tục này chỉ là thủ tục rút ngắn về thời gian tiến hành tố tụng mà chưa đơn giản hóa các thủ tục tố tụng Chỉ đến khi Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 được Quốc hội thông qua ngày 26/11/2003 thì thủ tục rút gọn mới được quy định chi tiết và đầy đủ hơn

Theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam hiện hành, có thể chia quá trình tố tụng hình sự thành các giai đoạn:

- Khởi tố vụ án hình sự

Một vụ án ít nghiêm trọng được giải quyết theo thủ tục tố tụng hình sự thông thường thì thời hạn điều tra là hai tháng (Điều 119 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003), thời hạn truy tố là ba mươi ngày (Điều 166 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003) và thời hạn xét xử sơ thẩm là bảy mươi lăm ngày (Điều 176 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003)

Có những vụ án mang tính chất đơn giản, việc phát hiện, xác định và thu thập chứng cứ không mất nhiều thời gian…vẫn phải giải quyết theo những thủ tục

mà pháp luật đã quy định thì lại dẫn đến việc lãng phí thời gian, nhân lực và tài lực, không đáp ứng nhanh chóng được mục tiêu đề ra là ngăn ngừa và đấu tranh phòng chống tội phạm Từ đó đặt ra yêu cầu là phải có một thủ tục nhằm rút ngắn được thời gian, tiết kiệm công sức tiền bạc nhưng vẫn đảm bảo được tính khách quan và chính xác của vụ án

Như vậy, Thủ tục rút gọn trong tố tụng hình sự là thủ tục tố tụng hình sự được rút ngắn về thời gian tố tụng, giản lược một số thủ tục nhất định nhưng vẫn bảo đảm cho các nguyên tắc chung của tố tụng hình sự, nhằm giúp cho việc điều tra, truy tố, xét xử được nhanh chóng đối với những vụ án nhất định (những vụ án

có tính chất giản đơn, phạm tội quả tang, chứng cứ và lai lịch của người phạm tội

rõ ràng)

Thủ tục rút gọn đã được quy định ở nhiều nước trên thế giới Tuy nhiên, tuỳ thuộc vào điều kiện kinh tế xã hội, tổ chức bộ máy của cơ quan tư pháp cũng như yêu cầu của công cuộc đấu tranh phòng và chống tội phạm mà ở các quốc gia này

có những quy định về thủ tục, điều kiện, phạm vi áp dụng thủ tục rút gọn khác nhau…Theo pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam quy định về thủ tục rút gọn được quy định trong Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 tại Chương XXXIV gồm 7 điều

từ Điều 317 đến Điều 323 quy định về phạm vi áp dụng, các điều kiện áp dụng, thời hạn tiến hành tố tụng và xét xử sơ thẩm hình sự theo trình tự rút gọn) Chương quy định về thủ tục rút gọn nằm trong phần thứ 7 của Bộ luật tố tụng hình sự năm

2003 là phần quy định về thủ tục đặc biệt Do đó, các thủ tục tố tụng này không áp dụng cho tất cả các vụ án hình sự mà chỉ giải quyết theo thủ tục rút gọn đối với một số vụ án nhất định

Thủ tục rút gọn là một dạng của thủ tục tố tụng đặc biệt trong đó nhà làm luật đã giản lược nhiều thủ tục tố tụng không cần thiết nhằm giải quyết vụ án hình

sự một cách nhanh chóng mà vẫn đảm bảo tính chính xác, khách quan Mặt khác, các quy định về thủ tục rút gọn cũng không trái với các nguyên tắc cơ bản của luật

tố tụng hình sự, không trái với chức năng thẩm quyền của các cơ quan tiến hành tố tụng, và vẫn đảm bảo được quyền và lợi ích hợp pháp của những người tham gia

tố tụng Như vậy, thủ tục rút gọn trong tố tụng hình sự là thủ tục đặc biệt trong đó thời hạn và các thủ tục tố tụng đã được rút ngắn và giản lược để việc điều tra, truy

tố, xét xử sơ thẩm được nhanh chóng, kịp thời nhưng vẫn đảm bảo tính chính xác

và khách quan

1.1.1.2 Mục đích, ý nghĩa của việc áp dụng thủ tục rút gọn trong hoạt động

tố tụng hình sự

* Mục đích của việc áp dụng thủ tục rút gọn

Trước hết là rút ngắn về mặt thời gian

Một đặc điểm đặc trưng của thủ tục rút gọn là thời hạn tiến hành tố tụng theo thủ tục này có sự rút ngắn so với thủ tục thông thường Trong thủ tục thông thường, pháp luật quy định một thời hạn tố tụng tối đa để tiến hành các hoạt động

tố tụng ở những giai đoạn tố tụng nhất định nhằm bảo đảm việc giải quyết vụ án chính xác, kịp thời, đúng pháp luật Tuy nhiên, với một số vụ án nhất định có thể cho phép giải quyết nhanh hơn so với thời hạn thông thường, nếu áp dụng thời hạn chung để giải quyết thì có thể gây ra sự lãng phí về thời gian, tiền bạc, công sức của các cơ quan tiến hành tố tụng Với những vụ án đó, pháp luật quy định một thời gian tố tụng ngắn hơn thời hạn thông thường, yêu cầu cơ quan tiến hành tố tụng xử lý vụ án nhanh chóng nhằm đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng chống tội phạm

Giản lược về thủ tục tố tụng

Thủ tục rút gọn chỉ áp dụng với một số vụ án nhất định, do có sự rút ngắn

về thời gian so với thủ tục thông thường nên để phù hợp với sự rút ngắn về thời gian đó pháp luật cho phép người tiến hành tố tụng không phải tiến hành một số hoạt động tố tụng nhất định và vì vậy nên lược bớt được một số thủ tục tố tụng trong quá trình giải quyết vụ án nhằm giải quyết nhanh chóng, kịp thời một số vụ

án hình sự thuộc phạm vi điều chỉnh của chế định này Sự giản lược về mặt thủ tục trong thủ tục rút gọn theo Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 của Việt Nam được thể hiện: khi kết thúc điều tra, Cơ quan điều tra quyết định đề nghị truy tố và gửi

hồ sơ vụ án cho Viện kiểm sát mà không phải làm bản kết luận điều tra; việc truy

tố bị can trước Toà án cũng chỉ bằng quyết định truy tố thay cho bản cáo trạng

Trong tố tụng hình sự, thủ tục rút gọn được áp dụng nhằm mục đích giải quyết một số loại án hình sự nhất định nhanh chóng, kịp thời để giảm bớt gánh nặng về số lượng án cần giải quyết quá lớn cho cơ quan tiến hành tố tụng, hạn chế tình trạng án tồn đọng để quá hạn luật định Bên cạnh đó, việc giải quyết một số

vụ án theo thủ tục này cũng giúp tiết kiệm chi phí, thời gian, công sức cho các cơ quan tiến hành tố tụng và người tiến hành tố tụng Tuy nhiên, thủ tục rút gọn vẫn phải đảm bảo được những mục đích cơ bản của tố tụng hình sự là không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội, giải quyết vụ án khách quan, đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, đảm bảo các quyền tố tụng của bị cáo và những người tham gia tố tụng khác, đảm bảo chính xác, triệt để tuân thủ các nguyên tắc chung của tố tụng hình sự

* Ý nghĩa của việc áp dụng thủ tục rút gọn

Ý nghĩa chính trị

Việc áp dụng thủ tục rút gọn nhằm mục đích giải quyết nhanh chóng, kịp thời một số vụ án hình sự nhất định, góp phần nâng cao hiệu quả đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm đồng thời cũng góp phần hoàn thành một trong những mục tiêu quan trọng của cải cách tư pháp trong hoạt động tố tụng hình sự mà Nghị quyết số 48 – NQ/TW của Bộ Chính trị ngày 24/5/2005 về Chiến lược xây dựng

và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm

2020 và Nghị quyết số 49– NQ/TW của Bộ Chính trị ngày 02/6/2005 về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 đã đặt ra là: tăng cường hiệu quả đấu tranh

phòng, chống tội phạm, bảo đảm các quyền con người trong hoạt động tố tụng hình sự

Việc rút ngắn thời gian, giản lược một số thủ tục tố tụng nhất định, tạo điều kiện giải quyết nhanh chóng, kịp thời một số vụ án hình sự nhưng vẫn đảm bảo được những mục đích cơ bản của tố tụng hình sự là không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội, giải quyết vụ án khách quan, đúng người, đúng tội, đúng pháp luật góp phần thiết thực vào việc thực hiện định hướng mà Nghị quyết số 49– NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm

2020 đã đề ra là: “hoạt động xét xử được tiến hành có hiệu quả và hiệu lực cao”

Với quy định bị can hoặc người đại diện hợp pháp của họ có quyền khiếu nại quyết định áp dụng thủ tục rút gọn của Viện kiểm sát Trong trường hợp có khiếu nại, Viện kiểm sát phải giải quyết khiếu nại này và Cơ quan điều tra chỉ được áp dụng thủ tục rút gọn khi đã có quyết định giải quyết khiếu nại của Viện kiểm sát, thủ tục rút gọn trong Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 đã góp phần đề cao vấn đề bảo đảm quyền con người trong hoạt động tố tụng hình sự

Ý nghĩa pháp lý

Quy định về thủ tục rút gọn là sự kế thừa và phát triển những quy định về thủ tục rút ngắn trong các văn bản trước đây của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam, đồng thời cũng là một bước ngoặt lớn trong lịch sử lập pháp nước ta khi quy định về thủ tục này không được ghi nhận tại Bộ luật tố tụng hình sự đầu tiên của nước ta năm 1988 Chế định thủ tục rút gọn trong Bộ luật hình sự năm 2003 có sự tiếp thu có chọn lọc các quy định tiến bộ của pháp luật nước ngoài và phù hợp với nền lập pháp nước ta về thủ tục này, đáp ứng yêu cầu xu thế quốc tế hoá mọi mặt của đất nước hiện nay

Quy định về thủ tục rút gọn trong Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 là cơ

sở pháp lý để các cơ quan tiến hành tố tụng áp dụng giải quyết nhanh chóng, kịp thời nhiều vụ án thuộc loại ít nghiêm trọng, có tính chất quả tang, đơn giản rõ ràng không cần phải mất nhiều thời gian, không phải thực hiện nhiều thủ tục tố tụng

Ý nghĩa xã hội

Việc áp dụng thủ tục rút gọn để giải quyết một số vụ án nhất định một cách nhanh chóng, sớm đưa tội phạm ra xử lý trước pháp luật, góp phần giải quyết kịp

thời tất cả các vụ án mà cơ quan tiến hành tố tụng đã thụ lý, giảm lượng án tồn đọng, quá hạn ở các cơ quan này, đồng thời góp phần giúp các cơ quan tiến hành

tố tụng có thời gian xử lý các vụ án khác phức tạp hơn, cần nhiều thời gian hơn cho việc giải quyết

Thủ tục rút gọn góp phần nhanh chóng khôi phục quan hệ xã hội bị xâm phạm, tội phạm sớm được xét xử, người bị hại sớm được khôi phục quyền lợi, người phạm tội sớm phải chịu hình phạt nên cũng sớm trở về hoà nhập cuộc sống,

từ đó góp phần nhanh chóng ổn định trật tự xã hội

Ngoài ra, thủ tục rút gọn còn là biện pháp tiết kiệm thời gian, chi phí, công sức cho việc điều tra, truy tố, xét xử một số tội phạm nhất định; giảm tải gánh nặng công việc cho các cơ quan tư pháp; nâng cao hiệu quả đấu tranh phòng chống tội phạm; đồng thời tiết kiệm chi phí và thời gian cho những người tham gia tố tụng vì thời gian giải quyết vụ án ngắn nên người tham gia tố tụng không phải mất nhiều thời gian cho vụ án

Với việc giải quyết nhanh chóng, kịp thời một số vụ án nhất định nhưng vẫn đảm bảo được những mục đích cơ bản của tố tụng hình sự là không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội, giải quyết vụ án khách quan, đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, thủ tục rút gọn góp phần củng cố lòng tin của nhân dân vào pháp luật, hệ thống cơ quan tư pháp nói riêng và bộ máy nhà nước nói chung Thủ tục rút gọn trong tố tụng hình sự góp phần giải quyết nhanh chóng các vụ án hình

sự sẽ củng cố thêm lòng tin của người dân vào sự công bằng của pháp luật, sự công tâm của cán bộ công tác trong ngành tư pháp, hiệu quả công tác tư pháp sẽ được nâng cao, đảm bảo hiệu quả và hiệu lực

Tạo điều kiện cho các cơ quan tiến hành tố tụng tiết kiệm được thời gian, tiền bạc, công sức trong việc giải quyết những vụ án đơn giản, rõ ràng, ít nghiêm trọng, tập trung vào việc giải quyết những vụ án nghiêm trọng và phức tạp hơn Đồng thời cũng tiết kiệm được thời gian, chi phí cho những người tham gia tố tụng, giúp họ nhanh chóng ổn định cuộc sống và tham gia các quan hệ pháp luật khác

1.1.2 Pháp luật tố tụng hình sự của một số nước trên thế giới về thủ tục rút gọn

Xét trên bình diện quốc tế, nhìn chung, mỗi nước đều quy định trong pháp luật của nước mình một hình thức tố tụng với các giai đoạn và thủ tục thống nhất đối với mọi vụ án trên phạm vi toàn lãnh thổ Tuy nhiên, thực tế áp dụng pháp luật

có nhiều vụ án đơn giản, việc phát hiện điều tra và thu thập chứng cứ nhanh chóng…mà lại phải tốn kém nhiều thời gian tiền bạc, công sức của Cơ quan tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng từ đó nảy sinh ra một yêu cầu cấp thiết và khách quan từ phía Nhà nước và công dân là cần có một thủ tục khách quan, chính xác để giải quyết các vụ án như đã nêu trên Thủ tục giải quyết các vụ án như vậy được các nước gọi là thủ tục rút gọn hay thủ tục rút ngắn hoặc thủ tục giản lược…Tuy mỗi nước có cách gọi khác nhau nhưng về mặt bản chất chung của hình thức tố tụng này là sự rút ngắn thời gian và giản lược các thủ tục, hành vi tố tụng không cần thiết so với thủ tục tố tụng thông thường, giảm bớt một số thủ tục giấy tờ, giảm bớt thành phần Hội đồng xét xử…để việc gải quyết vụ án được nhanh chóng, kịp thời nhưng vẫn đảm bảo nhưng yêu cầu được đặt ra đối với thủ tục tố tụng này Thủ tục rút gọn là một hình thức tố tụng đặc biệt chỉ được áp dụng đối với một số loại án nhất định với những điều kiện cụ thể Tùy thuộc vào điều kiện kinh tế, chính trị, xã hội, truyền thống pháp luật, cách thức tổ chức và hoạt động của cơ quan tư pháp cũng như yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm ở mỗi nước mà việc quy định thủ tục tố tụng hình sự rút gọn trong pháp luật của họ

có những nét đặc thù riêng, nhưng bên cạnh đó vẫn có những điểm chung là phần lớn các nước đều áp dụng thủ tục rút gọn để giải quyết các vụ án mà bị can, bị cáo phạm các tội ít nghiêm trọng, tính chất phạm tội của tội phạm phức tạp, chứng cứ

rõ ràng, hình phạt áp dụng đối với tội phạm đó không nặng, thường là cảnh cáo, phạt tiền…Hơn nữa, một số nước còn quy định cho phép bị can, bị cáo lựa chọn hình thức tố tụng

định rất đa dạng Có nước quy định thủ tục rút gọn được áp dụng trong cả giai đoạn điều tra, truy tố và xét xử như Luật tố tụng hình sự của Úc và Thái Lan Bên cạnh đó, có nước lại quy định phạm vi áp dụng thủ tục rút gọn chỉ giới hạn trong một giai đoạn tố tụng nhất định, nhưng đa số các nước đều quy định tập trung việc

áp dụng thủ tục rút gọn ở giai đoạn xét xử sơ thẩm

Theo Bộ luật tố tụng hình sự của nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa3 thì thủ tục rút gọn được quy định tại chương III từ Điều 174 đến Điều 179 theo đó quy định phạm vi áp dụng thủ tục rút gọn chỉ được áp dụng trong giai đoạn xét xử

sơ thẩm

Tương tự như Luật tố tụng hình sự Trung Quốc, phạm vi áp dụng thủ tục rút gọn trong Luật tố tụng hình sự của Nga và Pháp cũng quy định trong giai đoạn xét xử sơ thẩm (Điều 314 Bộ luật tố tụng hình sự Liên Bang Nga, Điều 495 Bộ luật tố tụng hình sự của nước Cộng Hòa Pháp) Bộ luật tố tụng hình sự Liên Bang Nga4 quy định có hai hình thức tố tụng rút gọn là thủ tục tòa án ra quyết định mà không cần tiến hành xét xử và thủ tục xét xử do một thẩm phán hòa giải tiến hành

Cả hai hình thức tố tụng rút gọn trên đều có phạm vi áp dụng ở giai đoạn xét xử sơ

thẩm Điều 314 Bộ luật tố tụng hình sự Liên Bang Nga quy định: “Bị can có quyền

tuyên bố đồng ý với nội dung buộc tội và yêu cầu Tòa án ra bản án mà không cần tiến hành xét xử” Điều 318 quy định: “Thủ tục xét xử do một thẩm phán hòa giải thuộc Tòa án cấp quận tiến hành, được áp dụng đối với các vụ án tư tố theo quy định tại khoản 2 Điều 20 bộ luật này”

Bộ luật tố tụng hình sự của nước Cộng Hòa Pháp5 quy định về thủ tục rút gọn từ Điều 495 đến Điều 495 – 6, trong đó Điều 495 quy định về phạm vi áp

dụng thủ tục rút gọn: “Mọi hành vi phạm tội vi cảnh, dù là hành vi tái phạm đều

có thể được xét xử theo thủ tục rút gọn quy định tại chương này” Như vậy, thủ

tục rút gọn trong Luật tố tụng hình sự của Pháp chỉ giới hạn áp dụng trong giai đoạn xét xử sơ thẩm mà không được áp dụng trong giai đoạn điều tra, truy tố Tuy

3

Được thông qua tại kỳ họp thứ hai Đại hội đại biểu và nhân dân toàn quốc lần thứ 5 ngày 01/7/1979, và được sửa đổi theo Quyết định sửa đổi tại kỳ họp thứ tư Đại hội đại biểu nhân dân toàn quốc lần thứ 8 ngày 17/3/1996

4

Được ĐuMa quốc gia thông qua ngày 22/11/2001 và được quốc hội phê chuẩn ngày 05/12/2001

5

Được Nghị viện ban hành theo Luật số 57 – 1426 ngày 31/12/1957 và có hiệu lực thi hành vào năm 1958

Bộ luật này đã được sửa đổi nhiều lần và mới đây nhất được bổ sung bởi Luật số 2000 – 516 ngày

15/6/2000

nhiên, so sánh với Luật tố tụng hình sự của một số nước khác trên thế giới như Nhật Bản và Hàn Quốc thì lại có những quy định mở rộng hơn so với Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 của Việt Nam về phạm vi áp dụng của thủ tục rút gọn Đối với Luật tố tụng hình sự của Nhật Bản và Hàn Quốc, bên cạnh việc quy định thủ tục rút gọn được áp dụng trong giai đoạn xét xử sơ thẩm còn có những quy định về việc áp dụng thủ tục rút gọn trong giai đoạn xét xử phúc thẩm

1.1.2.2 Điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn 6

Điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn là những căn cứ cần và đủ để một vụ án hình sự có thể được giải quyết bằng thủ tục rút gọn Trong Luật tố tụng hình sự của một số nước trên thế giới, điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn được quy định rất

đa dạng, tùy theo tình hình vi phạm pháp luật, chính sách hình sự, điều kiện an ninh – chính trị của từng nước mà điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn được quy định khác nhau

Bộ luật tố tụng hình sự Trung Quốc quy định điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn đối với những vụ án công tố là bị cáo có thể bị phạt tù không quá 3 năm hoặc phạt tiền, có chứng cứ đầy đủ, rõ ràng và Viện kiểm sát đề nghị hoặc đồng ý áp dụng, còn những vụ án do người bị hại tư tố thì chỉ áp dụng thủ tục rút gọn đối với tội ít nghiêm trọng, ngoài ra những vụ án được giải quyết dựa trên khiếu nại cũng

có thể được áp dụng thủ tục rút gọn (Điều 174 Bộ luật tố tụng hình sự của nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa)

Điều 314 Bộ luật tố tụng hình sự Liên Bang Nga năm 2001 quy định về điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn như sau: Trong trường hợp bị can tuyên bố đồng

ý với nội dung buộc tội họ và đồng ý ra bản án mà không cần tiến hành xét xử đối với những vụ án về các tội phạm mà Bộ luật hình sự Liên Bang Nga quy định hình phạt đối với tội đó không quá 10 năm tù nếu được công tố viên và người bị hại đồng ý Sự đồng ý của bị cáo là một trong những điều kiện để áp dụng thủ tục rút gọn và khi đó không cần đưa vụ án ra xét xử mà vẫn có thể ra bản án ngay

Theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự nước Cộng hòa Pháp, thủ tục rút gọn chủ yếu được áp dụng đối với các tội ít nghiêm trọng, không bị xử phạt tù, liên quan đến lĩnh vực giao thông và thương mại Ngoài ra, để áp dụng thủ tục rút

6

Nguyễn Văn Quảng – So sánh thủ tục rút gọn theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam và một số nước trên thế giới, Tạp chí Nhà nước và pháp luật số 11/2010

gọn phải được sự đồng ý của người bị hại, vì nếu người bị hại trong quá trình điều tra đã nộp đơn đòi bồi thường thiệt hại, hoặc trả lại tài sản và trực tiếp yêu cầu bị cáo ra trước tòa thì không thể áp dụng thủ tục rút gọn Luật tố tụng hình sự của Pháp còn quy định điều kiện về đối tượng áp dụng theo thủ tục giản lược phải là các bị can, bị cáo từ 18 tuổi trở lên Quy định này góp phần đảm bảo được quyền lợi của các bị can, bị cáo chưa thành niên, pháp luật quy định họ được hưởng một

số quyền ưu đãi đặc biệt trong quá trình điều tra, truy tố, xét xử như: quyền có người giám hộ, người bào chữa, quyền được hưởng mức hình phạt thấp hơn người

đã thành niên…, vì vậy việc áp dụng thủ tục giản lược đối với họ trong quá trình giải quyết vụ án có thể làm ảnh hưởng đến các quyền lợi trên

Luật tố tụng hình sự Nhật Bản quy định, thủ tục rút gọn được áp dụng ở cả hai giai đoạn xét xử sơ thẩm và xét xử phúc thẩm Trong giai đoạn xét xử sơ thẩm, điều kiện một vụ án được áp dụng thủ tục xét xử rút gọn được quy định như sau7: Đối với vụ án nghiêm trọng và người phạm tội bị kết án tù thì Công tố viên truy tố

bị can để xét xử chính thức Đối với các vụ án còn lại, khi người phạm tội bị phạt tiền từ 500.000 yên trở xuống và thừa nhận mình có tội cũng như sẵn sàng chấp nhận án phạt tiền thì Công tố viên giải quyết vụ án theo trình tự giản lược Trong giai đoạn xét xử phúc thẩm, điều kiện để một vụ án được xét xử theo thủ tục phúc thẩm được quy định như sau8: Tòa án sau khi xem xét bản trình bày lý do kháng nghị Jokoku đã tìm thấy những tài liệu khác chứng tỏ rằng việc kháng nghị là không thể chứng minh được, thì có thể bác kháng nghị bằng một bản án mà không cần phải tiến hành thủ tục xét xử bằng lời nói

Luật tố tụng hình sự Hàn Quốc quy định về điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn có một số điểm tương tự như các quy định trong Luật tố tụng hình sự Nhật Bản Trong giai đoạn xét xử sơ thẩm, điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn được quy định như sau9: đối với các vụ án mà bị can có thể bị áp dụng mức hình phạt nhẹ

mà không tịch thu tài sản thì Tòa án có thể xét xử theo thủ tục rút gọn Còn trong giai đoạn xét xử phúc thẩm, điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn được quy định10: Khi tòa án thấy rằng rõ ràng đơn kháng cáo không có cơ sở, Tòa án có thể bác đơn

kháng cáo bằng bản án mà không cần tố tụng miệng, bằng cách thẩm tra đơn kháng cáo, bản trình bày lý do kháng cáo hoặc bất kỳ tài liệu nào của vụ án Như vậy quy định về điều kiện áp dụng thủ tục phúc thẩm trong Luật tố tụng hình sự của Nhật Bản và Hàn Quốc yêu cầu trong hồ sơ vụ án phải có các tài liệu, chứng

cứ thể hiện rõ ràng đơn kháng cáo, kháng nghị là không có căn cứ Trên cơ sở đó, Tòa án có thể ra ngay bản án phúc thẩm bác đơn kháng cáo, kháng nghị mà không cần thiết phải mở phiên tòa để xét xử theo thủ tục phúc thẩm thông thường

Điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn theo Luật tố tụng hình sự Canada được quy định11: thủ tục rút gọn chỉ được áp dụng để xét xử đối với các vụ án mà bị cáo

có thể bị phạt tiền không quá 2000 đô la hoặc phạt tù không quá 06 tháng hoặc cả hai loại hình phạt

1.1.2.3 Thẩm quyền áp dụng thủ tục rút gọn 12

Thẩm quyền áp dụng thủ tục rút gọn là quyền năng pháp lý mà pháp luật quy định cho các cơ quan tiến hành tố tụng có thể ra quyết định áp dụng thủ tục rút gọn đối với một vụ án hình sự nhất định Khác với Luật tố tụng hình sự Việt Nam, Luật tố tụng hình sự của nước Cộng Hòa nhân dân Trung Hoa, Liên Bang Nga, Canada quy định thẩm quyền áp dụng thủ tục rút gọn do Tòa án quyết định13 Sở

dĩ có sự quy định khác nhau về thẩm quyền áp dụng thủ tục rút gọn như trên là do quy định về phạm vi áp dụng thủ tục rút gọn trong luật của các nước là khác nhau Luật tố tụng hình sự Trung Quốc chỉ áp dụng thủ tục rút gọn trong giai đoạn xét

xử sơ thẩm Luật tố tụng hình sự của nước Cộng hòa Pháp mặc dù quy định thủ tục rút gọn chỉ áp dụng trong phạm vi xét xử sơ thẩm nhưng lại quy định thẩm quyền áp dụng thủ tục rút gọn do công tố viên thuộc Viện công tố lựa chọn và quyết định14

Tương tự như quy định trong Luật tố tụng hình sự của Pháp, Luật tố tụng hình sự của Nhật Bản và Hàn Quốc quy định thẩm quyền quyết định áp dụng thủ

tục rút gọn cũng do công tố viên quyết định15 Luật tố tụng hình sự Nhật bản quy định thẩm quyền áp dụng thủ tục rút gọn trong giai đoạn xét xử sơ thẩm do Công

tố viên thuộc viện công tố quyết định, nhưng trong giai đoạn xét xử phúc thẩm, Luật tố tụng hình sự Nhật Bản quy định thẩm quyền áp dụng thủ tục rút gọn do Tòa án quyết định

1.1.2.4 Trình tự, thủ tục giải quyết vụ án theo thủ tục rút gọn 16

Trình tự, thủ tục áp dụng thủ tục rút gọn là trình tự tố tụng mà các cơ quan tiến hành tố tụng mà các cơ quan tiến hành tố tụng phải tiến hành trong quá trình

áp dụng thủ tục rút gọn để giải quyết một vụ án hình sự Khi áp dụng thủ tục rút gọn, các cơ quan tiến hành tố tụng không phải thực hiện đầy đủ các thủ tục tố tụng như trong quá trình giải quyết các vụ án theo thủ tục thông thường, chính vì vậy việc giải quyết vụ án sẽ được thực hiện nhanh chóng và có hiệu quả hơn Ở các nước, thủ tục rút gọn thủ tục rút gọn không chỉ rút ngắn về mặt thời gian mà còn tập trung vào trình tự với sự giản lược đáng kể

Bộ luật tố tụng hình sự Cộng hòa nhân dân Trung Hoa quy định về trình tự, thủ tục áp dụng thủ tục rút gọn tại các điều từ Điều 174 đến Điều 179 như sau: việc xét xử theo thủ tục rút gọn do một thẩm phán tiến hành Đối với những vụ án công tố xét xử theo thủ tục rút gọn, Viện kiểm sát nhân dân có thể không cử Kiểm sát viên tham gia phiên tòa Bị cáo có thể trình bày lập luận và tự bào chữa liên quan đến tội phạm cáo buộc trong cáo trạng Đối với những vụ án Viện kiểm sát

cử Kiểm sát viên tham gia phiên tòa, bị cáo và người bào chữa với sự cho phép của thẩm phán thì có thể tranh luận với Kiểm sát viên Đối với những vụ án tư tố thì sau khi đọc cáo trạng, bị cáo và người bào chữa có thể tranh luận với tư tố viên

và người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan Điều 177 Bộ luật tố tụng hình sự của nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa quy định về các bước tiến hành tại phiên tòa xét xử theo thủ tục rút gọn Việc xét xử thủ tục rút gọn có thể không phải tiến hành thủ tục thẩm vấn bị cáo, hỏi nhân chứng và giám định viên, xuất trình chứng cứ và tranh luận tại tòa Tuy nhiên, trước khi tuyên án phải lắng nghe lời nói cuối cùng của bị cáo Đối với những vụ án được xét xử theo thủ tục rút gọn Tòa án phải kết

luận trong vòng 20 ngày sau khi chấp nhận17 Nếu trong quá trình xét xử vụ án, Tòa án phát hiện thấy thủ tục rút gọn là không phù hợp thì phải xét xử lại theo thủ tục chung18

Theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự Liên bang Nga: khi áp dụng thủ tục rút gọn, thẩm phán căn cứ vào lời buộc tội của công tố viên hoặc tư tố viên ra ngay bản án mà không cần mở phiên tòa xét xử Việc ra bản án bắt buộc phải có mặt bị cáo và người bào chữa của họ Khi xét xử bằng hình thức ra bản án mà không cần mở phiên tòa đòi hỏi phải có sự đồng ý của người bị hại, công tố viên hoặc tư tố viên và sự nhận tội của bị cáo Nếu áp dụng hình thức xét xử này thì sẽ được một số ưu đãi như: Mức án tòa án tuyên phạt không được vượt quá hai phần

ba mức hình phạt mà Bộ luật tố hình sự quy định cho tội phạm bị cáo đã thực hiện nếu đưa ra xét xử theo thủ tục thông thường

Trình tự, thủ tục giải quyết theo thủ tục rút gọn theo Luật tố tụng hình sự của nước Cộng Hòa Pháp được quy định tại các Điều từ 495 – 1 đến Điều 495 – 6

Bộ luật tố tụng hình sự nước Cộng Hòa Pháp Theo đó thẩm phán chủ tọa quyết định bằng một lệnh hình sự mà không cần xét xử19 Nếu người bị hại không đồng

ý với các quyết định về dân sự thì hoàn toàn có thể yêu cầu tòa án mở phiên tòa khác để xem xét các vấn đề này

Trong hệ thống các tòa án của Nhật Bản có một loại tòa án được gọi là Tòa

án giản lược có thẩm quyền xét xử sơ thẩm các vụ án có đủ điều kiện để áp dụng thủ tục giản lược, thành phần xét xử của tòa án này chỉ gồm có một thẩm phán Viện công tố vẫn ra quyết định truy tố kèm theo yêu cầu xử phạt gửi đến tòa án, cùng với văn bản đồng ý áp dụng thủ tục này của người bị tình nghi Khi nhận được yêu cầu xử phạt theo thủ tục giản lược của Viện công tố cùng các tài liệu liên quan, tòa án giản lược không phải mở phiên tòa xét xử mà phán quyết ngay bằng lệnh phạt tiền, mức phạt không quá 500.000 yên Lệnh xử phạt tiền của Tòa án chưa có hiệu lực pháp luật ngay vì theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự Nhật Bản thì trong vòng 14 ngày kể từ ngày nhận được thông báo về lệnh xử phạt theo thủ tục rút gọn, Công tố viên hoặc người bị xử phạt có thể không chấp nhận lệnh

đó và đề nghị Tòa án xét xử theo thủ tục thông thường Trong trường hợp này lệnh

xử phạt sẽ mất hiệu lực Nếu sau 14 ngày, Công tố viên hoặc người bị xử phạt không có đơn đề nghị hoặc nếu có đơn nhưng đã rút đơn thì lệnh xử phạt theo thủ tục rút gọn sẽ có hiệu lực như một bản án không thể hủy bỏ

Có một điều đáng lưu ý trong quy định của Bộ luật tố tụng hình sự Hàn Quốc về thủ tục xét xử rút gọn mà trong Luật tố tụng hình sự của các nước khác

như Pháp, Canada… không đề cập đến, đó là quy định về “Cấm được đưa ra các

phán quyết gây bất lợi cho bị cáo” Khi Tòa án xét xử vụ án theo thủ tục rút gọn

đã ra phán quyết, trong đó thể hiện quan điểm, đường lối xử lý vụ án của Tòa án

Vụ án chỉ bị đưa ra xét xử lại theo thủ tục thông thường nếu bị cáo cho rằng quyền lợi của mình bị xâm phạm và đề nghị Tòa án xét xử lại theo hướng giảm nhẹ hình phạt hoặc tuyên bị cáo vô tội Trong trường hợp này, nếu tòa án quyết định một hình phạt nặng hơn hình phạt đã tuyên trước đó là đi ngược lại với nguyên tắc có lợi cho bị cáo, bị can và mâu thuẫn với chính quyết định của tòa án, trong khi vụ

án không có thêm tình tiết và chứng cứ gì mới ngoài yêu cầu xét xử theo thủ tục đầy đủ của bị cáo Vì vậy, Bộ luật tố tụng hình sự Hàn Quốc quy định trong trường hợp này Tòa án không được áp dụng hình phạt nặng hơn mức hình phạt đã tuyên đối với bị cáo trước đó là phù hợp và đảm bảo được nguyên tắc xét xử có lợi cho bị cáo

1.2 Cơ sở lý luận của chế định thủ tục rút gọn trong tố tụng hình sự Việt Nam

1.2.1 Những nguyên tắc khi áp dụng thủ tục rút gọn

1.2.1.1 Những nguyên tắc cơ bản khi áp dụng thủ tục rút gọn

Nguyên tắc cơ bản của luật tố tụng hình sự là những phương châm định hướng, chi phối toàn bộ hay một số giai đoạn của hoạt động tố tụng hình sự trong quá trình xây dựng và áp dụng pháp luật tố tụng hình sự

Xét về mặt hình thức, thủ tục rút gọn là một loại thủ tục tố tụng tố tụng hình

sự đặc biệt, nhưng thực chất thủ tục này vẫn phải tuân thủ những nguyên tắc cơ bản của hình thức tố tụng hình sự chung của mỗi quốc gia Vì nếu đặt ra những nguyên tắc tố tụng riêng biệt cho thủ tục rút gọn thì một mặt nó sẽ phá vỡ tính thống nhất trong hệ thống tố tụng hình sự của mỗi quốc gia, mặc khác nó tạo ra sự bất bình đẳng trong việc hưởng quyền và thực hiện nghĩa vụ của công dân trong lĩnh vực tố tụng

Theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam, việc áp dụng thủ tục rút gọn vẫn phải đảm bảo tôn trọng nguyên tắc cơ bản của tố tụng hình sự quy định tại chương II, Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 như: nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa (Điều 3 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003); nguyên tắc tôn trọng và bảo vệ các quyền cơ bản của công dân (Điều 4 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003), nguyên tắc không ai bị coi là có tội khi chưa có bản án kết tội của Toà án có hiệu lực pháp luật (Điều 9 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003), nguyên tắc đảm bảo quyền bào chữa của người bị tạm giữ, bị can, bị cáo (Điều 11 Bộ luật tố tụng hình

sự năm 2003), nguyên tắc xét xử công khai (Điều 18 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003), nguyên tắc thực hiện chế độ xét xử có Hội thẩm tham gia (Điều 15 Bộ luật

tố tụng hình sự năm 2003), Thẩm phán và Hội thẩm xét xử độc lập và chỉ tuân theo pháp luật (Điều 16 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003), nguyên tắc xét xử tập thể và quyết định theo đa số (Điều 17 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003)… Sở dĩ pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam cũng như pháp luật tố tụng hình sự của các nước trên thế giới không quy định hệ thống nguyên tắc riêng đối với thủ tục rút gọn vì về bản chất thủ tục rút gọn vẫn là một thủ tục tố tụng trong hệ thống tố tụng

hình sự của một quốc gia Việc quy định thủ tục rút gọn phải tuân thủ các nguyên tắc cơ bản như thủ tục thông thường hay các hình thức tố tụng đặc biệt khác sẽ đảm bảo tính thống nhất cho pháp luật tố tụng hình sự quốc gia, đảm bảo sự bình đẳng trước pháp luật cho mọi công dân, đảm bảo dù áp dụng hình thức tố tụng chung hay hình thức tố tụng đặc biệt thì quyền và nghĩa vụ của công dân trong quan hệ pháp luật tố tụng về cơ bản là như nhau

1.2.1.2 Những nguyên tắc khi áp dụng thủ tục rút gọn

Việc áp dụng thủ tục rút gọn trong tố tụng hình sự đối với việc điều tra, truy

tố và xét xử sơ thẩm được thực hiện theo nguyên tắc: Áp dụng các quy định tại Chương XXXIV để giải quyết vụ án theo thủ tục rút gọn Đối với một số thủ tục

và hành vi tố tụng khác không được quy định tại Chương XXXIV thì áp dụng các quy định chung của Bộ luật tố tụng hình sự nhưng không trái với quy định của

Chương XXXIV để giải quyết vụ án

1.2.2 Một số quan điểm của Đảng và Nhà nước về xây dựng thủ tục rút gọn trong pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam

Có thể khẳng định một đều rằng trong số các điều luật hiện có của nước ta hiện nay, luật tố tụng hình sự là một trong những ngành luật ra đời sớm nhất và phát triển nhất Với vai trò là bộ phận hợp thành của hệ thống pháp luật – công cụ

để quản lí của Nhà nước, luật tố tụng hình sự đã góp phần đắc lực trong sự nghiệp xây dựng, bảo vệ và phát triển đất nước Quá trình hình thành và phát triển của luật tố tụng hình sự gắn liền với sự ra đời và phát triển của Nhà nước ta từ nhà nước dân chủ nhân dân tới nhà nước xã hội chủ nghĩa Với chức năng điều chỉnh các mối quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử các vụ án hình sự, trong vòng hơn 50 năm qua, luật tố tụng hình sự nước ta đã có những đóng góp to lớn trong việc giữ vững an ninh chính trị, trật tự an toàn xã hội, bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, đảm bảo hiệu quả của công tác chống và phòng ngừa tội phạm, làm hậu thuẫn cho quá trình thực hiện các nhiệm vụ kinh tế xã hội của Đảng và Nhà nước đề ra

Sự ra đời của Bộ luật tố tụng hình sự 1988 đánh dấu bước phát triển của khoa học luật tố tụng hình sự, của ngành luật tố tụng hình sự và kĩ thuật lập pháp

tố tụng hình sự ở nước ta Lời nói đầu của Bộ luật đã khẳng định: “Kế thừa và phát triển pháp luật tố tụng hình sự của Nhà nước ta từ Cách mạng tháng tám đến nay,

với tinh thần đổi mới trên mọi mặt của đời sống xã hội, Bộ luật quy định rõ chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của các tổ chức xã hội và công dân trong việc tham gia

tố tụng, đề cao vai trò của các tổ chức xã hội và công dân trong việc tham gia tố tụng, kết hợp sức mạnh pháp chế xã hội chủ nghĩa với sức mạnh của quần chúng nhân dân trong đấu tranh chống và phòng ngừa tội phạm” So với pháp luật tố tụng hình sự trước đó, Bộ luật tố tụng hình sự 198820 chứa đựng nhiều điểm mới cả về

kĩ thuật lập pháp và nội dung của các chế định, quy định về trình tự, thủ tục, khởi

tố, điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án hình sự

Nhìn lại hệ thống văn bản pháp luật tố tụng của Nhà nước ta giai đoạn trước 1988 chúng ta thấy rằng các văn bản có tính pháp lý cao như luật, pháp lệnh

về cơ bản chỉ được sử dụng quy định tổ chức bộ máy của các cơ quan tiến hành tố tụng còn trình tự, thủ tục tố tụng giải quyết vụ án hình sự lại được ghi nhận trong các văn bản dưới luật là chính Điều này đã là nguyên nhân dẫn tới tình trạng không thống nhất trong thực tiễn khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử các vụ án hình

sự Sự không thống nhất trong việc áp dụng các thủ tục khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử rất dễ dẫn tới những sai lầm lớn như bỏ lọt tội phạm, làm oan người vô tội, xâm phạm tới các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân

Tuy nhiên, xã hội càng phát triển, khoa học kỹ thuật ngày càng hiện đại, tốc

độ đô thị hoá ngày càng nhanh…thì sự chênh lệch về giàu nghèo ngày càng lớn, trong khi đó lại thường xuyên xảy ra các biến động lớn làm cho kinh tế xã hội bị ảnh hưởng như nạn thất nghiệp ngày càng gia tăng, lạm phát và khủng hoảng kinh

tế, chưa có cơ cấu kinh tế và cơ cấu ngành nghề hợp lý nên không điều chỉnh được

tỷ lệ di dân tự do từ các vùng nông thôn lên các thành phố lớn để làm ăn và sinh sống với nhiều ngành nghề khác nhau đã tạo ra các sức ép lớn gây mất trật tự trị

an, tình hình các tội phạm về trộm cắp tài sản, buôn bán ma tuý, mại dâm… ngày càng gia tăng Tình trạng này không những làm ảnh hưởng đến trật tự trị an, tình trạng dịch bệnh, an ninh lương thực mất cân đối do giá cả một số hàng hoá sản phẩm, nhà trọ… bị đẩy lên cao mà còn ảnh hưởng nhiều đến trẻ em vị thành niên

do có những tác động xấu từ xã hội và gia đình mang lại Xã hội phát triển, gắn với các vấn đề phát sinh từ thực tiễn cuộc sống và các áp lực của xã hội lên mỗi cá nhân và gia đình càng nhiều, xã hội luôn luôn thay đổi, vì thế tâm lý, nhận tức và

20

Bộ luật tố tụng hình sự năm 1988 được bổ sung sau này (tháng 7/1990, 12/1992, 6/2000)

tư duy của mỗi thành viên trong xã hội ngày càng cao, chất lượng cuộc sống ngày càng tốt hơn , nên các thành viên trong xã hội, và thế hệ trẻ được gia đình, xã hội, nhà trường chăm sóc tốt hơn Chính điều này đã làm cho con người và nhất là trẻ

em phát triển nhanh hơn cả về hình thể và nhận thức, tâm lý và khả năng tiếp nhận các thông tin (cả tốt lẫn xấu) Do đó, trẻ vị thành niên dễ mắc phải các sai phạm, các loại tội mới như: Hiếp dâm, tội phạm có liên quan đến công nghệ thông tin, nghiện hút ma tuý, cố ý gây thương tích, thậm chí giết người…Ngoài ra tình trạng tái phạm tội của những người bị kết án tù vẫn đang còn là vấn đề đáng quan tâm của xã hội

Vì thế việc nâng cao trách nhiệm của Nhà nước đối với công dân, bảo đảm hiệu quả hoạt động và tính độc lập của các cơ quan tư pháp, bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, công dân… là những đòi hỏi quan trọng của việc xây dựng nhà nước pháp quyền trong công cuộc đổi mới ở nước ta hiện nay

Đặc biệt, trong hoạt động tư pháp hình sự, nơi mà hoạt động của cơ quan tiến hành tố tụng (Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Toà án) mang tính quyền lực nhà nước rất cao, nơi mà mọi hoạt động chính đều liên quan lớn đến quyền, lợi ích của công dân thì việc quy định rõ quyền hạn và trên cơ sở đó xác định cụ thể trách nhiệm của người tiến hành tố tụng, có ý nghĩa rất quan trọng không chỉ trong việc nâng cao hiệu quả hoạt động tố tụng, mà còn trong việc bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của công dân, đặc biệt là quyền, lợi ích hợp pháp của bị can, bị cáo cũng như những người tham gia tố tụng khác

Trước những đòi hỏi, yêu cầu cấp bách của thực tiễn nền tư pháp nước nhà, nhằm đáp ứng yêu cầu xây dựng nhà nước pháp quyền của nhân dân, do nhân dân

và vì nhân dân Đảng ta đã tổng kết sâu sắc thực tiễn tổ chức và hoạt động của cơ quan tư pháp và đề ra nhiều chủ trương, biện pháp nhằm xây dựng một nền tư pháp mạnh, mang bản chất nhân dân, hoạt động thực sự hiệu lực, hiệu quả như: Văn kiện Đại Hội Đảng toàn quốc lần thứ VII, các Nghị quyết Trung ương 8 (khóa VII), Nghị quyết Trung ương 3 và 7 (khóa VIII), Văn kiện đại hội Đảng toàn quốc lần thứ VIII, Văn kiện đại hội Đảng toàn quốc lần thứ IX, Nghị quyết Trung ương

7 và 9 khóa XI, Nghị quyết số 08/NQ – TW ngày 02/01/2002 của Bộ Chính trị về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới Trong đó, vấn đề

cải cách thủ tục tố tụng tư pháp luôn được Đảng ta đặc biệt quan tâm Từ đó cho thấy vấn đề cải cách tư pháp là nhiệm vụ cấp bách của Nhà nước nói chung và của các cơ quan tư pháp nói riêng nhằm xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam của dân, do dân và vì dân

Nghị quyết Trung ương 8 khóa VII năm 1995 xác định: Nghiên cứu sửa đổi

Bộ luật hình sự, Bộ luật tố tụng hình sự phù hợp với tình hình mới21

Nghị quyết Trung ương 3 Khóa VIII năm 1997 xác định: thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử Bỏ thủ tục xét xử sơ chung thẩm của Tòa án nhân dân tối cao

và Tòa án quân sự Trung ương Nghiên cứu áp dụng thủ tục rút gọn để xét xử kịp thời một số vụ án đơn giản, rõ ràng22

Nghị quyết số 08/NQ - TW của Bộ Chính trị ngày 02/01/2002 thì vấn đề xây dựng thủ tục rút gọn đã được định hình khá rõ nét Nghị quyết chỉ rõ thủ tục rút gọn chỉ áp dụng đối với những vụ án đơn giản, phạm tội quả tang, chứng cứ rõ ràng, hậu quả ít nghiêm trọng.(Bổ sung sau)

Cụ thể hóa Nghị quyết số 08/NQ – TW ngày 19/3/2002, Thủ tướng chính phủ đã có chỉ thị số 10/2002/CT – TTg về việc triển khai Nghị quyết của Bộ Chính trị Chỉ thị chỉ rõ: Bộ Công an chủ trì, phối hợp với Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, Tòa án nhân dân tối cao, Bộ Quốc phòng và Bộ Tư pháp xây dựng đề án

áp dụng thủ tục điều tra rút gọn đối với những vụ án đơn giản, phạm tội quả tang, chứng cứ rõ ràng, hậu quả ít nghiêm trọng, đề xuất sửa đổi, bổ sung Bộ luật tố tụng hình sự

Trên cơ sở đó, ngày 26/11/2003 Quốc hội đã thông qua Bộ luật tố tụng hình

sự năm 2003 dành chương XXXIV quy định về thủ tục rút gọn với tính chất là một thủ tục tố tụng đặc biệt trong pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam Có thể coi đây là một trong những thay đổi mang tính chất đột phá trong quá trình cải cách tư pháp

ở Việt Nam trong giai đoạn hiện nay Như vậy, trong những năm vừa qua, bên cạnh các kết quả đạt được, tiến trình cải cách tư pháp vẫn còn chậm so với yêu cầu của thực tiễn, còn thiếu sự quan tâm đến việc xây dựng đội ngũ cán bộ tư pháp và

cơ sở vật chất Chính sách hình sự, các chế định pháp luật dân sự có nhiều thay đổi nhưng vẫn còn bất cập, chưa theo kịp quá trình đổi mới của xã hội Hoạt động của

cơ quan tư pháp và bổ trợ tư pháp chưa đáp ứng được yêu cầu đổi mới, chưa bắt kịp và phục vụ sự phát triển kinh tế - xã hội Ngoài ra, vẫn còn tồn tại tình trạng bỏ lọt tội phạm, oan, sai trong việc điều tra, oan, sai trong truy tố và xét xử, khiếu nại,

tố cáo các công chức vi phạm pháp luật vẫn còn nhiều, thi hành án dân sự vẫn chưa chuyển biến đáng kể Còn một bộ phận đội ngũ cán bộ tư pháp vẫn thiếu và yếu, sa sút về phẩm chất đạo đức Vì vậy, với yêu cầu phát triển và bảo vệ đất nước, yêu cầu xây dựng Nhà nước pháp quyền Việt Nam, Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 xác định: Mục tiêu của cải cách tư pháp là xây dựng nền tư pháp trong sạch, vững mạnh, dân chủ, nghiêm minh, bảo vệ công lý, từng bước hiện đại, phục vụ nhân dân, phụng sự Tổ quốc Việt Nam xã hội chủ nghĩa; hoạt động tư pháp mà trọng tâm là hoạt động xét xử của Tòa án được tiến hành có hiệu quả và hiệu lực cao

CHƯƠNG 2 NHỮNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ THỦ TỤC RÚT GỌN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT

vụ án hình sự Phạm vi áp dụng thủ tục rút gọn trong Luât tố tụng hình sự của

Việt Nam được quy định tại Điều 318 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 “Thủ tục

rút gọn đối với việc điều tra, truy tố và xét xử sơ thẩm được áp dụng theo quy định của chương này, đồng thời theo những quy định khác của Bộ luật này không trái với những quy định của chương này”, theo đó thủ tục rút gọn chỉ được áp dụng

trong giai đoạn điều tra, truy tố và xét xử sơ thẩm mà không được áp dụng trong giai đoạn xét xử phúc thẩm Điều 318 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 quy định thủ tục rút gọn chỉ được áp dụng trong giai đoạn điều tra, truy tố và xét xử sơ thẩm Cũng có nghĩa rằng trong giai đoạn đoạn xét xử phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm không được áp dụng thủ tục rút gọn (Khoản 5 Điều 324 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003)

Với quy định như trên, thủ tục rút gọn không áp dụng trong tất cả các giai đoạn tố tụng mà chỉ được áp dụng trong ba giai đoạn: điều tra, truy tố và xét xử sơ thẩm Đây là các giai đoạn trung tâm của trình tự tố tụng, thể hiện rõ nét nhất chức năng của Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát và Tòa án cũng như mối quan hệ phối hợp và chế ước của ba cơ quan này Theo quy định tại Điều 320 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003, các cơ quan tiến hành tố tụng được áp dụng thủ tục rút gọn để giải quyết vụ án sau khi có quyết định áp dụng thủ tục rút gọn của Viện kiểm sát,

quyết định này được ban hành sau khi khởi tố vụ án, tức là trong giai đoạn điều tra

vụ án

2.1.1.2 Điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn

Điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn là những căn cứ mà Bộ luật tố tụng hình

sự năm 2003 quy định cần và đủ để có thể áp dụng thủ tục này Theo quy định tại Điều 319 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 thì thủ tục rút gọn chỉ được áp dụng khi có đủ các điều kiện sau đây:

* Điều kiện thứ nhất: người thực hiện hành vi phạm tội bị bắt quả tang

Bắt người phạm tội quả tang là bắt người khi người đó đang thực hiện tội phạm hoặc ngay sau khi thực hiện tội phạm thì bị phát hiện hoặc bị đuổi bắt

Khoản 1 điều 82 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 quy định : Đối với người đang

thực hiện tội phạm hoặc ngay sau khi thực hiện tội phạm thì bị phát hiện hoặc bị đuổi bắt, cũng như người đang bị truy nã thì bất kì người nào cũng có quyền bắt

và giải ngay đến cơ quan, Viện kiểm sát hoặc Ủy ban nhân dân nơi gần nhất Các

cơ quan này phải lập biên bản và gửi ngay người bị bắt đến Cơ quan điều tra có thẩm quyền Như vậy, Khoản 1 Điều 82 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 quy định ba trường hợp phạm tội quả tang đó là:

Người đang thực hiện tội phạm thì bị phát hiện Ở trường hợp này được

hiểu là người đang thực hiện những hành vi được mô tả trong cấu thành tội phạm của một tội phạm cụ thể theo Bộ luật hình sự nhưng chưa hoàn thành tội phạm đã

bị phát hiện Đang thực hiện tội phạm có thể là đang thực hiện những hành vi làm

cơ sở tiền đề liền trước hành vi phạm tội, những hành vi này không phải là hành vi chuẩn bị phạm tội mà đây là những hành vi rất gần, không thể tách ra được với hành vi khách quan trong cấu thành tội phạm nên được coi là hành vi thực hiện tội phạm Ví dụ: Hành vi lắp đạn vào súng để bắn, nhặt một vật nặng chuẩn bị ném…, hoặc là đã thực hiện hành vi khách quan của tội phạm nhưng chưa thực hiện được hết các hành vi được mô tả trong cấu thành tội phạm, hoặc mới thực hiện được một trong số những hành vi quy định trong cấu thành tội phạm Ví dụ: Đang đe dọa nạn nhân nhằm cướp tài sản của họ, đang có hành vi sử dụng hình ảnh cá nhân của người khác với mục đích xúc phạm nhân phẩm, danh dự của họ…

Người thực hiện hành vi phạm tội ngay sau khi thực hiện tội phạm thì bị phát hiện Trường hợp này các hành vi khách quan trong cấu thành tội phạm đã

được thực hiện hết, các dấu hiệu pháp lý của tội phạm đã thỏa mãn đầy đủ, tội phạm cũng vừa được hoàn thành nhưng người thực hiện hành vi chưa kịp xóa dấu vết của tội phạm hoặc đang cất giấu công cụ, phương tiện phạm tội…thì bị phát hiện và bắt giữ Trong trường hợp có người có mặt tại nơi xảy ra tội phạm phát hiện ngay thì mặc dù không có vật chứng để lại cũng là phạm tội quả tang

Ví dụ: Ngày 15/8/2011, Trần Văn Hải sinh năm 1956 trú tại xã Lộc Hoà, thành phố Nam Định và Trần Đức Tưởng sinh năm 1989 trú tại huyện Lý Nhân, tỉnh Hà Nam trộm xe máy của chị Nguyễn Thị Ngọc tại chợ Tống Xá, huyện Ý Yên, Nam Định Hải, Hoà đã bị quần chúng nhân dân phát hiện, bắt quả tang23

Người thực hiện hành vi phạm tội đang bị đuổi bắt Trường hợp này, người

đang thực hiện phạm tội hoặc ngay sau khi thực hiện tội phạm thi bị phát hiện nên

đã chạy trốn và bị đuổi bắt Trường hợp này khác với bắt trong trường hợp khẩn cấp là việc thực hiện tội phạm, chạy trốn và bị đuổi bắt có sự liên tục, không bị gián đoạn về thời gian và về diễn biến sự việc Nếu việc đuổi bắt bị gián đoạn về thời gian so với hành vi chạy trốn thì không được bắt quả tang mà có thể bắt theo trường hợp khẩn cấp theo quy định theo Điều 81 Bộ luật tố tụng hình sự năm

2003 Địa điểm bắt không phải là hiện trường vụ án

Ví dụ: Trong khoảng thời gian hơn 1 giờ đồng hồ của ngày 15-2 (mùng 6 Tết Nguyên đán Quý Tỵ 2013), tại thôn Long Hưng, xã Long Đống, huyện Bắc Sơn, tỉnh Lạng Sơn đã liên tiếp xảy ra 2 vụ trộm cắp xe máy của anh anh Dương Doãn H, SN 1994, ở xã Long Đống và anh anh Nguyễn Xuân N, SN 1988, trú tại huyện Bắc Sơn Công an huyện Bắc Sơn đã tổ chức truy xét và xác định các đối tượng gây án đang điều khiển xe tang vật của các vụ trộm tẩu thoát theo hướng Quốc lộ 1B Cơ quan Cảnh sát điều tra – Công an huyện Bắc Sơn đã tổ chức lực lượng truy đuổi và thông báo cho công an các đơn vị trên tuyến đường Quốc lộ 1B phối hợp truy bắt tội phạm Tổ công tác truy đuổi theo tuyến Quốc lộ 1B, đến địa phận xã Vũ Lễ - huyện Bắc Sơn đã phát hiện 2 đối tượng đi chiếc xe báo mất Biển kiểm sát số12S1 - 6690 đang phóng xe với tốc độ rất cao Thấy bị lực lượng công

an ép xe, hai đối tượng này đã bỏ lại phương tiện, chạy lên núi Được sự giúp đỡ

23

http://www.congannamdinh.gov.vn/tin-hoat-dong/tuyen-truyen-phap-luat/ban-in-cho-chu-de.138.html

của nhân dân và Công an xã Vũ Lễ, 2 đối tượng phạm tội là Lê Anh Tuấn sinh năm 1991 và Nguyễn Minh Tuấn sinh năm 1994, đều trú tại tỉnh Thái Nguyên đã

bị bắt24

Đặc điểm của vụ án mà người phạm tội bị bắt quả tang là hành vi phạm tội

đã cụ thể, rõ ràng, chứng cứ, tang vật của vụ án được thu giữ đầy đủ, nhân chứng, người bị hại được xác định Do khi đó, chứng cứ phạm tội đã đầy đủ nên người phạm tội buộc phải nhận tội ngay, tội phạm nhanh chóng được xác định

Theo quy định tại Khoản 1 Điều 84 Bộ luật tố tụng hình sự, việc bắt quả tang phải được lập thành văn bản Sau khi bị bắt hoặc nhận người phạm tội quả

tang, “cơ quan điều tra phải lấy lời khai ngay và trong thời hạn 24h phải đưa ra

quyết định tạm giữ hoặc trả tự do cho người bị bắt” (Khoản 1 Điều 83 Bộ luật tố

tụng hình sự)

Điều kiện người thực hiện hành vi phạm tội bị bắt quả tang là điều kiện đầu tiên rất quan trọng để xác định vụ án có được đưa ra xét xử hay không theo thủ tục rút gọn hay không Điều kiện này có ý nghĩa quan trọng để quyết định vụ án giải quyết theo thủ tục rút gọn vì đặc điểm của phạm tội quả tang sẽ đảm bảo cho thời gian tố tụng sau này được nhanh chóng, mặt khác yếu tố này có ý nghĩa để xác định cho điều kiện tiếp theo điều kiện sự việc phạm tội đơn giản, chứng cứ rõ ràng

* Điều kiện thứ hai: sự việc phạm tội đơn giản, chứng cứ rõ ràng

Đây là điều kiện mang tính định tính Pháp luật tố tụng hình sự hiện nay

chưa có văn bản hướng dẫn cụ thể thế nào là “sự việc phạm tội đơn giản, chứng

cứ rõ ràng” Vấn đề này trước đây đã được đề cập tại Thông tư số 10 – TATC ngày 8/7/1974 của Toà án nhân dân Tối cao: “Tội phạm đơn giản, rõ ràng là: vụ án không có các tình tiết phải mất thì giờ điều tra, xác minh, bị cáo đã nhận tội và trong vụ án chỉ có một hoặc hai bị cáo” Tuy nhiên, văn bản này hiện nay đã không còn hiệu lực Do vậy, không thể dựa vào quy định tại Thông tư số 10 – TATC ngày 8/7/1974 để áp dụng cho vấn đề này Điều kiện về tính chất của hành

vi phạm tội cụ thể là dấu hiệu thể hiện rõ bản chất của vụ việc có thuộc loại tội

24

http://www.anninhthudo.vn/Phap-luat/Bi-bat-tren-duong-dao-tau/486497.antd

phạm được đưa ra xét xử theo thủ tục rút gọn hay không Điều kiện sự việc phạm tội đơn giản, rõ ràng gồm hai dấu hiệu: sự việc phạm tội đơn giản và sự việc phạm tội có chứng cứ rõ ràng Căn cứ vào thực tiễn giải quyết các vụ án hình sự, có thể

hiểu điều kiện này như sau:

Sự việc phạm tội đơn giản là những vụ án không có những tình tiết phải

mất nhiều thời gian để điều tra, xác minh theo quy định tại Điều 63 Bộ luật tố tụng hình sự Việc xác định các dấu hiệu cấu thành tội phạm được thực hiện khá dễ dàng, nhanh chóng, tội phạm đã được thực hiện không có đồng phạm…Cụ thể:

Hành vi phạm tội thường do một người thực hiện, trong trường hợp có đồng phạm thì số đồng phạm cũng không nhiều người và sự câu kết giữa những người này không chặt chẽ Tội phạm được thực hiện tại một địa điểm nhất định và không có liên quan đến các địa điểm khác

Ví dụ: Ngày 16/3/2013, anh Nguyễn Văn Long 21 tuổi dựng xe trước cửa nhà bà Ngô Thị Thúy 39 tuổi, ở xã Viên Sơn, thị xã Sơn Tây, Hà Nội để lên chơi với con trai bà này Khi anh Long ra về, phát hiện trong cốp xe của mình mất 5 triệu đồng tiền mặt Qua truy xét nhanh, công an phường Viên Sơn đã làm rõ thủ phạm là bà Thúy và thu hồi tang vật25 Theo vụ án thì hành vi phạm tội trong vụ án này chỉ do bà Thúy thực hiện, không có đồng phạm và chỉ được thực hiện tại một địa điểm duy nhất là nhà của bà Thúy

Người thực hiện hành vi phạm tội thường là người đã thành niên, có đủ năng lực trách nhiệm hình sự, không thuộc trường hợp có nghi ngờ về năng lực trách nhiệm hình sự của họ Hành vi mà họ thực hiện thường do lỗi cố ý, yếu tố lỗi được thể hiện rõ ràng và dễ xác định Mục đích phạm tội thường là lợi ích vật chất, động cơ vụ lợi mang tính nhất thời, dễ xác định

Sự việc phạm tội không liên quan đến nhiều cấp, nhiều ngành, không liên quan đến chính sách dân tộc, tôn giáo, phong tục tập quán hay những vấn đề chính trị, an ninh, kinh tế… phức tạp khác Việc giải quyết vụ án cũng không đòi hỏi phải tiến hành những hoạt động điều tra phức tạp khác

25

http://vnexpress.net/gl/phap-luat/2013/03/khach-bi-chu-nha-trom-tien/

Sự việc phạm tội có chứng cứ rõ ràng: Chứng cứ rõ ràng là chứng cứ đã

được thu thập tương đối đầy đủ ngay từ đầu, thông qua biên bản bắt người phạm tội quả tang, lời khai của người bị hại, người trực tiếp chứng kiến sự việc phạm tội, các tang vật thu ở hiện trường…Chứng cứ và quá trình thu thập, bảo quản chứng cứ đều hợp pháp, có độ tin cậy cao Chứng cứ phải được các cơ quan tiến hành tố tụng thu thập theo đúng trình tự, thủ tục mà Bộ luật tố tụng hình sự quy định Các chứng cứ có giá trị chứng minh trực tiếp, khách quan và hợp pháp

Do người thực hiện hành vi phạm tội bị bắt quả tang khi đang thực hiện tội phạm nên chứng cứ ở đây chủ yếu là lời khai của người trực tiếp chứng kiến và người thực hiện hành vi phạm tội bị bắt giữ, lời khai của người bị hại, biên bản bắt người phạm tội quả tang có giá trị chứng minh cao và không phải mất nhiều thời gian điều tra, xác minh

Ví dụ: Ngày 29.5.2012 Viện kiểm sát huyện Krông Năng đã ra Quyết định

áp dụng thủ tục rút gọn đối với vụ án: Nguyễn Việt Hùng, phạm tội: Trộm cắp tài sản theo quy định tại Điều 138 Bộ luật hình sự Trước đây Hùng có thời gian phục

vụ bán cà phê tại quán Hồng Phúc nên biết rõ tài sản cũng như sinh hoạt của gia đình, Khoảng 19 ngày 24.5.2012, sau khi biết vợ chồng chủ quán cà phê Hồng Phúc ở tổ dân phố 3, thị trấn Krông Năng, huyện Krông Năng đi vắng, Nguyễn Việt Hùng, sinh năm 1993 có hộ khẩu thường trú tại tổ dân phố 3, thị trấn Krông Năng đã nảy sinh ý định trộm cắp Lợi dụng lúc nhân viên bán hàng sơ hở Hùng đột nhập vào nhà anh Phúc lấy trộm 6 bức tượng, 6 lục bình đều làm bằng gỗ Thủy Tùng trị giá 8.500.000 đồng và 1.250.000 đồng tiền mặt Ngày hôm sau sự việc được phát hiện cùng tang vật, Hùng bị bắt tạm giam để phục vụ cho điều tra Các cơ quan Cảnh sát điều tra - Viện Kiểm sát nhân dân và Tòa án nhân dân huyện Krông Năng đã họp bàn thống nhất áp dụng theo thủ tục rút gọn để xử lý nhanh vụ án26 Trong vụ án này, Nguyễn Việt Hùng đã bị bắt quả tang, lời khai rõ ràng, không cần nhiều thời gian để điều tra, xác minh Vì vậy đáp ứng được những điều kiện của thủ tục rút gọn

Sự kiện phạm tội đơn giản, chứng cứ rõ ràng phải được thể hiện trong suốt quá trình điều tra, truy tố và chuẩn bị xét xử, nếu trong quá trình đó mặc dù đã áp

26

http://vksdaklak.gov.vn/index.php?option=com_content&task=view&id=664

dụng thủ tục rút gọn nhưng khi phát hiện vụ án có những tình tiết phức tạp cần phải điều tra mở rộng, cần có thời gian xác minh, cần phải điều tra bổ sung … thì

vụ án phải được tiến hành theo thủ tục chung và phải hủy bỏ thủ tục rút gọn

Ví dụ: Nguyễn Văn Tâm sinh năm 1988 có hộ khẩu thường trú tại Xã Khánh Hưng, huyện Trần Văn Thời, tỉnh Cà Mau bị bắt quả tang khi trộm cắp một chiếc xe máy biển kiểm sát số 69 – NH 0709, qua điều tra cho thấy Nguyễn Văn Tâm có căn cước lai lịch rõ ràng, ban đầu Tâm khai nhận chỉ có một mình Tâm thực hiện hành vi phạm tội, chính vì thế Viện kiểm sát huyện Trần Văn Thời quyết định áp dụng thủ tục rút gọn để giải quyết vụ án Nhưng sau đó, Nguyễn Văn Tâm lại khai việc trộm cắp có sự tham gia của Trần Văn Bến là người hướng dẫn và đứng ngoài canh gác khi Tâm vào lấy xe Như vậy, vụ án đã trở nên phức tạp và

có nhiều yêu cầu cần được điều tra mở rộng vụ án nên không còn đủ điều kiện để

áp dụng thủ tục rút gọn nữa mà phải chuyển sang thủ tục chung để giải quyết vụ

án Như vậy, vụ án đã trở nên phức tạp và có nhiều yêu cầu cần được điều tra mở rộng vụ án, nên không còn đủ điều kiện để áp dụng theo thủ tục rút gọn

Tất cả các yếu tố trên phải được xem xét trong mối quan hệ chặt chẽ, bổ sung cho nhau Trong suốt quá trình điều tra, truy tố, xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, tính chất đơn giản, chứng cứ rõ ràng của vụ án phải luôn được bảo đảm Nếu thủ tục rút gọn đã được áp dụng mà sau đó phát hiện vụ án có những tình tiết phức tạp phải điều tra bổ sung, cần thời gian xác minh thêm thì thủ tục rút gọn bị hủy bỏ, vụ

án phải chuyển về thủ tục thông thường để giải quyết

* Điều kiện thứ ba: tội phạm đã thực hiện là tội phạm ít nghiêm trọng

Bộ luật hình sự sửa đổi năm 2009 phân hóa tội phạm thành bốn loại tội khác nhau, bao gồm: tội phạm ít nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng, tội phạm rất nghiêm trọng và tội phạm đặc biệt nghiêm trọng Trong đó Bộ luật hình sự

cũng đã quy định cụ thể về tội phạm ít nghiêm trọng như sau: “ Tội phạm ít

nghiêm trọng là tội phạm gây nguy hại không lớn cho xã hội mà mức cao nhất của khung hình phạt đối với tội ấy là đến ba năm tù” (Khoản 3 Điều 8 Bộ luật hình

sự)

Theo quy định này để xác định tội phạm ít nghiêm trọng phải dựa trên hai dấu hiệu: dấu hiệu về mặt nội dung chính trị xã hội và dấu hiệu về mặt hậu quả pháp lý Dấu hiệu về mặt nội dung chính trị xã hội là tính nguy hiểm cho xã hội

Tội phạm ít nghiêm trọng là tội phạm gây nguy hại không lớn cho xã hội Dấu hiệu về mặt hậu quả pháp lý là tính chịu hình phạt Tội phạm ít nghiêm trọng là tội phạm có mức cao nhất của khung hình phạt đối với tội ấy đến ba năm tù Do hậu quả mà tội phạm gây ra cho xã hội và hậu quả pháp lý mà người thực hiện tội phạm ít nghiêm trọng có thể phải gánh chịu là không lớn nên việc xử lý có thể nhanh chóng, dễ dàng hơn và nếu trong trường hợp việc xử lý có sai sót thì hậu quả cũng không đến mức nghiêm trọng so với các trường hợp thực hiện tội phạm khác và việc khắc phục hậu quả cũng dễ dàng hơn

Ví dụ: Ngày 26/5, Tòa án nhân dân huyện Phù Mỹ, tỉnh Bình Định mở phiên tòa xét xử sơ thẩm và tuyên phạt Kỷ Trọng Khoa (sinh năm 1992, trú thôn Trà Thung, xã Mỹ Châu, huyện Phù Mỹ) 12 tháng tù về tội trộm cắp tài sản

Theo cáo trạng của Viện kiểm sát, lúc 2h ngày 12/12/2010, quan sát thấy nhà ông Phan Tá ở thôn Tân Ốc, xã Mỹ Lộc không có động tĩnh, Khoa phá khóa cửa sau rồi đột nhập vào nhà lấy trộm toàn bộ số đồ đồng trên ba bàn thờ mang ra ngoài cất giấu Đến khoảng 19h cùng ngày, Khoa cùng bạn là Đặng Quang Thịnh (sinh năm 1996, trú thôn An Bảo, xã Mỹ Lộc) chở số đồ đồng này đến bán cho bà Trần Thị Khanh (sinh năm 1949, trú thôn Dương Liễu Nam, thị trấn Bình Dương) được 400.000 đồng Thịnh được chia 100.000 đồng, số còn lại Khoa tiêu xài Qua đấu tranh, cơ quan cảnh sát điều tra công an huyện Phù Mỹ còn làm rõ thêm 2 vụ

mà trước đó Khoa đã thực hiện Ngày 8/11/2010, y cũng đã dùng kìm phá cửa sổ, đột nhập vào nhà thờ họ Kỷ ở thôn Trà Thung lấy toàn bộ số đồ đồng đang thờ đem đi cất giấu Sau đó, Khoa và Thịnh mang số đồ này đến bán cho bà Lê Thị Gái (sinh năm 1975, trú thôn Dương Liễu Nam, thị trấn Bình Dương) được 500.000 đồng Sáng 1/1/2010, Khoa đến tiệm kinh doanh internet của anh Thái Văn Thanh ở thôn Dương Liễu Tây, thị trấn Bình Dương Khoa thấy anh Thanh đang ngủ nhưng cửa không đóng, y lẻn vào lấy trộm một máy tính xách tay và 5 chiếc điện thoại di động đem bán Tại phiên tòa, Khoa thành khẩn khai báo, do mê chơi game nên đã sớm nghỉ học, bỏ nhà đi lang thang nhiều nơi và trộm cắp để lấy tiền tiêu xài Đối với bà Trần Thị Khanh, Viện Kiểm sát quyết định truy tố về tội tiêu thụ tài sản do người khác phạm tội mà có Hội đồng xét xử nhận định, bị cáo Khanh phạm tội do nhận thức về pháp luật còn hạn chế, do đó, tòa phạt bị cáo Khanh 6 tháng tù treo Tham gia vận chuyển của gian đi tiêu cùng với Khoa còn

có Đặng Quang Thịnh Tuy nhiên, tại thời điểm vi phạm Thịnh chưa đủ tuổi chịu trách nhiệm hình sự nên cơ quan Cảnh sát điều tra Công an huyện Phù Mỹ xử phạt

vi phạm hành chính27

Tội phạm mà Khoa đã thực hiện là tội phạm ít nghiêm trọng, gây ra hậu quả không lớn và có thể nhanh chóng khắc phục hậu quả nên thõa mãn một trong các điều kiện để có thể áp dụng thủ tục rút gọn

Trong Bộ luật hình sự năm 1999 có 148 điều trên tổng số 267 điều luật quy định về tội phạm ít nghiêm trọng, trong đó có 92 điều có khoản quy định hình phạt cao nhất đến 03 năm tù, có 40 điều khoản quy định đến 2 năm tù, 14 điều có khoản quy định hình phạt cao nhất đến 01 năm tù, 02 điều có khoản quy định hình phạt cao nhất nhẹ hơn hình phạt tù Tuy nhiên, cần lưu ý rằng không phải tất cả các tội phạm nêu trên đều có thể áp dụng thủ tục rút gọn, vì có nhiều tội danh tuy

là ít nghiêm trọng nhưng lại hết sức phức tạp trong việc thu thập và đánh giá chứng cứ như các tội về môi trường, tội phạm chức vụ, tội phạm xâm phạm các hoạt động tư pháp…Do vậy, thông thường không áp dụng thủ tục rút gọn đối với các loại tội này

Thực tiễn hiện nay đang tồn tại một bất cập là có nhiều vụ án có đủ 03 điều kiện còn lại nhưng không thể áp dụng thủ tục rút gọn để giải quyết vì tội phạm xảy

Trong thực tế, ban đầu khó có thể đánh giá chính xác hành vi phạm tội bị truy tố là ít nghiêm trọng và tội nghiêm trọng Ngoài việc xác định hành vi phạm tội thực tế, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát còn phải xác định tình tiết tăng nặng định khung khác như: tiền án, tiền sự, đối tượng tác động của tội phạm là trẻ em, người già, phụ nữ có thai…Những yếu tố này ảnh hưởng đến tính chất của hành vi phạm tội, dẫn đến đánh giá tội phạm ít nghiêm trọng hay nghiêm trọng trở nên phức tạp, khó khăn và mất nhiều thời gian hơn

Việc đặt ra điều kiện về loại tội phạm để áp dụng thủ tục rút gọn là điều cần thiết Điều này một mặt sẽ khoanh vùng rõ ràng các loại tội phạm có thể được áp dụng thủ tục rút gọn giúp cho cơ quan, người tiến hành tố tụng có căn cứ nhận định ngay được loại án cần tiến hành theo thủ tục nào, mặt khác cũng tránh được khả năng tùy tiện của các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng

* Điều kiện thứ tư: người phạm tội có căn cước, lai lịch rõ ràng

Vấn đề căn cước, lai lịch của bị can, bị cáo là một trong những vấn đề cần chứng minh của vụ án hình sự theo quy định tại Điều 63 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003, vấn đề này có ảnh hưởng lớn đến việc giải quyết vụ án Lý lịch của bị can, bị cáo liên quan đến năng lực trách nhiệm hình sự của bị can, bị cáo, liên quan đến việc quyết định hình phạt (tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình

sự của bị can, bị cáo)…Căn cước lai lịch của người phạm tội đã rõ ràng thì thời gian điều tra, xác minh có thể được rút ngắn và từ đó bảo đảm thời gian tố tụng

Đặc điểm về căn cước, lai lịch của người phạm tội được hiểu một cách chung nhất là đặc điểm về nhân thân của người phạm tội Nhân thân của người phạm tội bao gồm các đặc điểm về giới tính, độ tuổi, thành phần, hoàn cảnh, dân tộc, thành phần xã hội, trình độ văn hoá, nghề nghiệp, điều kiện sinh sống, gia đình, quá trình hoạt động chính trị, xã hội, tiền án, tiền sự…Nhân thân người phạm tội mặc dù không phải là dấu hiệu bắt buộc của cấu thành tội phạm, nhưng trong quá trình đánh giá tính chất nguy hiểm của hành vi phạm tội và xác định trách nhiệm pháp lý của người đã thực hiện hành vi đó thì cần phải xem xét đến nhân thân của họ