Phương pháp định giá công nghệ trong chuyển giao công nghệ sản xuất công nghiệp tại Việt Nam

LỜI CẢM ƠN Sau một thời gian, với sự nỗ lực của bản thân và sự giúp đỡ tận tình của thầy giáo hướng dẫn, Tác giả đã hoàn thành Luận văn “ Phương pháp định giá công nghệ trong chuyển giao

TRƯỜNG ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI BỘ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC VIỆN CHIẾN LƯỢC VÀ CHÍNH SÁCH

XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ

- -

NGUYỄN GIA LƯỢNG

PHƯƠNG PHÁP ĐỊNH GIÁ CÔNG NGHỆ TRONG CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ SẢN XUẤT CÔNG NGHIỆP TẠI VIỆT NAM

LUẬN VĂN THẠC SỸ KHOA HỌC CHUYÊN NGÀNH: CHÍNH SÁCH KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ

MÃ SỐ 60-34-70 Khóa 2005-2008

Hà Nội, 2009

TRƯỜNG ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI BỘ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC VIỆN CHIẾN LƯỢC VÀ CHÍNH SÁCH

XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ

- -

PHƯƠNG PHÁP ĐỊNH GIÁ CÔNG NGHỆ TRONG CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ SẢN XUẤT CÔNG NGHIỆP TẠI VIỆT NAM

LUẬN VĂN THẠC SỸ KHOA HỌC CHUYÊN NGÀNH: CHÍNH SÁCH KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ

MÃ SỐ 60-34-70 Khóa 2005-2008

Người thực hiện : Nguyễn Gia Lượng Người hướng dẫn khoa học : TS Lục Dư Khương

Hà Nội, 2009

MỤC LỤC

LỜI CẢM ƠN 3

PHẦN MỞ ĐẦU 4

1 Lý do chọn đề tài 4

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu 5

3 Mục tiêu nghiên cứu 5

4 Phạm vi nghiên cứu 5

5 Mẫu khảo sát 5

6 Câu hỏi nghiên cứu 6

7 Giả thuyết nghiên cứu 6

8 Phương pháp chứng minh giả thuyết 6

9 Kết cấu của Luận văn 6

CHƯƠNG I CƠ SỞ LÝ LUẬN 8

1.1 Một số khái niệm 8

1.2 Thị trường công nghệ - Yếu tố thúc đẩy chuyển giao công nghệ 12

1.2.1 Công nghệ và một số thuộc tính 12

1.2.2 Thị trường công nghệ 16

1.2.3 Nguồn cung ứng công nghệ trong thị trường công nghệ 20

1.2.3.1 Nguồn công nghệ từ các cơ quan nghiên cứu và triển khai (cơ quan R&D): 21

1.2.3.2 Nguồn công nghệ đã được thương mại hóa 22

1.3 Thực trạng thị trường công nghệ nước ta 24

1.3.1 Thị trường công nghệ ở nước ta từ 1987 trở về trước: 25

1.3.2 Thị trường công nghệ từ 1987 đến nay: 28

1.4 Chuyển giao công nghệ 31

1.4.1 Các hình thức chuyển giao công nghệ 31

1.4.2 Giới hạn pháp lý của chuyển giao công nghệ 35

1.4.3 Các yếu tố của chuyển giao công nghệ liên quan đến định giá công nghệ 42

1.5 Giá cả công nghệ và những yếu tố ảnh hưởng 44

CHƯƠNG II NGHIÊN CỨU MỘT SỐ PHƯƠNG PHÁP ĐỊNH GIÁ CÔNG NGHỆ 49

2.1 Một số phương pháp cơ bản để định giá công nghệ 49

2.1.1 Phương pháp định giá công nghệ dựa trên thị trường (Phương pháp thị trường) 50

2.1.1.1 Nguyên tắc 3% đến 5% 50

2.1.1.2 Chuẩn công nghiệp 51

2.1.1.3 Phương pháp đấu giá 54

2.1.2 Phương pháp định giá công nghệ dựa trên chi phí (Phương pháp chi phí) 55

2.1.2.1 Phương pháp định giá công nghệ dựa trên chi phí quá khứ 56

2.1.2.2 Phương pháp định giá công nghệ dựa trên chi phí thay thế tái tạo 57

2.1.3 Phương pháp định giá công nghệ dựa trên thu nhập (Phương pháp thu nhập) 57

2.1.3.1 Phương pháp vốn hóa lợi nhuận trong quá khứ 59

2.1.3.2 Phương pháp vốn hóa lợi nhuận vượt trội (siêu lợi nhuận) 59

2.1.3.3 Phương pháp dòng tiền chiết khấu (DCF) 60

2.1.4 Một số phương pháp khác để định giá công nghệ 62

Nghiên cứu cách thức áp dụng các phương pháp định giá công nghệ 63

2.2.1.2 Phương pháp xếp hạng (rating/ranking) 64

2.2.1.3 Phương pháp “ngón tay cái” hay phương pháp “giá trần” 65

2.2.1.4 Phương pháp phân chia lợi nhuận 66

2.2.1.5 Phương pháp Koran 68

2.2.2 Áp dụng Phương pháp chi phí 71

2.2.3 Áp dụng Phương pháp thu nhập 73

2.3 Nghiên cứu kết quả định giá công nghệ đã thực hiện trong chuyển giao công nghệ tại Việt Nam 78

CHƯƠNG III KHUYẾN NGHỊ THÚC ĐẨY PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG CÔNG NGHỆ VÀ LỰA CHỌN PHƯƠNG PHÁP ĐỊNH GIÁ CÔNG NGHỆ PHÙ HỢP TRONG CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ SẢN XUẤT CÔNG NGHIỆP TẠI VIỆT NAM 84

3.1 Tăng cường quản lý Nhà nước trong hoạt động chuyển giao công nghệ 84

3.2 Nâng cao vai trò của các tổ chức cung cấp dịch vụ khoa học và công nghệ 85

3.3 Về lựa chọn phương pháp định giá công nghệ 86

KẾT LUẬN 89

TÀI LIỆU THAM KHẢO 91

LỜI CẢM ƠN

Sau một thời gian, với sự nỗ lực của bản thân và sự giúp đỡ tận tình của

thầy giáo hướng dẫn, Tác giả đã hoàn thành Luận văn “ Phương pháp định giá công nghệ trong chuyển giao công nghệ sản xuất công nghiệp tại Việt Nam”

Tác giả xin chân thành cảm ơn TS Lục Dư Khương là thầy giáo trực tiếp hướng dẫn khoa học đã tận tình giúp đỡ trong suốt quá trình thực hiện Luận văn

Tác giả gửi lời cảm ơn tới các thầy giáo, cô giáo trong Trường Đại học Khoa học Xã hội và Nhân văn và tập thể cán bộ, giáo viên Ban Đào tạo Sau Đại học của Viện Chiến lược và Chính sách KH&CN đã tạo điều kiện và giúp

đỡ trong quá trình học tập và làm Luận văn

Tác giả gửi lời cảm ơn tới Lãnh đạo và cán bộ công chức của Vụ Đánh giá, Thẩm định và Giám định Công nghệ, Bộ Khoa học và Công nghệ đã hỗ trợ cung cấp các tài liệu quý báu làm cơ sở lý luận và thực tiễn của Luận văn này

Xin gửi lời biết ơn đến gia đình, nơi luôn là nguồn động viên, khích lệ trong suốt thời gian học tập và hoàn thành Luận văn

Do hạn chế về điều kiện thời gian và do tính phức tạp của đề tài, nên còn một số vấn đề cần phải tiếp tục được thảo luận, hoàn thiện thêm và chắc chắn không tránh khỏi những sai sót, khiếm khuyết Tác giả mong nhận được

sự chỉ bảo, góp ý của các thầy, cô giáo và bạn bè đồng nghiệp để hoàn thiện hơn trong những nghiên cứu tiếp theo

Tác giả xin chân thành cảm ơn

Hà Nội, tháng 8 năm 2009

Nguyễn Gia Lượng

và thị trường công nghệ tại Việt Nam đã và đang phát triển Tuy nhiên, hoạt động định giá công nghệ thực sự mới chỉ được đề cập đến trong thời gian gần đây và đang chuẩn bị cho những bước đi đầu tiên Do đó, việc nghiên cứu phương pháp định giá công nghệ nhằm phát triển thị trường công nghệ, thúc đẩy hoạt động chuyển giao công nghệ là hết sức cần thiết và cấp bách

Hiện nay ở Việt Nam còn có rất nhiều doanh nghiệp vừa và nhỏ với trình độ công nghệ sản xuất nói chung còn ở mức lạc hậu Để tăng sức cạnh tranh của các sản phẩm của doanh nghiệp, đặc biệt trong xu thế hội nhập khi Việt Nam đã là thành viên của Tổ chức Thương mại Thế giới - WTO, đòi hỏi các doanh nghiệp Việt Nam phải nhanh chóng đổi mới công nghệ, nâng cao chất lượng và hạ giá thành sản phẩm Muốn vậy, một trong những vấn đề cần đặc biệt quan tâm là phải biết được giá của công nghệ dự kiến chuyển giao cho doanh nghiệp, nghĩa là cần đến định giá công nghệ

Ngoài ra, Việt Nam đang trong quá trình cổ phần hoá doanh nghiệp Muốn vậy, một công việc không thể thiếu được là xác định giá trị doanh nghiệp, trong đó có việc thẩm định giá tài sản của doanh nghiệp Việc thẩm định giá tài sản này gồm đánh giá cả tài sản hữu hình lẫn tài sản vô hình Hoạt động đánh giá tài sản vô hình có liên quan trực tiếp với hoạt động định giá công nghệ

Vì vậy, Tác giả đã lựa chọn đề tài nghiên cứu phương pháp luận và tìm hiểu các phương pháp định giá công nghệ nhằm tìm ra những phương pháp định giá công nghệ phù hợp trong hoạt động chuyển giao công nghệ sản xuất

công nghiệp tại Việt Nam, góp phần từng bước có cơ sở giúp cho các doanh nghiệp mua bán công nghệ, phát triển thị trường công nghệ và tạo điều kiện đẩy nhanh quá trình cổ phần hoá doanh nghiệp

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu

Hiện nay trên thế giới đã và đang áp dụng nhiều phương pháp định giá công nghệ khác nhau trong một thị trường công nghệ sôi động và ổn định Hoạt động định giá công nghệ đã đi vào nề nếp và trở nên thuần thục Tuy nhiên, ở Việt Nam sau khi chuyển đổi sang nền kinh tế thị trường theo định hướng xã hội chủ nghĩa, thị trường công nghệ còn chưa rõ nét, chưa ổn định Việc nghiên cứu phương pháp định giá tài sản hữu hình và tài sản vô hình đã

có những nghiên cứu bước đầu, việc định giá công nghệ vẫn đang trong giai đoạn mò mẫm cả về phương pháp luận cũng như ứng dụng thực tiễn Các tổ chức định giá công nghệ cũng chưa hình thành Nhưng do nhu cầu thực tế, hoạt động định giá công nghệ đang được khởi động để hỗ trợ cho hoạt động chuyển giao công nghệ và phát triển thị trường công nghệ ở Việt Nam

3 Mục tiêu nghiên cứu

Tập hợp được các phương pháp định giá công nghệ trong và ngoài nước trên cơ sở đó đưa ra khuyến nghị áp dụng phương pháp định giá công nghệ phù hợp trong chuyển giao công nghệ sản xuất công nghiệp tại Việt Nam

4 Phạm vi nghiên cứu

- Nghiên cứu một số phương pháp định giá công nghệ phổ biến

- Nghiên cứu về giá công nghệ, điều kiện và cách thức áp dụng các phương pháp định giá trong chuyển giao công nghệ sản xuất công nghiệp

6 Câu hỏi nghiên cứu

- Những yếu tố liên quan, ảnh hưởng đến định giá công nghệ ?

- Những phương pháp định giá công nghệ nào là có thể áp dụng trong chuyển giao công nghệ sản xuất công nghiệp tại Việt Nam ?

7 Giả thuyết nghiên cứu

- Cơ sở của định giá công nghệ là sự phân chia lợi nhuận và rủi ro

- Các hình thức chuyển giao công nghệ ảnh hưởng đến giá công nghệ

- Mục đích sử dụng công nghệ ảnh hưởng đến giá công nghệ

- Tồn tại một giá trị thực của công nghệ (nói chung không xác định được một cách tuyệt đối chính xác) để kết quả định giá công nghệ phải xoay quanh

và hướng tới giá trị thực đó càng gần càng tốt

- Chuyển giao công nghệ thành công khi cả bên mua và bên bán công nghệ hiểu rõ về giá trị thực của công nghệ trước khi thương thảo hợp đồng chuyển giao công nghệ

8 Phương pháp chứng minh giả thuyết

- Nghiên cứu tài liệu liên quan tới phương pháp định giá công nghệ

- Nghiên cứu thực tế một số công nghệ chuyển giao tại Việt Nam

- Nghiên cứu số liệu về giá công nghệ của một số hợp đồng chuyển giao công nghệ sản xuất công nghiệp đã đăng ký tại Bộ Khoa học và Công nghệ

9 Kết cấu của Luận văn

Luận văn được chia thành 3 chương như sau:

Chương I: Cơ sở lý luận

1.1 Một số khái niệm

1.2 Thị trường công nghệ - yếu tố thúc đẩy chuyển giao công nghệ 1.3 Chuyển giao công nghệ

1.4 Thực trạng thị trường công nghệ ở nước ta

1.5 Giá cả công nghệ và những yếu tố ảnh hưởng

Chương II: Nghiên cứu một số phương pháp định giá công nghệ

2.1 Một số phương pháp cơ bản để định giá công nghệ

2.2 Nghiên cứu kết quả áp dụng các phương pháp định giá công nghệ

2.3 Kết quả định giá công nghệ đã thực hiện trong chuyển giao công nghệ tại Việt Nam

Chương III Khuyến nghị thúc đẩy phát triển thị trường công nghệ và giá

cả công nghệ phù hợp trong chuyển giao công nghệ sản xuất công nghiệp tại Việt Nam

3.1 Tăng cường quản lý Nhà nước trong hoạt động chuyển giao công nghệ

3.2 Nâng cao vai trò của các tổ chức cung cấp dịch vụ khoa học và công nghệ

3.3 Về giá của công nghệ

- Công nghệ sản xuất công nghiệp (Industrial Production Technology)

là công nghệ tạo ra sản phẩm thuộc ngành (lĩnh vực) sản xuất công nghiệp Trong phạm vi nghiên cứu của đề tài này, tác giả đề cập đến những ngành (lĩnh vực) sản xuất công nghiệp sau đây: Thép; Cơ khí; Hoá chất; Thiết bị điện; Điện tử - Tin học; Công nghệ thông tin và truyền thông; Xi măng; Gốm

sứ xây dựng và vật liệu xây dựng; Xây dựng cầu, đường; Cao su; Sản xuất các sản phẩm y tế; Công nghiệp chế biến thực phẩm; Công nghiệp chế biến thức

ăn chăn nuôi, gia súc

- Chuyển giao công nghệ (Technology transfer) là chuyển giao quyền

sở hữu hoặc quyền sử dụng một phần hoặc toàn bộ công nghệ từ bên có quyền chuyển giao công nghệ sang bên nhận công nghệ (Luật Chuyển giao công nghệ năm 2006)

- Định giá công nghệ (Technology pricing) là hoạt động xác định giá của công nghệ (Luật Chuyển giao công nghệ)

Việc định giá chính xác công nghệ chuyển giao giúp bên bán và bên mua công nghệ có cơ sở để đưa ra được các mức phí kỳ vụ (royalty – mức phí của hợp đồng chuyển giao được trả cho bên chuyển giao công nghệ tính theo một giá trị phần trăm nhất định trên mỗi sản phẩm bán ra) phù hợp, thuận lợi cho việc đàm phán hợp đồng chuyển giao công nghệ thành công

- Tài sản vô hình (Intangible assets) là những tài sản thể hiện ra bằng những lợi ích kinh tế, chúng không có cấu tạo vật chất, mà tạo ra những quyền

và những ưu thế đối với người sở hữu, và thường sinh ra thu nhập cho người

sở hữu chúng Tài sản vô hình có thể được phân loại theo những tiêu thức: các quyền, các mối quan hệ, các nhóm tài sản vô hình, tài sản sở hữu trí tuệ

- Tài sản sở hữu trí tuệ (Intellectual Property Assets) là loại tài sản vô hình đặc biệt được luật pháp bảo vệ khỏi sự sử dụng trái phép của người khác

- Quyền sở hữu công nghiệp (Industrial Property Rights) là quyền của

tổ chức, cá nhân đối với sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí mạch tích hợp bán dẫn, nhãn hiệu, tên thương mại, chỉ dẫn địa lý, bí mật kinh doanh

do mình sáng tạo ra hoặc sở hữu và quyền chống cạnh tranh không lành mạnh

Tuy nhiên, đối tượng quyền sở hữu công nghiệp trong hoạt động chuyển giao công nghệ (theo quy định của Luật Chuyển giao công nghệ) bao gồm sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu hàng hóa

- Sáng chế (Patent) là giải pháp kỹ thuật dưới dạng sản phẩm hoặc quy trình nhằm giải quyết một vấn đề xác định bằng việc ứng dụng các quy luật tự nhiên

Một giải pháp dưới dạng sáng chế được bảo hộ theo kiểu độc quyền được gọi là patent Patent là văn bằng bảo hộ sáng chế theo kiểu độc quyền và người chủ văn bằng được gọi là chủ patent hay chủ giải pháp

- Kiểu dáng công nghiệp (Industrial Design) là hình dáng bên ngoài của sản phẩm được thể hiện bằng hình khối, đường nét, màu sắc hoặc sự kết hợp những yếu tố này

- Nhãn hiệu hàng hóa (Trademark) là dấu hiệu dùng để phân biệt hàng hoá, dịch vụ của các tổ chức, cá nhân khác nhau

- Licence (Li-xăng) là sự cho phép hoặc giấy phép đặc quyền sử dụng một đối tượng nào đó

Trong chuyển giao công nghệ, licence là quyền sử dụng công nghệ được chuyển giao và ký hợp đồng licence là sự thỏa thuận về quyền sử dụng

một đối tượng sở hữu đã được bảo hộ hoặc quyền sử dụng một bí quyết, một

bí mật sản xuất một sản phẩm nào đó

- Giá hoặc giá cả (Price) là một thuật ngữ được dùng để chỉ một số tiền được yêu cầu, được đưa ra hoặc được trả cho một hàng hóa hoặc dịch vụ nhất định Giá bán trên thực tế có thể được công bố rộng rãi trước công chúng hoặc

có thể được giữ bí mật Tuỳ thuộc vào khả năng tài chính, động thái hoặc sự quan tâm của người mua hoặc người bán, mức giá trả cho hàng hóa hoặc dịch

vụ đó có thể có liên quan hoặc không liên quan đến giá trị của hàng hóa hoặc dịch vụ đó Tuy nhiên nhìn chung giá cả thể hiện giá trị tương đối căn cứ vào hàng hóa hoặc dịch vụ do người mua hoặc người bán quan tâm trong từng trường hợp nhất định

- Giá trị (Value) là một khái niệm kinh tế có liên quan đến giá cả, chủ yếu do người mua và người bán hàng hóa hoặc dịch vụ (luôn sẵn có) xác định Giá trị không có trên thực tế mà là mức giá dự tính sẽ phải trả đối với hàng hóa hoặc dịch vụ tại một thời điểm nhất định theo đúng với định nghĩa về giá trị Khái niệm kinh tế về giá trị phản ánh tình hình thị trường lợi nhuận của người chủ sở hữu hàng hóa hoặc là người được hưởng dịch vụ vào thời điểm thẩm định giá

- Chi phí (Cost) là mức giá được trả cho hàng hóa hoặc dịch vụ hoặc là một số tiền cần có để tạo ra hoặc sản xuất ra hàng hóa hoặc dịch vụ Khi hàng hóa hoặc dịch vụ đó được hoàn tất thì chi phí của hàng hóa hoặc dịch vụ đó được gọi là giá gốc Mức giá được trả cho hàng hóa hoặc dịch vụ đó trở thành chi phí đối với người mua

- Thị trường (Market) là một môi trường trong đó sự trao đổi hàng hóa

và dịch vụ giữa người mua và người bán được thực hiện thông qua cơ chế giá Mỗi bên đều rất nhạy cảm trước quan hệ cung cầu và yếu tố khác ảnh hưởng đến việc định giá cũng như khả năng, kiến thức và sự nắm bắt về tính hữu dụng của hàng hóa hoặc dịch vụ của mỗi bên, vào nhu cầu và ước muốn của mỗi cá nhân

- Giá thị trường (Market Price) là tổng số tiền trao đổi ước tính về tài sản giữa một bên là người bán, sẵn sàng bán tài sản với một bên là người mua, sẵn sàng mua tài sản, vào thời điểm thẩm định giá, sau quá trình tiếp thị công khai mà tại đó bên bán và bên mua đều hành động một cách tự nguyện, thiện chí và hiểu biết lẫn nhau, trên thị trường trao đổi một cách khách quan và độc lập

- Giá bán tịnh (Net Selling Price) là giá được xác định bằng giá bán sản phẩm, dịch vụ được tạo ra bằng công nghệ được chuyển giao (tính theo hoá đơn bán hàng) trừ đi các khoản sau: Thuế giá trị gia tăng, thuế tiêu thụ đặc biệt, thuế xuất khẩu (nếu có); Chi phí mua các bán thành phẩm, bộ phận, chi tiết, linh kiện được nhập khẩu hoặc mua ở trong nước; Chi phí mua bao bì, chi phí đóng gói, chi phí vận tải sản phẩm đến nơi tiêu thụ, chi phí quảng cáo

- Doanh thu thuần (Net Turnover) là tổng số tiền được xác định bằng doanh thu bán hàng và cung cấp dịch vụ được tạo ra bằng công nghệ được chuyển giao, trừ đi các khoản giảm trừ doanh thu gồm chiết khấu thương mại, giảm giá hàng bán, hàng bán bị trả lại

- Lợi nhuận trước thuế (Profit before tax) được xác định bằng doanh thu thuần trừ đi tổng chi phí hợp lý để sản xuất sản phẩm có áp dụng công nghệ chuyển giao đã bán trên thị trường

- Lợi nhuận ròng (lãi ròng) (Profit-margin) là tổng thu nhập của một doanh nghiệp, hay còn gọi là lợi nhuận Thu nhập ròng được tính toán từ tổng thu nhập có điều chỉnh thêm các khoản chi phí hoạt động, khấu hao, lãi suất, thuế và các chi phí khác liên quan đến họat động kinh doanh của doanh nghiệp Số liệu này được thể hiện trên báo cáo thu nhập, báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh của một doanh nghiệp, đó là số liệu tính toán nằm ở dòng cuối cùng nên còn được gọi bằng tên tiếng Anh là "the bottom line"

Theo các chuẩn mực kế toán Việt Nam, thu nhập ròng (lãi ròng) được tính theo công thức sau:

Thu nhập ròng = Doanh thu thuần - Giá vốn hàng bán - Chi phí bán hàng -

khoản thu nhập bất thường - Các khoản chi phí bất thường - Thuế thu nhập doanh nghiệp phải nộp

- Phí kỳ vụ (Royalty) là tiền được thanh toán cho giá công nghệ của bên nhận trả cho bên giao theo kỳ hạn xác định trước, trong một khoảng thời gian nhất định Cụ thể theo các phương thức sau:

+ Trả kỳ vụ theo phần trăm (%) giá bán tịnh;

+ Trả theo phần trăm (%) doanh thu thuần;

+ Trả theo phần trăm (%) lợi nhuận trước thuế của bên nhận;

+ Hoặc kết hợp các phương thức nêu trên

- Trả gọn (Lump Sum Price) là phương thức thanh toán giá công nghệ của bên nhận trả cho bên giao một khoản tiền hoặc một lượng hàng hoá nhất định, được chia ra để trả gọn một lần hay một số lần vào các thời điểm kết thúc từng giai đoạn của quá trình chuyển giao công nghệ trong thời hạn hợp đồng

1.2 Thị trường công nghệ - Yếu tố thúc đẩy chuyển giao công nghệ

1.2.1 Công nghệ và một số thuộc tính

Để hiểu sâu hơn về công nghệ, chúng ta cần hiểu rõ về bản chất và thuộc tính của công nghệ theo nhiều góc độ nghiên cứu Sau đây là một số định nghĩa về công nghệ1

: a) Theo F.R Root: Công nghệ là dạng kiến thức có thể áp dụng được vào việc sản xuất ra các sản phẩm và sáng tạo ra các sản phẩm mới

b) Theo R.Jones, 1970: Công nghệ là cách thức mà qua đó các nguồn lực được chuyển thành hàng hóa

c) Theo J.Baranson, 1976: Công nghệ là tập hợp các kiến thức về một quy trình hoặc /và các kỹ thuật chế biến cần thiết để sản xuất ra các vật liệu, cấu kiện, sản phẩm công nghiệp hoàn chỉnh

d) Theo J.R Dunning, 1982: Công nghệ là nguồn lực bao gồm kiến thức

1

Phan Minh Tân: Đánh giá trình độ công nghệ một số ngành chủ lực trên địa bàn thành phố Hồ Chí

Minh, Đề tài khoa học cấp Bộ, 2005

được áp dụng để nâng cao hiệu quả sản xuất và tiếp thị cho những sản phẩm

và dịch vụ đang có và tạo ra những sản phẩm, dịch vụ mới

đ) Theo E.M.Graham, 1988: Công nghệ là kiến thức không sờ mó được và không phân chia được và có lợi về mặt kinh tế khi sử dụng để sản xuất ra các sản phẩm và dịch vụ

e) Theo P.Strunk, 1986: Công nghệ là sự áp dụng khoa học vào công nghiệp bằng cách sử dụng những nghiên cứu và cách xử lý một cách có hệ thống và

có phương pháp

f) Theo tổ chức PRODEC, 1982: Công nghệ là mọi loại kỹ năng, kiến thức, thiết bị và phương pháp được sử dụng trong công nghiệp, chế biến và dịch vụ g) Theo Ngân hàng thế giới, 1985: Công nghệ là phương pháp chuyển hóa các nguồn thành sản phẩm, gồm 3 yếu tố: (i) thông tin về phương pháp, (ii) phương tiện, công cụ sử dụng phương pháp để thực hiện việc chuyển hóa (iii)

sự hiểu biết phương pháp hoạt động như thế nào và tại sao

h) Theo UNCTAD, 1972: Công nghệ là một đầu vào cần thiết cho sản xuất bao gồm các dạng: tư liệu sản xuất, nhân lực, thông tin

i) Theo Sharif, 1986: Công nghệ bao gồm khả năng sáng tạo, đổi mới và lựa chọn từ những kỹ thuật khác nhau và sử dụng chúng một cách tối ưu vào tập hợp các yếu tố đầu vào bao gồm môi trường vật chất, xã hội và văn hóa

Cụ thể, công nghệ là một tập hợp bao gồm 4 thành phần: dạng vật thể: vật liệu sản xuất + thiết bị, dạng con người (kiến thức, kỹ năng, kinh nghiệm), dạng ghi chép (bí quyết, quy trình, phương pháp, dữ kiện thích hợp được mô tả trong tài liệu, dạng thiết chế tổ chức (dịch vụ, phương tiện truyền bá, công ty

tư vấn, cơ cấu quản lý, cơ sở luật pháp)

j) Theo Vũ Cao Đàm, 1997: Công nghệ là quá trình sử dụng hệ thống các thành phần (kỹ thuật, con người, thông tin, tổ chức) chế biến vật chất, thông tin thành sản phẩm

k) Theo ESCAP, 1988: Công nghệ là công cụ chuyển đổi các nguồn lực tự nhiên, bán thành phẩm thành nguồn lực sản xuất, gồm 4 thành phần

phương pháp, quy trình, kỹ năng, bí quyết, công cụ, phương tiện dùng để biến đổi các nguồn lực thành sản phẩm

m) Và còn nhiều định nghĩa khác về công nghệ

Bảng 1 dưới đây mô tả tóm tắt bản chất và mục tiêu về công nghệ của các định nghĩa trên:

e Kiến thức khoa học Áp dụng vào công nghiệp

f Là kỹ năng, kiến thức, thiết bị,

Là đầu vào cho sản xuất

i,k Là kỹ thuật; con người, phần

con người; phần thông tin; phần

tổ chức

Chế biến đầu vào thành đầu ra

tự nhiên ( nguyên liệu sản xuất)

Từ định nghĩa về công nghệ trên đây có thể đưa ra một số nhận xét: Thứ nhất, các định nghĩa về công nghệ phản ánh kinh nghiệm của các tác giả /tổ chức thực hiện trong quá trình thực hiện mục tiêu riêng Tuỳ mục đích công việc và hoàn cảnh mà một định nghĩa này có thể phù hợp hơn một định nghĩa khác Điều này cũng đồng nghĩa với việc không nên áp dụng quá máy móc các định nghĩa khi chưa xác định mục tiêu công việc một cách cụ thể

Thứ hai, các định nghĩa về bản chất đều nói tới công nghệ với tư cách là tri thức cần có để biến đổi các nguồn lực thành sản phẩm Sự khác biệt giữa các định nghĩa nằm ở chỗ có coi những vật mang tri thức công nghệ như máy móc thiết bị, sản phẩm trung gian, lao động khoa học và công nghệ nằm trong phạm trù công nghệ hay không Tóm lại, một số định nghĩa đã nhấn mạnh bản chất của công nghệ là “kiến thức”, coi công nghệ thuần tuý là “phần mềm” và chủ yếu phản ánh thực tiễn của các nước phát triển, nơi giao dịch về công nghệ dưới dạng mua bán sáng chế, hợp đồng li xăng sáng chế là phổ biến Số định nghĩa còn lại nhấn mạnh tới các dạng thức cụ thể của công nghệ và/hoặc vật mang kiến thức công nghệ đó (con người, thiết bị, tài liệu) phản ánh thực tiễn công nghiệp hóa của các nước đang phát triển

Như vậy, công nghệ là một loại tài sản trí tuệ có giá trị lớn do con người lao động khoa học sáng tạo nên để chế tạo ra các sản phẩm hàng hóa và dịch vụ trong suốt quá trình sản xuất, kinh doanh Ngày nay, với sự phát triển không ngừng của khoa học và công nghệ, công nghệ được thể hiện dưới nhiều loại hình khác nhau (công thức, bản vẽ, sơ đồ, bí quyết, …) rất phong phú và

đa dạng, tuy nhiên công nghệ có những đặc điểm chủ yếu hay các thuộc tính như sau:

Thứ nhất, công nghệ có hình thái vật chất không rõ ràng Có loại công

nghệ thể hiện bằng hình thái như trên đã nói như: bản vẽ, sơ đồ, quy trình,… nhưng có loại công nghệ lại hoàn toàn vô hình như: bí quyết (know-how), hướng dẫn kỹ thuật,…

Thứ hai, công nghệ là sản phẩm của trí tuệ, được con người lao động

khoa học sáng tạo ra

Thứ ba, việc xác định giá trị của công nghệ rất phức tạp và khó định

lượng một cách chính xác tuyệt đối

Thứ tư, công nghệ nhanh chóng bị lạc hậu, lỗi thời Hiện nay khoa học

công nghệ phát triển như vũ bão, công nghệ không ngừng được cải tiến và phát triển với tốc độ cao, đặc biệt công nghệ thông tin truyền thông Công nghệ sau khi bộc lộ, các đối thủ cạnh tranh nhanh chóng bắt chước, hoặc cải tiến

Thứ năm, thời gian sử dụng công nghệ cho sản phẩm hàng hoá và dịch

vụ thường là đại lượng biến đổi, không cố định, vòng đời công nghệ dài ngắn khác nhau Có thị trường lớn, khoa học công nghệ ít phát triển thì vòng đời công nghệ dài, nhưng có thị trường nhỏ, nhu cầu ít và khoa học công nghệ phát triển thì vòng đời công nghệ ngắn

Thứ sáu, công nghệ khác hàng hóa thông thường ở chỗ nó vẫn còn khi

đã bán đi, một công nghệ có thể bán cho nhiều người mua Vì vậy, thay cho thuật ngữ “mua bán công nghệ”, người ta hay dùng thuật ngữ “chuyển giao công nghệ”

Tóm lại, công nghệ có thể được hiểu như mọi loại hình kiến thức, thông tin, bí quyết, phương pháp, quy trình (gọi là phần mềm) được lưu giữ dưới các dạng khác nhau (con người, ghi chép, ) và mọi loại hình thiết bị, công cụ, tư liệu sản xuất (gọi là phần cứng) và một số tiềm năng khác (tổ chức, pháp chế, dịch vụ, ) được áp dụng vào môi trường thực tế để tạo ra các sản phẩm và dịch vụ Như vậy, xét về mặt kinh tế, trong mối quan hệ với sản xuất, công nghệ được coi là phương tiện để thực hiện quá trình sản xuất, để biến đổi các đầu vào thành đầu ra là các sản phẩm và dịch vụ mong muốn

1.2.2 Thị trường công nghệ

Ở nước ta, thị trường công nghệ là một phạm trù hết sức mới mẻ và phức tạp Hiện nay, vấn đề này đang được nhiều nhà kinh tế, các nhà quản lý trong và ngoài nước thực sự quan tâm và đề cập tới trong nhiều công trình

nghiên cứu, hội thảo dưới nhiều góc độ khác nhau Do những điều kiện nhất định, Tác giả chỉ tập trung nghiên cứu những vấn đề kinh tế có liên quan đến hoạt động định giá công nghệ của thị trường công nghệ là chủ yếu

Khi nói đến thị trường công nghệ phải chỉ rõ địa điểm, đối tượng, các mối quan hệ giữa các chủ thể kinh tế trên thị trường công nghệ và mục đích hoạt động của thị trường công nghệ Do vậy, vấn đề ở đây trước hết cần làm

rõ về khái niệm thị trường công nghệ

Thị trường công nghệ là môi trường diễn ra các hoạt động mua bán công nghệ (chuyển giao công nghệ) đa dạng và phức tạp trong việc cung ứng, hình thức chuyển giao công nghệ và giá cả của nó; giữa các chủ thể kinh tế theo quan hệ cung cầu, thúc đẩy và mở rộng giao lưu các nguồn công nghệ trong và ngoài nước nhằm chuyển giao công nghệ, sử dụng nguồn công nghệ mới đạt hiệu quả kinh tế cao nhất

Chức năng chủ yếu của thị trường công nghệ là làm cho những người bán và người mua được gặp nhau một cách thuận lợi và có hiệu quả nhất để trao đổi và sử dụng mọi nguồn công nghệ hiện có trong nước cũng như từ nước ngoài

Năm yếu tố cơ bản cấu thành nên thị trường công nghệ là:

- Đối tượng cung ứng nguồn công nghệ trên thị trường (cung)

- Đối tượng tiêu dùng công nghệ (cầu)

- Giá công nghệ (giá cả)

- Sự cạnh tranh giữa các đối tượng cung, cầu về công nghệ (cạnh tranh)

- Các tổ chức trung gian, môi giới chuyển giao công nghệ (dịch vụ) Các yếu tố (cung, cầu, giá cả, cạnh tranh, dịch vụ) có mối quan hệ chặt chẽ với nhau và tạo thành nội dung kinh tế của thị trường công nghệ, thúc đẩy hoạt động chuyển giao công nghệ Đối tượng cung, cầu về công nghệ gồm các

cơ quan nhà nước, các tổ chức nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ, các doanh nghiệp trong và ngoài nước

Thực tiễn cho thấy, việc mua bán công nghệ trên thị trường công nghệ diễn ra có đặc điểm sau:

Một là, người bán công nghệ có lợi thế hơn, chủ động hơn

Hai là, người mua phải chịu áp lực của thời gian và phải chấp nhận những vấn đề chủ yếu để đảm bảo cạnh tranh

Hai thế yếu đó đã buộc bên mua công nghệ phải suy tính, cân nhắc sao cho việc mua đưa lại hiệu quả cao nhất Tất nhiên quy luật vận động của thị trường có tính công bằng của nó Điểm gặp nhau là ở mối tương quan về lợi ích của các bên sẽ buộc người bán không được phép quá “làm cao”, bởi vì người mua hoàn toàn có quyền lựa chọn trên thị trường công nghệ hoàn toàn đáp ứng lợi ích của mình Không ai có quyền cưỡng bức người mua phải mua công nghệ của hãng này hoặc hãng khác

Nước ta trong một thời gian dài trước đây, xuất phát từ một nền kinh tế vận hành theo cơ chế hành chính quan liêu bao cấp, không tính đến các yếu tố thị trường, công nghệ không được coi như một hàng hóa, tức là không được chuyển giao, trao đổi theo quan hệ mua bán, hàng hóa-tiền tệ, không tính đến hiệu quả kinh tế, tức là không nhận diện dưới quan điểm kinh tế hàng hóa Ở thời kỳ nay, công nghệ từ nước ngoài chuyển giao vào nước ta chủ yếu thông qua con đường viện trợ cho không, không thông qua quan hệ thương mại Công nghệ bị gạt bỏ yếu tố kinh tế, yếu tố kinh doanh nên đã để lại hậu quả xấu đối với nền sản xuất

Do không tính đến giá trị kinh tế của công nghệ nên phần giá trị này không được tính vào giá trị sản phẩm, dịch vụ Thực chất là một bộ phận “đầu vào” hết sức quan trọng và lớn của sản xuất, kinh doanh đã bị loại bỏ, được bao cấp hầu như hoàn toàn Vì không tính đến giá trị kinh tế của công nghệ nên hiệu quả sử dụng công nghệ rất thấp, công nghệ bị lãng phí trầm trọng

Mặt khác, cũng xuất phát từ việc không tính đến giá trị kinh tế của công nghệ, cộng thêm với sự chuyển giao từ rất nhiều nguồn khác nhau, nhiều trình

độ khác nhau, nên chúng ta đã tiếp nhận công nghệ không có sự lựa chọn, cân nhắc, tính toán hiệu quả kinh tế Hậu quả là công nghệ trong nền sản xuất của

nước ta đa dạng nhưng lại chắp vá, thiếu đồng bộ, nhiều nhưng không mạnh, giá trị có thể lớn nhưng kém hiệu quả

Đối với cả nền kinh tế, do không xuất phát từ nhu cầu thị trường, đón nhận công nghệ tuỳ tiện, từ đó dẫn đến việc toàn bộ nền kinh tế được bố trí không phù hợp, nền sản xuất không hiệu quả trước đòi hỏi của thị trường Công nghệ của đất nước trở nên cũ kỹ, lạc hậu, thậm chí vô dụng đối với đòi hỏi không những của thị trường thế giới mà ngay cả đối với thị trường trong nước

Công nghệ do bị gạt bỏ yếu tố kinh tế thị trường nên đã không được trao đổi, mua bán Vì vậy đã không hình thành được thị trường, mà đáng ra công nghệ phải là một bộ phận cực kỳ quan trọng của thị trường Không có thị trường, công nghệ vừa không có điều kiện thuận lợi để chuyển giao, thâm nhập, làm cho sức sản xuất của cả nền kinh tế không được nâng cao, vừa không có tiêu chuẩn để đánh giá, đo lường hiệu quả, giá trị của công nghệ Chúng ta đã thừa nhận một nền kinh tế hàng hóa nhiều thành phần vận động theo cơ chế thị trường, xóa bỏ hành chính quan liêu bằng hạch toán kinh doanh, xóa bỏ bao cấp, hiện vật bằng quan hệ hàng hóa-tiền tệ, xóa bỏ ý chí chủ quan bằng mệnh lệnh của thị trường Mọi bộ phận hợp thành tổng thể nền kinh tế phải được thị trường hóa Công nghệ phải được xem là một đối tượng của thị trường, quan hệ chuyển giao công nghệ phải được thương mại hóa, phải là quan hệ hàng hóa-tiền tệ Trong giai đoạn hiện nay, có thể vẫn còn những hoạt động chuyển giao công nghệ không qua con đường thương mại, như viện trợ, quà biếu từ nước ngoài, Chính phủ mua công nghệ và chuyển giao miễn phí cho các doanh nghiệp nhỏ và vừa ở vùng sâu, vùng xa, vùng kinh tế đặc biệt khó khăn, Song, chuyển giao công nghệ trong nội bộ nền kinh tế cần phải chuyển sang quan hệ thương mại Mọi đối tượng tiếp nhận công nghệ đều phải thông qua quan hệ thương mại, phải tự mình lựa chọn phương án đầu tư sao cho có hiệu quả nhất, tuân thủ nguyên tắc lợi ích, lợi nhuận Các phương án đầu tư, tiếp nhận công nghệ sản xuất thông qua con

điểm này là chúng ta tạo điều kiện, thúc đẩy sự hoạt động của các quy luật kinh tế thị trường (quy luật giá trị, quy luật cung cầu, quy luật cạnh tranh ) trong lĩnh vực chuyển giao công nghệ Sự quản lý nhà nước đối với các hoạt động chuyển giao công nghệ được thể hiện ở việc tạo một môi trường pháp lý thuận lợi để cho các chủ thể của thị trường công nghệ có điều kiện hình thành, phát triển Đồng thời nhà nước công khai danh mục công nghệ cấm, hạn chế hoặc khuyến khích nhập khẩu, dần từng bước tạo dựng các sàn giao dịch, chợ giao dịch công nghệ nhằm tạo “sân chơi” bình đẳng cho các đối tượng tham gia thị trường công nghệ, thúc đẩy hoạt động chuyển giao công nghệ vào sản xuất, vào đời sống xã hội, nâng cao hiệu quả của nền kinh tế Kết quả của quá trình này là chúng ta sẽ tạo ra được một thị trường công nghệ vận động theo

cơ chế thị trường có sự quản lý của Nhà nước Gạt bỏ dần những yếu tố kìm hãm, tạo một thị trường công nghệ lành mạnh, thúc đẩy hoạt động chuyển giao công nghệ mới, công nghệ sạch vào sản xuất

1.2.3 Nguồn cung ứng công nghệ trong thị trường công nghệ 2

Trong nền kinh tế thị trường, thị trường công nghệ có vai trò hết sức quan trọng, giúp các doanh nghiệp và các quốc gia chiến thắng trong cạnh tranh Do vậy, tất cả các doanh nghiệp và các quốc gia phải tìm mọi cách để

có những công nghệ mới nhằm đáp ứng đối tượng tiêu dùng theo các yêu cầu của họ Vậy nguồn công nghệ cung ứng trên thị trường công nghệ từ đâu?

Trên thị trường công nghệ để cung ứng công nghệ cho các đối tượng

có nhu cầu công nghệ, thường có hai nguồn:

- Nguồn công nghệ được tạo ra từ các cơ quan nghiên cứu-triển khai (cơ quan R&D)

- Nguồn mua công nghệ trên thị trường từ nước ngoài hoặc trong nước

2

Ban vật giá Chính phủ, Viện Nghiên cứu khoa học thị trường - giá cả, Bộ Tài chính: Thị trường công nghệ,

giá cả chuyển giao công nghệ trong quá trình chuyển sang nền kinh tế thị trường, Đề tài khoa học cấp Bộ,

Mã số: 92-98-202/ĐT, 1994

1.2.3.1 Nguồn công nghệ từ các cơ quan nghiên cứu và triển khai (cơ quan R&D):

Bất kỳ một công nghệ mới nào được hình thành đều trải qua 4 giai đoạn

cơ bản có quan hệ mật thiết lẫn nhau, đó là:

Nghiên cứu > Triển khai > Sản xuất > Thị trường

Bốn giai đoạn đó có thể diễn ra trong nội bộ một quốc gia, nhưng cũng

có thể diễn ra giữa các quốc gia với nhau Do vậy, nguồn cung ứng công nghệ đầu tiên có được đó là từ các cơ quan nghiên cứu và triển khai R&D

Nguồn cung ứng công nghệ này, có thể có được bằng 2 cách sau:

a) Tự tiến hành nghiên cứu khoa học Với cách này, nếu các nhà kinh doanh có một khả năng độc lập tự tiến hành nghiên cứu khoa học trong xí nghiệp sẽ có thể giữ bí mật toàn bộ công nghệ, giành thế mạnh trong cạnh tranh Tuy nhiên, cách đi này gặp phải nhiều khó khăn, nhất là vấn đề nghiên cứu và thực nghiệm

Trên thực tế, không ít những trường hợp các tổ chức và các quốc gia cùng nghiên cứu để cùng giải quyết một vấn đề công nghệ Hoặc quan hệ hợp tác nghiên cứu - sản xuất giữa các tổ chức nghiên cứu (Viện nghiên cứu, các đơn vị đào tạo, v.v ) và các đơn vị sản xuất Không những trong khuôn khổ một nước, mà hình thức này cũng được thực hiện rộng ra giữa các nước Đặc biệt là các nước bị hạn chế về cơ sở vật chất, không có khả năng triển khai được ý đồ nghiên cứu của mình, phải hợp tác với một nước thứ hai để thực hiện công việc nghiên cứu-triển khai

b) Mua công nghệ từ các cơ quan R&D trong nước hoặc nước ngoài Với nguồn cung ứng công nghệ này, doanh nghiệp tránh được những rủi ro xuất phát từ sự thất bại trong việc nghiên cứu như ở cách thứ nhất, đó là

tự tiến hành nghiên cứu khoa học trong xí nghiệp hoặc hợp tác nghiên cứu Tuy nhiên, do phụ thuộc vào bên bán công nghệ nên bên mua công nghệ khó

có khả năng chủ động và khả năng thu được lợi nhuận độc quyền cao từ việc

áp dụng công nghệ đã được bán trên thị trường

Ở nước ta hiện nay có một cách làm để tạo ra công nghệ của mình là mua công nghệ của các cơ quan nghiên cứu trong và ngoài nước, sau đó nghiên cứu, cải tiến để biến thành một công nghệ phù hợp với mục tiêu và yêu cầu của mình để áp dụng vào thực tiễn

Việc chuyển gio công nghệ từ các cơ quan R&D vào sản xuất là

“chuyển giao dọc” Chuyển giao dọc là hoạt động đưa kết quả nghiên cứu vào

áp dụng trong sản xuất Cần lưu ý rằng, nguồn cung ứng công nghệ này là những kết quả đã được kiểm nghiệm xong trong giai đoạn triển khai thực nghiệm, với những thông số kỹ thuật được thực hiện trong giai đoạn sản xuất thử (pilot), mà không phải là kết quả mới thu được trong điều kiện của phòng thí nghiệm Nhiều cơ quan nghiên cứu ở nước ta đã đi “chào hàng” các địa phương, ký những hợp đồng lớn để sản xuất đại trà những sản phẩm chỉ vừa mới thành công trong điều kiện của phòng thí nghiệm và hàng loạt hậu quả thất bại cho thấy là nhiều cơ sở sản xuất-kinh doanh đã biến mình thành phòng thí nghiệm của các cơ quan R&D này

Nguồn cung ứng công nghệ của chuyển giao dọc có ưu điểm là mang đến cho các nhà sản xuất-kinh doanh một công nghệ hoàn toàn mới, có khả năng giành được lợi nhuận cao trên thị trường, nhưng phải chấp nhận một độ mạo hiểm nhất định Xác suất mạo hiểm càng thấp khi sự kiểm nghiệm ở giai đoạn sản xuất thử (pilot), giai đoạn cuối cùng của triển khai cho những kết quả chắc chắn Tất nhiên, trong nền kinh tế thị trường, bất cứ nhà sản xuất - kinh doanh nào cũng không thể bỏ qua các nghiên cứu tính khả thi về kinh tế

và các hậu quả xã hội Trên thực tế đã diễn ra khả năng là một giải pháp kỹ thuật hoàn thiện không đảm bảo tính khả thi về kinh tế và việc sản xuất-kinh doanh có thể dẫn tới thua lỗ

1.2.3.2 Nguồn công nghệ đã được thương mại hóa

Nguồn mua này là sự chuyển giao một công nghệ hoàn thiện từ một tổ chức, một doanh nghiệp này sang một doanh nghiệp khác Đây là những công nghệ đã được thực hiện có hiệu quả bằng những sản phẩm có uy tín trên thị trường

Việc mua bán công nghệ (hay chuyển giao công nghệ) theo con đường này gọi là “chuyển giao ngang”

Chuyển giao ngang có ưu điểm là độ tin cậy cao, không có mạo hiểm, nhưng bên mua công nghệ phải chấp nhận một công nghệ “dưới tầm” của bên bán công nghệ và đòi hỏi bên nhận phải có trình độ tiếp nhận cao để tránh những sai lầm trong chuyển giao Điều này đã được thực tiễn hoạt động chuyển giao công nghệ trên thế giới chứng minh Trên thực tế, hàng loạt các

xí nghiệp ở các nước có nền kinh tế thị trường phát triển đã bán từng phần hoặc toàn bộ xí nghiệp có công nghệ lạc hậu cho các nước kinh tế đang phát triển hoặc kém phát triển, để hiện đại hóa công nghệ của họ Như vậy, không

có nghĩa là bên bán công nghệ là người “xấu chơi” Thực tế là người mua tự nguyện chấp nhận công nghệ lạc hậu đã bị thải loại ở các nước tiên tiến, trong khi đó nó vẫn còn phát huy tác dụng ở khu vực thị trường mà mình chiếm lĩnh Về vấn đề này có thể lấy nhiều ví dụ khá điển hình ở nước ta trong việc lắp máy thu hình đen trắng với công nghệ Hàn Quốc hoặc mua dây chuyền sản xuất linh kiện điện tử Tesla với công nghệ Tiệp Khắc Tuy nhiên, vấn đề này là phải tính toán hiệu quả sản xuất-kinh doanh và phải dự đoán được thời hạn tồn tại theo chu kỳ sống của những sản phảm này mà quyết định những chiến lược sản phẩm thích hợp trong thị trường mà các nhà kinh doanh dự kiến phải giành được ưu thế trong cạnh tranh trên thương trường Dù sao, chuyển giao ngang là bước đi ngắn nhất đối với các nước đang phát triển muốn vươn lên và hình thức này còn tồn tại khi mà sự chênh lệch về trình độ công nghệ, về mức sống giữa các nước, các khu vực khác nhau trên thế giới còn tồn tại

Như vậy, trên thị trường công nghệ, nguồn cung ứng công nghệ về cơ bản được chuyển giao từ hai nguồn chủ yếu:

Một là, chuyển giao dọc từ khu vực nghiên cứu vào sản xuất

Hai là, chuyển giao ngang (công nghệ đã hoàn thiện và đưa vào thị trường công nghệ để mua bán)

Tùy theo mục đích của từng công nghệ mà nó được chuyển giao theo các nguồn khác nhau Khi công nghệ còn là mục tiêu, bí quyết của Nhà nước thì công nghệ được thực hiện hình thức chuyển giao dọc từ khu vực nghiên cứu đến khu vực sản xuất Hình thức này thường thấy ở các nước phát triển,

có điều kiện và tiềm lực để tiến hành nghiên cứu và triển khai Còn các nước đang phát triển mặc dù có nhiều cố gắng vươn lên tự nghiên cứu công nghệ mới nhưng nhìn chung không đủ điều kiện nhân tài, vật lực đầu tư cho việc tạo ra công nghệ mới Do vậy, trước đòi hỏi cấp bách của công cuộc xây dựng

và phát triển kinh tế của đất nước, các nước đang phát triển thường phải nhập công nghệ theo nguồn thứ hai: thông qua thị trường, qua quan hệ mua bán

1.3 Thực trạng thị trường công nghệ nước ta3

Bắt nguồn sâu xa từ cơ chế quản lý kinh tế hành chính, mệnh lệnh, tập trung cao độ được áp dụng trong suốt thời kỳ dài đến 1989, thị trường hàng hóa nói chung, thị trường công nghệ nói riêng không được tồn tại, phát triển theo đúng nghĩa của nó, trong nhiều giai đoạn lịch sử Đối với một số thị trường, thuật ngữ này không tồn tại Trên danh nghĩa thuật ngữ thị trường vẫn được sử dụng và tồn tại, song trên thực tế linh hồn của thuật ngữ này không

có Các phạm trù gắn liền với thị trường cũng như các quy luật vận động khách quan của thị trường đã bị loại bỏ hoặc vận dụng duy ý chí, bóp méo chúng Những quy luật của thị trường (quy luật giá trị, quy luật cung - cầu, quy luật cạnh tranh) đã bị loại bỏ Chính vì các quy luật này bị loại bỏ, nên trong các hoạt động của thị trường nói chung, chuyển giao công nghệ nói riêng, các yếu tố kinh tế, yếu tố hiệu quả, yếu tố kinh doanh đã không được tính đến Các hoạt động trao đổi, mua bán trên thị trường không dựa trên ngang giá, không tính toán lỗ, lãi Vì mang tính phi kinh doanh, phi thị trường như vậy nên thị trường chỉ còn mang tính hình thức, không phải là sự trao đổi ngang giá phản ánh các mối quan hệ lợi ích kinh tế của các bên tham gia thị trường Đến tháng 3/1989, sau nhiều lần cải cách kinh tế, được thực tiễn kiểm

3

Ban vật giá Chính phủ, Viện Nghiên cứu khoa học thị trường - giá cả, Bộ Tài chính: Thị trường công nghệ,

giá cả chuyển giao công nghệ trong quá trình chuyển sang nền kinh tế thị trường, Đề tài khoa học cấp Bộ,

Mã số: 92-98-202/ĐT, 1994, tr.42-50

nghiệm, cơ chế kinh tế mới – cơ chế thị trường có sự quản lý của Nhà nước mới được khẳng định và từng bước đi vào cuộc sống; và cũng từ khi Pháp lệnh chuyển giao công nghệ được ban hành thì tính phi kinh tế, phi thị trường của hoạt động chuyển giao công nghệ từng bước được loại bỏ Thị trường nói chung, thị trường công nghệ nói riêng đã dần trở lại đúng nghĩa của chúng, tức là nơi hội tụ các mối quan hệ lợi ích kinh tế của các bên tham gia thị trường Tiến trình chuyển biến thị trường công nghệ ở nước ta theo sát với tiến trình chuyển đổi cơ chế kinh tế nêu trên có thể được thể hiện rõ qua hai giai đoạn từ 1987 (khi ban hành Pháp lệnh chuyển giao công nghệ) trở về trước và từ 1987 đến nay

1.3.1 Thị trường công nghệ ở nước ta từ 1987 trở về trước:

Công nghệ được chuyển giao vào nền kinh tế nước ta được thực hiện qua hai nguồn: nguồn nhập và nguồn tự nghiên cứu trong nước

a) Nguồn cung ứng công nghệ nhập từ nước ngoài: Nhìn chung nguồn công nghệ nhập vào nước ta chủ yếu từ Liên Xô (cũ) và các nước xã hội chủ nghĩa Đông Âu Như đã đề cập ở trên, thị trường công nghệ trong giai đoạn này không tồn tại Nguồn chuyển giao công nghệ này được thực hiện thông qua viện trợ không hoàn lại hoặc cho vay dài hạn với lãi suất ưu đãi Yếu tố phi thị trường, phi kinh tế xuất hiện ngay từ nguồn tài chính ban đầu, vì lẽ đó các nghiệp vụ giao, nhận, trao đổi chỉ mang tính kỹ thuật, các yếu tố kinh tế không được tính đến Có thể nói chuyển giao công nghệ đối với nguồn chuyển giao này chỉ thuần tuý là các quan hệ cung ứng và giao nhận mà thôi Các công nghệ sau khi được nhập vào đất nước được phân bổ cho các đơn vị kinh

tế qua các chỉ tiêu kế hoạch, phân phối theo cơ chế hành chính, không tính đến các quan hệ mua bán, không dựa trên quan hệ trao đổi hàng hóa – tiền tệ Chính vì lẽ đó, các công nghệ này sử dụng một cách hết sức lãng phí, không tính đến hiệu quả Tóm lại, với nguồn tài chính bao cấp với cơ chế quản lý theo kiểu hành chính mệnh lệnh, chuyển giao công nghệ đối với nguồn chuyển giao theo con đường viện trợ từ Liên Xô (cũ) và các nước xã hội chủ

Trên thực tế, đó là cơ chế phân phối hiện vật Tình hình này đã để lại một hậu quả khá xấu về thực trạng chuyển giao công nghệ ở nước ta, cho đến tận thời điểm hiện nay Hậu quả này có thể được thể hiện qua một số nét cơ bản sau:

+ Công nghệ không đồng bộ: có thể nêu một vài ví dụ như sau: nhà máy cơ khí thiếu khâu tạo phôi, khâu nhiệt luyện, khâu gia công chính xác; nhà máy xi măng thiếu khâu đóng bao; nhà máy dệt thiếu khâu in nhuộm; nhiều nhà máy thiếu hẳn khâu sản xuất, vận chuyển, sơ chế nguyên liệu Vì không đồng bộ, nên chúng ta thường phải nhập để hỗ trợ, nguồn nhập lại khác nhau và không đồng bộ với phần đã có Vì lẽ đó, tình trạng chắp vá công nghệ

là điều không tránh khỏi

+ Công nghệ lạc hậu: Tình hình này được thể hiện ở trình độ công nghệ vào loại thấp so với trình độ công nghệ của các nước chuyển giao cho ta Do

từ nguồn viện trợ, bao cấp, phân phối như nêu trên đã làm cho chúng ta ít có khả năng chọn lựa

+ Công nghệ không thích hợp: vì không có thị trường công nghệ theo đúng nghĩa của nó, nên chúng ta không có khả năng lựa chọn công nghệ phù hợp với đúng các mục tiêu và trình độ hoàn cảnh phát triển kinh tế của đất nước Kết quả là sản phẩm được sản xuất ra bởi các công nghệ này không đáp ứng được yêu cầu của thị trường hoặc phải đòi hỏi những điều kiện về nguyên liệu, phụ kiện, năng lượng, trình độ vận hành mà đất nước không thể có

+ Trang thiết bị lỗi thời: sau nhiều năm sử dụng không được tu bổ, trang bị lại, cộng với tinh thần thiếu trách nhiệm bắt nguồn từ cơ chế tập trung, quan liêu, bao cấp từ tính phi kinh tế, phi kinh doanh của một nền kinh

tế mang nặng tính tập trung quan liêu cao độ đến nay đã để lại một hiện trạng cũ nát đến mức nhiều nơi không còn năng lực sản xuất Tình trạng thanh

lý bừa bãi để trục lợi do quản lý lỏng lẻo càng làm cho thiết bị máy móc, hàng hóa bị thất thoát, hao hụt dần

Toàn bộ tình trạng trên đây đã được Bộ Công nghiệp (nay là Bộ Công Thương) khảo sát, đánh giá trên 727 thiết bị, 3 dây chuyền công nghệ ở 42 nhà máy trên cả nước Kết quả cho thấy 76% máy móc mới nhập ở giai đoạn

đó là máy móc thuộc thế hệ 1 (thời kỳ 1950-1960); 2/3 số thiết bị đã hết khấu hao; 1/2 là máy móc đã được cải tạo, tân trang lại và 1/10 đã qua sử dụng 10 năm Một số điều tra khác trên toàn quốc cũng cho thấy, trang thiết bị và công nghệ cũ chiếm tới hơn 62%, phần lớn công nghệ ở trình độ những năm 1950 của thế giới, tốc độ đổi mới công nghệ rất chậm chỉ đạt 3% trong một năm, năng lực sản xuất công nghiệp chỉ huy động được bình quân không quá 50%,

cá biệt có loại chỉ dưới 30%, tỷ lệ cơ giới hóa trong sản xuất công nghiệp chỉ đạt 45%, mức tiêu hao nguyên liệu cao gấp 2-3 lần mức trung bình tiên tiến của thế giới, sản phẩm sản xuất ra chỉ có 70% đạt tiêu chuẩn chất lượng nội địa và 15% đạt tiêu chuẩn xuất khẩu Trong nông nghiệp chỉ có 25-27% tổng diện tích gieo trồng được làm bằng máy, bình quân 1 ha canh tác lúa cao nhất chỉ đạt 0,26 mã lực; hằng năm, số máy móc trong nông nghiệp phải đào thải 10-15% trong khi không được bổ sung Tại các lâm trường lao động bằng máy móc mới đạt 7%, tại các công trình xây dựng chỉ đạt 2,5%, tại các sân ga, bến cảng chỉ đạt 15% Ngành giao thông vận tải, công tác bảo dưỡng kém do không đủ kinh phí và thiếu kỹ thuật bảo dưỡng, thiết bị bốc dỡ và đầu máy toa

xe già cỗi, hạ tầng cơ sở được thiết kế theo tiêu chuẩn lỗi thời, hệ thống thông tin chưa đầy đủ và thiếu bí quyết kỹ thuật Trong ngành thông tin liên lạc, các thiết bị hiện có lúc bấy giờ đều già cỗi, việc bảo dưỡng chúng rất khó khăn và tốn kém, làm cho chất lượng dịch vụ kém

b) Nguồn công nghệ từ cơ quan nghiên cứu và các xí nghiệp trong thời

kỳ này, vốn đầu tư cho nghiên cứu khoa học và công nghệ chủ yếu từ ngân sách Nhà nước và được đầu tư qua hai hình thức là vốn sự nghiệp và vốn xây dựng cơ bản Xu hướng chung từ 1975 đến 1987, đầu tư cho nghiên cứu khoa học và công nghệ ngày càng tăng và được thực hiện từ các nguồn ngân sách, vốn tự có, vốn vay, viện trợ Nhưng phần ngoài ngân sách chiếm tỷ trọng nhỏ

Nếu so sánh về đầu tư cho nghiên cứu khoa học và công nghệ của nước

ta so với một số nước có dân số xấp xỉ, với các các nước xã hội chủ nghĩa cũ

+ Tỷ trọng đầu tư cho nghiên cứu khoa học và công nghệ chiếm trong GDP của nước ta vào loại thấp nhất

+ Đầu tư tài chính bình quân cho một cán bộ làm nghiên cứu R&D thấp nhất

+ Tỷ trọng nguồn vốn chiếm từ ngân sách vào loại cao nhất

+ Chi phí nghiên cứu cơ bản có cơ cấu phù hợp xu thế chung, nhưng tỷ trọng dành cho triển khai quá thấp

Trước năm 1989, phần lớn các cơ quan nghiên cứu R&D do Nhà nước lập ra và hoạt động theo chức năng trong các chuyên môn hẹp theo chế độ bao cấp Số lượng cơ quan nghiên cứu quá nhiều, dàn mỏng nguồn nhân lực và tài lực Số lượng các chương trình nghiên cứu cấp Nhà nước thời kỳ 1975-1985

là 76; thời kỳ 1986-1990 là 56 Trong thời kỳ này, việc nghiên cứu khoa học

và công nghệ chưa gắn kết với sản xuất, chưa hình thành tư duy thương mại hóa sản phẩm nghiên cứu khoa học và công nghệ

Còn ở các đơn vị sản xuất-kinh doanh, việc tổ chức nghiên cứu và triển khai khoa học và công nghệ trong một thời kỳ dài của thời kỳ bao cấp chỉ tập trung vào cải tiến kỹ thuật, hợp lý hóa sản xuất là chính, hầu như không có sự đổi mới thiết bị, đổi mới công nghệ Cơ chế tập trung quan liêu bao cấp tạo cho cơ sở tâm lý thờ ơ và gần như không tiếp nhận các kết quả nghiên cứu

1.3.2 Thị trường công nghệ từ 1987 đến nay:

+ Thị trường công nghệ từ nguồn nhập nước ngoài: như trên đã nói từ năm 1987, bằng Pháp lệnh chuyển giao công nghệ, Nhà nước ta đã có chính sách công nghệ rõ ràng nhằm hướng tới việc đổi mới công nghệ, làm sống động thị trường công nghệ Sau khi cơ chế kinh tế mới được định hình và từng bước đi vào cuộc sống, thị trường công nghệ đã hình thành và đi vào hoạt động Sự hoạt động của thị trường được dựa trên quy luật giá trị, quy luật cung cầu và cạnh tranh Các công nghệ được nhập từ nhiều nguồn, nhiều nước khác nhau và trên cơ sở khả năng và nhu cầu của các đơn vị kinh tế cơ sở Các chủ thể, trên cơ sở hạch toán kinh doanh tự tìm nguồn công nghệ để nhập phù hợp với phương án sản xuất kinh doanh theo tín hiệu của thị trường Nhà nước

không làm thay công việc này của doanh nghiệp mà chỉ hướng dẫn, tư vấn và khai thác các nguồn công nghệ theo chức năng điều tiết vĩ mô của mình Như vậy là, khác với trước đây, luồng công nghệ này được chuyển giao vào nước

ta bằng con đường thương mại, qua việc tiếp cận với thị trường công nghệ quốc tế và các cơ quan tư vấn chuyển giao công nghệ của Nhà nước Tuy nhiên, do bước đầu chuyển sang cơ chế thị trường, thị trường công nghệ trong nước vẫn chưa đủ sức sống động, tạo đầy đủ môi trường, điều kiện thuận lợi cho hoạt động chuyển giao công nghệ trôi chảy, thông suốt Các tổ chức tư vấn chuyển giao công nghệ chưa đủ mạnh cả về năng lực, cơ sở vật chất kỹ thuật, thông tin để trở thành người bạn đắc lực cho doanh nghiệp Vì lẽ đó đã gây không ít thua thiệt cho các hoạt động chuyển giao công nghệ trong nước trước thị trường rộng lớn và già dặn của thế giới Một khía cạnh khác của thị trường là các hoạt động của các tổ chức tư vấn chuyển giao công nghệ chưa chuyển đổi triệt để sang cơ chế thị trường, hạch toán kinh doanh, thu nhập dựa trên các hoạt động chuyển giao công nghệ phục vụ các doanh nghiệp trong nước Nếu tình hình này được đổi mới sớm, chắc chắn thị trường công nghệ trong nước sẽ thực sự sống động hơn nhiều

Nói tóm lại, thị trường công nghệ trong nước đối với các hoạt động chuyển giao công nghệ từ nước ngoài đã có những thay đổi cơ bản về chất, song mức độ chưa cao nếu như không muốn nói là thấp xa so với thị trường công nghệ thế giới Vì vậy, bên cạnh những kết quả khá tốt như nhiều công nghệ mới đã được đưa vào nước ta thông qua các dự án đầu tư nước ngoài, các hợp đồng chuyển giao công nghệ đã góp phần nâng cao trình độ công nghệ trong nước, nâng cao tính cạnh tranh của sản phẩm, nhưng cũng đã gây không ít thiệt thòi cho nền công nghiệp trong nước, cụ thể là các công nghệ tiên tiến chưa có nhiều, đặc biệt trong những ngành then chốt còn có những thua thiệt về giá cả trong chuyển giao công nghệ

+ Thị trường công nghệ từ nguồn nghiên cứu trong nước chuyển sang

cơ chế thị trường với cách thức tổ chức nghiên cứu khoa học và công nghệ

Mấy năm sau khi nền kinh tế chuyển sang hoạt động theo cơ chế thị trường, tình trạng cũ đang từng bước được khắc phục, hệ thống tổ chức nghiên cứu khoa học và công nghệ đang được tổ chức lại theo Chỉ thị 324-CT ngày 11/9/1992 của Chủ tịch Hội đồng Bộ trưởng (nay là Thủ tướng Chính phủ) về việc tổ chức lại mạng lưới cho cơ quan nghiên cứu và phát triển Đặc biệt, tập trung vào sắp xếp các tổ chức nghiên cứu và phát triển thuộc lĩnh vực khoa học tự nhiên và khoa học xã hội, giải quyết mối quan hệ giữa cơ sở sản xuất với các Viện và Trường Đại học

Các chương trình và đề tài khoa học đã biết tập trung nhân lực, kinh phí

để giải quyết các vấn đề khoa học và công nghệ có tính thực tiễn, hiệu quả Các chương trình và đề tài hoạt động theo cơ chế hợp đồng kinh tế, thực hiện chủ trương đấu thầu để tuyển chọn người chủ trì Hoạt động nghiên cứu khoa học và công nghệ đã có xu hướng gắn sản xuất với nghiên cứu, với các Viện

và Trường Đại học Cho đến nay, các tổ chức nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ đã hình thành tư duy thương mại hóa sản phẩm khoa học và công nghệ, ngày càng thể hiện rõ nét và phát huy mạnh mẽ trên thị trường công nghệ

Các hoạt động khoa học và công nghệ ở các xí nghiệp, công ty đã có sự thay đổi Vì sự sống còn của doanh nghiệp, các đơn vị này đã chủ động đổi mới thiết bị, ứng dụng công nghệ mới, sản xuất sản phẩm mới Với Nghị định 35/HĐBT ngày 28/01/1992 của Hội đồng Bộ trưởng (nay là Chính phủ), tất cả các cơ quan, đơn vị, tổ chức kinh tế, tổ chức xã hội và mọi công dân đều được quyền tổ chức và thực hiện các hoạt động khoa học và công nghệ, được

áp dụng thành tựu công nghệ mới vào sản xuất, đời sống, được chủ trì và tham gia thực hiện các chương trình, đề tài

Trong những năm qua, tỷ lệ đầu tư cho khoa học và công nghệ còn thấp

ở mức khiêm tốn là 2% thu nhập quốc dân Nếu nói tổng đầu tư của nền kinh

tế cho khoa học và công nghệ người ta thường so sánh với thu nhập quốc dân (GDP); còn khi xem xét phần vốn Nhà nước cấp cho khoa học và công nghệ thì phải so với ngân sách Hiện nay, tỷ lệ huy động thu nhập quốc dân vào

ngân sách còn thấp (14-16% so với GDP) nên phần ngân sách dành cho khoa học và công nghệ chỉ chiếm khoảng 0,3-0,5% GDP Lượng vốn ngoài ngân sách hiện khoảng 15-20%, nhưng xu thế là tỷ trọng phần vốn này sẽ ngày càng tăng

Cho đến nay vẫn tồn tại hai hình thức cấp vốn:

+ Cho các tổ chức nghiên cứu (Viện, trung tâm, )

+ Cho các nhiệm vụ nghiên cứu (chương trình, đề tài, )

Trước năm 1985, phần vốn được phân bổ bình quân cho số cán bộ nghiên cứu và theo danh sách các cơ quan khoa học Phần vốn cấp cho nhiệm

vụ nghiên cứu bắt đầu thực hiện từ năm 1981 và ngày càng tăng lên Từ năm

1990, phương thức ký kết hợp đồng có kèm trách nhiệm thu hồi vốn được thực hiện đạt kết quả bước đầu khá tốt

Theo số liệu thống kê cho thấy trong giai đoạn 1981-1990, kinh phí sự nghiệp chi cho các chương trình và đề tài cấp Nhà nước chiếm khoảng 40-50% tổng kinh phí hàng năm Tuy nhiên mức này chỉ mới đáp ứng được 60-70% yêu cầu, chi hỗ trợ các đề tài cấp Bộ là 15-20%

Với nguồn vốn đầu tư cho nghiên cứu khoa học và công nghệ đó đã tạo

ra được một số sản phẩm khoa học và công nghệ nhất định Đây cũng là nguồn (tuy không nhiều) đã cung ứng trên thị trường công nghệ nước ta

1.4 Chuyển giao công nghệ

1.4.1 Các hình thức chuyển giao công nghệ

Việc mua bán công nghệ được gọi chung bằng thuật ngữ “Chuyển giao công nghệ” Các hoạt động gọi là chuyển giao công nghệ được quy định ở khoản 8 Điều 3 Luật Chuyển giao công nghệ (2006)

Đối tượng công nghệ được chuyển giao được mô tả tại Điều 7 Luật Chuyển giao công nghệ là một phần hoặc toàn bộ công nghệ sau đây: (i) Bí quyết kỹ thuật; (ii) Kiến thức kỹ thuật về công nghệ được chuyển giao dưới dạng phương án công nghệ, quy trình công nghệ, giải pháp kỹ thuật, công thức, thông số kỹ thuật, bản vẽ, sơ đồ kỹ thuật, chương trình máy tính, thông

Đối tượng công nghệ được chuyển giao có thể gắn hoặc không gắn với đối tượng sở hữu công nghiệp

Theo quy định tại Điều 12 Luật Chuyển giao công nghệ, chuyển giao công nghệ được thực hiện thông qua các hình thức như:

- Hợp đồng chuyển giao công nghệ độc lập;

- Phần chuyển giao công nghệ trong dự án hoặc hợp đồng sau đây:

+ Dự án đầu tư;

+ Hợp đồng nhượng quyền thương mại;

+ Hợp đồng chuyển giao quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng các đối tượng sở hữu công nghiệp như: Sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu hàng hóa;

+ Hợp đồng mua bán máy móc, thiết bị kèm theo chuyển giao công nghệ;

- Và các hình thức chuyển giao công nghệ khác theo quy định của pháp luật

Hoạt động mua bán nhãn hiệu hàng hóa mà không kèm theo việc chuyển giao các quyền sở hữu công nghiệp khác thì không được coi là chuyển giao công nghệ

Các hoạt động thuần tuý nhập khẩu máy móc, thiết bị, vật tư thông thường không được coi là chuyển giao công nghệ và không thuộc phạm vi điều chỉnh của Luật Chuyển giao công nghệ (năm 2006)

Căn cứ vào nguồn hình thành năng lực công nghệ, chúng ta thấy rằng,

có hai luồng chuyển giao công nghệ

Như đã nói ở trên, mỗi luồng chuyển giao đều có những ưu điểm và nhược điểm khác nhau Tuỳ theo mục đích, yêu cầu cụ thể, để vận dụng luồng chuyển giao công nghệ nào

Điểm cần đặc biệt lưu ý đối với việc xem xét, phân loại này là: không

có sự đề cập đến khía cạnh địa lý, tức là không có sự giới hạn về địa lý khi phân loại luồng chuyển giao

Trong thực tế người ta lại xem xét khái niệm chuyển giao công nghệ và luồng chuyển giao công nghệ trên cơ sở chủ yếu là giới hạn về mặt địa lý Người ta cho rằng chỉ có những hoạt động chuyển giao một công nghệ vượt ra khỏi biên giới (địa lý, kinh tế) một nước thì mới gọi là chuyển giao công nghệ Nói một cách khác “chuyển giao công nghệ” chỉ bao hàm ý nghĩa chuyển giao một công nghệ vượt ra khỏi phạm vi một nước (về địa lý hoặc kinh tế)

Tổ chức phát triển công nghiệp của Liên hiệp quốc UNIDO (United Nations Industrial Development Organization) tại phần “Soạn thảo hợp đồng chuyển giao công nghệ trong công nghiệp xây dựng” đã đề cập khá rõ vấn đề này Theo đó, chuyển giao công nghệ khác với sự mở rộng kiến thức kỹ thuật tại nước sở tại, tức là phát triển công nghiệp bản xứ Ranh giới để phân biệt là đường biên giới và nền kinh tế quốc gia

Theo quan điểm này, chỉ những lưu thông kiến thức kỹ thuật đi qua đường biên giới mới được coi là chuyển giao công nghệ Còn những dòng công nghệ lưu thông giữa các bên nằm trong cùng một quốc gia không được coi là chuyển giao công nghệ, mà chỉ là bộ phận của việc phát triển công nghệ

sở tại Như vậy là, sự chuyển giao và sử dụng công nghiệp các kết quả nghiên cứu, triển khai hữu ích, hoặc việc phổ biến, chuyển giao (mất tiền hoặc không mất tiền) các kiến thức kỹ thuật từ nơi này đến nơi khác trong cùng một quốc gia nhằm mục đích phát triển công nghệ sở tại chỉ được mô tả như là sự truyền

bá và xâm nhập công nghệ

Quan điểm của Nhà nước Việt Nam đối với vấn đề này như thế nào ?

Có thể nói rằng chúng ta chấp nhận quan điểm của quốc tế, nhưng không hoàn toàn Chúng ta nói rõ hơn quan điểm chuyển giao công nghệ qua biên giới quốc gia bằng thuật ngữ “chuyển giao công nghệ từ nước ngoài vào Việt Nam” hoặc “chuyển giao công nghệ từ Việt Nam ra nước ngoài”, chứ không đơn giản bằng thuật ngữ “chuyển giao công nghệ” Còn hoạt động chuyển giao công nghệ được thực hiện giữa các bên là pháp nhân Việt Nam thì được quy định là “Chuyển giao công nghệ trong nước”

Như vậy, hoạt động chuyển giao công nghệ tại Việt Nam được hiểu là hoạt động chuyển giao công nghệ từ nước ngoài vào Việt Nam và hoạt động chuyển giao công nghệ trong nước, nghĩa là các tổ chức, cá nhân Việt Nam, tổ chức, cá nhân nước ngoài thực hiện chuyển giao công nghệ trên lãnh thổ Việt Nam

Theo “Hội nghị Liên Hiệp quốc về thương mại và phát triển” (UNCTAD) có 3 hình thức cơ bản chuyển giao công nghệ: mua bán công nghệ có kèm theo hợp đồng licence; mua bán công nghệ không kèm hợp đồng licence và mua bán công nghệ kèm theo dự án đầu tư

Hình thức mua bán công nghệ có kèm hợp đồng licence là chuyển giao công nghệ đi cùng với hợp đồng bán licence hoặc patent, trong đó đối tượng chính là các giải pháp kỹ thuật đã được bảo hộ về mặt pháp lý Người muốn

sử dụng các giải pháp này phải xin phép người chủ sáng chế theo quy định của luật pháp

Hình thức mua bán công nghệ không kèm hợp đồng licence Trong trường hợp này như đã nói ở trên, những giải pháp kỹ thuật này không chứa đựng yếu tố patent, tức là những giải pháp kỹ thuật mà người chuyển giao không xin bảo hộ về mặt pháp lý, đây là trường hợp chuyển giao bí quyết kỹ thuật Có quan điểm coi đây cũng là hợp đồng licence và gọi nó là hợp đồng licence-know-how, tức là mua bán li-xăng bí quyết kỹ thuật Theo thống kê, hiện nay dạng chuyển giao này chiếm tỷ trọng lớn trên thị trường công nghệ quốc tế

Trên thực tế, hình thức chuyển giao công nghệ có thể kèm hợp đồng licence hoặc không kèm hợp đồng licence hoặc hỗn hợp (vừa kèm licence vừa không kèm licence) Theo hình thức này, các giải pháp kỹ thuật được chuyển giao có chứa đựng yếu tố patent (đã đăng ký bảo hộ về mặt pháp lý) song lại

có chứa đựng yếu tố bí quyết know-how Người tiếp nhận công nghệ phải tiếp nhận thêm những bí quyết kỹ thuật cần thiết mới có thể áp dụng được, hình thức này rất phổ biến trên thị trường công nghệ

Hình thức bán công nghệ kèm theo dự án đầu tư: Đây là hình thức chuyển giao công nghệ gắn liền với việc đầu tư trực tiếp hoặc đầu tư gián tiếp của bên chuyển giao vào bên tiếp nhận Ở đây cần hiểu rằng đầu tư gián tiếp

là các hoạt động cho vay, cung cấp vốn, thiết bị, vật tư mà bên đầu tư không trực tiếp tham gia điều hành hoạt động sản xuất kinh doanh của doanh nghiệp, không chịu trách nhiệm về lỗ, lãi mà chỉ lấy trở lại sản phẩm đã được sản xuất Đầu tư trực tiếp bao gồm các hình thức hợp tác kinh doanh trên cơ sở hợp đồng (hợp đồng hợp tác kinh doanh) hoặc dưới dạng liên doanh hoặc doanh nghiệp 100% vốn của bên đầu tư Chuyển giao công nghệ kèm theo dự

án đầu tư trực tiếp thông thường là có hiệu quả, ít rủi ro Song công nghệ được chuyển giao thường cũ, lỗi thời

Ba hình thức cơ bản trên đây đều thuộc loại hoạt động chuyển giao trực tiếp áp dụng trong hoạt động chuyển giao công nghệ bằng con đường thương mại (mua-bán) Ngoài ra còn có hình thức chuyển giao gián tiếp ít mang tính chất thương mại Có thể sơ bộ kể ra như sau:

+ Hội nghị, hội thảo khoa học-kỹ thuật quốc tế

+ Hội chợ triển lãm

+ Xuất bản phẩm mô tả sáng chế, giải pháp

+ Tham quan, công tác nước ngoài của các chuyên gia công nghệ, các nhà kinh doanh

+ Tình báo công nghiệp, tình báo khoa học-kỹ thuật

1.4.2 Giới hạn pháp lý của chuyển giao công nghệ

Để chuyển giao công nghệ, hai bên (bên giao và bên nhận), trước hết phải có sự dàn xếp, bố trí, đi đến đồng ý chuyển giao công nghệ Thuật ngữ

“thỏa thuận” ở đây hoàn toàn giống thuật ngữ thỏa thuận được áp dụng trong tất cả các lĩnh vực khác của xã hội Điểm khác ở đây chỉ là thuộc lĩnh vực chuyển giao công nghệ Thỏa thuận có thể được thể hiện ở nhiều hình thức: bằng miệng, bằng giấy tờ, có tính chất pháp lý hoặc không mang tính chất pháp lý

Hợp đồng chuyển giao công nghệ là một hình thức pháp lý của thỏa thuận chuyển giao công nghệ, hợp đồng chuyển giao công nghệ có tính ràng buộc về mặt pháp lý và chủ yếu dưới hình thức viết trên giấy tờ, văn bản, trong đó ghi rõ quyền lợi và trách nhiệm của các bên tham gia hợp đồng chuyển giao công nghệ

Trong điều kiện nền kinh tế thị trường, chuyển giao công nghệ tồn tại dưới hình thức thương mại, mua bán Vì vậy, hình thức pháp lý của chuyển giao công nghệ là hợp đồng chuyển giao công nghệ Về ý nghĩa kinh tế, hợp đồng chuyển giao công nghệ là một loại hợp đồng thương mại

Sở hữu trí tuệ là các sáng tạo của trí tuệ mà đối với chúng, Nhà nước dành cho các cá nhân sự kiểm soát độc quyền trong một thời gian nhất định nhằm ngăn chặn sự khai thác đối tượng một cách bất hợp pháp

Hiện nay thế giới chia sản phẩm trí tuệ của con người ra 3 loại:

Một là, các sáng tạo về văn học, nghệ thuật

Hai là, các sản phẩm về khoa học tự nhiên, khoa học cơ bản, khoa học

xã hội Những sản phẩm này được đánh giá bởi công bố, báo chí, ấn phẩm

Hai loại sản phẩm trên thường được bảo hộ bằng quyền tác giả (copyright)

Ba là, các giải pháp kỹ thuật

Theo định nghĩa thông dụng của thế giới và theo các văn bản pháp quy của Việt Nam thì giải pháp kỹ thuật là:

- Phương pháp, quy trình hay công nghệ sản xuất, chế tạo

- Cơ cấu hay thiết bị

- Các chất, nguyên liệu, vật liệu, nhiên liệu, mới được tạo ra

Giải pháp kỹ thuật được phân loại thành: sáng kiến, sáng chế, giải pháp hữu ích và kiểu dáng công nghiệp

Một đối tượng nữa là một bộ phận hữu cơ hay bộ phận hợp thành của giải pháp kỹ thuật đó là các bí quyết kỹ thuật (know-how) Nhiều giải pháp kỹ thuật không có nó thì không thể thực hiện được Tuy nhiên, cũng có giải pháp

kỹ thuật không có bí quyết kỹ thuật Có trường hợp đã mua được kỹ thuật,

nhưng không mua được, hoặc không đủ tiền để mua bí quyết kỹ thuật, do vậy sản phẩm sản xuất ra không đạt được những thông số kỹ thuật phải có Bí quyết kỹ thuật là thông tin được tích luỹ, khám phá trong quá trình nghiên cứu, sản xuất, kinh doanh của chủ sở hữu công nghệ có ý nghĩa quyết định chất lượng, khả năng cạnh tranh của công nghệ, sản phẩm công nghệ

Ngoài ra còn hai đối tượng không mang tính sáng tạo cao, nhưng lại rất quan trọng trong hoạt động thương mại của chuyển giao công nghệ, đó là: nhãn hiệu hàng hóa và tên gọi xuất xứ của hàng hóa

Quyền sở hữu công nghiệp được Nhà nước bảo hộ, nhằm khuyến khích sáng tạo các giải pháp kỹ thuật, áp dụng giải pháp vào trong sản xuất-kinh doanh và chống tất cả những sự cạnh tranh không lành mạnh

Theo Luật Sở hữu trí tuệ (2005), sở hữu trí tuệ bao gồm ba phần:

“Quyền tác giả và quyền liên quan đến quyền tác giả”, “Quyền sở hữu công nghiệp” và “Quyền đối với giống cây trồng”

Quyền sở hữu công nghiệp là quyền của tổ chức, cá nhân đối với sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí mạch tích hợp bán dẫn, nhãn hiệu, tên thương mại, chỉ dẫn địa lý, bí mật kinh doanh do mình sáng tạo ra hoặc sở hữu và quyền chống cạnh tranh không lành mạnh

Quyền sở hữu công nghiệp bao gồm các đối tượng sau đây: sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí mạch tích hợp bán dẫn, nhãn hiệu, tên thương mại, chỉ dẫn địa lý, bí mật kinh doanh, quyền chống cạnh tranh không lành mạnh liên quan đến sở hữu công nghiệp Trong đó, 5 đối tượng: sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí mạch tích hợp bán dẫn, nhãn hiệu, chỉ dẫn địa lý là các đối tượng phát sinh quyền nếu đi đăng ký Còn 3 đối tượng: tên thương mại, bí mật kinh doanh, quyền chống cạnh tranh không lành mạnh liên quan đến sở hữu công nghiệp thì tự động được xác lập khi có

đủ điều kiện do pháp luật quy định, không cần phải đăng ký như 5 đối tượng

kể trên Bản chất của quyền sở hữu công nghiệp là bảo hộ nội dung ý tưởng sáng tạo, chống lại việc khai thác bất hợp pháp ở quy mô công nghiệp

Quyền sở hữu đó là sự bảo hộ cho cá nhân, tập thể, người nước ngoài

và các tổ chức nước ngoài để xác định xem quyền sở hữu những giải pháp kỹ thuật thuộc về ai có quyền sử dụng nó hoặc mua đi bán lại nó và chống tất cả những sự cạnh tranh không lành mạnh như ăn cắp, bắt chước, làm giả

Ở các nước, khi xác định quyền sở hữu thường là độc quyền đối với các chủ sở hữu Vậy vấn đề đặt ra là độc quyền sở hữu là như thế nào ?

Độc quyền sở hữu nghĩa là người chủ của giải pháp được độc quyền khai thác, sử dụng kinh doanh giải pháp, trong đó bao gồm cả quyền bán bản quyền mà người ta gọi là quyền bán patăng (bán patent) và quyền bán sở hữu hay bán quyền sử dụng còn gọi đó là quyền bán li-xăng (licence)

Ở nước ta, trước đây quyền sở hữu của các chủ giải pháp được xác lập không phải là độc quyền, mà nó được bảo hộ dưới hai hình thức:

- Bảo hộ các giải pháp kỹ thuật là sáng chế

- Cấp bằng độc quyền sáng chế

Điều này có nghĩa là mọi giải pháp sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp, đều thuộc quyền sở hữu của Nhà nước và như vậy tất cả mọi cơ sở sản xuất, kinh doanh đều có quyền đăng ký sử dụng Từ tháng 2 năm 1989, Nhà nước ta ban hành Pháp lệnh bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp trong đó ghi rõ mọi quyền sở hữu công nghiệp đều được Nhà nước bảo hộ dưới hình thức độc quyền Đây là một điều khác cơ bản so với những quy định trước đây của chúng ta nhằm khuyến khích và bảo vệ lợi ích của các chủ giải pháp

Quyền sở hữu công nghiệp gắn liền với việc chuyển giao công nghệ Công nghệ mới thường là các giải pháp kỹ thuật mới có tính sáng tạo, được cấp bằng độc quyền theo cơ chế bảo hộ sáng chế Trong chuyển giao công nghệ, người được chuyển giao muốn tiếp thu giải pháp kỹ thuật được bảo hộ sáng chế trước tiên phải được chuyển giao quyền sử dụng, tức là quyền khai thác công nghệ trong một thời hạn, lãnh thổ với những hạn chế, ràng buộc nhất định về nghĩa vụ Để bảo vệ uy tín của công nghệ, của chất lượng sản phẩm do công nghệ mới tạo ra, đồng thời lại muốn doanh số tiêu thụ sản phẩm