Tác động của chính sách khoa học và công nghệ tới bảo hộ sáng chế

Một chính sách KH&CN tốt là một chính sách vừa đảm bảo được hoạt động bảo hộ đối với SC, vừa thúc đẩy được kinh tế của quốc gia phát triển với tiềm lực hiện có, thông qua các hoạt động t

MỤC LỤC

PHẦN MỞ ĐẦU 6

1 Lý do chọn đề tài 6

1.1 Tính cấp thiết của đề tài 6

1.2 Ý nghĩa lý luận 7

1.3 Ý nghĩa thực tiễn 7

2 Lịch sử nghiên cứu 7

3 Mục tiêu nghiên cứu 9

4 Mẫu khảo sát 9

5 Phạm vi nghiên cứu 10

5.1 Phạm vi thời gian 10

5.2 Phạm vi không gian 10

5.3 Phạm vi nội dung 10

6 Vấn đề nghiên cứu 10

7 Giả thuyết nghiên cứu 10

8 Luận cứ chứng minh luận điểm 11

8.1 Luận cứ lý thuyết 11

8.2 Luận cứ thực tiễn 11

9 Phương pháp nghiên cứu 11

10 Kết cấu luận văn 12

PHẦN NỘI DUNG 13

CHƯƠNG 1 13

CƠ SỞ LÝ LUẬN CỦA ĐỀ TÀI 13

1 1 Tổng quan về sáng chế 13

1.1.1 Khái niệm sáng chế 13

1.1.2 Mối quan hệ giữa sáng tạo, sáng chế và phát triển công nghệ 16

1 2 Tổng quan về bảo hộ sáng chế 17

1.2.1 Khái niệm bảo hộ sáng chế 17

1.2.2 Xác lập quyền đối với sáng chế 19

1.2.3 Khai thác thương mại đối với sáng chế 21

1.2.4 Thực thi quyền đối với sáng chế 21

1.3 Tổng quan về chính sách, chính sách Khoa học và Công nghệ của Việt Nam 23

1.3.1 Khái niệm chính sách 23

1.3.2 Chính sách Khoa học và Công nghệ 24

1.3.3 Mối quan hệ giữa chính sách Khoa học và Công nghệ và bảo hộ sáng chế26 1.4 Tổng quan về phân tích tác động của chính sách 28

1.4.1 Tác động của chính sách 28

1.4.2 Phân tích chính sách 29

1.4.3 Phân tích tác động của chính sách 30

TÓM TẮT CHƯƠNG 1 31

CHƯƠNG 2 32

ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA CHÍNH SÁCH KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ 32

2

CỦA VIỆT NAM TỚI BẢO HỘ SÁNG CHẾ 32

2.1 Tổng quan về chính sách Khoa học và Công nghệ của Việt Nam có tác động tới bảo hộ sáng chế 32

2.1.1 Giai đoạn trước năm 2005 32

2.1.1 Giai đoạn từ năm 2005 đến nay 35

2.2 Tổng quan về hoạt động bảo hộ sáng chế ở Việt Nam 39

2.2.1 Giai đoạn trước năm 2005 39

2.2.2 Giai đoạn từ năm 2005 đến nay 40

2.3 Tác động của chính sách Khoa học và Công nghệ của Việt Nam tới bảo hộ sáng chế 48

2.3.1 Tác động tới hoạt động sáng tạo 48

2.3.2 Tác động tới hoạt động xác lập quyền đối với sáng chế 67

2.3.3 Tác động tới hoạt động khai thác thương mại đối với sáng chế 74

2.3.4 Tác động tới hoạt động thực thi quyền đối với sáng chế 81

TÓM TẮT CHƯƠNG 2 84

CHƯƠNG 3 87

TỔNG KẾT VÀ KHUYẾN NGHỊ 87

3.1 Tổng kết 87

3.1.1 Tác động của chính sách Khoa học và Công nghệ tới hoạt động sáng tạo 87 3.1.2 Tác động của chính sách Khoa học và Công nghệ tới hoạt động xác lập quyền đối với sáng chế 88

3.1.3 Tác động của chính sách Khoa học và Công nghệ tới hoạt động khai thác thương mại đối với sáng chế 89

3.1.4 Tác động của chính sách Khoa học và Công nghệ tới hoạt động thực thi quyền đối với sáng chế 90

3.2 Một số khuyến nghị 91

3.2.1 Tăng cường tuyên truyền, phổ biến kiến thức cho cộng đồng về sở hữu trí tuệ 91

3.2.2 Phát triển chính sách sử dụng thông tin sáng chế để sáng tạo và khai thác sáng chế 91

3.2.3 Đào tạo nhân lực về sáng chế và nâng cao năng lực các thẩm định viên 92

3.2.4 Tăng cường các hoạt động hỗ trợ các nhà sáng chế 94

3.2.5 Ban hành chính sách quy định việc xác định quyền của tác giả và quyền của chủ sở hữu kết quả nghiên cứu đối với sáng chế được tạo ra từ ngân sách nhà nước 95

3.2.6 Ban hành quy chế về tổ chức, hoạt động của tổ chức tư vấn sở hữu trí tuệ tại trường đại học 96

3.2.7 Tăng cường các chính sách cụ thể nhằm phát triển thị trường Khoa học và Công nghệ 97

TÓM TẮT CHƯƠNG 3 100

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 101

DANH MỤC VĂN BẢN PHÁP LUẬT THAM KHẢO 102

PHỤ LỤC 106

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

Từ viết tắt Nghĩa của từ viết tắt

GPHI Giải pháp hữu ích

KDCN Kiểu dáng công nghiệp

KH&CN Khoa học và Công nghệ

NCKH Nghiên cứu khoa học

Bảng 2.4: Số lượng sáng chế, GPHI được cấp giấy chứng nhận chuyển giao

quyền sử dụng (2005-2010)

46

Bảng 2.6: Khiếu nại về việc vi phạm quyền sở hữu công nghiệp 47

Bảng 2.8: Số lượng đơn yêu cầu thẩm định tại Viện Sở hữu trí tuệ 48 Bảng 2.9: Phân bố sáng chế theo bảng phân loại sáng chế quốc tế

của tác giả Việt Nam từ 01.01.2000 đến 19.04.2011

thể

Biểu đồ 2.11: Số lượng GPHI được tạo ra phân theo chủ thể 53 Biểu đồ 2.12: Số lượng bằng độc quyền GPHI được cấp phân theo chủ thể 53 Biểu đồ 2.13: Số khiếu nại việc vi phạm quyền đối với SC&GPHI 82 Biểu đồ 2.14: Số khiếu nại việc cấp văn bằng bảo hộ SC&GPHI 82

6

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Lý do chọn đề tài

1.1 Tính cấp thiết của đề tài

Bảo hộ SC là một hoạt động từ lâu đã được các quốc gia quan tâm bởi lẽ SC là hoạt động mang tính sáng tạo cao và có giá trị thiết thực, tác động trực tiếp tới sự phát triển của nền kinh tế Một quốc gia không thể hùng mạnh nếu không có KH&CN phát triển, nói cách khác nếu không đẩy mạnh hoạt động sáng tạo kỹ thuật Do đó, bảo hộ

SC trở thành một vấn đề quan tâm đặc biệt của các nhà hoạch định chính sách KH&CN của một quốc gia

Cũng như các đối tượng khác của SHTT, việc bảo hộ SC nghĩa là thông qua sự thừa nhận của pháp luật đối với SC cụ thể mà pháp luật bảo đảm các điều kiện để chủ thể có thể thực thi các quyền của mình và ngăn chặn, xử lý mọi hành vi sử dụng quyền nêu trên từ người thứ ba nếu không được phép của chủ thể quyền Hệ thống bảo hộ độc quyền SC không chỉ mang lại những lợi ích riêng cho chủ thể, mà còn mang lại cho xã hội những lợi ích không nhỏ Song song với nguyên tắc độc quyền, hệ thống bảo hộ SC còn được xây dựng trên một nguyên tắc quan trọng thứ hai là nguyên tắc bộc lộ SC Điều ấy có nghĩa là xã hội không phải mất công sức và thời gian, chi phí cho việc tìm kiếm lại những công nghệ đã được tìm ra rồi, mà hơn thế, còn dựa trên đó để sáng tạo

ra những công nghệ mới Cơ chế bảo hộ SC có một ý nghĩa quan trọng đối với việc khuyến khích hoạt động sáng tạo kỹ thuật Một chính sách KH&CN tốt là một chính sách vừa đảm bảo được hoạt động bảo hộ đối với SC, vừa thúc đẩy được kinh tế của quốc gia phát triển với tiềm lực hiện có, thông qua các hoạt động thương mại hóa đối với SC được bảo hộ

Bối cảnh đất nước hiện nay là một quốc gia đang phát triển trong thời kỳ hội nhập quốc tế sâu rộng Với vai trò là thành viên của Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO), Việt Nam không thể không tuân thủ các nguyên tắc chung của cộng đồng này

về SHTT, trong đó bảo hộ SC là một hoạt động được các quốc gia đặc biệt quan tâm bởi đó là hoạt động tác động trực tiếp, mạnh mẽ tới sự phát triển KH&CN nói riêng và phát triển kinh tế nói chung Tuy nhiên, là một quốc gia đang phát triển, yêu cầu về

phát triển kinh tế - xã hội cũng là một yêu cầu vô cùng quan trọng và bức thiết Vậy, Việt Nam lựa chọn chính sách KH&CN như thế nào để vừa phát triển kinh tế, vừa tôn trọng và đảm bảo thực thi quyền SHTT? Các chính sách KH&CN hiện nay tác động như thế nào tới bảo hộ SC của người Việt? Nói như Thủ tưởng Ôn Gia Bảo của Trung

Quốc: “Kinh tế coi SHTT là khả năng cạnh tranh Nhà khoa học coi SHTT là sức sáng tạo Xã hội coi SHTT là sức sống Cạnh tranh trong thế giới hôm nay và tương lai là cạnh tranh về quyền SHTT”, thì Việt Nam nên lựa chọn hướng chính sách KH&CN

như thế nào để tác động có hiệu quả tới việc bảo hộ SC, từ đó tăng sức cạnh tranh trong môi trường cạnh tranh bây giờ? Đây là những lý do khiến tác giả tiến hành đề tài nghiên cứu này về tác động của chính sách KH&CN tới bảo hộ SC Nghiên cứu chính

là tiền đề để có thể giúp trả lời những câu hỏi đặt ra cho Việt Nam như trên

1.2 Ý nghĩa lý luận

- Tổng quan về bảo hộ SC và các chính sách KH&CN của Việt Nam hiện nay liên quan tới bảo hộ SC;

- Cho thấy mối quan hệ hữu cơ giữa chính sách KH&CN và bảo hộ SC;

- Chỉ ra tác động của chính sách KH&CN tới bảo hộ SC của Việt Nam hiện nay

8

các đối tượng SHTT nói chung nhằm nâng cao hiệu quả và hoàn thiện cơ chế bảo hộ Tuy nhiên, các nghiên cứu, thảo luận mới chỉ tập trung vào việc đặt vấn đề về một số khó khăn, vướng mắc trong thực thi quyền, sự chồng chéo giữa các cơ quan Nhà nước liên quan tới việc thực thi quyền, chứ chưa thực sự đi sâu vào giải quyết vấn đề Cụ thể hơn, mới chỉ có một số bài báo của một số tác giả đề cập những bất cập từ cơ chế quản

lý đến hiệu quả thực thi quyền đối với nhãn hiệu – tên thương mại, nhãn hiệu – chỉ dẫn địa lý, quyền tác giả đối với phần mềm máy tính, quyền tác giả và quyền liên quan trong môi trường kỹ thuật số và các khó khăn trong xử lý các xâm phạm liên quan

SC là một đối tượng quan trọng của SHTT Hiện nay ở Việt Nam mới bàn nhiều tới việc quy định đối tượng bảo hộ dưới dạng SC Điển hình có:

+ Bài viết “Quy định mới về đối tượng của SC - lợi bất cập hại” - Nguồn: Tạp

http://www.iprights.vn/showthread.php?p=80

+ Toạ đàm “Yêu cầu bảo hộ dạng sử dụng” do Cục SHTT phối hợp với Tổ chức

SHTT thế giới (WIPO) (6-7/5/2008)

Bên cạnh đó, thương mại hóa SC cũng là vấn đề được quan tâm Nổi bật có hội

thảo “Thương mại hóa SC” do Cục SHTT phối hợp với Cơ quan SC châu Âu (EPO)

phối hợp tổ chức (26-27/5/2008)

Thực tế, tác giả chưa cập nhật được bài nghiên cứu đã công bố nào bàn cụ thể

về hiệu quả bảo hộ quyền đối với SC ở Việt Nam và cũng chưa có nghiên cứu cụ thể nào về việc nâng cao hiệu quả bảo hộ SC thông qua việc phân tích tác động của chính sách KH&CN

Bản thân tác giả đã có bài nghiên cứu “Một số bất cập trong giai đoạn thẩm định đơn SC tại Việt Nam” (5/2008) và một đề tài nghiên cứu “Đánh giá sự tác động của cơ chế quản lý đến hiệu quả bảo hộ và thực thi quyền đối với SC (Nghiên cứu trường hợp các SC trong lĩnh vực dược phẩm)” (6/2011) Trong đề tài nghiên cứu này, tác giả đặt ra vấn đề nghiên cứu là “Chính sách KH&CN và chính sách quản lý dược phẩm của Việt Nam từ năm 2005 tới nay đã tác động như thế nào tới hiệu quả bảo hộ

và thực thi quyền đối với sáng chế dược phẩm?” và đã chứng minh được giả thuyết

nghiên cứu rằng: Các chính sách KH&CN và chính sách quản lý dược phẩm của Việt Nam từ năm 2005 tới nay đã:

- Tác động chưa thực sự tích cực đối với hoạt động sáng tạo và xác lập quyền đối với sáng chế: khuyến khích hoạt động nghiên cứu & triển khai nhưng số lượng sáng chế dược phẩm của người Việt Nam đã đăng ký và được cấp bằng còn hạn chế;

- Tác động chưa tích cực đối với hoạt động thương mại hóa quyền đối với sáng chế: chưa có sáng chế dược phẩm nào được chuyển giao quyền sử dụng tại Việt Nam; và có thể có tác động ngoại biên âm tính là tạo hiểu nhầm cho người tiêu dùng rằng chính hoạt động bảo hộ sáng chế là nguyên nhân cơ bản đẩy giá thuốc lên cao;

- Tác động tích cực đối với hoạt động thực thi quyền đối với sáng chế trong thời điểm hiện tại: chưa có vụ tranh chấp, kiện tụng nào liên quan tới sáng chế dược phẩm diễn ra từ năm 2005 tới nay

Do đó, việc chỉ ra tác động của chính sách KH&CN tới bảo hộ SC và đề xuất các giải pháp đối với chính sách KH&CN nhằm nâng cao hiệu quả bảo hộ SC của Việt Nam trong bối cảnh hiện nay là một hướng đi mới của đề tài

3 Mục tiêu nghiên cứu

- Đánh giá tác động của chính sách KH&CN tới bảo hộ sáng chế của Việt Nam hiện nay

7 Giả thuyết nghiên cứu

Chính sách KH&CN của Việt Nam từ năm 2005 đến nay đã về cơ bản có những tác động tích cực tới bảo hộ sáng chế:

- Đối với hoạt động sáng tạo: thúc đẩy hoạt động sáng tạo;

- Đối với hoạt động xác lập quyền: tăng số lượng đơn SC, giảm số lượng đơn

SC bị từ chối trong giai đoạn thẩm định hình thức;

- Đối với hoạt động thương mại hóa: bước đầu tạo môi trường pháp lý và thực

tiễn cho thương mại hóa SC, gia tăng số lượng SC được khai thác thương mại;

- Đối với hoạt động thực thi quyền: số lượng các vụ tranh chấp liên quan tới SC

có dấu hiệu giảm từ năm 2006 đến nay

Tuy nhiên các tác động tích cực này chưa thực sự được phát huy triệt để, do đó vẫn có những hạn chế của tác động, thậm chí có thể biến thành các tác động ngoại biên

âm tính:

- Đối với hoạt động sáng tạo: số lượng sáng tạo chưa tương xứng với tiềm năng

hiện có, có thể biến hoạt động sáng tạo trở thành hoạt động mang tính phong trào hình thức;

- Đối với hoạt động xác lập quyền: số lượng của người nộp đơn Việt Nam vẫn

còn rất hạn chế; có nhiều vướng mắc trong xác lập quyền đối với các SC được tạo ra từ nguồn NSNN;

- Đối với hoạt động thương mại hóa: chưa tạo được cơ sở pháp lý rõ ràng và

điều kiện vật chất cần để phát triển hoạt động thương mại hóa đối với SC; nhà nước không kiểm soát được các hoạt động thương mại hóa đối với SC;

- Đối với hoạt động thực thi quyền: biện pháp hành chính và các quy định xử lý

hành vi xâm phạm quyền đối với SC tỏ ra chưa hiệu quả trong việc thực thi quyền đối với SC

8 Luận cứ chứng minh luận điểm

- Các văn bản chính sách KH&CN của Việt Nam liên quan tới bảo hộ SC;

- Số liệu đơn và văn bằng bảo hộ SC, GPHI tại Việt Nam từ năm 2005 đến nay;

- Số liệu về các hoạt động khai thác thương mại đối với SC, GPHI từ năm 2005 đến nay;

- Số liệu về các vụ tranh chấp, kiện tụng liên quan tới SC, GPHI tại Việt Nam từ năm 2005 đến nay;

9 Phương pháp nghiên cứu

- Phương pháp nghiên cứu tài liệu: Tác giả nghiên cứu các văn bản pháp luật và

các nghiên cứu có liên quan tới đề tài

12

- Phương pháp thống kê: Tác giả thống kê số liệu về hoạt động bảo hộ SC ở

Việt Nam từ năm 2005 đến nay và các số liệu khác làm cơ sở thực tiễn để chứng minh giả thuyết nghiên cứu

- Phương pháp so sánh, mô hình hóa: Trong quá trình phân tích để chứng minh

giả thuyết nghiên cứu, tác giả tiến hành các so sánh và mô hình hóa các số liệu thành các biểu đồ cho thấy rõ hơn xu hướng phát triển cũng như mối quan hệ giữa các đối tượng được biểu thị qua số liệu

- Phương pháp chuyên gia:

+ Đối tương phỏng vấn: Tác giả luận văn tiến hành phỏng vấn sâu chuyên gia,

nhà quản lý trong lĩnh vực hoạch định chính sách, sở hữu trí tuệ, nhằm thu thập các thông tin về tác động của chính sách KH&CN tới bảo hộ sáng chế

+ Cách phỏng vấn: gửi trước yêu cầu phỏng vấn bằng văn bản, tác giả Luận văn

trực tiếp nghe và trao đổi với người được hỏi Đảm bảo tính khuyết danh của người trả lời theo đúng quy định

10 Kết cấu luận văn

Ngoài mục lục, phần mở đầu, phụ lục và danh mục tài liệu tham khảo, luận văn còn có phần nội dung bao gồm các chương sau:

Chương 1 Cơ sở lý luận của Luận văn

Chương 2 Đánh giá tác động của chính sách Khoa học và Công nghệ của Việt Nam tới bảo hộ sáng chế

Chương 3 Tổng kết và khuyến nghị

PHẦN NỘI DUNG CHƯƠNG 1

CƠ SỞ LÝ LUẬN CỦA ĐỀ TÀI

1 1 Tổng quan về sáng chế

1.1.1 Khái niệm sáng chế

Hầu hết luật SC của các nước trên thế giới không định nghĩa khái niệm SC,

nhưng SC được hiểu chung là một ý tưởng của tác giả SC cho phép giải quyết trên thực

tế một vấn đề cụ thể trong lĩnh vực công nghệ SC thường liên quan đến sản phẩm (cơ cấu, chất) và quy trình (phương pháp)

Theo Tổ chức SHTT thế giới: “SC nghĩa là một giải pháp cho một vấn đề cụ

thể trong lĩnh vực công nghệ SC có thể liên quan tới một sản phẩm hay một quy trình”

[7, tr 7]

Theo Luật SHTT Việt Nam năm 2005, sửa đổi, bổ sung năm 2009 (dưới đây

gọi tắt là Luật SHTT Việt Nam): “SC là giải pháp kỹ thuật dưới dạng sản phẩm hoặc quy trình nhằm giải quyết một vấn đề xác định bằng việc ứng dụng các quy luật tự nhiên.” (Khoản 12, Điều 4, Luật SHTT Việt Nam)

Như vậy, qua định nghĩa này, ta thấy đặc trưng của SC để phân biệt với những

dạng sản phẩm sáng tạo trí tuệ khác của con người đó chính là đặc tính kỹ thuật

“Đặc tính kỹ thuật” được coi là thuộc tính của SC Hầu như chưa có một định

nghĩa cuối cùng cho khái niệm “đặc tính kỹ thuật” Theo cách hiểu thông dụng nhất, một đối tượng được coi là có đặc tính kỹ thuật khi đáp ứng các tiêu chí sau:

i là sản phẩm của hoạt động sáng tạo của con người;

ii có vận dụng các quy luật tự nhiên và phù hợp với các nguyên lý khoa học; iii có sử dụng tài nguyên thiên nhiên hoặc có tác động đến tài nguyên thiên nhiên;

iv thỏa mãn một/một số nhu cầu vật chất/tinh thần của con người

14

Vì các lý do thuần túy quy ước liên quan đến kỹ thuật thể hiện nội dung của SC khi thiết lập hồ sơ yêu cầu cấp Bằng độc quyền SC cũng như để đối chiếu SC nằm trong chế độ bảo hộ với các đối tượng khác, người ta phân chia SC thành ba dạng:

1) SC dạng vật thể 2) SC dạng chất thể 3) SC dạng quy trình

SC dạng vật thể

SC dạng vật thể bao gồm: tất cả các loại đồ vật, dụng cụ, máy móc, linh kiện

máy móc, vật dụng hàng ngày, mà óc sáng tạo của con người tạo nên bằng cách biến đổi, sắp xếp lại, phối hợp các vật thể hoặc chất thể có sẵn trong tự nhiên nhằm giải quyết một nhiệm vụ do cuộc sống đặt ra hoặc nhằm đạt được mục đích nhất định nào

đó

Đặc trưng của SC dạng vật thể là tồn tại trong SC đó mối quan hệ về hình dạng,

vị trí, kích thước, vật liệu giữa các bộ phận/thành phần của vật thể và sự thống nhất của mối tương quan đó với chức năng kỹ thuật/công dụng của vật thể thông qua phương thức đạt được chức năng, công dụng đó

Ví dụ về SC vật thể: để bổ sung cho những

hạn chế của vật dụng cắt, dụng cụ hai lưỡi cắt đã

được ra đời và đó chính là SC tên “cái kéo” được

SC dạng chất thể bao gồm tất cả các loại sản phẩm dạng vật chất còn lại (tức là

sau khi loại trừ các sản phẩm dạng vật thể nêu trên) do óc sáng tạo của con người tạo ra: các hóa chất, vật liệu, thuốc chữa bệnh, đồ ăn, thức uống, cũng như SC dạng vật thể, SC dạng chất thể là kết quả của việc biến đổi, sắp xếp lại, phối hợp, các chất thể

có sẵn trong tự nhiên nhằm một mục đích nhất định nào đó

Đặc trưng của SC dạng chất thể là tồn tại trong SC đó mối tương quan về thành

phần, bản chất hóa học, cấu trúc của các loại vật chất (đơn chất, hợp chất, hỗn hợp chất) hiện diện trong chất thể đó và sự thống nhất của sự hiện diện, mối tương quan đó với chức năng/công dụng của chất thể đó

Ví dụ về SC chất thể: một hợp chất

Paraxetamol có công thức cấu tạo:

SC dạng quy trình

SC dạng quy trình: bản thân loại SC này không phải là một đối tượng vật chất

cụ thể mà là một phương pháp – tức là một tập hợp theo trình tự các thao tác nhất định

- nhằm biến đổi đối tượng/trạng thái đó (tạo ra vật thể hoặc chất thể mới) hoặc nhằm tạo ra một đối tượng, một trạng thái mới xác định một cách có chủ ý

Ví dụ về SC dạng quy trình: nhằm tăng khả năng hấp thụ vào cơ thể chất dinh

dưỡng từ ngũ cốc, tác giả SC đã đề xuất phương pháp chế biến mầm ngũ cốc

Tuy nhiên, trong thực tế, cũng có thể thấy có một loại nữa của SC - có thể được

xếp vào loại thứ 4 của SC đó là: SC dạng sử dụng Bản chất của nó là ở chỗ, khai thác

một vật thể/chất thể hoặc một quy trình kỹ thuật đã có sẵn (đã biết) nhưng với một công/chức năng hoàn toàn mới lạ

Thực tiễn tại Việt Nam đang xem xét loại SC này để xét xem có bảo hộ hay không Trong hai ngày 6-7/5/2008, tại Hà Nội, Cục SHTT phối hợp với Tổ chức SHTT

thế giới đã tổ chức Toạ đàm “Yêu cầu bảo hộ dạng sử dụng” Hai chuyên gia của Tổ

chức SHTT thế giới đã tham dự và trình bày các báo cáo chuyên đề tại toạ đàm Thực

chất, đối tượng này đã được bảo hộ tại Việt Nam từ năm 1982 theo Điều lệ về sáng kiến cải tiến kỹ thuật, hợp lý hóa sản xuất và SC Tuy nhiên, vì liên quan nhiều đến

dược phẩm nên khi tính đến lợi ích phát triển kinh tế - xã hội và bảo đảm quyền lợi

16

quốc gia (có tính đến việc áp dụng các điều khoản linh hoạt của TRIPS), đối tượng này

đã bị loại bỏ trong Luật SHTT Việt Nam năm 2005

1.1.2 Mối quan hệ giữa sáng tạo, sáng chế và phát triển công nghệ

Theo cách tiếp cận hệ thống, có thể coi SC là đầu ra của hoạt động sáng tạo trong lĩnh vực KH&CN, đồng thời là đầu vào của phát triển công nghệ Như vậy, sự

phát triển của hệ thống công nghệ quốc gia chính là chuỗi tương tác giữa sáng tạo – SC

và phát triển công nghệ Muốn hệ thống công nghệ quốc gia phát triển, chính phủ quốc gia đó cần quan tâm, hỗ trợ và đầu tư cho chuỗi tương tác này, nhằm tạo ra một hiệu quả tổng hợp cao nhất

Ở đây, chuỗi tương tác này không phải là một đường thẳng đơn điệu mà là một vòng xoáy với mỗi vòng xoáy sau là sự phát triển nối tiếp của vòng xoáy trước Ta có thể thấy chu trình sáng tạo trí tuệ qua hình vẽ sau:

Hoạt động sáng tạo càng được phát triển thì càng tạo ra nhiều SC mới và là điều kiện cần để phát triển công nghệ Mặt khác, thông tin SC mô tả chi tiết các giải pháp công nghệ, là thành quả của các hoạt động sáng tạo và được các cơ quan SHCN quốc gia và quốc tế công bố rộng rãi Bản mô tả SC chứa đựng thông tin SC do người nộp đơn đăng ký SC lập ra và được các cơ quan SHCN xem xét, yêu cầu người nộp đơn chỉnh sửa lại theo các quy định bắt buộc, trong đó yêu cầu cần trình bày rõ ràng tình trạng kỹ thuật hiện tại và chỉ ra những điểm mới khác biệt so với các giải pháp kỹ thuật trước đó và cần nêu rõ yêu cầu bảo hộ Theo thống kê của Tổ chức SHTT thế giới, số đơn đăng ký SC nộp hằng năm của thế giới là khoảng một triệu rưỡi Cho đến nay, ước

Bảo hộ

Khai thác để thu hồi vốn đầu tư, thu lợi nhuận để tái đầu tư cho sáng tạo Sáng tạo

tính có khoảng hơn 60 triệu SC đã được công bố trên toàn thế giới Tại trung tâm Thông tin (Cục SHTT Việt Nam) hiện đang lưu trữ khoảng 38 triệu bản mô tả SC Hệ thống bảo hộ quyền SHTT trong đó có bảo hộ SC đã làm cho các nhà sáng tạo chấp nhận nghĩa vụ bộc lộ thông tin công nghệ mới để đổi lại việc họ có được một số độc quyền khai thác thương mại thành quả đã được sáng tạo ra Nhờ đó, công chúng được phép tiếp cận các nguồn thông tin SC này trong phạm vi quốc gia và quốc tế thông qua

hệ thống công bố rộng rãi bằng các phương tiện internet, CD-ROM và Công báo SC, làm cơ sở cho các nghiên cứu có liên quan Các cơ quan SC quốc gia và quốc tế có nghĩa vụ xây dựng cơ sở dữ liệu SC và cung cấp phương tiện truy cập miễn phí phục

vụ các nhu cầu tra cứu thông tin SC Kinh nghiệm của các nước phát triển cho thấy, các nhà nghiên cứu & triển khai công nghệ mới, các công ty hàng đầu trên thế giới đã khai thác tích cực và sử dụng có hiệu quả nguồn thông tin SC như một công cụ hoạch định chiến lược nghiên cứu, kinh doanh và xác định tiềm năng của đối tác trên thương trường Hiệu quả kinh tế lớn nhất từ hệ thống bảo hộ quyền SHTT là việc công bố thông tin SC của các đối thủ cạnh tranh chứ không chỉ đơn thuần là các khoản thu có được từ việc khai thác, sử dụng công nghệ được cấp văn bằng bảo hộ Với tốc độ phát triển nhanh chóng của công nghệ, kéo theo một số lượng lớn các SC luôn được cập nhật vào nguồn thông tin SC là một nguồn tư liệu quý giá để các nhà nghiên cứu tiếp tục sáng tạo, tạo ra những SC mới, quay trở lại phát triển công nghệ

1 2 Tổng quan về bảo hộ sáng chế

1.2.1 Khái niệm bảo hộ sáng chế

Cũng như các đối tượng SHTT khác, việc bảo hộ SC nghĩa là thông qua việc thừa nhận của pháp luật đối với SC cụ thể mà pháp luật bảo đảm các điều kiện để chủ thể có thể thực thi các quyền của mình và ngăn chặn, xử lý mọi hành vi sử dụng quyền nêu trên từ người thứ ba nếu không được phép của chủ thể quyền này

Việc thừa nhận quyền đối với SC được thực hiện bằng việc cấp một văn bằng

bảo hộ, có tên gọi riêng là Bằng độc quyền SC (bằng độc quyền SC) Để đạt được điều

này, trước hết SC đó phải được người có quyền đăng ký tiến hành các thủ tục đăng ký với cơ quan Nhà nước có thẩm quyền

18

Văn bằng bảo hộ SC là văn bản do cơ quan nhà nước có thẩm quyền cấp cho tổ

chức, cá nhân nhằm xác lập quyền SHCN đối với SC

Phạm vi hiệu lực của văn bằng bảo hộ SC theo pháp luật Việt Nam:

- Phạm vi không gian: trên toàn lãnh thổ Việt Nam

- Phạm vi thời gian: có hiệu lực từ ngày cấp và kéo dài đến hết 20 năm kể từ

ngày nộp đơn (đối với Bằng độc quyền SC), có hiệu lực từ ngày cấp và kéo dài đến hết 10 năm kể từ ngày nộp đơn (đối với Bằng độc quyền GPHI) Mục đích hàng đầu của hệ thống pháp luật bảo hộ SC chính là thúc đẩy, kích thích việc tạo ra và ứng dụng công nghệ mới Nghĩa là thông qua việc bảo đảm các điều kiện thuận lợi, ưu đãi cho những người tạo ra SC để họ yên tâm khai thác các đối tượng đó, nhờ đó kích thích hoạt động đầu tư cho việc tạo ra các công nghệ mới Để đạt được mục đích đó, pháp luật đảm bảo người được cấp một bằng độc quyền sử dụng, khai thác SC trong một thời gian nhất định Trong thời gian đó, bất kỳ người thứ

ba nào khai thác SC mà không được phép của chủ thể bằng độc quyền SC đều bị coi là xâm phạm độc quyền SC của chủ thể này và bị pháp luật xử lý Trong thời gian độc quyền, bất kỳ ai muốn sử dụng SC đều phải xin phép chủ bằng độc quyền SC và khi được cho phép thường phải tuân thủ theo những điều kiện do chủ bằng độc quyền SC

áp đặt, trong đó có việc phải trả tiền cho việc khai thác SC

Hệ thống pháp luật bảo hộ độc quyền SC không chỉ mang lại những lợi ích riêng cho chủ bằng độc quyền SC, mà còn mang lại cho xã hội những lợi ích không nhỏ

Song song với nguyên tắc độc quyền, hệ thống pháp luật bảo hộ độc quyền SC còn được xây dựng trên một nguyên tắc quan trọng thứ hai là nguyên tắc công khai công nghệ Xã hội không phải mất công sức và thời gian, chi phí cho việc tìm kiếm lại những công nghệ đã được tìm ra rồi (chức năng của thông tin SC) Cơ chế bảo hộ SC

có một ý nghĩa quan trọng đối với việc khuyến khích hoạt động sáng tạo kỹ thuật

Như vậy, khi nói tới bảo hộ SC, người ta không chỉ ám chỉ tới việc cấp văn bằng bảo hộ, mà quan trọng đó là việc quyền đối với SC được xác lập, được khai thác thương mại (thu hồi những chi phí nghiên cứu đã tạo ra SC) và được thực thi quyền sở

hữu đó với SC Thuật ngữ “bảo hộ SC” ở đây bao gồm tổng thể các hoạt động tương

tác hữu cơ với nhau như sau:

- Hoạt động sáng tạo

- Hoạt động xác lập quyền đối với SC

- Hoạt động khai thác thương mại đối với SC

- Hoạt động thực thi quyền đối với SC

1.2.2 Xác lập quyền đối với sáng chế

Một SC được bảo hộ nghĩa là một SC được Nhà nước thừa nhận là đối tượng sở hữu của một chủ thế (cá nhân, tổ chức) nhất định Việc thừa nhận như trên được thực hiện (đánh dấu) bằng một Bằng độc quyền SC cấp cho chủ thể sở hữu SC đó

Một SC muốn được cấp văn bằng bảo hộ phải đáp ứng được các tiêu chuẩn bảo

hộ đối với SC và không thuộc đối tượng bị loại trừ do pháp luật quốc gia quy định Để

xác định xem SC đó có đáp ứng các tiêu chuẩn bảo hộ hay không, chủ sở hữu SC cần tiến hành các thủ tục đăng ký xác lập quyền đối với SC tại cơ quan nhà nước có thẩm quyền (ở Việt Nam là Cục SHTT)

Đối tượng bảo hộ

Để đáp ứng được tiêu chuẩn bảo hộ SC, SC phải thuộc đối tượng được bảo hộ

SC Đối tượng được bảo hộ SC do luật pháp quy định và thường được định nghĩa bằng cách loại trừ các đối tượng không được được bảo hộ SC, nguyên tắc chung là việc bảo

hộ SC được dành cho các SC ở mọi lĩnh vực công nghệ

20

Hiệp định TRIPS (Điều 27.2 và 27.3) đã chỉ rõ rằng các quốc gia thành viên có thể loại trừ việc bảo hộ SC đối với một số loại SC nhất định, ví dụ những SC mà việc khai thác thương mại sẽ trái với đạo đức hoặc trật tự xã hội, an ninh xã hội, cụ thể như:

vũ khí hủy diệt, bom nguyên tử,

Luật SHTT quy định các đối tượng sau không được bảo hộ với danh nghĩa SC:

Điều 59 Đối tượng không được bảo hộ với danh nghĩa SC

Các đối tượng sau đây không được bảo hộ với danh nghĩa SC:

1 Phát minh, lý thuyết khoa học, phương pháp toán học;

2 Sơ đồ, kế hoạch, quy tắc và phương pháp để thực hiện các hoạt động trí óc, huấn luyện vật nuôi, thực hiện trò chơi, kinh doanh; chương trình máy tính;

3 Cách thức thể hiện thông tin;

4 Giải pháp chỉ mang đặc tính thẩm mỹ;

5 Giống thực vật, giống động vật;

6 Quy trình sản xuất thực vật, động vật chủ yếu mang bản chất sinh học mà không phải là quy trình vi sinh;

7 Phương pháp phòng ngừa, chẩn đoán và chữa bệnh cho người và động vật

Tiêu chuẩn bảo hộ

Giống như các tiêu chuẩn bảo hộ của pháp luật về bảo hộ SC trên thế giới, Luật SHTT Việt Nam Việt Nam, tại Điều 58.1 quy định rõ các điều kiện chung đối với SC được bảo hộ là:

Điều 58 Điều kiện chung đối với SC được bảo hộ

1 SC được bảo hộ dưới hình thức cấp Bằng độc quyền SC nếu đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Có tính mới;

b) Có trình độ sáng tạo;

c) Có khả năng áp dụng công nghiệp

2 SC được bảo hộ dưới hình thức cấp Bằng độc quyền GPHI nếu không phải là hiểu biết thông thường và đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Có tính mới;

b) Có khả năng áp dụng công nghiệp

Các điều kiện nêu trên liên quan đến bản chất và nội dung kỹ thuật của giải pháp

kỹ thuật yêu cầu bảo hộ đối với SC trong đơn yêu cầu cấp bằng độc quyền Điều 60

61, 62 của Luật SHTT Việt Nam giải thích cụ thể về từng điều kiện này

1.2.3 Khai thác thương mại đối với sáng chế

Về cơ bản, có hai cách thức khai thác thương mại đối với SC đã được cấp bằng

độc quyền SC mà chủ văn bằng độc quyền SC có thể thực hiện: Chuyển nhượng quyền

sở hữu (hay gọi theo cách thông dụng là bán SC) hay chuyển giao quyền sử dụng (hay

gọi là chuyển giao quyền sử dụng SC) của mình đối với SC đó cho bên có nhu cầu

Chuyển nhượng quyền sở hữu đối với SC là việc chủ sở hữu SC chuyển giao

quyền sở hữu của mình cho tổ chức, cá nhân khác (theo Điều 138, Luật SHTT Việt Nam)

Chuyển giao quyền sử dụng đối với SC là việc chủ sở hữu SC cho phép tổ chức,

cá nhân khác sử dụng SC thuộc phạm vi quyền sử dụng của mình (theo Điều 141, Luật SHTT Việt Nam)

Ngoài ra, chính chủ sở hữu SC cũng có thể trở thành nhà sản xuất, có thể lập một nhà máy hoặc ký hợp đồng giao thầu khoán việc sản xuất sản phẩm của mình cho một phân xưởng nếu có thể (nghĩa là chủ sở hữu SC khai thác thương mại đối với SC của mình bằng cách trực tiếp đem SC vào sản xuất) Bên cạnh đó, còn có các hình thức khác khai thác thương mại đối với SC như: chủ sở hữu SC có thể dùng SC làm vốn góp trong kinh doanh, vật bảo đảm đối với ngân hàng hay các quỹ mạo hiểm,

Như vậy, qua đây thấy rằng hoạt động thương mại quyền đối với SC giúp các nhà SC, chủ sở hữu bằng độc quyền SC thu lại được chi phí cho quá trình tạo ra SC và kiếm lợi nhuận

1.2.4 Thực thi quyền đối với sáng chế

Thực thi quyền của chủ SHTT được hiểu là nhà nước và chủ sở hữu các đối tượng quyền SHTT dùng các phương thức pháp lý để bảo vệ quyền SHTT, chống lại mọi sự xâm phạm để giữ nguyên vẹn quyền SHTT của mình

Thông qua hoạt động thực thi quyền, quyền SHTT được đảm bảo thực thi, nghĩa

là các lợi ích hợp pháp của chủ sở hữu văn bằng bảo hộ và các chủ thể có liên quan

22

khác được đảm bảo Hoạt động này ngăn chặn và xử lý các hành vi xâm phạm quyền đối với quyền SHTT đã được xác lập Theo điều 126, Luật SHTT Việt Nam, hành vi được coi là xâm phạm quyền đối với SC xảy ra trong 2 trường hợp:

- Sử dụng SC được bảo hộ trong thời hạn hiệu lực của văn bằng bảo hộ mà không được phép của chủ sở hữu;

- Sử dụng SC mà không trả tiền đền bù theo quy định về quyền tạm thời quy định tại Điều 131 (Quyền tạm thời đối với SC, KDCN, thiết kế bố trí) của Luật này Khi có dấu hiệu xâm phạm quyền đối với SC nói riêng, chủ thể quyền hoặc Nhà nước có thể sử dụng các biện pháp bảo vệ quyền như sau:

- Biện pháp tự bảo vệ: cho phép chủ thể quyền được tiến hành các biện pháp

trong khuôn khổ pháp luật nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của họ liên quan đến đối tượng của quyền SHTT, ở đây là SC Biện pháp này xuất phát từ nguyên tắc tôn trọng, bảo vệ quyền dân sự của pháp luật Việt Nam, được ghi nhận tại Điều 9, quyền tự bảo vệ tài sản tại điều 255, Bộ luật Dân sự và được cụ

thể hóa tại Điều 198, Luật SHTT

- Biện pháp hành chính: được các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền áp dụng để

xử lý những hành vi xâm phạm quyền SHTT của cá nhân, tổ chức mà chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự Nguyên tắc cơ bản của việc xử lý vi phạm hành chính liên quan đến quyền SHTT được quy định tại Mục 1, Chương XVII, Luật SHTT, quy định riêng đối với các đối tượng SHCN như SC tại Nghị định

số 97/2010/NĐ-CP ngày 21 tháng 9 năm 2010 sửa đổi, bổ sung một số điều của

Nghị định số 106/2006/NĐ-CP ngày 22 tháng 9 năm 2006 của Chính phủ quy

định về xử phạt hành chính trong lĩnh vực SHCN Ưu điểm của biện pháp này là nhanh chóng, đơn giản, ít tốn kém Tuy nhiên, cũng có những hạn chế liên quan đến biện pháp này cần được xem xét như việc chồng chéo trách nhiệm của các

cơ quan thực thi quyền SHTT trong quá trình xử lý các xâm phạm

- Biện pháp dân sự: được áp dụng để xử lý hành vi xâm phạm theo yêu cầu của

chủ thể quyền hoặc tổ chức, cá nhân bị thiệt hại do hành vi xâm phạm gây ra, kể

cả khi hành vi đó đã hoặc đang bị xử lý bằng biện pháp hành chính hoặc biện pháp hình sự Thủ tục yêu cầu áp dụng biện pháp dân sự, thẩm quyền, trình tự,

thủ tục áp dụng biện pháp dân sự tuân theo quy định của pháp luật về tố tụng dân sự Biện pháp này được quy định cụ thể tại Bộ luật Tố tụng dân sự năm

2004 Luật SHTT đã có một bước tiến bộ vượt bậc khi quy định về các căn cứ

xác định mức bồi thường thiệt hại do xâm phạm quyền SHTT ở Điều 205

- Biện pháp kiểm soát biên giới: thường được áp dụng bởi các cơ quan hành chính

mà thông thường là các cơ quan hải quan, nhằm ngăn ngừa các hành vi xâm phạm quyền SHTT thông qua việc ngăn chặn các hàng hóa xâm phạm quyền tại biên giới Biện pháp này được quy định cụ thể tại Điều 216, 217, 218, 219 Luật

SHTT và Luật Hải quan năm 2001

Khi có hành vi xâm phạm quyền, việc xác định biện pháp nào sẽ được áp dụng

để bảo vệ quyền sở hữu dựa vào hai yếu tố: một là sự lựa chọn của người bị xâm hại; hai là tính chất, mức độ xâm phạm Bên cạnh đó, dựa vào hành vi cũng như tính chất

và mức độ của hành vi xâm phạm, các cơ quan Nhà nước lựa chọn áp dụng các biện pháp bảo vệ được pháp luật quy định

1.3 Tổng quan về chính sách, chính sách Khoa học và Công nghệ của Việt Nam

1.3.1 Khái niệm chính sách

Có nhiều cách tiếp cận để xem xét khái niệm chính sách, trong đó đáng chú ý là James E Anderson1 đã đưa ra định nghĩa: “Chính sách là quá trình hành động có mục tiêu, mà một hoặc một số chủ thể theo đuổi để giải quyết những vấn đề mà họ quan tâm”

Theo Từ điển tiếng Việt thì “Chính sách là những sách lược và kế hoạch cụ thể nhằm đạt một mục đích nhất định, dựa vào đường lối chính trị chung và tình hình thực

24

thể chế hoá, mà một chủ thể quyền lực, hoặc chủ thể quản lý đưa ra, trong đó tạo sự

ưu đãi một nhóm xã hội, kích thích vào động cơ hoạt động của nhóm này, định hướng hoạt động của họ nhằm thực hiện một mục tiêu ưu tiên nào đó trong chiến lược phát triển của một hệ thống xã hội” Cũng theo tác giả, nói về một quyết định chính sách có

thể hiểu như sau [4, tr 26-27]:

- Chính sách là một tập hợp biện pháp Đó có thể là một biện pháp kích thích

kinh tế, biện pháp động viên tinh thần, một biện pháp mệnh lệnh hành chính hoặc một biện pháp ưu đãi đối với các cá nhân hoặc các nhóm xã hội

- Chính sách là một tập hợp biện pháp được thể chế hoá dưới dạng các đạo luật,

pháp lệnh, sắc lệnh; các văn bản dưới luật, như nghị định, thông tư, chỉ thị của chính phủ; hoặc các văn bản quy định nội bộ của các tổ chức (doanh nghiệp, trường học, …)

- Chính sách phải tác động đến động cơ hoạt động của các cá nhân và nhóm xã

hội

- Chính sách phải hướng động cơ của các cá nhân và nhóm xã hội nêu trên vào

một mục tiêu nào đó của hệ thống xã hội

1.3.2 Chính sách Khoa học và Công nghệ

Tổ chức Văn hóa, Khoa học Kỹ thuật của Liên Hợp quốc (UNESCO) đưa ra

khái niệm: “Chính sách KH&CN là tập hợp các biện pháp lập pháp và hành pháp được thực thi nhằm nâng cao, tổ chức và sử dụng tiềm lực KH&CN quốc gia với mục tiêu đạt phát triển quốc gia và nâng cao vị thế quốc gia trên thế giới”

Như vậy, chính sách KH&CN trước tiên đó là những quy tắc, nguyên tắc, quy định của Nhà nước (hoặc của một cấp, một ngành, một địa phương…) được thể hiện dưới hình thức Luật, Nghị định, Nghị quyết, Điều lệ hoặc một văn bản dưới luật có tính pháp quy nhằm định hướng thúc đẩy sự phát triển KH&CN của một quốc gia, một vùng lãnh thổ…

Chính sách KH&CN có thể phân theo các hình thái:

- Có những chính sách mang tính chất của một chiến lược, một đường lối, chủ trương chung (Đó là các Văn kiện của Đảng và Nhà nước về KH&CN);

- Có những chính sách vừa mang tính chỉ đạo tầm vĩ mô, vừa cụ thể hóa các vấn

đề phát triển KH&CN trong cả nước như chính sách KH&CN của Nhà nước;

- Có những chính sách phát triển KH&CN của từng vùng, từng lĩnh vực, từng vấn

đề cụ thể

Chính sách KH&CN có thể phân theo thời gian:

- Chính sách KH&CN mang tính chiến lược dài hạn các chính sách dài hạn thường có hiệu lực từ 10 đến 20 năm hoặc lâu hơn;

- Chính sách KH&CN trung hạn, các chính sách này thường có hiệu lực thực hiện trong khoảng 5 đến 10 năm

- Chính sách KH&CN ngắn hạn, thường có hiệu lực giải quyết một số vấn đề mang tính cấp bách, cụ thể trong một thời gian nhất định, thường có hiệu lực dưới 5 năm, có khi chỉ một đến vài năm

Chính sách KH&CN không tồn tại một cách chung chung mà nó được thể hiện

tại một số nguồn chính sách do các cấp khác nhau ban hành Đối với một quốc gia, chính sách không thể chỉ được tuyên bố bằng lời, mà phải được thể hiện trên một loại văn bản của Nhà nước, gọi chung là văn bản quy phạm pháp luật Có thể thấy nguồn của chính sách KH&CN tại Việt Nam như sau:

- Hiến pháp năm 1992 đã chỉ rõ tại Điều 37: “Phát triển KH&CN là quốc sách hàng đầu KH&CN giữ vai trò then chốt trong sự nghiệp phát triển kinh tế - xã hội của đất nước Nhà nước xây dựng và thực hiện chính sách KH&CN quốc gia; xây dựng nền KH&CN tiên tiến; phát triển đồng bộ các ngành khoa học, nghiên cứu, tiếp thu các thành tựu KH&CN của thế giới nhằm xây dựng luận cứ khoa học cho việc định ra đường lối, chính sách và pháp luật, đổi mới công nghệ, phát triển lực lượng sản xuất, nâng cao trình độ quản lý, bảo đảm chất lượng và tốc độ phát triển của nền kinh tế; góp phần bảo đảm quốc phòng, an ninh quốc gia.”

- Nghị quyết Đảng, Nghị quyết, ý kiến kết luận của Bộ Chính trị đưa ra định

hướng chính sách phát triển KH&CN Để thực hiện các định hướng này cần phải nghiên cứu và ban hành hàng loạt chính sách cụ thể có liên quan như chính sách đầu tư cho nghiên cứu khoa học và triển khai công nghệ, chính sách chuyển giao công nghệ,

- Luật của Quốc hội là văn bản quy định tổng quát các khía cạnh của một vấn đề

cụ thể của KH&CN, ví dụ luật KH&CN, luật công nghệ cao, luật chuyển giao công nghệ, luật SHTT,…

- Nghị định của Chính phủ, Thông tư của Bộ KH&CN cụ thể hóa những điều

của luật và hướng dẫn thi hành luật nhằm đưa luật vào áp dụng thực tiễn cuộc sống

- Quyết định của Thủ tướng Chính phủ quyết định về một vấn đề cụ thể liên

quan tới KH&CN

- Cam kết quốc tế: Các cam kết trong các điều ước quốc tế song phương, đa

phương về KH&CN mà Việt Nam là thành viên, là những chính sách mang tính định hướng hoặc cụ thể Điểm nổi bật nhất là cam kết gia nhập Tổ chức Thương mại thế giới của Việt Nam, trong đó có việc thực hiện Hiệp định về các khía cạnh liên quan đến thương mại của quyền SHTT (Hiệp định TRIPS)

- Chiến lược, quy hoạch, kế hoạch, đề án phát triển KH&CN của từng ngành và lĩnh vực

- Các văn bản quy phạm pháp luật triển khai hoạt động KH&CN ở cấp địa phương

Như vậy có thể thấy, chính sách KH&CN được thể hiện ở nhiều nguồn và ở khía cạnh hình thức, nội hàm của khái niệm chính sách KH&CN rộng hơn nội hàm của khái niệm pháp luật về KH&CN

1.3.3 Mối quan hệ giữa chính sách Khoa học và Công nghệ và bảo hộ sáng chế

Trong thế kỷ này, chúng ta đã chứng kiến hàng loạt bước tiến công nghệ mang tính đột phá Thực vậy, người ta nói rằng chúng ta đang ở giữa cuộc cách mạng công nghiệp lần thứ ba nhờ sự phát triển nhanh chóng và sự tương tác của sáu công nghệ

then chốt – vi điện tử, máy tính, viễn thông, vật liệu mới, rô-bốt và công nghệ sinh học

Sự hợp lý của độc quyền SC là chúng kích thích phát triển kinh tế, công nghệ và thúc đẩy cạnh tranh thông qua việc tạo động lực về tài chính cho hoạt động SC Tuy nhiên,

vì thế giới muốn giải quyết vấn đề chênh lệch giàu nghèo giữa nước phát triển và đang phát triển, một số nhà phê bình khẳng định rằng hệ thống độc quyền SC cản trở sự phát triển Những nhà phê bình này hiểu lầm lý thuyết và ứng dụng thực tiễn của hệ thống độc quyền SC Trên thực tế, bằng độc quyền SC là một công cụ mạnh để phát triển kinh tế bằng việc kích thích hoạt động Nghiên cứu và Triển khai (R&D), tạo ra công nghệ mới và thúc đẩy cạnh tranh trên thị trường Ở đây rõ ràng là có mối quan hệ mật thiết giữa khoa học – SC và công nghệ Hoạt động nghiên cứu khoa học (hay gọi là hoạt động sáng tạo) nếu được quan tâm thì sẽ tạo cơ hội cho việc ra đời nhiều SC mới Trong khi đó, SC lại chính là nền tảng của phát triển công nghệ, tạo ra những giá trị mới trong phát triển công nghệ Hoạt động chuyển giao quyền sử dụng công nghệ bắt buộc phải có chuyển giao quyền sử dụng SC kèm theo Do vậy, bảo hộ SC có hiệu quả tạo điều kiện cho công nghệ phát triển – đó là điều mà các chính phủ phải tính tới trong các chính sách KH&CN của mình

Có thể nói, số lượng bằng độc quyền SC được cấp bởi những cơ quan có uy tín trên thế giới là số đo cơ bản để đánh giá khả năng sáng tạo công nghệ của một quốc gia Do đó, các chính phủ, dù là tại các nước phát triển hay đang phát triển, đều quan tâm tới việc làm thế nào để nâng cao hiệu quả bảo hộ đối với SC, để từ đó kích thích phát triển KH&CN, nghĩa là thúc đẩy kinh tế phát triển Các vấn đề liên quan tới bảo

hộ SC là một phần quan trọng của chính sách cũng như chiến lược phát triển KH&CN tại bất cứ quốc gia nào

Chính sách KH&CN tạo khung pháp lý cho các hoạt động bảo hộ SC được diễn

ra, bao gồm cả hoạt động sáng tạo, hoạt động xác lập quyền đối với SC, hoạt động thương mại hóa quyền đối với SC và hoạt động thực thi quyền

Tại Việt Nam, cơ quan thực hiện trực tiếp các công việc liên quan tới bảo hộ SHCN nói chung và SC nói riêng là Cục SHTT, thuộc Bộ KH&CN Các chính sách KH&CN tác động tới bảo hộ SC do đó không chỉ nên hiểu là các tác động trực tiếp như các chính sách về khuyến khích sáng tạo, cơ chế và thủ tục xác lập quyền đối với SC,

và giúp người dân tiếp cận thông tin SC thì khả năng khai thác thông tin SC cho hoạt động sáng tạo cũng như thương mại hóa quyền cũng không được phát huy,…

Như vậy, với tư cách là một đối tượng điều chỉnh bởi các chính sách KH&CN, bảo hộ SC phụ thuộc rất nhiều bởi các quy định trong các chính sách này Chính sách KH&CN tốt là chính sách có thể giúp phát triển bảo hộ SC và đưa SC tác động có hiệu quả đến phát triển kinh tế Chính vì điều này, việc đánh giá tác động của chính sách KH&CN đến bảo hộ SC là việc cần thiết và quan trọng giúp có những khuyến nghị có hiệu quả cho hoạt động hoạch định chính sách KH&CN

1.4 Tổng quan về phân tích tác động của chính sách

2) Tác động âm tính của chính sách

Tác động âm tính của một chính sách là những tác động dẫn đến kết quả trái với mục tiêu của chính sách

3) Tác động ngoại biên của chính sách

Tác động ngoại biên của một chính sách là những tác động dẫn đến những kết quả nằm ngoài dự liệu của cơ quan quyết định của chính sách Trong tác động ngoại

biên, người ta lại có thể thấy xuất hiện tác động ngoại biên dương tính và tác động ngoại biên âm tính

Một chính sách có thể có tác động dương tính, tác động âm tính và tác động ngoại biên Chính đây là nguyên nhân dẫn đến những tình huống phức tạp khi cân nhắc

để quyết định một chính sách

1.4.2 Phân tích chính sách

Phân tích chính sách là xem xét chính sách từ nhiều giác độ khác nhau, phát hiện điểm mạnh, điểm yếu của chính sách để phục vụ cho các mục đích sử dụng khác nhau

Phân tích chính sách là công việc thường xuyên của nhà quản lý, bởi vì nhà quản lý phải luôn cập nhật tình hình thực hiện chính sách, để biết được những biến động xã hội liên quan đến các tác động của chính sách, để biết được thái độ của dân chúng trước một chính sách và cuối cùng để biết được khi nào cần điều chỉnh chính sách, thậm chí phải thay đổi hoàn toàn một chính sách Tuy nhiên, phân tích chính sách không chỉ là nhu cầu của nhà quản lý/nhà hoạch định chính sách, mà còn là nhu cầu của những người sử dụng chính sách

Với người sử dụng chính sách, người bị chính sách tác động, thì việc phân tích chính sách sẽ giúp tìm được chỗ có lợi nhất cho công việc, tránh những vùng cấm của chính sách có thể gây phương hại cho công việc của đơn vị mình hoặc cá nhân mình

Với các cơ quan hoạch định chính sách, thì việc phân tích chính sách sẽ giúp phát hiện những chỗ bất cập của chính sách, có thể gây phương hại đến lợi ích của cộng đồng, phương hại đến việc đạt được mục tiêu toàn xã hội của chính sách, để tìm biện pháp điều chỉnh

Trong phân tích chính sách, chủ thể có thể tiến hành tại nhiều thời điểm khác nhau:

- Phân tích trước khi ban hành chính sách;

- Phân tích sau khi ban hành chính sách một thời gian nào đó;

- Phân tích ngẫu nhiên;

- Phân tích chính sách sau một số năm thực hiện

30

Tùy thuộc mỗi loại chính sách và tùy giai đoạn phân tích, các bước phân tích

chính sách không hoàn toàn giống nhau, tuỳ thuộc yêu cầu: phân tích một chính sách hiện hành, hay là phân tích một chính sách trước khi quyết định ban hành

1.4.3 Phân tích tác động của chính sách

Phân tích tác động của chính sách là xem xét chính sách và phân tích các loại tác động của nó (tác động dương tính, tác động âm tính, tác động ngoại biên dương tính và ngoại biên âm tính) đối với một đối tượng cụ thể

Phân tích tác động của chính sách, thực chất là phân tích chính sách hiện hành, xem hiệu lực của chính sách tới đâu, nghĩa là phân tích các tác động của chính sách tới

xã hội và khả năng hướng xã hội đạt mục tiêu kỳ vọng của chính sách Đây là bước phân tích quan trọng trong quá trình hoạch định chính sách, bởi nó chính là việc đánh giá chính sách đang tồn tại để đề xuất những chính sách có hiệu quả hơn

Như vậy, với vấn đề nghiên cứu của đề tài là “Chính sách KH&CN của Việt Nam từ năm 2005 đến nay tác động như thế nào tới bảo hộ SC?, tác giả sẽ tập trung

vào nghiên cứu và phân tích các tác động của chính sách KH&CN của Việt Nam từ

2005 đến nay tới hoạt động bảo hộ SC Cụ thể, đó là phân tích các tác động của các chính sách này tới 4 hoạt động cụ thể của bảo hộ SC là:

- Đối với hoạt động sáng tạo;

- Đối với hoạt động xác lập quyền đối với SC;

- Đối với hoạt động thương mại hóa SC;

- Đối với hoạt động thực thi quyền đối với SC

TÓM TẮT CHƯƠNG 1

SC là một loại tài sản trí tuệ quý giá của con người Có thể coi SC là đầu ra của hoạt động sáng tạo trong lĩnh vực KH&CN, đồng thời là đầu vào của phát triển công nghệ Như vậy, sự phát triển của hệ thống công nghệ quốc gia chính là chuỗi tương tác giữa sáng tạo – SC và phát triển công nghệ Muốn hệ thống công nghệ quốc gia phát triển, chính phủ quốc gia đó cần quan tâm, hỗ trợ và đầu tư cho chuỗi tương tác này, nhằm tạo ra một hiệu quả tổng hợp cao nhất

Xuất phát từ nhận thức về giá trị của các tài sản trí tuệ nói chung, SC nói riêng, các quốc gia đều quan tâm tới việc bảo hộ các đối tượng này từ rất sớm Việc bảo hộ

SC nghĩa là thông qua việc thừa nhận của pháp luật đối với SC cụ thể mà pháp luật bảo đảm các điều kiện để chủ thể có thể thực thi các quyền của mình và ngăn chặn, xử lý mọi hành vi sử dụng quyền nêu trên từ người thứ ba nếu không được phép của chủ thể

quyền này Hệ thống pháp luật bảo hộ độc quyền SC không chỉ mang lại những lợi ích

riêng cho chủ bằng độc quyền SC, mà còn mang lại cho xã hội những lợi ích không nhỏ Cơ chế bảo hộ SC có một ý nghĩa quan trọng đối với việc khuyến khích hoạt động sáng tạo kỹ thuật Bằng độc quyền SC là một công cụ mạnh để phát triển kinh tế bằng việc kích thích hoạt động Nghiên cứu và Triển khai (R&D), tạo ra công nghệ mới và thúc đẩy cạnh tranh trên thị trường Như vậy, bảo hộ SC có hiệu quả tạo điều kiện cho công nghệ phát triển – đó là điều mà các chính phủ phải tính tới trong các chính sách KH&CN của mình Ngược lại, Chính sách KH&CN tạo khung pháp lý cho các hoạt động bảo hộ SC được diễn ra Với tư cách là một đối tượng điều chỉnh bởi các chính sách KH&CN, bảo hộ SC phụ thuộc rất nhiều bởi các quy định trong các chính sách này Chính sách KH&CN tốt là chính sách có thể giúp phát triển bảo hộ SC và đưa SC tác động có hiệu quả đến phát triển kinh tế Chính vì điều này, việc đánh giá tác động của chính sách KH&CN đến bảo hộ SC là việc cần thiết và quan trọng giúp có những khuyến nghị có hiệu quả cho hoạt động hoạch định chính sách KH&CN

32

CHƯƠNG 2

ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA CHÍNH SÁCH KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ

CỦA VIỆT NAM TỚI BẢO HỘ SÁNG CHẾ

2.1 Tổng quan về chính sách Khoa học và Công nghệ của Việt Nam có tác động tới bảo hộ sáng chế

2.1.1 Giai đoạn trước năm 2005

Ở Việt Nam, vấn đề bảo hộ SC được quan tâm rất sớm thể hiện trong các văn bản quy phạm pháp luật được ban hành Các văn bản này ngày càng được hoàn thiện trước những đòi hỏi từ thực tiễn bảo hộ SC trong nước và hội nhập quốc tế

Thực hiện lời kêu gọi của Hồ Chủ tịch “Sáng kiến và kinh nghiệm là của quý chung cho cả dân tộc Chúng ta phải ra sức làm cho nó dồi dào thêm và lan rộng mãi”,

Trung ương Đảng và Chính phủ ngay từ những ngày đầu giải phóng miền Bắc đã quan tâm chỉ đạo hoạt động cải tiến kỹ thuật và hợp lý hóa sản xuất Hội đồng Chính phủ đã

kịp thời ban hành Chỉ thị số 105-TTg ngày 11/3/1959 và Chỉ thị số 320-TTg ngày 15/12/1960 về tổ chức và lãnh đạo phong trào cải tiến kỹ thuật, sáng kiến – phát minh của quần chúng, Nghị định số 20-CP ngày 8/2/1965 ban hành Điều lệ khen thưởng sáng kiến, cải tiến kỹ thuật, hợp lý hóa sản xuất và cải tiến nghiệp vụ công tác, từ đó

đã phát triển thành một phong trào quần chúng sâu rộng Bộ phận Sáng kiến – Phát minh (thành lập năm 1964) thuộc Ủy ban Khoa học Nhà nước đã tập trung vào công tác xét duyệt, xác minh, khen thưởng, phổ biến sáng kiến, thúc đẩy việc hình thành các

tổ chức chuyên trách ở các Bộ, ngành và địa phương, khẩn trương soạn thảo các văn bản giải thích và cụ thể hóa Nghị định 20-CP

Năm 1973, Phòng Quản lý SC - Phát minh được thành lập nhằm giúp chủ nhiệm

Ủy ban Khoa học và Kỹ thuật Nhà nước tổ chức và chỉ đạo phong trào sáng kiến, cải tiến kỹ thuật - hợp lý hóa sản xuất, khắc phục tình trạng tự phát, tản mạn và xây dựng chiến lược phát triển lâu dài Đứng trước đòi hỏi của sự nghiệp công nghiệp hóa và cải tiến kỹ thuật, không chỉ dừng lại ở các vấn đề sáng kiến, cải tiến kỹ thuật mà nhất thiết phải đề cập đến công tác SC, do vậy, Phòng Quản lý SC - Phát minh đã đề xuất một số

kiến nghị về công tác hoạt động SC - phát minh cho các năm 1972-1976, trong đó nêu

lên vai trò quan trọng của hoạt động SC trên thế giới và “đã đến lúc nước ta phải ban hành Luật SC” Trên cơ sở đề án tăng cường Ủy ban Khoa học và Kỹ thuật Nhà nước,

một đề nghị về việc cho phép thành lập Cục sáng chế đã được trình lên Hội đồng Chính phủ xem xét Các công tác chuẩn bị liên quan đến hoạt động bảo hộ SC đã nhanh

chóng được triển khai Nghị định số 31/CP ngày 23/11/1981 ra đời đánh dấu một giai đoạn mới trong hoạt động sáng tạo khoa học kỹ thuật ở Việt Nam Điều lệ đã thể chế

hóa quyền sáng tạo và các quyền lợi có liên quan của công dân theo tinh thần Hiến pháp mới (1980) bằng việc quy định công tác tổ chức, quản lý hoạt động sáng kiến, SC

từ khâu tạo ra sáng kiến – SC, đăng ký, xét công nhận, áp dụng, tính toán hiệu quả kinh

tế do sáng kiến – SC đem lại Tất cả các khâu này có quan hệ chặt chẽ với nhau và cần thiết phải xây dựng một hệ thống quản lý và chỉ đạo thống nhất trong cả nước Việc ban hành hành Nghị định số 31/CP đã mở đầu một giai đoạn mới của hoạt động SHCN

ở Việt Nam

Cục sáng chế được thành lập theo Nghị định số 125/HĐBT ngày 29 tháng 7 năm 1982 của Hội đồng Bộ trưởng trên cơ sở tổ chức của Phòng Quản lý SC - Phát minh thuộc Ủy ban Khoa học Nhà nước Vào thời gian này, hoạt động SHCN lần đầu tiên được triển khai ở nước ta Chỉ sau 2 năm thành lập, Cục sáng chế đã soạn thảo,

trình duyệt và ban hành hàng loạt thông tư hướng dẫn, đáng lưu ý có Thông tư liên bộ

số 1608/NN-UBKHKTNN ngày 23/12/1982 về đăng ký và bảo hộ SC cho giống cây trồng và giống gia súc, gia cầm mới, Thông tư liên bộ số 173/SC ngày 15/2/1984 về hướng dẫn thi hành việc khen thưởng cho sáng kiến, SC làm thay đổi thiết bị xây dựng

cơ bản, Thông tư liên bộ số 892/TT/LB ngày 4/8/1982 hướng dẫn thi hành những vấn

đề về tài chính và trả thưởng quy định trong Điều lệ sáng kiến Chính sách hợp tác

quốc tế cũng rất được chú trọng trong thời gian này với các chuyến thực tiễn tại nước

ngoài Năm 1986, Tổ chức SHTT thế giới đã đầu tư một dự án cho Việt Nam về “Phát triển hoạt động SHCN ở Việt Nam và xây dựng Trung tâm tư liệu SC quốc gia”

(VIE/86/038) góp phần tạo ra những cơ sở vật chất ban đầu và nâng cao năng lực hoạt

động của Cục sáng chế Cũng trong năm này, Cục sáng chế đã hoàn thành Đề án đưa việc tra cứu tư liệu SC thành nhiệm vụ bắt buộc khi xây dựng đề cương nghiên cứu

34

khoa học kỹ thuật và đã được Chủ nhiệm Ủy ban Khoa học và Kỹ thuật Nhà nước ra

Quyết định số 149/QĐ ngày 4/3/1986 phê duyệt chính thức Đồng thời, Cục đã hoàn

thành việc xây dựng đề án “Khai thác tư liệu thông tin SC bằng máy tính PC/IBM”

Đến cuối năm 1988, trong thời gian 6 năm kể từ ngày thành lập Cục sáng chế, các cơ chế, chính sách về việc bảo hộ các đối tượng SHCN quan trọng tại Việt Nam đã

lần lượt được ban hành, trong đó có Nghị định 200-HĐBT ngày 18/12/1988 về bảo hộ GPHI, Nghị định số 201-HĐBT về chuyển giao quyền sử dụng SHCN Ngày 11/12/1989, Pháp lệnh bảo hộ quyền SHCN đã ra đời, theo đó Việt Nam chính thức bãi

bỏ hình thức bảo hộ SC dưới dạng cấp Bằng tác giả SC Lần đầu tiên, cụm từ “SHCN”

được chính thức sử dụng trong văn bản pháp luật SC và các đối tượng SHCN khác được coi là một loại tài sản và là đối tượng của quyền sở hữu, tạo điều kiện khuyến khích sáng tạo và cân bằng lợi ích vật chất do SC mạng lại cho chủ sở hữu và lợi ích xã hội

Giai đoạn 1990-1995 là giai đoạn nền kinh tế thị trường theo định hướng xã hội chủ nghĩa bắt đầu phát triển, đầu tư nước ngoài vào Việt Nam tăng nhanh chóng, quan

hệ kinh tế - thương mại với các nước ngày càng mở rộng và đặt ra nhiều vấn đề mới cần giải quyết trong hoạt động SHTT nói chung, hoạt động bảo hộ SC nói riêng Hiến pháp sửa đổi năm 1992 một lần nữa khẳng định lại vị trí then chốt của hoạt động

KH&CN, đồng thời là cơ sở để phát triển hoạt động bảo hộ SC Ngày 28/10/1995, Bộ luật Dân sự đã được Quốc hội khóa XI thông qua, với phần thứ VI quy định về quyền SHTT, trong đó có Chương 2 về quyền SHCN và chuyển giao công nghệ gồm 26 điều

khoản quy định những nguyên tắc cơ bản nhằm xác lập và bảo hộ quyền SHCN Đây là

cơ sở pháp lý cao nhất và đầy đủ nhất để triển khai toàn bộ hoạt động SHCN và tạo ra một bước ngoặt trong hoạt động này Ý nghĩa quan trọng nhất của việc đưa vấn đề quyền SHTT vào Bộ luật Dân sự là ở chỗ lần đầu tiên trong lịch sử nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam, quyền SHTT được Nhà nước thừa nhận như một loại quyền dân sự, khẳng định nguyên tắc dân sự cơ bản của quyền SHTT và được cơ quan quyền lực cao nhất đó là Quốc hội quy định Tiếp đó, một loạt Nghị định của Chính phủ thi hành Bộ luật Dân sự về SHCN nói chung, SC nói riêng ra đời Hoạt động SHCN bắt

đầu chuyển sang giai đoạn mới: giai đoạn từng bước hội nhập với thế giới và khu vực

Việt Nam tiếp tục phát triển các chính sách hợp tác quốc tế, trong đó đặc biệt có sự

kiện Việt Nam trở thành thành viên của Hiệp ước về hợp tác SC (PCT) từ ngày 10/3/1993

Từ khi Việt Nam nộp đơn xin gia nhập Tổ chức Thương mại thế giới (đầu năm 1995), hệ thống SHTT Việt Nam được đặt trước thử thách mới, đó là trong một thời gian ngắn nhất thiết phải đạt được các tiêu chuẩn quy định trong Hiệp định về các khía cạnh liên quan tới thương mại của quyền SHTT (Hiệp định TRIPS)

Như vậy, có thể thấy giai đoạn trước năm 2005, hệ thống bảo hộ quyền SHTT của Việt Nam chủ yếu vận hành trên cơ sở các văn bản dưới luật Theo các văn bản này, các đối tượng sau được bảo hộ: SC (thời hạn bảo hộ: 15 năm), GPHI (6 năm), KDCN (5 năm, có thể gia hạn 2 kỳ liên tiếp, mỗi kỳ 5 năm), NH (10 năm, có thể gia hạn nhiều kỳ 10 năm liên tiếp), tên gọi xuất xứ hàng hóa và các tác phẩm văn học, nghệ thuật và khoa học Biện pháp xử lý các xâm phạm quyền SHTT chủ yếu là biện pháp hành chính Mặc dù Tòa án cũng có thể và sẵn sàng xét xử các tranh chấp về SHTT nhưng một mặt do Tòa án chưa từng xét xử các vụ việc như vậy, mặt khác do tính chất phức tạp của vụ việc không chỉ liên quan đến luật mà còn liên quan đến rất nhiều yếu tố khác (kỹ thuật, kinh tế,…) nên việc tham gia xét xử của Tòa án trên cơ sở các văn bản đó vẫn còn rất hạn chế

2.1.1 Giai đoạn từ năm 2005 đến nay

Đối chiếu với Hiệp định TRIPS – có thể thấy rằng khi nộp đơn gia nhập Tổ chức Thương mại thế giới, hệ thống SHTT của Việt Nam còn rất nhiều điểm chưa phù hợp Một cách tổng quát, đó chưa phải là một hệ thống đầy đủ và có hiệu quả Để phù hợp hoàn toàn với TRIPS, Việt Nam cần phải làm nhiều việc cho hệ thống SHTT của mình Với mong muốn nhanh chóng hội nhập với thế giới và mở đường cho hoạt động

đầu tư nước ngoài, Việt Nam đã xây dựng một Chương trình hành động về SHTT mà mục tiêu tổng quát là làm cho Hệ thống SHTT Việt Nam phù hợp hoàn toàn với TRIPS

vào ngày 01/01/2000, ngày mà Hiệp định TRIPS đã ấn định cho các nước đang phát triển hoặc đang chuyển đổi nền kinh tế phải đáp ứng các tiêu chuẩn về SHTT của Hiệp định Trong chương trình này, vấn đề xây dựng hệ thống pháp luật được coi là nhiệm

và toàn diện với rất nhiều công việc phải làm trong một khoảng thời gian tương đối ngắn Hoàn thành đúng thời hạn tất cả các mục tiêu của chương trình này dường như là điều không thể trong điều kiện của Việt Nam và trong thực tế, Việt Nam đã không đạt được tất cả các mục tiêu đó như dự định

Nhằm đáp ứng hoàn toàn các đòi hỏi của TRIPS-WTO và nhằm thúc đẩy hơn nữa các hoạt động sáng tạo trí tuệ, nâng cao khả năng cạnh tranh của nền kinh tế, Quốc hội khóa XI đã quyết định tiếp tục hoàn thiện khuôn khổ pháp lý của hoạt động này Năm 2005 là năm mà hoạt động SHTT nói chung đã có những chuyển biến tích cực và đạt nhiều kết quả mới với nhiều dấu mốc quan trọng trong hoạt động này

Hệ thống pháp luật về SHTT tiếp tục được hoàn thiện cùng với việc Quốc hội

sửa đổi Bộ luật Dân sự năm 2005, quyết định đưa Dự án Luật SHTT vào Chương trình

xây dựng pháp luật năm 2005, Bộ KH&CN đã được Chính phủ giao chủ trì thực hiện,

và chỉ trong vòng 10 tháng, Dự án này đã được hoàn thành Luật SHTT - một đạo luật

lớn và phức tạp đã được Quốc hội thông qua ngày 29 tháng 11 năm 2006, có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng 7 năm 2006 Trước đó, Bộ KH&CN cũng đã đóng vai trò quan trọng trong việc xây dựng phần thứ VI (Quyền SHTT và chuyển giao công nghệ) của Bộ luật Dân sự 2005 Đây là một sự kiện quan trọng đối với hoạt động SHTT, là mốc đánh dấu một giai đoạn mới của hoạt động này và có ý nghĩa to lớn đối với quá trình đàm phán gia nhập Tổ chức Thương mại thế giới cũng như các hoạt động hội nhập quốc tế về kinh tế, KH&CN sau khi Việt Nam trở thành thành viên của tổ chức này và sẽ góp phần thúc đẩy hơn nữa các hoạt động sáng tạo KH&CN, văn học nghệ thuật và kinh doanh

Từ năm 2005 đến nay, Việt Nam đã nhanh chóng hoàn thiện khung pháp luật về SHTT nói chung, về bảo hộ SC nói riêng Các văn bản pháp luật quan trọng của Việt Nam quy định trực tiếp các vấn đề liên quan tới bảo hộ SC từ năm 2005 đến nay là:

- Bộ Luật Dân sự số 33/2005/QH11 của Quốc hội nước Cộng hoà xã hội chủ

nghĩa Việt Nam thông qua ngày 14 tháng 6 năm 2005 (Phần VI - Chương II - Quyền SHCN);

- Luật SHTT số 50/2005/QH11 thông qua ngày 29 tháng 11 năm 2005 quy định

về quyền tác giả, quyền liên quan đến quyền tác giả, quyền SHCN, quyền đối

với giống cây trồng và việc bảo hộ các quyền đó và Luật SHTT số 36/2009/QH12 của Quốc hội nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông

qua ngày 19 tháng 6 năm 2009 sửa đổi, bổ sung một số điều của luật này;

- Nghị định số 103/2006/NĐ-CP ngày 22 tháng 9 năm 2006 của Chính phủ quy

định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật SHTT về SHCN và

Nghị định số 122/2010/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2010 sửa đổi, bổ sung một số điều của nghị định này;

- Nghị định số 105/2006/NĐ-CP ngày 22 tháng 9 năm 2006 của Chính phủ quy

định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật SHTT về bảo vệ quyền

SHTT và quản lý nhà nước về SHTT và Nghị định số 119/2010/NĐ-CP ngày

30 tháng 12 năm 2010 sửa đổi, bổ sung một số điều của nghị định này;

- Nghị định số 106/2006/NĐ-CP ngày 22 tháng 9 năm 2006 của Chính phủ quy định về xử phạt hành chính trong lĩnh vực SHCN và Nghị định số 97/2010/NĐ-

CP ngày 21 tháng 9 năm 2010 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định này;

- Thông tư số 01/2007/TT-BKHCN ngày 14 tháng 02 năm 2007 của Bộ

KH&CN hướng dẫn thi hành Nghị định số 103/2006/NĐ-CP;

Và các văn bản pháp luật khác thể hiện chính sách KH&CN của Việt Nam có tác động tới bảo hộ SC:

- Luật KH&CN số 21/2000/QH10 của Quốc hội nước Cộng hoà xã hội chủ

nghĩa Việt Nam thông qua ngày 09 tháng 6 năm 2000

- Luật Chuyển giao công nghệ số 80/2006/QH11 của Quốc hội nước Cộng hoà

xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29 tháng 11 năm 2006

38

- Luật Công nghệ cao số 21/2008/QH12 của Quốc hội nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 13 tháng 11 năm 2008

- Quy chế về nghiên cứu khoa học của sinh viên trong các trường đại học,

cao đẳng (Ban hành kèm quyết định số 08/2000/QĐ-BGD&ĐT ngày 30 tháng 3

năm 2000 của Bộ trưởng Bộ Giáo dục và Đào tạo)

- Quyết định 214/2005QĐ-TTg ngày30/8/2005 của Thủ tướng Chính phú phê

duyệt đề án phát triển thị trường công nghệ

- Nghị định số 43/2006/NĐ-CP của Chính phủ ngày 25 tháng 4 năm 2006 quy

định quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm về thực hiện nhiệm vụ, tổ chức bộ máy, biên chế và tài chính đối với đơn vị sự nghiệp công lập

- Nghị định số 49/2009/NĐ-CP ngày 21 tháng 5 năm 2009 của Chính phủ quy

định về xử phạt hành chính trong hoạt động chuyển giao công nghệ

- Nghị định số 80/2010/NĐ-CP của chính phủ ngày 14/7/2010 có hiệu lực thi

hành kể từ ngày 01/9/2010, quy định về hoạt động hợp tác, đầu tư với nước ngoài trong lĩnh vực KH&CN

- Nghị định số 96/2010/NĐ-CP của Chính phủ ngày 20 tháng 9 năm 2010 sửa

đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 115/2005/NĐ-CP ngày 05 tháng 9 năm 2005 quy định cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức KH&CN công lập và Nghị định số 80/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 5 năm 2007 về doanh nghiệp KH&CN

- Quyết định số 1348/QĐ-BKHCN ngày 18 tháng 5 năm 2011 của Bộ trưởng Bộ

KH&CN về phê duyệt danh mục các dự án thuộc Chương trình hỗ trợ phát triển tài sản trí tuệ được tuyển chọn thực hiện trong 2 năm 2012-2013

- Công văn số 296/SHTT-HTTV ngày 02 tháng 3 năm 2010 của Cục SHTT, về

việc hỗ trợ đăng ký SC/GPHI

- Công văn số 272/BKHCN-SHTT ngày 14 tháng 2 năm 2011 của Bộ KH&CN

về việc đề xuất các hoạt động chung và dự án thuộc Chương trình hỗ trợ phát triển tài sản trí tuệ thực hiện trong 2 năm 2012-2013

- Quyết định số 890/QĐ-TTg ngày 08 tháng 6 năm 2011 của Thủ tướng Chính

phủ về việc thành lập Cục phát triển thị trường KH&CN và doanh nghiệp KH&CN trực thuộc Bộ KH&CN

2.2 Tổng quan về hoạt động bảo hộ sáng chế ở Việt Nam

2.2.1 Giai đoạn trước năm 2005

Cục sáng chế (tiền thân của Cục SHTT ngày nay) đã thực hiện công tác tiếp nhận đơn đăng ký SC và hướng dẫn làm thủ tục nộp đơn ngay từ những ngày đầu thành lập Tính tới ngày 28 tháng 6 năm 1984 Cục SC đã tiếp nhận và xét 150 đơn đăng ký

SC, ký quyết định cấp 9 Bằng tác giả SC đầu tiên (trong đó ngành nông nghiệp có 4, ngành công nghiệp có 5 Bằng) Đây là những SC đầu tiên của Việt Nam và đã được công bố rộng rãi trong và ngoài nước Một kho tư liệu SC ban đầu đã hình thành gồm hơn 500.000 bản giấy và hàng nghìn bản microphim Cục cũng bắt đầu tiến hành xây dựng bộ phiếu tra cứu theo Phân loại SC quốc tế và thử nghiệm tự động hóa tìm tin qua

hệ thống máy tính, đã đưa ra phục vụ cho các cơ sở sản xuất, phục vụ các chương trình nghiên cứu hơn 2000 bản mô tả SC

Tới ngày 22/5/1993, Cục sáng chế được đổi tên thành Cục SHCN và tới năm

2003 thì được đổi tên thành Cục SHTT như ngày nay Công tác tổ chức thi hành các quy định pháp luật và thực hiện các thủ tục hành chính về SHCN tiếp tục được cải thiện Nhằm thúc đẩy hơn nữa hoạt động này, Cục SHTT đã thành lập và đưa văn phòng đại diện tại TP Hồ Chí Minh và văn phòng đại diện tại Đà Nẵng đi vào hoạt động Nhờ đó, việc giao dịch của các cơ quan, tổ chức, cá nhân khi tiến hành các thủ tục về SHCN đã thuận tiện hơn Các hoạt động chuyên môn, nghiệp vụ về SHTT tiếp tục được đơn giản hóa theo hướng tạo điều kiện thuận lợi cho doanh nghiệp và các chủ thể khác và từng bước hiện đại theo chuẩn chung của thế giới Chế độ phân biệt đối xử trong việc xác lập và bảo hộ quyền SHCN tại Việt Nam và một số thủ tục khó khăn không cần thiết đã bị xóa bỏ Cùng với những cải tiến về mặt thủ tục, cách tổ chức thực hiện các thao tác chuyên môn, nghiệp vụ cũng tiếp tục được đổi mới Các công nghệ

hiện đại – sản phẩm của Dự án “Hiện đại hóa hoạt động của cơ quan SHCN Việt Nam”

do Chính phủ Nhật Bản tài trợ - đã được đưa vào khai thác Kết quả là, số lượng đơn

40

được xử lý trong năm 2005 đạt gần 18000 đơn, tăng 25% so với năm 2004 Tính đến 31/12/2005, đã có 668 Bằng SC, 74 Bằng GPHI, 726 Bằng KDCN, 9760 Giấy chứng nhận đăng ký NH hàng hóa đã được cấp Số đăng ký quốc tế bảo hộ tại Việt Nam cũng tăng, đạt 3507

2.2.2 Giai đoạn từ năm 2005 đến nay

Nhìn chung, năm 2005, cùng với những biến đổi tích cực lớn về chính sách, cũng là năm ghi nhận nhiều kết quả và chuyển biến tích cực trong hoạt động SHTT Số lượng đơn đăng ký quyền SHCN tiếp tục gia tăng với tốc độ lớn, cũng tính đến hết ngày 31/12/2005 đã có hơn 25000 đơn đăng ký các loại được nộp (trong đó có 1947 đơn SC, 248 đơn GPHI) Bảng số liệu và biểu đồ sau cho thấy tương quan giữa số lượng đơn SC, GPHI, NH và KDCN qua 3 mốc: năm 2000, năm 2005 và năm 2010

Bảng 2.1: Đơn đăng ký NH, KDCN, SC, GPHI năm 2000, 2005 và 2010 3