Tác động của chính sách khoa học và công nghệ đối với quá trình tự chủ của các viện nghiên cứu và triển khai thuộc Viện Khoa học và công nghệ Việt Nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - PHẠM TUẤN HUY TÁC ĐỘNG CỦA CHÍNH SÁCH KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ ĐỐI VỚI Q TRÌNH TỰ CHỦ CỦA CÁC VIỆN NGHIÊN CỨU & TRIỂN KHAI THUỘC VIỆN KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ VIỆT NAM (Nghiên cứu trường hợp Nghị định 35/HĐBT Nghị định 115/2005/NĐ-CP ) LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ MÃ SỐ: 60.34.72 Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Phạm Ngọc Thanh Hà Nội - 2010 MỤC LỤC DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ, BẢNG BIỂU .6 MỞ ĐẦU Lý nghiên cứu .7 Tổng quan tình hình nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu Phạm vi nghiên cứu Mẫu khảo sát Vấn đề nghiên cứu .9 Giả thuyết nghiên cứu .9 Phƣơng pháp nghiên cứu 10 Kết cấu luận văn .11 CHƢƠNG CHÍNH SÁCH KH&CN: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ KINH NGHIỆM CỦA MỘT SỐ NƢỚC TRÊN THẾ GIỚI 13 1.1 Tổ chức NC&TK 13 1.1.1 Khái niệm NC&TK 13 1.1.2 Tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức NC&TK Nhà nước 14 1.1.2.1 Quyền sở hữu quyền sử dụng tổ chức NC&TK Nhà nước 14 1.1.2.2 Các nội dung tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức NC&TK Nhà nước 15 1.2 Hoạt động KH&CN 18 Khái niệm hoạt động KH&CN 18 1.3 Chính sách .19 1.3.1 Định nghĩa .19 1.3.2 Chính sách cơng 20 1.3.3 Chính sách KH&CN 21 1.4 Khái niệm đánh giá xây dựng khung đánh giá sách KH&CN .21 1.4.1 Khái niệm đánh giá 21 -1- 1.4.2 Xây dựng khung đánh giá sách KH&CN .22 1.4.3 Kinh nghiệm đánh giá sách KH&CN số nước giới 25 1.4.3.1 CHLB Đức 25 1.4.3.2 Anh 26 1.4.3.3 Trung Quốc 27 1.4.3.4 Hàn Quốc 28 1.4.3.5 Những gợi suy liên quan tới đánh giá sách KH&CN Việt Nam 30 CHƢƠNG TÁC ĐỘNG CỦA CHÍNH SÁCH KH&CN NĨI CHUNG VÀ NGHỊ ĐỊNH 35/HĐBT, NGHỊ ĐỊNH 115/2005/NĐ-CP ĐỐI VỚI QUÁ TRÌNH TỰ CHỦ CỦA CÁC VIỆN NC&TK THUỘC VKH&CNVN 31 2.1 Tổ chức hoạt động VKH&CNVN 31 2.1.1 Tổng quan VKH&CNVN .31 2.1.2 Tổ chức hoạt động nhóm viện thuộc VKH&CNVN .36 2.2 Tác động sách KH&CN trình tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN .43 2.2.1 Một số sách quan trọng tác động đến trình tự chủ tổ chức NC&TK Nhà nước 43 2.2.2 Tác động Nghị định 35/HĐBT Nghị định 115/2005/NĐ-CP trình tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN 49 2.2.2.1 Nghị định 35/HĐBT 49 2.2.2.2 Nghị định 115/2005/NĐ-CP 63 CHƢƠNG ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA NGHỊ ĐỊNH 35/HĐBT VÀ NGHỊ ĐỊNH 115/2005/NĐ-CP ĐỐI VỚI QUÁ TRÌNH TỰ CHỦ CỦA CÁC VIỆN NC&TK THUỘC VKH&CNVN, ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP CHÍNH SÁCH THÚC ĐẨY QUÁ TRÌNH TỰ CHỦ CỦA CÁC VIỆN NÀY .72 3.1 Đánh giá tác động Nghị định 35/HĐBT Nghị định 115/2005/NĐCP trình tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN .72 3.1.1 Đánh giá tác động Nghị định 35/HĐBT Nghị định 115/2005/NĐCP trình tự chủ xác định nhiệm vụ mở rộng chức hoạt động viện NC&TK thuộc VKH&CNVN .72 -2- 3.1.2 Đánh giá tác động Nghị định 35/HĐBT Nghị định 115/2005/NĐCP trình tự chủ tổ chức, liên doanh, liên kết viện NC&TK thuộc VKH&CNVN 75 3.1.3 Đánh giá tác động Nghị định 35/HĐBT Nghị định 115/2005/NĐCP trình tự chủ tài viện NC&TK thuộc VKH&CNVN 77 3.1.4 Đánh giá tác động Nghị định 35/HĐBT Nghị định 115/2005/NĐCP trình tự chủ nguồn tín dụng ngân hàng viện NC&TK thuộc VKH&CNVN 79 3.1.5 Đánh giá tác động Nghị định 35/HĐBT Nghị định 115/2005/NĐCP trình tự chủ lao động viện NC&TK thuộc VKH&CNVN 81 3.1.6 Đánh giá tác động Nghị định 35/HĐBT Nghị định 115/2005/NĐCP trình tự chủ hợp tác quốc tế viện NC&TK thuộc VKH&CNVN 82 3.2 Điều kiện đảm bảo trình tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN .84 3.3 Giải pháp sách thúc đẩy q trình tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN 88 3.3.1 Thực tách quyền sở hữu quyền sử dụng viện NC&TK thuộc VKH&CNVN 88 3.3.2 Tạo lập điều kiện cho viện NC&TK thuộc VKH&CNVN thực tự chủ, tự chịu trách nhiệm 90 3.3.3 Tăng cường thống quyền tự chủ, lực tự chủ tinh thần tự chủ 98 3.3.4 Phân biệt tự chủ, tự chịu trách nhiệm nhóm viện khác thuộc VKH&CNVN 101 KẾT LUẬN 103 KHUYẾN NGHỊ 104 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO .105 -3- LỜI CẢM ƠN Xin chân thành cảm ơn PGS.TS Phạm Ngọc Thanh, Phó chủ nhiệm Khoa Khoa học quản lý, Thầy tận tình hướng dẫn đóng góp nhiều ý kiến q báu giúp tơi hồn thành luận văn! Tơi xin cảm ơn thầy cô Khoa Khoa học quản lý thầy cô Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội tạo điều kiện để tơi hồn thành chương trình học cao học luận văn này! Tơi xin cảm ơn TS Nguyễn Văn Học, viện Chiến lược Chính sách Khoa học Cơng nghệ, Bộ Khoa học Công nghệ chia sẻ kinh nghiệm cung cấp cho nhiều tư liệu liên quan đến luận văn! Tôi xin cảm ơn bạn đồng nghiệp viện Địa chất Địa vật lý biển, Viện Khoa học Công nghệ Việt Nam, động viên, giúp đỡ tơi khóa học q trình hồn thiện luận văn! Cuối cùng, tơi xin cảm ơn người thân gia đình, đặc biệt bố tôi, PGS.TS Phạm Huy Tiến, động viên tơi tham gia khóa học, gợi ý đề tài luận văn đóng góp nhiều ý kiến, kinh nghiệm giúp tơi hồn thành luận văn này! Phạm Tuấn Huy -4- DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT KÝ HIỆU Ý NGHĨA KH&CN Khoa học Công nghệ KHKT Khoa học kỹ thuật KT-XH Kinh tế - xã hội NCCB Nghiên cứu ĐTCB Điều tra NCKH Nghiên cứu khoa học NC&TK Nghiên cứu triển khai NCUD Nghiên cứu ứng dụng NCV Nghiên cứu viên NCVC Nghiên cứu viên OECD Tổ chức hợp tác & phát triển kinh tế (Oganiation for Economic Co-operation and Development) TKCN Triển khai cơng nghệ UNESCO Tổ chức Văn hóa, Khoa học Giáo dục Liên Hiệp Quốc (United Nations Educational, Scientific and Cuntural Organisation) VKH&CNVN Viện Khoa học Công nghệ Việt Nam -5- DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ, BẢNG BIỂU SƠ ĐỒ, BẢNG BIỂU Sơ đồ 1: Sơ đồ phân loại tổ chức KH&CN công lập theo hoạt Trang 37 động Bảng 1.1 Các cấp nội dung đánh giá KH&CN Đức 26 Bảng 1.2 Phân loại loại hình đánh giá NC&TK Hàn Quốc 28 Bảng 1.3 Các yếu tố đánh giá, trọng tâm đánh giá tiêu chí 29 đánh giá NC&TK Hàn Quốc Bảng 2.1 Nhân lực KH&CN VKH&CNVN phân theo trình độ, 43 giới tính độ tuổi Bảng 2.2 Nhân lực viện ĐTCB phân theo trình độ 46 Bảng 2.3 Nhân lực viện nghiên cứu phân theo trình 48 độ Bảng 2.4 Nhân lực viện TKCN phân theo trình độ 49 Bảng 2.5 So sánh nhân lực nhóm viện thuộc VKH&CNVN 50 Bảng 2.6 Các đơn vị 35 thuộc VKH&CNVN 61 Bảng 2.7 Các đơn vị 35 VKH&CNVN hoạt động đến 64 -6- MỞ ĐẦU Lý nghiên cứu VKH&CNVN quan khoa học trực thuộc Chính phủ, tiền thân Viện Khoa học Việt Nam thành lập theo Nghị định 118/CP ngày 20/5/1975 Hội đồng Chính phủ (nay gọi Chính phủ) Ngày 22/5/1993 Viện Khoa học Việt Nam đổi tên thành Trung tâm Khoa học Tự nhiên Công nghệ Quốc gia theo Nghị định 24/CP Chính phủ Đến ngày 16/01/2004 Trung tâm Khoa học tự nhiên Công nghệ Quốc gia lại đổi tên thành VKH&CNVN theo Nghị định 27/2004/NĐ-CP Chính phủ Trong suốt lịch sử hình thành phát triển VKH&CNVN, sách KH&CN ban hành ln tác động đến trình tự chủ, trình phát triển viện Một đặc điểm bật xu hướng KH&CN có ảnh hưởng tới tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức NC&TK nhà nước mối liên kết nghiên cứu, phát triển công nghệ, sản xuất kinh doanh ngày phát triển Quá trình từ phát minh khoa học đến sáng chế, phát triển công nghệ đưa vào ứng dụng sản xuất ngày rút ngắn Gắn bó chặt chẽ hoạt động KH&CN với hoạt động sản xuất đòi hỏi viện NC&TK Nhà nước nói chung viện NC&TK thuộc VKH&CNVN nói riêng phải chủ động mở rộng quan hệ với doanh nghiệp, phải động trước diễn biến đời sống kinh tế điều thực với việc tăng cường quyền tự chủ, thái độ tự chịu trách nhiệm tổ chức Trong nhiều thập kỷ qua, đánh giá nói chung đánh giá sách trở thành nhu cầu cần thiết thực tiễn hoạch định sách quản lý nhà nước nhiều quốc gia Công tác đánh giá sách KH&CN khâu khơng thể thiếu q trình hoạch định thực sách KH&CN Cơng tác góp phần đáng kể việc đánh giá ảnh hưởng tác động sách KH&CN phát triển kinh tế-xã hội đất -7- nước Hiện nay, đứng trước yêu cầu đẩy nhanh tiến KH&CN vào sản xuất, gắn kết kết hoạt động KH&CN với thực tiễn đồng thời yêu cầu cấp thiết hội nhập KH&CN với giới, nhu cầu tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN cấp thiết Tuy nhiên, thực tế cho thấy hệ thống sách ban hành có tác động mạnh mẽ đến q trình tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN chưa tác động đồng đến mặt: quyền tự chủ, lực tự chủ tinh thần tự chủ, chưa chuyển viện thành chủ thể tự chủ thực Vì luận văn này, tơi tiến hành đánh giá tác động sách KH&CN trình tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN, từ đưa số giải pháp sách thúc đẩy q trình tự chủ viện Tổng quan tình hình nghiên cứu Lịch sử nghiên cứu Ở nước ta công tác đánh giá tác động sách KH&CN chủ yếu viện Chiến lược Chính sách KH&CN, Bộ KH&CN tiến hành Đề tài “Nghiên cứu đánh giá tổ chức nghiên cứu phát triển” TS Nguyễn Văn Học chủ trì năm 2002; Đề tài “Đánh giá mơ hình chuyển đổi tổ chức nghiên cứu phát triển”, chủ nhiệm đề tài: Bạch Tân Sinh, đề tài đánh giá tác động Nghị định 35/HĐBT đến trình tự chủ VKH&CNVN, nhiên việc đánh giá mức sơ bộ, chủ yếu đánh giá đơn vị 35 thuộc VKH&CNVN Đề tài: “Nghiên cứu phương pháp quy trình đánh giá sách khoa học công nghệ, nghiên cứu trường hợp Nghị định 35 - HĐBT Quyết định 782/TTg” Nguyễn Hồng Hà Nguyễn Văn Học chủ nhiệm năm 2008, đánh giá tác động Nghị định 35 - HĐBT tổ chức NC&TK cơng lập Ngồi cịn nhiều báo viết Nghị định 115/2005/NĐ-CP, bật bài: “Bàn thực Nghị định 115/2005/NĐ-CP” PGS.TS Phạm Huy Tiến đăng Tạp chí Hoạt động Khoa học số tháng 12.2006 Trong báo này, tác giả tập trung bàn Điều nghị định tác động VKH&CNVN Tổng -8- luận: “Tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức nghiên cứu phát triển Nhà nước”, tác giả Hoàng Xuân Long - Phan Thu Hà đăng Tổng luận Khoa học - Công nghệ - Kinh tế, số 1- 2005 (203) Trung tâm Thông tin KH&CN quốc gia, Bộ KH&CN Tổng luận đề cập đến vấn đề lý luận tự chủ, tự chịu trách nhiệm đồng thời đánh giá tác động sách ban hành đến trình tự chủ, tự chịu trách nhiệm đơn vị NC&TK Nhà nước TSKH Phan Xuân Dũng TS Hồ Thị Mỹ Duệ tác phẩm: “ Đổi quản lý hoạt động tổ chức Khoa học Công nghệ theo chế doanh nghiệp”, Nhà xuất Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 2006 Trong tác phẩm này, tác giả đề xuất chủ trương giải pháp chuyển đổi tổ chức KH&CN sang hoạt động theo chế doanh nghiệp tinh thần Nghị định 115/2005/NĐ-CP Tuy nhiên, chưa có cơng trình đánh giá tác động sách KH&CN trình tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN Mục tiêu nghiên cứu Đánh giá tác động sách KH&CN q trình tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN Phạm vi nghiên cứu - Phạm vi thời gian: + Từ Viện Khoa học Việt nam đổi tên thành Trung tâm Khoa học tự nhiên Công nghệ quốc gia (năm 1993) đến - Phạm vi không gian: Các viện NC&TK thuộc VKH&CNVN Mẫu khảo sát Nghiên cứu viện NC&TK thuộc VKH&CNVN Vấn đề nghiên cứu Chính sách KH&CN ban hành có tác động trình tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN? Giả thuyết nghiên cứu Chính sách ban hành tác động mạnh mẽ đến trình tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN chưa tác động đồng đến mặt: -9- có sách tăng cường đào tạo đào tạo lại nhân lực KH&CN Để VKH&CNVN tự chủ điều chỉnh tổ chức, liên doanh, liên kết Nhà nước cần đưa khung biện pháp sách khuyến khích viện NC&TK trực thuộc VKH&CNVN hình thành doanh nghiệp KH&CN, miễn ưu đãi thuế doanh nghiệp KH&CN thời gian hình thành viện TKCN; hướng dẫn định giá bí quyết, giải pháp công nghệ thương hiệu mà tổ chức mẹ đóng góp với doanh nghiệp KH&CN dạng cổ phần Ngồi trình độ đội ngũ cán nghiên cứu, trang thiết bị phục vụ nghiên cứu, phải ý tới trình độ người đứng đầu tổ chức khả đoàn kết, khắc phục mâu thuẫn nội đủ sức vượt qua thách thức đổi Đổi chế độ chủ quản VKH&CNVN viện NC&TK trực thuộc Phân biệt rõ quyền chủ sở hữu nhà nước quyền quản lý hành nhà nước Nghiên cứu xây dựng hình thức đại diện chủ sở hữu nhà nước tính chất quan liêu hơn, độc lập với hệ thống hành nhà nước, có chức - nhiệm vụ - quyền hạn - trách nhiệm xác định rõ ràng Việc tăng quyền tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN đòi hỏi chấm dứt tình trạng quan hành nhà nước can thiệp trực tiếp, cụ thể vào hoạt động nghiên cứu khoa học, phát triển công nghệ hoạt động khác có liên quan đơn vị Cần tinh giảm thủ tục hành chính, loại bỏ phiền hà, chống tham nhũng VKH&CNVN cần có quy chế, quy định để phân biệt phịng chun mơn, nghiên cứu khoa học với phịng, đơn vị thuộc máy hành chính; tiêu chuẩn, phụ cấp lãnh đạo phòng nghiên cứu nên gắn vào đề tài, đề án mà phịng chủ trì, khơng cố định lãnh đạo phịng hành Tạo lập điều kiện trình tự chủ tài viện NC&TK thuộc VKH&CNVN Nhà nước cần có sách tăng cường ngân sách đầu tư cho -93- VKH&CNVN nói chung nhóm viện trực thuộc nói riêng Việc đổi phương thức đầu tư phần vốn nhà nước vấn đề nhạy cảm Thực ra, Chính phủ có Nghị định số 122/2003/NĐ-CP việc thành lập Quỹ Phát triển KH&CN quốc gia từ năm 2003 Thủ tướng Chính phủ có Quyết định số 117/2005/QĐ-TTg ban hành Điều lệ mẫu tổ chức hoạt động Quỹ Phát triển KH&CN bộ, quan ngang bộ, quan thuộc Chính phủ, tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương từ năm 2005 Nhưng đến có Quỹ Phát triển KH&CN quốc gia vào hoạt động với số vốn ban đầu khiêm tốn (200 tỷ đồng), quỹ thành lập theo Quyết định số 117/2005/QĐ-TTg thành lập Việc đổi chưa làm thay đổi nhiều cấu hình thức đầu tư Sự đổi thực có ngân sách nhà nước dành đầu tư trực tiếp cho vấn đề thuộc lĩnh vực NCCB có tầm ảnh hưởng lớn, vấn đề NCUD quan trọng có độ rủi ro cao, vấn đề trực tiếp phục vụ an ninh quốc phịng Đối với nhóm viện NCCB thuộc VKH&CNVN cần có sách tăng cường đầu tư sở hạng tầng, trang thiết bị nghiên cứu, đầu tư phát triển tiềm lực thông tin viện này, có nguồn kinh phí ổn định cho đề tài NCCB định hướng, tạo chế, sách tăng kinh phí cho viện có nhiều ấn phẩm khoa học cơng bố, có nhiều báo đăng tạp chí quốc tế có uy tín Đối với nhóm viện ĐTCB thuộc VKH&CNVN, Nhà nước cần tăng ngân sách đầu tư dự án nâng cao lực thiết bị đo đạc, khảo sát góp phần tăng cường tiềm lực tạo sản phẩm ĐTCB có chất lượng cao cung cấp cho ngành kinh tế đất nước Song song với việc tăng cường đầu tư trang thiết bị cho viện này, Nhà nước cần giao cho VKH&CNVN chủ trì dự án ĐTCB dài hạn, tạo điều kiện để viện ĐTCB tăng cường tiềm lực Đối với nhóm viện TKCN thuộc VKH&CNVN, Nhà nước cần có sách khuyến khích đầu tư xây dựng phịng thí nghiệm đại, pilot xưởng sản xuất thử đồng thời sớm đưa khung biện pháp -94- sách ưu đãi thuế, cho vay tín dụng, thành lập quỹ đầu tư mạo hiểm hỗ trợ viện dựa kết KH&CN dạng bí giải pháp cơng nghệ, tạo sản phẩm thương mại hóa đưa thị trường cơng nghệ VKH&CNVN cần có giải pháp sử dụng tối ưu nguồn kinh phí đầu tư, tập trung vào hướng NCCB chủ đạo, tập trung phát triển ĐTCB biển Trong nhóm viện TKCN cần tập trung đầu tư phát triển hướng TKCN trọng điểm, khả đưa thị trường lớn Các viện NC&TK thuộc VKH&CNVN cần sử dụng có hiệu nguồn kinh phí đầu tư, cần lựa chọn thiết bị tiên tiến, tăng cường tiềm lực viện đồng thời có kế hoạch khai thác tối ưu thiết bị Căn tinh thần Nghị định 115/2005/NĐ-CP, Bộ KH&CN, Bộ tài cần thống ban hành sách tạo điều kiện cho viện NC&TK thuộc VKH&CNVN tự chủ việc sử dụng, tốn kinh phí đề tài, dự án Cần có sách điều chỉnh chế độ lương cán khoa học, sách lương, thưởng viện NC&TK thuộc VKH&CNVN chưa thu hút người tài, chưa thu hút cán trẻ có tài vào làm việc Nhà nước cần điều chỉnh chế độ lương, thu nhập phù hợp với chức vụ KH&CN Đối với người làm khoa học phải sống hoạt động khoa học Cần ban hành sách tạo điều kiện để cán trẻ tham gia đề tài, dự án cấp, góp phần nâng cao lực chuyên môn tăng thu nhập Tạo lập điều kiện trình tự chủ nguồn tín dụng ngân hàng viện NC&TK thuộc VKH&CNVN Nhà nước cần xây dựng sách thúc đẩy viện NC&TK thuộc VKH&CNVN tự chủ việc tìm nguồn tài trợ, đa dạng nguồn vốn phục vụ KH&CN từ nguồn ngân sách nhà nước, từ doanh nghiệp, từ tổ chức tín dụng Đổi cơ chế tài tạo thuận lợi cho chủ nhiệm đề tài, dự án cá nhân viện hoạt động KH&CN -95- Nhà nước cần có sách ưu đãi thuế, tín dụng sách khác miễn thuế xuất nhập hàng hóa, nhập trang thiết bị, tài liệu cơng nghệ; có sách hỗ trợ dạng hình thành quỹ đầu tư mạo hiểm để hộ trợ viện TKCN thuộc VKH&CNVN có khả thành lập doanh nghiệp KH&CN Nhà nước cần cải cách mạnh doanh nghiệp nhà nước để tăng nhu cầu xã hội sản phẩm KH&CN góp phần đa dạng hóa nguồn tín dụng cho viện NC&TK thuộc VKH&CNVN Cần có sách thành lập quỹ đầu tư mạo hiểm, đóng vai trị bà đỡ cho viện TKCN thuộc VKH&CNVN triển khai công nghệ vào sản xuất Nhà nước cần có sách thúc đẩy minh bạch quản lý nhân lực, quản lý tài quản lý hoạt động KH&CN Với đặc thù riêng hoạt động KH&CN, VKH&CNVN cần ban hành quy chế riêng để thúc đẩy minh bạch quản lý nhân lực, quản lý tài quản lý hoạt động KH&CN viện NC&TK trực thuộc Nhà nước nên ban hành sách cho phép viện NC&TK nói riêng VKH&CNVN nói chung chủ trì dự án trọng điểm cấp quốc gia theo hướng: ĐTCB, NCCB NCUD để giúp đa dạng hóa nguồn kinh phí phục vụ nghiên cứu KH&CN viện đồng thời tạo lập sở để phát triển viện NC&TK theo trung dài hạn Tạo lập điều kiện trình tự chủ lao động viện NC&TK thuộc VKH&CNVN Nghị định 35/HĐBT Nghị định 115/2005/NĐ-CP có sách xóa bỏ chế định biên, chuyển cán KH&CN biên chế viện NC&TK thuộc VKH&CNVN sang hợp đồng làm việc, chưa triển khai thực tế Thời gian tới Nhà nước cần có biện pháp đổi chế độ sử dụng lao động viện NC&TK thuộc VKH&CNVN Chuyển chế độ công chức cán sang chế độ viên chức, ban hành luật viên chức, bước xây dựng thị trường lao động khoa -96- học, khắc phục tình trạng viện NC&TK thuộc VKH&CNVN tồn loại cán biên chế: biên chế vĩnh viễn biên chế hợp đồng Cần đổi cách mạnh mẽ chế sách đào tạo, quản lý nhân lực KH&CN như: đổi chế quản lý nhân lực KH&CN; phát huy tối đa tiềm sáng tạo đội ngũ cán KH&CN; tạo động lực vật chất tinh thần, thực chế độ thù lao đãi ngộ theo mức độ cống hiến sách khác cán KH&CN Tạo điều kiện để viện NC&TK thuộc VKH&CNVN tự chủ điều chỉnh tổ chức Nhà nước cần có sách cho phép viện NC&TK thuộc VKH&CNVN tự chủ điều chỉnh tổ chức, cần có quy định cụ thể khuyến khích nhà khoa học sẵn sàng chịu mạo hiểm đứng thành lập doanh nghiệp KH&CN theo mơ hình spin – off Cần có chế sách tạo động lực làm việc cho cán KH&CN, có chế đãi ngộ cán có tài thu hút nhà khoa học danh tiếng việt kiều, để lực lượng tham gia hoạt động viện NC&TK thuộc VKH&CNVN Cần có sách cụ thể khuyến khích cơng tác đào tạo nâng cao đào tạo lại để tăng quyền tự chủ nhân lực KH&CN cho viện NC&TK thuộc VKH&CNVN, tận dụng nguồn lực chất xám viện nâng cao chất lượng đào tạo Tạo lập điều kiện trình tự chủ hợp tác quốc tế viện NC&TK thuộc VKH&CNVN Nhà nước cần ban hành sách để tăng kinh phí, tăng mạnh nguồn vốn đối ứng viện NC&TK thuộc VKH&CNVN với đơn vị NC&TK nước ngồi, góp phần tăng cường khả phối hợp hợp tác quốc tế viện Cần có sách tạo điều kiện để viện NC&TK thuộc VKH&CNVN liên doanh, liên kết với tổ chức, cá nhân nước để sản xuất, kinh doanh, đổi công nghệ, đồng thời tiếp cận hướng nghiên cứu giới lĩnh vực: NCCB, ĐTCB TKCN -97- Tạo lập điều kiện trình tự chủ xây dựng quyền đánh giá viện NC&TK thuộc VKH&CNVN Ở Việt Nam nói chung viện NC&TK thuộc VKH&CNVN nói riêng, hoạt động đánh giá tổ chức NC&TK nhà nước cịn thiếu yếu Muốn có hoạt động đánh giá thực phải tiến hành nhiều việc xây dựng sở pháp lý cho hoạt động đánh giá KH&CN, phương pháp luận đánh giá, tổ chức đảm nhiệm hoạt động đánh giá, đội ngũ chuyên gia đánh giá có phẩm chất lực Việc đánh giá hiệu hoạt động giúp nhà nước, trực tiếp VKH&CNVN nắm tình hình điều chỉnh kịp thời hoạt động viện NC&TK thuộc VKH&CNVN mà không cần phải dùng biện pháp quản lý trực tiếp, vi phạm quyền tự chủ đơn vị Đánh giá giúp tạo điều kiện để viện NC&TK thực tự chủ, tự chịu trách nhiệm theo định hướng rõ ràng, cụ thể, qua hoạt động tự chủ viện mang tính tự giác 3.3.3 Tăng cường thống quyền tự chủ, lực tự chủ tinh thần tự chủ Tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN thống ba mặt: quyền tự chủ, lực tự chủ tinh thần tự chủ Ba mặt gắn bó với tạo sở để tự chủ viện phát huy thực tế - Quyền tự chủ thể qua việc chuyển từ cấm đoán, hạn chế sang cho phép, khuyến khích mở rộng phạm vi hoạt động tạo thuận lợi để viện NC&TK thuộc VKH&CNVN thực tự chủ, tự chịu trách nhiệm Đổi sách KH&CN thời gian vừa qua đạt bước tiến dài theo hướng Tuy nhiên, thiếu cần tạo lập, tăng cường khơng quyền tự chủ mà cịn lực tự chủ tinh thần tự chủ - Năng lực tự chủ thể rõ trình độ đội ngũ cán KH&CN trang thiết bị phục vụ nghiên cứu khoa học phát triển công nghệ Là yếu tố định hoạt động viện NC&TK thuộc VKH&CNVN, lực lượng nghiên cứu không bất cập kiến thức KH&CN đại, thiếu -98- nhà khoa học đầu đàn mà cịn có xu hướng lão hố Trang thiết bị các viện nhìn chung thiếu, phần lớn lạc hậu, khơng đồng Thậm chí, nhiều viện thiết bị nghiên cứu lạc hậu so với sở sản xuất tiên tiến ngành Năng lực hạn chế ảnh hưởng tới khả mở rộng quan hệ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN, đặc biệt viện TKCN, doanh nghiệp Trên thực tế doanh nghiệp đánh giá thấp mức độ đáp ứng yêu cầu đổi công nghệ từ phía viện nghiên cứu Đây cản trở không nhỏ ảnh hưởng tới việc thực tự chủ, tự chịu trách nhiệm viện NC&TK thuộc VKH&CNVN - Tinh thần tự chủ: Mặc dù không dễ dàng đánh giá thái độ đội ngũ khoa học nhận biết biểu thiếu tinh thần tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN mặt sau: Tồn thời gian dài chế tập trung quan liêu, bao cấp, nhà khoa học viện NC&TK thuộc VKH&CNVN quen trú “tháp ngà” thiếu tinh thần dấn thân vào sống, nắm bắt giải vấn đề thực tiễn đặt Tinh thần nghiêm túc nghiên cứu khoa học, ý chí vươn lên nghiên cứu khoa học viện NC&TK thuộc VKH&CNVN nhiều hạn chế Việc cơng chức hố nhà khoa học góp phần thúc đẩy họ khơng gắn bó máu thịt với cơng tác nghiên cứu, tìm hội để có vị trí xã hội cao người khác mà danh nghĩa nhà khoa học Nhiều phận viện NC&TK thuộc VKH&CNVN nặng lòng với quan hệ bao cấp, chưa sẵn sàng từ bỏ chế cũ Các phận không gánh nặng viện NC&TK thuộc VKH&CNVN chuyển sang tự chủ mà cịn có biểu phản ứng lại chủ trương chuyển viện sang tự chủ, tự chịu trách nhiệm Như vậy, trình chuyển viện NC&TK thuộc VKH&CNVN sang tự chủ, tự chịu trách nhiệm cần ý xây dựng lực tự chủ tinh thần tự chủ thay trao quyền cho đơn vị Mặt khác, tạo -99- quyền, lực tinh thần tự chủ tiến hành riêng rẽ, độc lập mà quan hệ gắn bó, lồng quyện với Việc mở rộng quyền tự chủ nên tính đến khả hấp thụ lực tự chủ mức độ chấp nhận tinh thần tự chủ Ngồi trình độ đội ngũ cán nghiên cứu, trang thiết bị phục vụ nghiên cứu, thực tế việc xây dựng lực tự chủ phải ý tới trình độ người đứng đầu tổ chức khả đoàn kết, khắc phục mâu thuẫn nội bộ, đủ sức vượt qua thách thức đổi Năng lực tự chủ vừa động lực thúc đẩy, vừa kết sở phát huy quyền tự chủ Dựa thống ba mặt quyền - lực - tinh thần, trình chuyển viện NC&TK thuộc VKH&CNVN sang tự chủ, tự chịu trách nhiệm chia thành bước định: - Thứ nhất: Ban hành sách có tác dụng có ý nghĩa mang lại lợi ích cụ thể, trực tiếp cho các viện NC&TK thuộc VKH&CNVN nhằm khuyến khích tổ chức phát huy hết lực có - Thứ hai: Trên sở lực thực viện NC&TK thuộc VKH&CNVN bộc lộ, áp dụng sách thúc đẩy quan hệ cạnh tranh viện NC&TK thuộc VKH&CNVN có lực khác nhằm hình thành phát triển lực lượng viện mà có lực, vừa gắn kết hiệu với sản xuất đào tạo Lực lượng đủ sức thực tự trang trải sẵn sàng chấp nhận việc xoá bỏ mạnh mẽ quan hệ bao cấp - Thứ ba: Trên sở kết đạt bước thứ hai, tiến hành biện pháp kiên xoá bỏ chế bao cấp kiểu cũ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN Những viện NC&TK thuộc VKH&CNVN tồn bối cảnh xoá bỏ chế bao cấp kiểu cũ lực lượng có khả thực tự chủ, tự chịu trách nhiệm hoạt động KH&CN Thực tế, tiến hành đổi vừa qua, nhiều sách liên quan tới ba bước nêu ban hành Tuy nhiên, đến chưa đạt kết mong muốn sách thiếu gắn bó với -100- cách đồng theo ba bước Như vậy, giải pháp sách tạo lập điều kiện cho viện NC&TK thuộc VKH&CNVN thực tự chủ, tự chịu trách nhiệm cần tập trung xây dựng lực tự chủ tinh thần tự chủ, từ tạo quyền tự chủ cho viện Mặt khác, giải pháp sách để tăng quyền, lực tinh thần tự chủ tiến hành riêng rẽ, độc lập mà phải tiến hành đồng 3.3.4 Phân biệt tự chủ, tự chịu trách nhiệm nhóm viện khác thuộc VKH&CNVN Đều viện hoạt động lĩnh vực nghiên cứu khoa học TKCN, hoạt động nhóm viện thuộc VKH&CNVN có đặc điểm khác Đáng ý khía cạnh độ rủi ro hoạt động khoa học, mức độ cách biệt kết khoa học việc áp dụng kết vào sống khả gắn kết với thị trường Những khác có liên quan tới mức độ hỗ trợ, can thiệp khả điều tiết, kiểm soát nhà nước: - Các viện nghiên cứu có độ rủi ro lớn, mức độ cách biệt kết khoa học việc áp dụng kết vào thực tế lớn thường cần nhiều hỗ trợ từ Nhà nước Mặt khác, Nhà nước khó điều tiết kế hoạch khó đánh giá kết hoạt động khoa học thơng qua ý nghĩa thực tế kết nghiên cứu - Các viện ĐTCB hoạt động nghiên cứu, điều tra tài nguyên thiên nhiên, công việc nhà nước, khơng có thành phần kinh tế bỏ vốn thực công việc Kết nghiên cứu, điều tra phục vụ cho quản lý vĩ mô nhà nước, phục vụ cho phát triển kinh tế nhà nước phải đầu tư Vì vậy, nhóm viện cần Nhà nước đầu tư lớn trang thiết bị dự án dài hạn Đối với nhóm viện Nhà nước dễ điều tiết kế hoạch dễ đánh giá kết hoạt động nghiên cứu thông qua ý nghĩa thực tế kết ĐTCB - Các viện TKCN có độ rủi ro nhỏ, mức độ cách biệt kết khoa học việc áp dụng kết vào thực tế thấp khả gắn kết với thị -101- trường cao, thường cần hỗ trợ từ Nhà nước Mặt khác, Nhà nước dễ điều tiết kế hoạch dễ đánh giá kết hoạt động nghiên cứu thông qua ý nghĩa thực tế kết TKCN Rõ ràng, tự chủ tự chịu trách nhiệm ba nhóm viện thuộc VKH&CNVN khơng hồn tồn giống Tuy nhiên, khơng phải khác tính chất tự chủ Khác hình thức tự chủ, để trì chúng, cần trọng biện pháp mềm dẻo, linh hoạt khuôn khổ đảm bảo tính chất tự chủ Cụ thể là: thực mức độ cấp phát kinh phí khác đơn vị có quyền tự chủ sử dụng kinh phí cấp; quản lý nguồn thu khác sở tôn trọng tự chủ đơn vị; mức độ điều tiết khác điều tiết gián tiếp; có cách thuê đánh giá khác phải tập trung vào lực tự chủ đơn vị Xây dựng hình thức tự chủ đặc thù nhóm viện thuộc VKH&CNVN cơng việc có ý nghĩa quan trọng khơng đơn giản việc có liên quan tới phân biệt đối xử phận khác hệ thống viện NC&TK thuộc VKH&CNVN tồn Đây trình đối đòi hỏi vừa kiên vừa thận trọng với bước thử nghiệm thích hợp -102- KẾT LUẬN Từ kết nghiên cứu nêu trên, xin rút số kết luận sau: Phát triển kinh tế thị trường hội nhập quốc tế nước ta thời gian qua tạo sức ép để viện NC&TK cơng lập nói chung viện NC&TK thuộc VKH&CNVN nói riêng phải thực chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm Tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN thống ba mặt: quyền tự chủ, lực tự chủ tinh thần tự chủ Ba mặt gắn bó với tạo sở để tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN phát huy thực tế Để thực quyền tự chủ mình, viện NC&TK thuộc VKH&CNVN cần nâng cao lực tự chủ tinh thần tự chủ Việc tăng cường lực tự chủ nhằm xây dựng viện NC&TK thuộc VKH&CNVN vững mạnh, trang bị công nghệ tiên tiến đại, đủ trình độ để tiếp thu khoa học tiên tiến nghiên cứu tạo nhiều sản phẩm KH&CN có chất lượng, hiệu cao, cơng bố tạp chí quốc tế có uy tín, ngành kinh tế sử dụng thương mại hóa Đồng thời đào tạo đội ngũ cán KH&CN có chất lượng tiêu chuẩn khu vực quốc tế, chuyển giao nhanh tiến KH&CN vào sản xuất đời sống Các sách ban hành thời gian qua, đặc biệt Nghị định 35/HĐBT Nghị định 115/2005/NĐ-CP tác động mạnh mẽ đến trình tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN, quyền tự chủ viện tăng cường Tuy nhiên, đến chưa đạt kết mong muốn, sách ban hành chưa tác động đồng đến ba mặt: quyền tự chủ, lực tự chủ tinh thần tự chủ Đặc biệt, sách tăng cường lực tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN chưa trọng Đây điểm cần nghiên cứu để tiếp tục thúc đẩy tự chủ, tự chịu trách nhiệm viện NC&TK thuộc VKH&CNVN thời gian tới -103- KHUYẾN NGHỊ Trong thời gian vừa qua, nỗ lực nhà nước thiết lập quan hệ tự chủ riêng lẻ, nên nhiệm vụ giai đoạn tới cần tập trung hình thành chủ thể tự chủ thực Cụ thể, để trở thành chủ thể tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN, cần hàm chứa tồn diện quan hệ, khía cạnh tự chủ quan hệ, khía cạnh đặt quan hệ liên kết chặt chẽ với nhau, cần cân tự chủ tự chịu trách nhiệm, phải tách rời đến mức độ định quyền sở hữu quyền sử dụng, cần thống quyền tự chủ, lực tự chủ tinh thần tự chủ, viện NC&TK thuộc VKH&CNVN phải trở thành thực thể tự chủ tự thân Tự chủ, tự chịu trách nhiệm viện NC&TK thuộc VKH&CNVN thể vai trò chủ thể viện thị trường công nghệ Như vậy, môi trường để tự chủ, tự chịu trách nhiệm viện phát huy tác dụng thị trường công nghệ phát triển lành mạnh Nhà nước cần có chế, sách thúc đẩy phát triển kinh tế thị trường nói chung thị trường cơng nghệ nói riêng để tạo điều kiện cho viện NC&TK thuộc VKH&CNVN thể vai trò chủ thể -104- DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Bộ Khoa học Công nghệ (2006): Quyết định 08/2006/QĐ-BKHCN việc ban hành quy định Tiêu chí xác định tổ chức khoa học công nghệ NCCB, nghiên cứu chiến lược, sách phục vụ quản lý nhà nước Bộ Khoa học Cơng nghệ, Bộ Tài chính, Bộ Nội vụ (2006): Thông tư liên tịch số 12/2006/TTLT/BKHCN-BTC-BNV Hướng dẫn thực Nghị định số 115/2005/NĐ-CP ngày 05 tháng năm 2005 Chính phủ quy định chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức khoa học cơng nghệ cơng lập Chính phủ nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2002), Nghị định số 10/2002/ NĐ-CP chế độ tài áp dụng cho đơn vị nghiệp có thu Chính phủ nước Cộng hịa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2003), Nghị định số 116/2003/ NĐ-CP quản lý viên chức đơn vị nghiệp nhà nước Chính phủ nước Cộng hịa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2005), Nghị định số 115/2005/ NĐ-CP quy định chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức khoa học công nghệ cơng lập Chính phủ nước Cộng hịa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2006), Nghị định số 24/CP việc thành lập trung tâm Khoa học tự nhiên Cơng nghệ Quốc gia Chính phủ nước Cộng hịa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2006), Nghị định số 43/2006/NĐ-CP quy định quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm thực nhiệm vụ, tổ chức máy, biên chế tài đơn vị nghiệp cơng lập Chính phủ nước Cộng hịa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2007), Nghị định số 80/2007/ NĐ-CP doanh nghiệp khoa học công nghệ Phan Xuân Dũng, Hồ Thị Mỹ Duệ (2006), Đổi quản lý hoạt động tổ chức Khoa học Công nghệ theo chế doanh nghiệp, Nhà xuất Chính trị Quốc gia, Hà Nội -105- 10 Vũ Cao Đàm, Trịnh Ngọc Thạch (2002), Giáo trình lý luận đại cương Khoa học công nghệ, Nhà xuất Đại học Quốc gia Hà Nội 11 Vũ Cao Đàm (2009), Giáo trình Khoa học sách, Nhà xuất Đại học Quốc gia Hà Nội 12 Vũ Cao Đàm (2009), Tuyển tập cơng trình cơng bố, tập III Nhà xuất Thế giới 13 Trần Chí Đức (2003), Phương pháp luận đánh giá tổ chức nghiên cứu phát triển gợi suy điều kiện Việt Nam, Nhà xuất Khoa học Kỹ thuật, Hà Nội 14 Nguyễn Hồng Hà - Nguyễn Văn Học (2008), Đề tài: “Nghiên cứu phương pháp quy trình đánh giá sách khoa học công nghệ, nghiên cứu trường hợp Nghị định 35 – HĐBT Quyết định 782/TTg’’, Bộ Khoa học Công nghệ, Viện Chiến lược Chính sách khoa học công nghệ 15 Hội đồng trưởng (1981): Quyết định Hội đồng Chính phủ số 175/CP việc ký kết thực hợp đồng kinh tế nghiên cứu khoa học triển khai kỹ thuật 16 Hội đồng trưởng (1987): Quyết định Hội đồng Bộ trưởng số 34/HĐBT số biện pháp khuyến khích công tác khoa học kỹ thuật 17 Hội đồng trưởng (1992): Quyết định Hội đồng Bộ trưởng số 35/HĐBT công tác quản lý khoa học công nghệ 18 Luật Khoa học Công nghệ (2003), Nhà xuất Chính trị Quốc gia, Hà Nội 19 Hoàng Xuân Long, Phan Thu Hà (2005), Tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức nghiên cứu phát triển Nhà nước, Tổng luận Khoa học – Công nghệ - Kinh tế, số 1- 2005 (203), Bộ Khoa học Công nghệ, Trung tâm Thông tin khoa học công nghệ quốc gia 20 Ngân hàng Nhà nước (1998): Quyết định số 324/1998/ QĐ-NHNN1 việc cho vay tổ chức tín dụng khách hàng 21 Bạch Tân Sinh (2003), Đề tài: “Đánh giá mơ hình chuyển đổi tổ chức nghiên cứu phát triển”, Bộ Khoa học Công nghệ, Viện Chiến lược -106- Chính sách khoa học cơng nghệ 22 Thủ tướng Chính phủ (1996): Quyết định Thủ tướng Chính phủ số 782/TTg việc xếp quan nghiên cứu - triển khai khoa học công nghệ 23 Thủ tướng Chính phủ (1998): Quyết định Thủ tướng Chính phủ số 68/1998/ QĐ-TTg việc cho phép thí điểm thành lập doanh nghiệp nhà nước sở đào tạo, sở nghiên cứu 24 Thủ tướng Chính phủ (2004): Quyết định Thủ tướng Chính phủ số 171/2004/ QĐ-TTg việc phê duyệt Đề án đổi chế quản lý khoa học công nghệ 25 Phạm Ngọc Thanh, Nguyễn Thị Thu Hà (2010): Phát triển đội ngũ lãnh đạo, quản lý trình đổi hội nhập quốc tế Tạp chí Lý luận Truyền thông 26 Phạm Ngọc Thanh (2010): Vai trị nhà nước kinh tế trí thức Báo cáo khoa học Hội thảo quốc tế Trường ĐHXH&NV Hà Nội 27 Phạm Huy Tiến (2006): Bàn thực Nghị định 115/2005/NĐ-CP, Tạp chí Hoạt động Khoa học số tháng 12.2006, trang 28-29 28 Ủy ban Khoa học Kỹ thuật Nhà nước, Bộ Tài (1983): Thơng tư số 1438 ngày 19/11/1983 hướng dẫn thi hành định số 175/CP ngày 29/4/1991 Hội đồng Chính phủ việc ký kết thực hợp đồng kinh tế nghiên cứu khoa học triển khai kỹ thuật -107- ... GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA NGHỊ ĐỊNH 35/HĐBT VÀ NGHỊ ĐỊNH 115/2005/NĐ-CP ĐỐI VỚI QUÁ TRÌNH TỰ CHỦ CỦA CÁC VIỆN NC&TK THUỘC VKH&CNVN, ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP CHÍNH SÁCH THÚC ĐẨY QUÁ TRÌNH TỰ CHỦ CỦA CÁC VIỆN... Vấn đề nghiên cứu Chính sách KH&CN ban hành có tác động trình tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN? Giả thuyết nghiên cứu Chính sách ban hành tác động mạnh mẽ đến trình tự chủ viện NC&TK thuộc VKH&CNVN... tiếp thu công nghệ, tiến tới sáng tạo công nghệ Các viện NCCB thuộc VKH&CNVN bao gồm viện: Viện Toán học; Viện Vật lý; Viện Hoá học; Viện Cơ học; Viện Khoa học vật liệu; Viện Cơ học Tin học ứng