hệ thống thông tin quản lý tại công ty cổ phần chứng khoán thành phố hồ chí minh

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT 3 DANH MỤC HÌNH VẼ 4 DANH MỤC BẢNG BIỂU 5 PHẦN MỞ ĐẦU 6 CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HỆ THỐNG THÔNG TIN QUẢN LÝ TRONG DOANH NGHIỆP 11 1.1. KHÁI NIỆM VÀ VAI TRÒ CỦA HỆ THỐNG THÔNG TIN QUẢN LÝ 11 1.1.1. Khái niệm về thông n 11 1.1.2. Khái niệm hệ thống thông n 12 1.1.3 Phân loại hệ thống thông n 16 1.1.4. Vai trò của thông n và hệ thống thông n trong quản lý 21 1.3. XU THẾ PHÁT TRIỂN CỦA HỆ THỐNG THÔNG TIN QUẢN LÝ 22 1.4. SỰ CẦN THIẾT NÂNG CAO HIỆU QUẢ HỆ THỐNG THÔNG TIN QUẢN LÝ TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 23 CHƯƠNG 2: PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG HỆ THỐNG THÔNG TIN QUẢN LÝ TẠI HSC 25 2.1. GIỚI THIỆU CHUNG VỀ HSC 25 2.1.1. Quá trình hình thành và phát triển của Công ty 26 2.1.2. Cơ cấu tổ chức hoạt động 29 2.1.3. Các sản phẩm và dịch vụ 30 2.1.4 Các chỉ êu tài chính của HSC qua các năm 33 2.2. PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG CỦA HỆ THỐNG THÔNG TIN QUẢN LÝ TẠI HSC 36 2.2.1. Phân ?ch mô hình tổng thể của hệ thống thông n quản lý tại HSC 36 2.2.2. Phân ?ch Hệ thống thông n điều hành 42 2.2.3. Phân ?ch hệ thống thông n trợ giúp quyết định 44 2.2.4 Phân ?ch Hệ thống thông n tác nghiệp phục vụ hoạt động môi giới 49 2.3. ĐÁNH GIÁ, NHẬN XÉT VỀ HỆ THỐNG THÔNG TIN TẠI HSC 56 2.3.1. Đánh giá công tác về tổ chức, quản lý, cơ chế chính sách 56 2.3.2. Đánh giá về cách vận hành 58 2.3.3. Đánh giá về đào tạo người sử dụng 63 2.3.4. Đánh giá hiệu quả sử dụng 64 CHƯƠNG 3: KIẾN NGHỊ, ĐỀ XUẤT ĐỂ HOÀN THIỆN HỆ THỐNG THÔNG TIN QUẢN LÝ TẠI HSC 65 1 3.1. NHỮNG YÊU CẦU ĐỔI MỚI VÀ PHÁT TRIỂN CỦA HSC 65 3.1.1. Những yêu cầu đổi mới và phát triển của chứng khoán và thị trường chứng khoán nói chung 65 3.1.2. Những yêu cầu đổi mới của hệ thống thông n quản lý của HSC 67 3.2. GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN HỆ THỐNG THÔNG TIN QUẢN LÝ TẠI HSC 68 3.2.1. Đầu tư nâng cấp thiết bị phần cứng 69 3.2.2. Trang bị và nâng cấp phần mềm chuyên dụng 70 3.2.3. Thiết kế và kiểm soát hệ thống sau nâng cấp 78 3.2.4. Đào tạo, bồi dưỡng nhân lực chuyên nghiệp 79 KẾT LUẬN 81 TÀI LIỆU THAM KHẢO 82 2 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT HSC Công ty Cổ phần Chứng khoán TP Hồ Chí Minh HTTT Hệ thống Thông tin CK Chứng khoán CNTT Công Nghệ Thông Tin WAN Wide Area Network LAN Local Area Network HOSE Sở Giao dịch CK Thành phố Hồ Chí Minh HNX Sở Giao dịch CK Hà Nội UBCK Ủy Ban Chứng Khoán 3 DANH MỤC HÌNH VẼ Trang Hình 2.1 Sơ đồ tổ chức của HSC………………………………………………… 24 Hình 2.2: Sơ đồ Hệ thống thông tin tổng thể của HSC………………………………32 Hình 2.3 Hệ thống phần mềm của HSC………………………………………………34 Hình 2.4 Hệ thống thông tin điều hành………………………………………………36 Hình 2.5 Sơ đồ hệ trợ giúp quyết định……………………………………………… 38 Hình 2.6 Sơ đồ hệ thống thông tin quản lý và hỗ trợ khách hàng…………………….45 Hình 2.7 Sơ đồ hệ thống thông tin quản lý và hỗ trợ nhân viên môi giới…………….47 Hình 2.8 Phần mềm quản lý doanh thu – BIS……………………………………… 48 Hình 2.9 Phần mềm đặt lệnh – OPT………………………………………………….49 Hình 2.10 Bảng giá AFE…………………………………………………………… 50 Hình 3.1 Sơ đồ tổng thể giải pháp hoàn thiện HTTT tại HSC……………………… 62 Hình 3.2 Giải pháp bán khống…………………………………………………….…69 4 DANH MỤC BẢNG BIỂU Trang Bảng 2.1 10 công ty chứng khoán dẫn đầu thị phần môi giới cổ phiếu - chứng chỉ quỹ trong quý 4…………………………………………………………22 Bảng 2.2 10 công ty chứng khoán dẫn đầu thị phần môi giới cổ phiếu - chứng chỉ quỹ trong 6 tháng cuối năm…………………………………………….23 Bảng 2.3 10 công ty chứng khoán dẫn đầu thị phần môi giới cổ phiếu - chứng chỉ quỹ trong năm 2010…………………………………………………….23 Bảng 2.4 Kết quả hoạt động kinh doanh…………………………………………….39 Biểu đồ 2.1 Doanh thu thuần……………………………………………………… 28 Biểu đồ 2.2 Lợi nhuận sau thuế…………………………………………………… 28 Biểu đồ 2.3 Tổng tài sản………………………………………………….………….29 Biểu đồ 2.4 Giá trị sổ sách của cổ phiếu…………………………………………….29 Biểu đồ 2.5 Tốc độ tăng trưởng users(người sử dụng) qua các năm………………….31 Biểu đồ 2.6 Biểu đồ cơ cấu doanh thu của HSC (hình cột)………………………… 43 Biểu đồ 2.7 Biểu đồ cơ cấu doanh thu của HSC (hình quạt)……………………….…44 5 PHẦN MỞ ĐẦU 1. Sự cần thiết lựa chọn đề tài nghiên cứu Hệ thống thông tin ngày nay là một phần quan trọng của cuộc sống, nó đóng góp một phần rất lớn vào sự phát triển chung của nhân loại tạo nên một cuộc cách mạng về thông tin làm cho thế giới “phẳng” hơn. Hiện nay tất cả chúng ta đều nhận thức được sâu sắc rằng Công nghệ thông tin là một phần tất yếu của sự phát triển. Trong các tổ chức, doanh nghiệp nói chung và các công ty chứng khoán nói riêng, hệ thống thông tin quản lý không những đóng vai trò quan trọng mà còn là yếu tố quyết định thành bại trong quá trình tồn tại và phát triển. Hệ thống thông tin quản lý trợ giúp những nhà quản lý trong việc thu thập thông tin liên quan một cách nhanh chóng và tương đối đầy đủ, từ đó ra các quyết định một cách kịp thời, chính xác, hiệu quả. Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSC), nơi tôi đang công tác, là một trong 3 công ty chứng khoán hàng đầu tại Việt Nam. Công ty đã được niêm yết trên sàn giao dich chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh với mã chứng khoán HCM. Được thành lập từ năm 2003 nhưng đến năm 2008 HSC vẫn là một công ty chứng khoán nhỏ, chưa có thương hiệu trên thị trường. Tuy nhiên bằng sự đầu tư mạnh mẽ về công nghệ (Hệ thống thông tin) đã làm cho HSC có những tiến bộ vượt bậc trong các năm từ 2009 đến năm 2010. Có thể nói Hệ thống thông tin của HSC là một trong ba yếu tố tạo nên thương hiệu và uy tín cho HSC hiện nay. Ba yếu tố đó là: Hệ thống công nghệ thông tin hiện đại, đội ngũ lãnh đạo bài bản, và khả năng quản lý rủi ro cao. Hiện nay hệ thống thông tin quản lý tại HSC vận hành tương đối hiệu quả so với các doanh nghiệp cùng ngành. Tuy nhiên, hệ thống này vẫn còn tồn tại nhiều nhược điểm cần khắc phục và cải tiến để hoàn thiện hơn. 6 Chính vì lý do trên mà tôi quyết định lựa chọn đề tài “Hệ thống thông tin quản lý tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành Phố Hồ Chí Minh” để làm luận văn thạc sĩ Quản trị kinh doanh. 2. Mục tiêu nghiên cứu - Phân tích, đánh giá đúng thực trạng hệ thống thông tin quản lý tại HSC, đặc biệt chú trọng và tập trung sâu vào phân tích hệ thống thông tin tác nghiệp phục vụ hoạt động môi giới trong đó bao gồm hai hệ thống thông tin con là hệ thống thông tin quản lý và hỗ trợ khách hàng và hệ thống thông tin quản lý và hỗ trợ nhân viên môi giới qua đó chỉ ra các ưu điểm, nhược điểm của hệ thống thông tin quản lý này. - Trên góc độ của nhà quản trị đánh giá được ưu, nhược điểm của hệ thống thông tin quản lý trong việc đem lại, phát triển doanh thu cho công ty. - Trên cơ sở những phân tích, đánh giá trên, đưa ra các kiến nghị, đề xuất để cải thiện các hệ thống thông tin quản lý này tại HSC hiệu quả và tối ưu hơn. 3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu: Nghiên cứu hệ thống thông tin quản lý tại công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh. Tập trung nghiên cứu vào hệ thống thông tin quản lý khách hàng và hệ thống thông tin quản lý và hỗ trợ nhân viên môi giới. Phạm vi nghiên cứu: - Về không gian nghiên cứu: Nghiên cứu toàn bộ hệ thống thông tin quản lý tại HSC gồm Hội sở chính tại TP Hồ Chí Minh và các chi nhánh, phòng giao dịch. 7 - Về thời gian nghiên cứu: Từ năm 2003 đến năm 2011, định hướng đến năm 2015. 4. Tổng quan tình hình nghiên cứu có liên quan Luận án phó tiến sỹ “Hoàn thiện hệ thống thông tin trong quản lý kinh tế” của tác giả Đoàn Thu Hà (năm 1993). Đề tài nghiên cứu cơ sở lý luận và thực tiễn của việc hình thành hệ thống thông tin kinh tế, nhắm góp phần đổi mới hệ thống thông tin điều hành quản lý trong điều kiện biến động to lớn của nền kinh tế nhiều thành phần chấp nhận thị trường, chấp nhận cạnh tranh. Luận văn này tác giả đã nêu được nhiều khái niệm và cách hiểu cơ bản về thông tin và hệ thống thông tin, và đưa ra một số giải pháp nhất định để hoàn thiện hệ thống thông tin quản lý. Tuy nhiên do thời điểm tác giả viết luận văn này là năm 1993 khi đó nền kinh tế nước mình chưa hội nhập, các khái niệm về kinh tế thị trường và hệ thống thông tin quản lý được hiểu một cách chưa hoàn thiện. Luận văn thạc sỹ “Xây dựng hệ thống thông tin quản lý văn bản và trợ giúp điều hành, xử lý công việc hành chính tại công ty VDC” của tác giả Chu Đình Phú (năm 2009). Đề tài đã thiết kế và xây dựng hệ thống các kho văn bản điện tử tập trung, cung cấp thông tin về văn bản, hồ sơ công việc phục vụ yêu cầu của lãnh đạo và nhân viên VDC; cung cấp cho người dùng khả năng làm việc từ xa, đảm bảo xây dựng một hệ thống có tính mở cao, tuân thủ các chuẩn quốc tế để có thể tích hợp với các hệ thống khác và có khả năng tích hợp chữ ký điện tử. Luận văn của tác giả Chu Đình Phú đã nêu bật và làm sáng tỏ yêu cầu của đề tài, tuy nhiên đề tài này thiên về phân tích và thiết kế dữ liệu. Đề tài nhiên cứu khoa học cấp bộ “Tổ chức hệ thống thông tin nội bộ phục vụ lãnh đạo, quản lý các trường đại học khối kinh tế”, chủ nhiệm đề tài PGS, TS Phan 8 Công Nghĩa. Mục tiêu của đề tài là nghiên cứu lý luận, khảo sát thực tiễn, thiết kế mô hình tổ chức thông tin phục vụ lãnh đạo và quản lý các cấp ở trường Đại học Kinh tế Quốc dân. Đề tài hệ thống thông tin quản lý nói chung không phải là đề tài mới không những trên thế giới và ngay cả đối với Việt Nam. Phân tích, thiết kế và cái đặt các hệ thống thông tin quản lý đã được nhiều doanh nghiệp, tổ chức trong nước triển khai trong những năm gần đây và đã đem lại những hiệu quả nhất định. Các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực tài chính – ngân hàng thì việc ứng dụng CNTT vào việc quản lý và điều hành là yêu cầu bức thiết để tồn tại. Các công ty chứng khoán cũng không nằm ngoài ngoại lệ đó. Thị trường chứng khoán Việt Nam ra đời từ năm 2000 đến nay đã phát triển mạnh mẽ và trở thành kênh huy động vốn hiệu quả cho các doanh nghiệp và tạo sân chơi cho các nhà đầu tư trong nước cũng như quốc tế muốn đầu tư gián tiếp tại Việt Nam. Cùng với sự lớn mạnh của TTCK hàng loạt các công ty môi giới CK ra đời. Có thể nói các công ty chứng khoán là những đơn vị ứng dụng CNTT hàng đầu trong việc quản lý và điều hành doanh nghiệp do tích chất đặc thù của ngành. Tuy nhiên việc phân tích đánh giá các mô hình hệ thống thông tin quản lý của công ty chứng khoán tại Việt Nam để từ đó đưa ra một mô hình đặc trưng và hiệu quả thì chưa có một đề tài nào thực hiện. 5. Phương pháp nghiên cứu - Phương pháp nghiên cứu thực hiện ở trong đề tài này phương pháp phân tích dựa trên quan điểm lý thuyết và thực tế. Phân tích dựa trên quan điểm lý thuyết là vận dụng các mô hình hệ thống thông tin hiệu quả đã được ứng dụng trên thế giới cũng như Việt Nam. Phân tích dựa trên quan điểm thực tế 9 là xem xét đến tính đặc thù của ngành nghề cũng như tính đặc thù trong doanh nghiệp. - Phương pháp mô hình hoá hệ thống. - Phương pháp mô tả, khảo sát và phỏng vấn chuyên sâu. - Sau khi phân tích dựa trên quan điểm lý thuyết và thực tế, người nghiên cứu sẽ sử dụng phươmg pháp tổng hợp để đánh giá, xem xét tính hiệu quả, ưu điểm, nhược điểm để từ đó đề xuất các giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả của hệ thống. 6. Đóng góp của nghiên cứu - Đánh giá đúng thực trạng của hệ thống thông tin quản lý tại HSC trên góc độ của người quản trị về mặt hiệu quả, đóng góp cho doanh thu, lợi nhuận. - Đưa ra các kiến nghị và đề xuất giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả vận hành hệ thống thông tin quản lý của HSC. 10 [...]... hiện tại và trong tương lai 26 2.1.1 Quá trình hình thành và phát triển của Công ty Ngày 23/04/2003: Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSC) là công ty chứng khoán được thành lập trong khuôn khổ kế hoạch phát triển lĩnh vực tài chính – ngân hàng của thành phố Hồ Chí Minh với cổ đông sáng lập là Quỹ Đầu tư Phát triển Đô thị TP .Hồ Chí Minh - nay được đổi tên thành Công ty Đầu tư Tài chính... PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG CỦA HỆ THỐNG THÔNG TIN QUẢN LÝ TẠI HSC 2.2.1 Phân tích mô hình tổng thể của hệ thống thông tin quản lý tại HSC Hệ thống thông tin quản lý tại các công ty chứng khoán nói chung phải đáp ứng được các yêu cầu cần thiết tối thiểu của UBCK, TTLK, các sở giao dịch về bảo mật, an toàn và tin cậy Phần quan trọng nhất trong HTTT của các công ty chứng khoán là core (phần mềm lõi) giao dịch... Công ty chứng khoán Việt Nam duy nhất lọt vào danh sách 20 Công ty chứng khoán hàng đầu châu Á Bảng 2.1 10 công ty chứng khoán dẫn đầu thị phần môi giới cổ phiếu - chứng chỉ quỹ trong quý 4 Nguồn: Website Sở giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh 28 Bảng 2.2 10 công ty chứng khoán dẫn đầu thị phần môi giới cổ phiếu - chứng chỉ quỹ trong 6 tháng cuối năm Nguồn: Website Sở giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí. .. chức bao gồm nhiều hệ thống con Một tập hợp cụ thể gồm các thiết bị, chương trình máy tính, các tập tin và các thủ tục hợp thành nên một hệ thống thông tin ứng dụng Vì vậy trong hệ thống thông tin của tổ chức có thể có nhiều hệ thống thông tin ứng dụng 1.1.2.1 Các đặc trưng của hệ thống thông tin trong tổ chức a Một hệ thống thông tin được cấu thành bởi nhiều hệ thống con Mỗi khi các hệ thống con được... trên thị trường Chính vì vậy HTTT cho các công ty CK cần phải đi trước một bước để chuẩn bị cho sự phát triển ổn định, lành mạnh và minh bạch của thị trường 25 CHƯƠNG 2: PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG HỆ THỐNG THÔNG TIN QUẢN LÝ TẠI HSC 2.1 GIỚI THIỆU CHUNG VỀ HSC Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành Phố Hồ Chí Minh (HSC) là một trong những công ty cung cấp các dịch vụ tài chính và đầu tư hàng đầu tại thị trường... đạo, quản lý trong việc ra quyết định và giải quyết các vấn đề trong phạm vi ứng dụng của hệ thống Các hệ thống thông tin quản lý xử lý các cơ sở dữ liệu đã được hình thành do kết quả của quá trình giao dịch tác nghiệp, ngoài ra chúng có thể sử dụng thông tin từ các nguồn khác Về cơ bản hệ thống thông tin quản lý là một hệ thống hướng đến việc tìm kiếm thông tin trong quá khứ và hiện tại để phục vụ công. .. BẢN VỀ HỆ THỐNG THÔNG TIN QUẢN LÝ TRONG DOANH NGHIỆP 1.1 KHÁI NIỆM VÀ VAI TRÒ CỦA HỆ THỐNG THÔNG TIN QUẢN LÝ 1.1.1 Khái niệm về thông tin Khái niệm về thông tin được giải thích nhiều trong các từ điển nhưng chưa thể nêu lên được hết các khía cạnh quan trọng của nó Lý thuyết thông tin giúp chúng ta có thêm nhận thức về thông tin, hướng nghiên cứu chủ yếu của lý thuyết thông tin chú trọng vào độ tin cậy... hoá thành các thủ tục chuẩn được thực hiện trên máy tính điện tử và đảm bảo không có sự sai sót nào 1.1.3.2 Hệ thống thông tin quản trị, điều hành ( Management information system) Các hệ thống thông tin quản lý thường được xây dựng trên nền tảng các hệ thống xử lý tác nghiệp Các hệ thống xử lý tác nghiệp chú trọng vào các hoạt động của tổ chức tác nghiệp hàng ngày Ngược lại, hệ thống thông tin quản lý. .. chúng ta phân loại các hệ thống thông tin theo các hệ thống chức năng gồm: - Hệ thống xử lý tác nghiệp - Hệ thống thông tin quản lý - Hệ thống thông tin hỗ trợ ra quyết định 1.1.3.1 Hệ thống xử lý tác nghiệp ( Transaction Processing System) Hệ thống máy tính cơ bản nhất trong một tổ chức hoạt động gắn liền với việc xử lý các hoạt động tác nghiệp Hệ thống xử lý tác nghiệp có mục đích nâng cao hiệu quả các... mình bằng sự kiện CHÍNH THỨC NIÊM YẾT tại sở Giao Dịch Chứng Khoán TP HCM vào ngày 19/05/2009 với mã chứng khoán là HCM Ngày 11/06/2010: HSC được UBCKNN chấp thuận tăng vốn điều lệ từ 394,634 tỷ đồng lên 599,997 tỷ đồng Theo thông tin nhận đuợc ngày 10/1/2011 từ hãng thông tấn Thomson Reuters, Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành Phố Hồ Chí Minh (HSC) được bình chọn là Công ty số 1 tại Việt Nam về môi . hệ thống thông tin quản lý này tại HSC hiệu quả và tối ưu hơn. 3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu: Nghiên cứu hệ thống thông tin quản lý tại công ty cổ phần chứng khoán Thành. phân tích hệ thống thông tin tác nghiệp phục vụ hoạt động môi giới trong đó bao gồm hai hệ thống thông tin con là hệ thống thông tin quản lý và hỗ trợ khách hàng và hệ thống thông tin quản lý và. phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSC), nơi tôi đang công tác, là một trong 3 công ty chứng khoán hàng đầu tại Việt Nam. Công ty đã được niêm yết trên sàn giao dich chứng khoán Thành phố Hồ