2.2.1.1.1 Cơ cấu tổ chức a. Thuận lợi
- Lãnh đạo Công ty qua tâm chỉ đạo sát sao công tác xây dựng hệ thống thông tin. Điều này thể hiện qua việc ra các quyết định của hội đồng quản trị và các quyết định của Tổng giám đốc trong các công việc cụ thể .
- Công ty có bộ máy cơ cấu tổ chức ổn dịnh và chuyên nghiệp nên việc thực hiện các quyết định về HTTT được dễ dàng và đồng bộ.
- Đã hình thành cơ cấu làm việc giữa các đơn vị chuyên môn trong công tác xây dựng HTTT.
b. Khó khăn , vướng mắc
- Nghề nhân viên môi giới hiện nay tương đối tự do nên nhân sự của bộ phận môi giới thường xuyên thay đổi, đồng thời sự không đồng đều về trình độ chuyên môn của nhân viên môi giới gây khó khăn trong công tác đào tạo và quản lý HTTT.
- HTTT của các cơ quan quản lý như Sở giao dịch, Trung tâm lưu ký tương đối lạc hậu nên khi thực hiện các kết nối gặp khó khăn.
c. Nguyên nhân
- Sự thiếu đồng bộ về HTTT giữa các thành viên thị trường (CTCK) và các cơ quản quản lý nhà nước về CK và TTCK.
2.2.1.1.2 Cơ chế chính sách a. Thuận lợi
- Luật chứng khoán, các quy định của UBCK, Sở giao dịch đã được thông qua làm cơ sở cho việc xây dựng và triển khai các ứng dụng của hệ thống thông tin trong công ty chứng khoán. Các văn bản hướng dẫn quy trình nghiệp vụ của UBCK, Sở giao dịch, Trung tâm lưu ký đều áp dụng công nghệ thông tin
b. Khó khăn , vướng mắc
- Mặc dù đã có nhiều văn bản ủng hộ cho phát triển công nghệ thông tin trong Công ty cũng như của UBCK, Sở giao dịch tuy nhiên khả năng thực hiện vẫn chưa cao. Các quy trình áp dụng thiếu đồng bộ giữa các đơn vị thành viên của thị trường với các cơ quan quản lý của nhà nước.
- Cơ sở pháp lý cho việc xây dựng hệ thống thông tin còn thiếu. Không có định mức cụ thể nào cho việc xây dựng hệ thống thông tin.
c. Nguyên nhân
- Chính sách phát triển chứng khoán và thị trường chứng khoán chưa thống nhất. Các tuyên bố, nghị quyết, quy định chưa thực hiện một cách hiệu quả và quyết liệt.