CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI VÀ TƯ VẤN ĐẦU TƯ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Khái quát về thị trường chứng khoán và công ty chứng khoán
1.1.1 Sự hình thành thị trường chứng khoán
Thị trường chứng khoán là nơi diễn ra hoạt động mua bán và chuyển nhượng chứng khoán với mục tiêu kiếm lời Hoạt động này không được thực hiện trực tiếp bởi người mua và người bán mà thông qua các môi giới trung gian, phản ánh nguyên tắc căn bản của thị trường chứng khoán có tổ chức.
Hiện nay, các công ty chứng khoán đang phát triển mạnh mẽ, đặc biệt ngay cả ở các nước đang phát triển, và chiếm lĩnh phần lớn giao dịch trên thị trường Sự phát triển của công ty chứng khoán gắn liền với sự phát triển của thị trường chứng khoán, giúp lưu thông và buôn bán trái phiếu Chính phủ, cổ phiếu và trái phiếu của các công ty cổ phần với doanh số lớn Nhờ đó, một lượng vốn lớn được tập trung từ các nguồn vốn nhỏ trong dân cư, tổ chức, và doanh nghiệp để đầu tư.
1.1.2 Khái niệm, đặc điểm và vai trò của công ty chứng khoán
1.1.2.1 Khái niệm công ty chứng khoán
Trên thị trường chứng khoán, các công ty có thể hoạt động trong một hoặc nhiều lĩnh vực khác nhau, tùy thuộc vào quy định của từng quốc gia và khả năng của công ty Tên gọi của các công ty này có thể khác nhau, bao gồm Công ty Chứng khoán (CTCK), Công ty Kinh doanh Chứng khoán, hoặc Công ty Môi giới Chứng khoán, phản ánh nghiệp vụ và lĩnh vực kinh doanh của họ.
Luận văn thạc sĩ Kinh tế
1.1.2.2 Đặc điểm công ty chứng khoán
Công ty chứng khoán đóng vai trò là một định chế tài chính trung gian, kết nối người đi vay và người cho vay trên Thị trường tài chính Khi người cho vay tìm kiếm người vay, họ thường gặp khó khăn về chi phí thời gian và tiền bạc cho các cuộc kiểm tra tín nhiệm nhằm xác định khả năng hoàn trả vốn và lãi Trong bối cảnh thị trường tài chính, các công ty chứng khoán là một trong những trung gian tài chính quan trọng, đặc biệt trong lĩnh vực chứng khoán.
1.1.2.3 Vai trò của công ty chứng khoán
Công ty chứng khoán đóng vai trò quan trọng trong việc huy động vốn và cung cấp cơ chế giá cả cho giao dịch, từ đó tạo ra tính thanh khoản cho các chứng khoán Chúng cũng góp phần điều tiết và bình ổn thị trường, thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế và thị trường chứng khoán Do đó, vị trí của công ty chứng khoán trên thị trường là rất quan trọng.
1.1.3 Phân loại công ty chứng khoán
1.1.3.1 Theo tính chất sở hữu
Hiện nay, công ty chứng khoán được tổ chức chủ yếu theo ba loại hình: công ty hợp danh, công ty cổ phần và công ty trách nhiệm hữu hạn.
1.1.3.2 Theo mô hình kinh doanh
Hoạt động của công ty chứng khoán rất đa dạng và phức tạp, khác với các doanh nghiệp sản xuất và thương mại thông thường, do đây là một định chế tài chính đặc biệt Việc xác định mô hình tổ chức kinh doanh của công ty chứng khoán có những điểm khác biệt, phù hợp với các khối thị trường có mức độ phát triển khác nhau như thị trường cổ điển, thị trường mới nổi và thị trường các nước chuyển đổi Mô hình tổ chức kinh doanh chứng khoán có thể được khái quát thành hai nhóm chính: mô hình công ty chứng khoán chuyên doanh và mô hình công ty chứng khoán tổng hợp.
Mô hình công ty chứng khoán đa năng).
Luận văn thạc sĩ Kinh tế
1.1.4 Nguyên tắc hoạt động của công ty chứng khoán
Trên toàn cầu, các công ty chứng khoán (CTCK) phải tuân thủ những quy định và nguyên tắc nhất định nhằm bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.
1.1.4.1.Nhóm nguyên tắc đạo đức
1.1.4.2.Nhóm nguyên tắc tài chính
Hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư của công ty chứng khoán
1.2.1 Sự cần thiết của hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư
Môi giới chứng khoán là nghiệp vụ cốt lõi và thiết yếu của công ty chứng khoán, ảnh hưởng lớn đến sự hình thành và phát triển của thị trường Hoạt động này không chỉ mang lại lợi ích cho khách hàng và nhà đầu tư mà còn góp phần vào sự phát triển chung của thị trường chứng khoán Đối với công ty chứng khoán, môi giới được xem là mảng sống còn, với sự phát triển của nó đồng nghĩa với sự thịnh vượng của công ty Trong bối cảnh giao dịch chứng khoán ngày càng chuyên nghiệp và khó khăn hơn, hoạt động môi giới cần được nâng cấp, đòi hỏi người môi giới phải có thêm kỹ năng và tố chất của nhà tư vấn đầu tư Mặc dù có thể tách rời hai mảng môi giới và tư vấn đầu tư, nhưng chúng lại có mối liên hệ chặt chẽ và là yếu tố quyết định sự tồn vong của công ty chứng khoán.
Luận văn thạc sĩ Kinh tế
1.2.2 Khái niệm và vai trò
Môi giới chứng khoán là hoạt động trung gian giúp khách hàng mua bán chứng khoán để nhận hoa hồng Các công ty chứng khoán (CTCK) đại diện cho khách hàng thực hiện giao dịch tại sàn giao dịch chứng khoán (SGDCK) hoặc thị trường OTC, trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả giao dịch Một trong những rủi ro chính mà nhà môi giới thường gặp là khả năng khách hàng hoặc nhà môi giới khác không thực hiện nghĩa vụ thanh toán đúng hạn.
1.2.2.2 Hoạt động tư vấn đầu tư
Tư vấn đầu tư là hoạt động của các công ty chứng khoán (CTCK) nhằm cung cấp lời khuyên và phân tích tình huống đầu tư cho khách hàng Qua việc phân tích thị trường và các yếu tố tài chính, CTCK có thể hỗ trợ khách hàng trong việc phát hành, đầu tư và cơ cấu tài chính hiệu quả.
1.2.3 Nội dung của hoạt động
Quy trình giao dịch môi giới chứng khoán cho khách hàng bao gồm các bước sau: Mở tài khoản, nhận lệnh từ khách hàng, chuyển lệnh tới thị trường phù hợp để thực hiện, xác nhận lệnh cho khách hàng, thực hiện thanh toán bù trừ giao dịch, và cuối cùng là thanh toán và giao hàng.
1.2.3.2 Hoạt động tư vấn đầu tư
Có 3 tiêu chí để đánh giá phân loại hoạt động tư vấn đầu tư:
Hoạt động tư vấn bao gồm hai hình thức chính: tư vấn trực tiếp, nơi tư vấn viên gặp gỡ khách hàng qua các phương tiện như thư từ hoặc điện thoại, và tư vấn gián tiếp, diễn ra thông qua các ấn phẩm như sách báo.
+ Theo mức độ uỷ quyền của tư vấn.
+ Theo đối tượng của hoạt động tư vấn.
Luận văn thạc sĩ Kinh tế
Phát triển hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư của công ty chứng khoán
Phát triển là quá trình tiến bộ, thể hiện sự chuyển biến từ trạng thái đơn giản đến phức tạp, từ kém hoàn thiện đến hoàn thiện hơn Sự ra đời của cái mới thay thế cái cũ, và cái tiến bộ thay thế cái lạc hậu, phản ánh sự tiến lên trong mọi lĩnh vực của đời sống.
1.3.2 Tiêu chí đánh giá sự phát triển hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư
- Kinh nghiệm của doanh nghiệp
- Thị phần của doanh nghiệp
Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư
1.4.1.1.Yếu tố tổ chức quản lý
1.4.2.1 Sự phát triển của nền kinh tế
1.4.2.3 Sự phát triển của TTCK.
1.4.2.4 Tâm lý nhà đầu tư
Luận văn thạc sĩ Kinh tế
THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI VÀ TƯ VẤN ĐẦU TƯ CỦA CTCP CHỨNG KHOÁN QUỐC TẾ HOÀNG GIA
Khái quát về ctck quốc tế hoàng gia
2.1.1 Quá trình hình thành và phát triển
Công ty IRS, được cấp phép hoạt động theo Giấy phép số 58/UBCK-GP ngày 06 tháng 07 năm 2007 của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, có trụ sở chính tại 30 Nguyễn Du, Hai Bà Trưng, Hà Nội Với vốn điều lệ 135 tỷ đồng, IRS cung cấp đa dạng dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán, bao gồm môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư, tự doanh chứng khoán, tư vấn tài chính doanh nghiệp và lưu ký chứng khoán.
2.1.2 Đặc điểm tổ chức quản lí hoạt động kinh doanh
Công ty IRS hiện đang hoạt động theo mô hình công ty cổ phần, với tư cách là một pháp nhân độc lập sở hữu bởi các cổ đông Đại hội cổ đông có quyền bầu ra hội đồng quản trị, cơ quan này sẽ quyết định các sách lược của công ty và chỉ định Giám đốc cùng các chức vụ quản lý khác để thực hiện các chiến lược kinh doanh đã được đề ra.
2.1.1 Các nghiệp vụ và cơ chế hoạt động của CTCK IRS
IRS tham gia vào hoạt động môi giới chứng khoán, đóng vai trò trung gian và tư vấn cho khách hàng trong việc mua, bán các loại chứng khoán đã niêm yết và chưa niêm yết.
Công ty IRS đã thành lập bộ phận Chăm sóc khách hàng nhằm chủ động tiếp xúc và nắm bắt kịp thời nhu cầu của khách hàng, từ đó nâng cao chất lượng dịch vụ chứng khoán Bộ phận này phối hợp chặt chẽ với bộ phận Nghiên cứu và Phân tích để cung cấp thông tin hữu ích và đáp ứng tốt nhất yêu cầu của khách hàng.
Luận văn thạc sĩ Kinh tế tin và nhận định thị trường Hiện tại 2 chức năng trên được hợp nhất trong khối tư vấn đầu tư.
2.1.1.2 Hoạt động tư vấn đầu tư
IRS cung cấp miễn phí báo cáo tài chính và tư vấn về hoạt động của các công ty niêm yết, đồng thời dự báo xu hướng biến động giá cổ phiếu Điều này giúp nhà đầu tư lựa chọn các danh mục đầu tư hiệu quả hơn.
IRS cung cấp dịch vụ phân tích chuyên sâu cho các cổ phiếu niêm yết, cổ phiếu OTC và định giá cổ phiếu theo yêu cầu của nhà đầu tư.
Thực trạng hoạt động môi giới và tư vần đầu tư của CTCP chứng khoán quốc tế Hoàng Gia
Số lượng tài khoản mở mới đang tăng liên tục qua các năm, cho thấy sự phát triển mạnh mẽ của thị trường chứng khoán Nghiệp vụ môi giới chứng khoán đóng vai trò quan trọng tại Công ty IRS, chiếm hơn 40% tổng doanh thu từ hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty.
Phí giao dịch là một khoản phí cơ bản, nhưng cũng có thể thay đổi tùy theo từng trường hợp của khách hàng Trong thời gian gần đây, sự cạnh tranh về phí và lãi suất đã trở thành một xu hướng nổi bật, khi mà việc kiếm lời trên thị trường chứng khoán ngày càng trở nên khó khăn và sự cạnh tranh trong lĩnh vực môi giới giữa các công ty ngày càng gay gắt.
Biểu phí của IRS khá hấp dẫn so với các Công ty.
Mặc dù có sự cạnh tranh gay gắt, kết quả kinh doanh môi giới chứng khoán của IRS vẫn duy trì vị trí thứ 3 trong ngành.
Thị phần của IRS trong hoạt động môi giới công ty đang có xu hướng giảm, trong khi đó, thị phần của ACBS và IRS lại tăng lên Cụ thể, thị phần của ACBS đã tăng từ 3,47% vào năm 2009 lên 4,4% vào năm 2011, trong khi IRS cũng ghi nhận sự tăng trưởng từ 3,08% trong cùng khoảng thời gian.
2009 lên 3.11% năm 2011, 2012 giảm mạnh còn 0.56%).
Luận văn thạc sĩ Kinh tế
2.2.2 Hoạt động tư vấn đầu tư
IRS cung cấp nhiều dịch vụ tư vấn doanh nghiệp, bao gồm tư vấn cổ phần hóa, phát hành, tái cấu trúc, quan hệ cổ đông, niêm yết và quản trị doanh nghiệp Mặc dù hoạt động tư vấn đầu tư chiếm tỷ trọng nhỏ, doanh thu từ tư vấn doanh nghiệp vẫn là nguồn thu chính IRS cam kết nâng cao chất lượng và số lượng dịch vụ tư vấn doanh nghiệp, mặc dù tỷ trọng doanh thu từ tư vấn đầu tư có xu hướng giảm, doanh thu của lĩnh vực này vẫn tiếp tục tăng.
Một số sản phẩm tư vấn đầu tư hiện tại của IRS:
- Room tư vấn nhận định trong phiên cho nhà đầu tư.
- Báo cáo Phân tích cơ bản tuần 1 lần tại Mr Market
- Nhận định vĩ mô (tùy vào mức độ cần thiết và giai đoạn thị trường)
- Sản phẩm phân tích nóng cho Nhà đầu tư (nhà đầu tư VIP đặt hàng)
- Lọc cổ phiếu theo mô hình CANSLIM.
Mô hình tư vấn đầu tư của IRS nổi bật với việc nhân sự trực tiếp tham gia vào quá trình đặt lệnh và khuyến nghị đầu tư, mang lại dịch vụ chăm sóc khách hàng vượt trội so với các công ty chứng khoán khác Bộ phận này không chỉ phục vụ khách hàng VIP với giao dịch lớn mà còn truyền đạt thông tin qua các môi giới, đảm bảo khách hàng nhận được sự hỗ trợ tốt nhất trong các quyết định đầu tư.
Luận văn thạc sĩ Kinh tế
2.3 Đánh giá mức độ phát triển hoạt động của IRS
Dựa trên các số liệu về hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư của CTCK IRS, có thể thấy rằng công ty đã đạt được những kết quả đáng kể trong việc triển khai các nghiệp vụ Hoạt động kinh doanh của IRS ngày càng phát triển toàn diện và mở rộng hơn.
Hoạt động môi giới chứng khoán đã có những bước tiến vượt bậc, thể hiện qua sự gia tăng đáng kể về tổng số tài khoản giao dịch mở, giá trị tiền ký quỹ, số lượng chứng khoán lưu ký tại các công ty chứng khoán, cũng như khối lượng giao dịch và phí môi giới mà công ty thu được.
Nguyên nhân của những kết quả đạt được
Kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính đóng vai trò quan trọng trong việc hỗ trợ IRS và khách hàng giảm thiểu tổn thất trong những cơn bão tài chính và biến động mạnh mẽ của thị trường chứng khoán.
- Đào tạo cán bộ giởi và đáp ứng được yêu cầu chuyên môn tối thiểu cũng như quy định về chứng chỉ hành nghề của ủy ban.
- Đội ngũ lãnh đạo giầu kinh nghiệm.
- Tư vấn bám sát thị trường
Thường xuyên tổ chức các buổi đào tạo kỹ năng bán hàng và tư vấn đầu tư nhằm nâng cao chất lượng đội ngũ bán hàng và tư vấn đầu tư.
Đội ngũ môi giới của IRS hiện còn mỏng và mới trong việc nhận và đặt lệnh cho khách hàng Trình độ và khả năng bán hàng, tiếp thị của họ chưa cao, dẫn đến sự thụ động trong công việc.
Luận văn thạc sĩ Kinh tế
Thời gian triển khai các hoạt động sản phẩm phân tích chuyên sâu còn hạn chế, dẫn đến sự thiếu hụt trong chất lượng của các sản phẩm tư vấn đầu tư trong vòng một năm qua, mặc dù chúng vẫn đa dạng.
Trình độ chuyên môn của nhân viên tư vấn hiện nay còn hạn chế, chủ yếu do sự non trẻ của thị trường Hầu hết nhân viên đều được chuyển từ các ngành khác sang, trong khi số người mới ra trường chiếm đa số và những người có kinh nghiệm từ các thị trường tiên tiến rất ít Tuy nhiên, yêu cầu đối với nhà tư vấn lại rất cao, vì họ ảnh hưởng lớn đến quyết định đầu tư của khách hàng Nếu không có chuyên môn vững vàng, điều này có thể dẫn đến những thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng.
Nguyên nhân tồn tại hạn chế a) Nguyên nhân khách quan
Môi trường pháp lý chưa hoàn thiện
Nhận thức của các doanh nghiệp và người đầu tư về dịch vụ của CTCK còn hạn chế b) Nguyên nhân khách chủ quan
Nguồn nhân lực của CTCK chưa đáp ứng được yêu cầu
Hoạt động của các CTCK còn hạn chế
CTCK chưa chủ động đến với khách hàng
Hệ thống mạng lưới của CTCK chưa rộng rãi
Bài học kinh nghiệm
2.4.1 Giới thiệu kinh nghiệm của một số tập đoàn và công ty chứng khoán trong và ngoài nước
2.4.1.1 Kinh nghiệm của Tập đoàn Merrill Lynch
- Khách hàng là trung tâm: là động lực đằng sau mọi hoạt động tại Merrill Lynch.
- Trân trọng từng cá nhân: Tại Merrill Lynch, họ trân trọng tất cả mọi người,
Luận văn thạc sĩ Kinh tế không phân biệt đó là nhân viên, cổ đông, khách hàng hay chỉ là một người dân bình thường.
Tại Merrill Lynch, chúng tôi cam kết tăng cường làm việc theo nhóm nhằm tạo ra một khối thống nhất Mục tiêu của chúng tôi là để khách hàng chỉ nhận diện một thương hiệu duy nhất: Merrill Lynch.
- Tinh thần trách nhiệm: Tại Merrill Lynch, họ luôn nỗ lực cải thiện chất lượng cuộc sống cộng đồng nơi nhân viên của họ sống và làm việc.
- Tính toàn vẹn: đối với Merrill Lynch, Danh tiếng của Merrill Lynch là quan trọng nhất.
2.4.1.2 Kinh nghiệm của công ty chứng khoán Bảo Việt
BVSC đã ra mắt dịch vụ quản lý tài sản và uỷ thác đầu tư chứng khoán, thay thế hoạt động quản lý danh mục đầu tư, nhằm phục vụ cả nhà đầu tư cá nhân và tổ chức Đây là một bước đi quan trọng trong bối cảnh thị trường chứng khoán ngày càng phát triển ổn định và chuyên nghiệp Đồng thời, BVSC sẽ tập trung đầu tư vào các cổ phiếu chưa niêm yết có tiềm năng tăng trưởng tốt, nhằm nâng cao hiệu quả cho hoạt động tư vấn đầu tư và quản lý danh mục Việc thành lập bộ phận phân tích chuyên nghiệp sẽ hỗ trợ BVSC trong việc triển khai hoạt động tự doanh một cách hiệu quả hơn.
2.4.2 Bài học tham khảo cho Công ty cổ phần Chứng khoán quốc tế Hoàng Gia
Kinh nghiệm từ tập đoàn Merrill Lynch và Công ty chứng khoán Bảo Việt cho thấy rằng phát triển hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư là cách tối ưu để duy trì thị phần và hội nhập vào thị trường tài chính toàn cầu Mỗi doanh nghiệp cần áp dụng phương pháp phù hợp để đạt được mục tiêu riêng, do đó, việc học hỏi và cải tiến từ những sai lầm của người đi trước là rất quan trọng Điều này cần được thực hiện dựa trên phân tích đặc thù và khả năng áp dụng thành công trong từng điều kiện cụ thể.
Luận văn thạc sĩ Kinh tế
CHƯƠNG III GIẢI PHÁP NHẰM PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI
VÀ TƯ VẤN ĐẦU TƯ CỦA CTCP CHỨNG KHOÁN
3.1 Định hướng hoạt động của ubcknn và của irs trong thời gian tới
Phấn đấu đưa tổng giá trị thị trường đạt mức 2-3% GDP Xây dựng TTGDCK ban đầu cho cổ phiếu của các doanh nghiệp vừa và nhỏ tại
Hà Nội đang hoàn thiện và nâng cấp hệ thống giao dịch tự động tại TTGDCK TP.HCM nhằm thay thế hệ thống giao dịch cũ Đồng thời, việc phát triển các công ty niêm yết, công ty chứng khoán và thành lập một số công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán cũng được chú trọng.
Thủ tướng Chính phủ cũng đã phê duyệt chiến lược phát triển TTCK Việt Nam giai đoạn 2011-2020 vào ngày 01/03/2012.
Tại IRS, nhân sự cần có tố chất và kỹ năng phù hợp với công việc, đồng thời có khả năng thích ứng tốt trong môi trường làm việc năng động Kinh nghiệm trong lĩnh vực chứng khoán không phải là yêu cầu bắt buộc.
Về dịch vụ: Tập trung phát triển dịch vụ môi giới và tư vấn tài đầu tư với vai trò là nhà môi giới tổ chức chuyên nghiệp
Chăm sóc khách hàng của chúng tôi được thực hiện với chính sách đa dạng và chuyên nghiệp, phù hợp với từng phòng ban Chúng tôi luôn đặt sự thành công và hài lòng của khách hàng làm tiêu chí đánh giá chất lượng dịch vụ, với phương châm “chăm sóc khách hàng từ TÂM”.
IRS tập trung vào việc phát triển công nghệ phù hợp với định hướng dịch vụ, nhằm tăng cường tiện ích và đáp ứng tối đa nhu cầu của khách hàng Mục tiêu là nâng cao hiệu quả trong công tác phục vụ và chăm sóc khách hàng.
Luận văn thạc sĩ Kinh tế
IRS tập trung vào việc xây dựng và phát triển thương hiệu dựa trên uy tín, chất lượng dịch vụ và văn hóa doanh nghiệp Thương hiệu IRS không chỉ đại diện cho chất lượng mà còn gắn liền với thương hiệu của nhà đầu tư tại IRS.
Về tài chính : IRS xác định làm dịch vụ thì không thể có lợi nhuận đột biến nhưng đổi lại đó là sự an toàn và chắc chắn.
Chính sách đãi ngộ của IRS tập trung vào việc tạo ra sự kết nối và cộng hưởng giữa các giá trị của toàn thể tập thể Điều này đảm bảo tính ổn định cao và không bị ảnh hưởng bởi vai trò của bất kỳ cá nhân nào.
Xây dựng văn hóa IRS chuyên nghiệp và nhân văn là yếu tố then chốt để tạo động lực làm việc, nâng cao chất lượng cuộc sống tinh thần và niềm tự hào cho các thành viên Điều này không chỉ góp phần vào sự phát triển bền vững mà còn tạo ra môi trường làm việc tích cực và gắn kết.
3.2 Các giải pháp phát triển hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư tại
CTCP Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia
3.2.1 Đa dạng và phát triển đồng bộ các hoạt động
3.2.2 Đào tạo, bồi dưỡng nguồn nhân lực
3.2.2 Xây dựng chiến lược khách hàng toàn diện, hợp lý
3.2.3 Hiện đại hóa cơ sở vật chất, phương tiện hoạt động kinh doanh
3.2.4 Tăng cường xây dựng các mối quan hệ với khách hàng
3.2.5 Tăng cường công tác phát triển, dự báo
3.3.1 Kiến nghị với chính phủ
Hoàn thiện hệ thống văn bản pháp lý Ưu đãi thuế cho hoạt động chứng khoán
3.3.2 Kiến nghị với ubcknn và TTGDCK
Giám sát và quản lý vốn khả dụng đối với CTCK
Quy định về chế độ báo cáo và công khai hoá thông tin
Tuyên truyền và đào tạo kiến thức về chứng khoán và TTCK
Tổ chức nhiều và thường xuyên hơn các lớp chứng chỉ.
Giám sát các hoạt động thị trường, cơ chế công khai, minh bạch hơn đôi với các Công ty niêm yết.
Luận văn thạc sĩ Kinh tế
3.3.3.1 Tăng cường tiềm lực tài chính
3.3.3.2 Tăng cường đầu tư nâng cao và phát triển nguồn nhân lực
* Nâng cao trình độ chuyên môn
Cử cán bộ đi học
Thường xuyên tổ chức cập nhật kiến thức cũng như những phổ biến các văn bản pháp luật mới về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
* Nâng cao đạo đức nghề nghiệp
* Nâng cao tinh thần thái độ phuc vụ khách hàng
3.3.3.3 Nâng cao chất lượng sản phẩm dịch vụ
3.3.3.4 Tăng cường đầu tư cho hoạt động marketing
3.3.3.5 Tăng cường đầu tư cho máy móc thiết bị và công nghệ một cách đồng bộ 3.3.3.6 Xây dựng hệ thống quản lý rủi ro
3.3.3.7 Hợp tác với các CTCK trong nước và ngoài nước
Thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam đang trải qua những chuyển biến tích cực sau giai đoạn khó khăn, khẳng định vai trò quan trọng của mình đối với nền kinh tế quốc dân Các công ty chứng khoán (CTCK) cần đẩy mạnh phát triển để hỗ trợ TTCK đi đúng quỹ đạo, điều này trở thành yêu cầu cấp thiết Công ty Cổ phần Chứng khoán IRS cũng nằm trong xu hướng này Qua nghiên cứu đề tài “Phát triển hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư của Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia – Thực trạng, kinh nghiệm và giải pháp”, luận văn đã đạt được các mục tiêu đề ra.
Hệ thống hóa cơ sở lý luận và kinh nghiệm thực tiễn là yếu tố quan trọng trong việc phát triển hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia Việc này không chỉ giúp nâng cao hiệu quả hoạt động mà còn tạo nền tảng vững chắc cho các chiến lược đầu tư bền vững.
Thứ hai, chúng ta sẽ phân tích thực trạng hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư của công ty IRS bằng cách đánh giá chi tiết từng nghiệp vụ chứng khoán mà công ty đang thực hiện.
Luận văn thạc sĩ Kinh tế hoạt động Từ đó, đánh giá chung về những điểm đã đạt được, hạn chế tồn tại của CTCK IRS.
Thứ ba, đưa ra các giải pháp chủ yếu nhằm phát triển hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư của công ty cổ phần chứng khoán.
Phát triển hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư tại CTCK, đặc biệt là IRS, là một vấn đề quan trọng và phức tạp cả về lý thuyết lẫn thực tiễn Bài luận này dựa trên những đánh giá và nhận định chủ quan của tôi, và tôi rất mong nhận được sự chỉ bảo từ thầy cô cùng Ban lãnh đạo công ty cổ phần chứng khoán IRS để hoàn thiện luận văn một cách tốt nhất.
Luận văn thạc sĩ Kinh tế
PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI VÀ TƯ VẤN ĐẦU TƯ CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN QUỐC TẾ HOÀNG GIA – THỰC TRẠNG, KINH NGHIỆM VÀ GIẢI
Chuyên ngành: LỊCH SỬ KINH TẾ
Giáo viên hướng dẫn: TS BÙI VĂN HƯNG
Luận văn thạc sĩ Kinh tế
Luận văn thạc sĩ Kinh tế
1 Tính cấp thiết của đề tài
Thị trường chứng khoán Việt Nam được thành lập từ tháng 7/2000, qua hơn
Trong 11 năm hoạt động, thị trường chứng khoán đã dần khẳng định vai trò là kênh dẫn vốn trung và dài hạn cho nền kinh tế Nó không chỉ hỗ trợ quá trình cổ phần hóa mà còn góp phần quan trọng vào việc huy động vốn cho ngân sách nhà nước và đầu tư phát triển, thúc đẩy công nghiệp hóa và hiện đại hóa đất nước.
GIẢI PHÁP NHẰM PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI VÀ TƯ VẤN ĐẦU TƯ CỦA CTCP CHỨNG KHOÁN QUỐC TẾ HOÀNG GIA
Các giải pháp phát triển hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư tại CTCP Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia
CTCP Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia
3.2.1 Đa dạng và phát triển đồng bộ các hoạt động
3.2.2 Đào tạo, bồi dưỡng nguồn nhân lực
3.2.2 Xây dựng chiến lược khách hàng toàn diện, hợp lý
3.2.3 Hiện đại hóa cơ sở vật chất, phương tiện hoạt động kinh doanh
3.2.4 Tăng cường xây dựng các mối quan hệ với khách hàng
3.2.5 Tăng cường công tác phát triển, dự báo
Một số kiến nghị
3.3.1 Kiến nghị với chính phủ
Hoàn thiện hệ thống văn bản pháp lý Ưu đãi thuế cho hoạt động chứng khoán
3.3.2 Kiến nghị với ubcknn và TTGDCK
Giám sát và quản lý vốn khả dụng đối với CTCK
Quy định về chế độ báo cáo và công khai hoá thông tin
Tuyên truyền và đào tạo kiến thức về chứng khoán và TTCK
Tổ chức nhiều và thường xuyên hơn các lớp chứng chỉ.
Giám sát các hoạt động thị trường, cơ chế công khai, minh bạch hơn đôi với các Công ty niêm yết.
Luận văn thạc sĩ Kinh tế
3.3.3.1 Tăng cường tiềm lực tài chính
3.3.3.2 Tăng cường đầu tư nâng cao và phát triển nguồn nhân lực
* Nâng cao trình độ chuyên môn
Cử cán bộ đi học
Thường xuyên tổ chức cập nhật kiến thức cũng như những phổ biến các văn bản pháp luật mới về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
* Nâng cao đạo đức nghề nghiệp
* Nâng cao tinh thần thái độ phuc vụ khách hàng
3.3.3.3 Nâng cao chất lượng sản phẩm dịch vụ
3.3.3.4 Tăng cường đầu tư cho hoạt động marketing
3.3.3.5 Tăng cường đầu tư cho máy móc thiết bị và công nghệ một cách đồng bộ 3.3.3.6 Xây dựng hệ thống quản lý rủi ro
3.3.3.7 Hợp tác với các CTCK trong nước và ngoài nước
Thị trường chứng khoán Việt Nam, sau những giai đoạn thăng trầm, đang có những chuyển biến tích cực và đóng vai trò quan trọng trong nền kinh tế quốc dân Các công ty chứng khoán cần đẩy mạnh phát triển để hỗ trợ cho sự phát triển của thị trường chứng khoán, điều này là một yêu cầu cấp thiết Công ty Cổ phần chứng khoán IRS cũng không ngoại lệ Luận văn nghiên cứu đề tài “Phát triển hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư của Công ty Cổ phần chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia” đã hoàn thành các mục tiêu đề ra, đề xuất các giải pháp và chia sẻ kinh nghiệm thực tiễn.
Hệ thống hóa cơ sở lý luận và kinh nghiệm thực tiễn là yếu tố quan trọng trong việc phát triển hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư tại Công ty Cổ phần chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia Việc này không chỉ giúp nâng cao hiệu quả kinh doanh mà còn tạo nền tảng vững chắc cho các chiến lược đầu tư bền vững trong tương lai.
Thứ hai, việc phân tích thực trạng hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư của công ty IRS là cần thiết, thông qua việc đánh giá chi tiết từng nghiệp vụ chứng khoán mà công ty đang thực hiện.
Luận văn thạc sĩ Kinh tế hoạt động Từ đó, đánh giá chung về những điểm đã đạt được, hạn chế tồn tại của CTCK IRS.
Thứ ba, đưa ra các giải pháp chủ yếu nhằm phát triển hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư của công ty cổ phần chứng khoán.
Phát triển hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư của công ty chứng khoán (CTCK), đặc biệt là của IRS, là một vấn đề quan trọng và phức tạp trong cả lý thuyết và thực tiễn Những ý tưởng trong bài luận này được hình thành từ đánh giá chủ quan của bản thân tôi Tôi rất mong nhận được sự chỉ bảo từ thầy cô và Ban lãnh đạo công ty cổ phần chứng khoán IRS để hoàn thiện luận văn này.
Luận văn thạc sĩ Kinh tế
PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI VÀ TƯ VẤN ĐẦU TƯ CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN QUỐC TẾ HOÀNG GIA – THỰC TRẠNG, KINH NGHIỆM VÀ GIẢI
Chuyên ngành: LỊCH SỬ KINH TẾ
Giáo viên hướng dẫn: TS BÙI VĂN HƯNG
Luận văn thạc sĩ Kinh tế
Luận văn thạc sĩ Kinh tế
1 Tính cấp thiết của đề tài
Thị trường chứng khoán Việt Nam được thành lập từ tháng 7/2000, qua hơn
Trong 11 năm hoạt động, thị trường chứng khoán đã trở thành kênh dẫn vốn trung và dài hạn quan trọng cho nền kinh tế Nó không chỉ hỗ trợ quá trình cổ phần hóa mà còn góp phần huy động vốn cho ngân sách nhà nước và đầu tư phát triển, thúc đẩy công nghiệp hóa và hiện đại hóa đất nước.
Tính đến nay, Việt Nam đã có gần 1,3 triệu tài khoản giao dịch, trong đó hơn 5.000 nhà đầu tư tổ chức, chiếm khoảng 4% tổng số tài khoản Sự tham gia của nhà đầu tư, đặc biệt là sự trở lại mạnh mẽ của nhà đầu tư nước ngoài, đã thúc đẩy luân chuyển vốn trong nước và huy động đáng kể nguồn vốn đầu tư nước ngoài, với giá trị danh mục đầu tư nước ngoài đạt 7 tỷ USD vào cuối năm 2012 Tuy nhiên, thị trường chứng khoán Việt Nam vẫn còn nhiều vấn đề, như sự nghèo nàn của thị trường hàng hóa và giai đoạn sơ khai của thị trường giao dịch chứng khoán Để đáp ứng nhu cầu vốn dài hạn cho nền kinh tế và khắc phục những hạn chế hiện tại, việc cấu trúc lại thị trường chứng khoán, đa dạng hóa sản phẩm và nâng cao hiệu quả hoạt động là vô cùng cần thiết, nhằm thu hút đầu tư, tăng cường luân chuyển vốn, đảm bảo quản trị rủi ro và phát triển các hoạt động của các công ty chứng khoán.
Công ty cổ phần chứng khoán quốc tế Hoàng Gia, thành lập năm 2007, đã đạt được nhiều thành tựu sau gần 6 năm hoạt động Tuy nhiên, công ty vẫn gặp phải những hạn chế trong chiến lược khách hàng, cơ sở vật chất và phương tiện kinh doanh còn nghèo nàn, công tác nghiên cứu dự báo thị trường chưa hiệu quả, cùng với chính sách đào tạo nguồn nhân lực chưa được thực hiện bài bản và thường xuyên Nếu những vấn đề này không được khắc phục, sẽ ảnh hưởng tiêu cực đến hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư tại IRS, làm giảm lượng khách hàng hiện tại và cản trở việc thu hút khách hàng mới trong bối cảnh cạnh tranh ngày càng gay gắt.
Luận văn thạc sĩ Kinh tế hiện nay tập trung mạnh vào hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư, đây là lĩnh vực kinh doanh chủ yếu và đóng góp đáng kể vào doanh thu của IRS.
Sau thời gian làm việc tại công ty và tham gia vào các hoạt động, tôi nhận thấy rằng mảng Môi giới và Tư vấn Đầu tư cần có những giải pháp thích hợp để nâng cao chất lượng dịch vụ và đa dạng hóa sản phẩm Việc nghiên cứu các giải pháp nhằm cải thiện năng lực của mảng xương sống này là rất quan trọng, quyết định sự tồn tại và phát triển của Công ty IRS trong giai đoạn hiện tại cũng như trong kế hoạch 5 năm tới.
Để nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư tại công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia (IRS), tôi đã lựa chọn đề tài: "Phát triển hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư của IRS – Thực trạng, kinh nghiệm và giải pháp" Bài viết sẽ tập trung vào việc phân tích thực trạng hiện tại, rút ra những bài học kinh nghiệm và đề xuất các giải pháp nhằm cải thiện và phát triển bền vững các dịch vụ này.
2 Tổng quan các công trình nghiên cứu có liên quan đến đề tài nghiên cứu
Gần đây, nhiều nghiên cứu về thị trường chứng khoán đã được thực hiện, nhưng vẫn thiếu các đề tài chuyên sâu về phát triển hoạt động nghiệp vụ của công ty chứng khoán Các nghiên cứu hiện tại chủ yếu chỉ dừng lại ở việc đánh giá tổng quan thị trường và tình hình chung của các công ty Đặc biệt, chưa có nghiên cứu nào tập trung vào phát triển hoạt động Môi giới và Tư vấn Đầu tư của công ty chứng khoán Hoàng Gia trong bối cảnh tái cấu trúc thị trường tài chính Việt Nam, một vấn đề đang thu hút sự quan tâm lớn từ các công ty và giới truyền thông.
Đề tài “Giải pháp phát triển các hoạt động kinh doanh chứng khoán của CTCP chứng khoán Bảo Việt” của tác giả Trần Văn Sùng từ trường Đại học kinh tế quốc dân Hà Nội đã đưa ra những đánh giá sâu sắc và giải pháp phát triển cho hoạt động kinh doanh chứng khoán, được minh họa bằng các biểu đồ rõ ràng và hấp dẫn Tuy nhiên, phần cơ sở lý luận còn khá sơ sài và thiếu tính logic, khiến cho nội dung chưa thực sự mạch lạc Đề tài này bao quát nhiều mảng hoạt động, mang tính khái quát mà chưa đi sâu vào các nghiệp vụ cụ thể để đưa ra những đánh giá sắc bén Hướng nghiên cứu của tác giả Trần Văn Sùng không trùng lặp với hướng đề tài luận văn này.
Luận văn thạc sĩ Kinh tế
Hay đề tài " Phát triển hoạt động môi giới Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển nông thôn Việt Nam " của tác giả Trần Đình
Tác giả Trần Đình Chung từ trường Đại học Kinh tế Quốc dân Hà Nội đã thực hiện nghiên cứu lý luận đầy đủ về thị trường chứng khoán, vai trò của các công ty chứng khoán và phát triển hoạt động môi giới Tuy nhiên, phần giải pháp cho việc phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam còn thiếu tính cụ thể, chưa dựa trên những hạn chế và nguyên nhân đã được phân tích ở phần thực trạng Đề tài cũng đề cập đến phát triển hoạt động môi giới nhưng không bao gồm hoạt động tư vấn đầu tư và chỉ tập trung vào công ty chứng khoán Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam.
Hay đề tài “Nâng cao năng lực cạnh tranh của công ty chứng khoán
Bài viết "Quốc tế Hoàng Gia trong bối cảnh tái cấu trúc thị trường tài chính ở Việt Nam" của tác giả Ngô Hà Chi từ trường Đại học Kinh tế Quốc dân Hà Nội, đã tiến hành nghiên cứu sâu sắc về năng lực cạnh tranh của công ty chứng khoán IRS Tác giả không chỉ tìm hiểu mà còn đưa ra những giải pháp sắc bén nhằm nâng cao năng lực cạnh tranh cho IRS Dù đề tài khảo sát tập trung vào IRS, nhưng nghiên cứu về năng lực cạnh tranh lại không trùng lặp với nội dung phát triển hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư trong luận văn.
Đề tài "Giải pháp chủ yếu nhằm nâng cao năng lực cạnh tranh của công ty chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh" của tác giả Nguyễn Quang Dũng tại trường Đại học Kinh tế Quốc dân Hà Nội, cùng với nghiên cứu của tác giả Ngô Hà Chi, tập trung vào đánh giá thực trạng và đề xuất giải pháp cho năng lực cạnh tranh của công ty chứng khoán tại Hồ Chí Minh Tuy nhiên, phần cơ sở lý luận của đề tài còn yếu và không trùng lặp với luận văn này.
Hay đề tài “Công ty chứng khoán ở một số nước trên thế giới” của tác giả