Phát triển hoạt động mội giới chứng khoán tại công ty chứng khoán ngân hàng nông nghiệp và phát triển nông thôn việt nam (agriseco) chi nhánh giải phóng

Chuyên đề tốt nghiệp TS Nguyễn Thị Thùy Dương MỤC LỤC DANH SÁCH CÁC SƠ ĐỒ, BẢNG BIỂU DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT LỜI MỞ ĐẦU 1 TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI 2.ĐỐI TƯỢNG VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU 3.PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU .2 4.KẾT CẤU CỦA ĐỀ TÀI CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1.KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1.1.Khái niệm Cơng ty chứng khốn 1.1.2.Phân loại Cơng ty chứng khốn .4 1.1.4.Các nghiệp vụ Cơng ty chứng khốn .8 1.2.HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 10 1.2.1.Khái niệm hoạt động môi giới chứng khoán 10 1.2.2.Phân loại hoạt động mội giới chứng khoán 11 1.2.3.Vai trị hoạt động mơi giới chứng khốn 12 1.2.4.Các tiêu phản ánh phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn 15 1.2.5.Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động môi giới chứng khoán .19 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI TẠI CƠNG TY CHỨNG KHỐN NGÂN HÀNG NÔNG NGHIỆP VÀ PHÁT TRIỂN NÔNG THÔN VIỆT NAM (AGRISECO) CHI NHÁNH GIẢI PHÓNG 24 2.1KHÁI QUÁT VỀ CƠNG TY CHỨNG KHỐN AGRISECO CHI NHÁNH GIẢI PHĨNG HÀ NỘI 24 2.1.1.Khái qt cơng ty chứng khốn Agriseco chi nhánh Giải Phóng 24 2.1.2.Giới thiệu hoạt động mơi giới Agriseco chi nhánh Giải Phóng 29 2.2.THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI AGRISECO CHI NHÁNH GIẢI PHÓNG 33 2.2.1.Số lượng tài khoản khách hàng mở Công ty .33 Trần Văn Đạt: CQ530825 Lớp: Tài doanh nghiệp 53A Chuyên đề tốt nghiệp TS Nguyễn Thị Thùy Dương 2.2.2.Tỷ trọng doanh thu hoạt động môi giới 34 2.2.3.Thị phần hoạt động môi giới 37 2.2.4.Dịch vụ cung cấp thông tin 38 2.2.5.Kênh đặt lệnh đa phương thức .41 2.3.ĐÁNH GIÁ THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI AGRISECO CHI NHÁNH GIẢI PHĨNG 43 2.3.1.Thành tựu đạt 43 2.3.2.Hạn chế nguyên nhân 44 CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHỐN NGÂN HÀNG NƠNG NGHIỆP VÀ PHÁT TRIỂN NƠNG THƠN VIỆT NAM (AGRISECO) CHI NHÁNH GIẢI PHĨNG 47 3.1.ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI AGRISECO CHI NHÁNH GIẢI PHĨNG 47 3.1.1 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam 48 3.1.2.Định hướng phát triển cơng ty chứng khốn AGRISECO 48 3.1.3.Định hướng phát triển hoạt động môi giới chứng khốn AGRISECO chi nhánh Giải Phóng 49 3.2.CÁC GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI AGRISECO CHI NHÁNH GIẢI PHÓNG 50 3.2.1 Nâng cao kỹ tìm kiếm khách hàng chăm sóc khách hàng nhân viên mơi giới 50 3.2.2 Nâng cao phát triển số lượng chất lượng sản phẩm dịch vụ hỗ trợ hoạt động mơi giới chứng khốn .52 3.2.3.Nâng cao đội ngũ nhân cách toàn diện .53 3.2.4.Xây dựng nâng cấp sở hạ tầng toàn diện 55 3.2.5.Chiến lược marketing .57 3.3.MỘT SỐ KIẾN NGHỊ 58 3.3.1 Kiến nghị với quan quản lý Nhà Nước 58 3.3.2 Kiến nghị với Ngân Hàng NN&PTNT Việt Nam 61 KẾT LUẬN 63 TÀI LIỆU THAM KHẢO .64 Trần Văn Đạt: CQ530825 Lớp: Tài doanh nghiệp 53A Chuyên đề tốt nghiệp TS Nguyễn Thị Thùy Dương DANH SÁCH CÁC SƠ ĐỒ, BẢNG BIỂU Bảng 2.1 Báo báo kết kinh doanh Agriseco-Giải Phóng giai đoạn 20112013: 29 Bảng 2.2 Số lượng tài khoản mở Agriseco-chi nhánh Giải Phóng giai đoạn 2011-2013 33 Bảng 2.3 Kết hoạt động mơi giới Agriseco-Giải Phóng giai đoạn 20112013: 34 Bảng 2.5 Biểu phí mơi giới CTCK Thăng Long .36 Bảng 2.6 Cơ cấu chi phí hoạt động mơi giới Agriseco-Giải Phóng 37 Bảng 2.7 Thị phần mơi giới Agriseco-chi nhánh Giải Phóng giai đoạn 20112013: 37 Bảng 2.8 Các sản phẩm thông tin cung cấp Agriseco gồm có 38 Sơ đồ 1: Cơ cấu tổ chức nhân Agriseco-chi nhánh Giải Phóng .25 Trần Văn Đạt: CQ530825 Lớp: Tài doanh nghiệp 53A Chuyên đề tốt nghiệp Trần Văn Đạt: CQ530825 TS Nguyễn Thị Thùy Dương Lớp: Tài doanh nghiệp 53A Chuyên đề tốt nghiệp TS Nguyễn Thị Thùy Dương DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước CTCK Cơng ty chứng khốn OTC Thị trường phi tập trung TTGDCK Trung tâm giao dịch chứng khoán SGDCK Sở giao dịch chứng khoán TK Tài khoản TTLKCK Trung tâm lưu ký chứng khoán NDT Nhà đầu tư Trần Văn Đạt: CQ530825 Lớp: Tài doanh nghiệp 53A Chuyên đề tốt nghiệp TS Nguyễn Thị Thùy Dương LỜI MỞ ĐẦU TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI Trải qua 13 năm phát triển, Thị trường chứng khoán Việt Nam đóng vai trị ngày quan trọng phát triển kinh tế Việt Nam, xem kênh huy động vốn trung dài hạn đầy tiềm doanh nghiệp Luôn song hành thăng trầm thị trường, cơng ty chứng khốn trung gian thiếu cho tồn phát triển thị trường Dưới quản lý UBCKNN, cơng ty chứng khốn ngày nỗ lực cho đời dịch vụ để đáp ứng nhu cầu ngày đa dạng nhà đầu tư, bên cạnh việc cải thiện hiệu hoạt động xem cốt lõi tầm nhìn chiến lược cơng ty chứng khốn tình hình cạnh tranh gay gắt Thật vậy, gắn liền với tồn cơng ty chứng khốn hoạt động môi giới, hoạt động ảnh hưởng lớn tới trình hình thành phát triển thị trường chứng khốn nói chung CTCK nói riêng Mơi giới chứng khốn khơng đem lại lợi ích cho nhà đầu tư, cho thân CTCK mà mang lại lợi ích cho phát triển thị trường chứng khốn Vậy làm để nâng cao hiệu hoạt động mơi giới? Đó lý em chọn đề tài: “Phát triển hoạt động mội giới chứng khốn cơng ty chứng khốn Ngân hàng nông nghiệp phát triển nông thôn Việt Nam (AGRISECO)-chi nhánh Giải Phóng” để làm đối tượng nghiên cứu cho chuyên đề tốt nghiệp 2.ĐỐI TƯỢNG VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU Đề tài tập chung nghiên cứu sở lý luận thực tiễn hiệu hoạt động nghiệp vụ mơi giới chứng khốn Cơng ty chứng khốn thị trường chứng khốn Việt Nam nói chung Cơng ty chứng khốn Ngân hàng nông nghiệp phát triển nông thôn Việt Nam thời gian qua, từ đưa giải pháp nâng cao hiệu hoạt động nghiệp vụ Cơng ty chứng khốn Ngân hàng nơng nghiệp phát triển nông thôn Việt Nam Trần Văn Đạt: CQ530825 Lớp: Tài doanh nghiệp 53A Chuyên đề tốt nghiệp TS Nguyễn Thị Thùy Dương 3.PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU  Mơ hình hóa, lượng hóa làm vấn đề trở nên trực quan hơn, thông qua bảng, biểu đồ thị  Thống kê, so sánh để rút kết luận  Phân tích diễn giải để rút nhận xét 4.KẾT CẤU CỦA ĐỀ TÀI Bên cạch phần giới thiệu chung, đề tài gồm ba chương:  Chương I: Cơ sở lý luận hoạt động môi giới cơng ty chứng khốn  Chương II: Thực trạng hoạt động mơi giới cơng ty chứng khốn ngân hàng nông nghiệp phát triển nông thôn Việt Nam chi nhánh Giải Phóng  Giải pháp phát triển hoạt đơng mội giới cơng ty chứng khốn ngân hàng nông nghiệp phát triển nông thôn Việt Nam chi nhánh Giải Phóng Mặc dù có nhiều cố gắng hạn chế thời gian nghiên cứu kiến thức nên báo cáo thực tập tránh khỏi thiếu sót Em mong nhận quan tâm đóng góp ý kiến thầy giáo bạn để báo cáo thực tập em hoàn thiện Em xin chân thành cảm ơn! Trần Văn Đạt: CQ530825 Lớp: Tài doanh nghiệp 53A Chuyên đề tốt nghiệp TS Nguyễn Thị Thùy Dương CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1.KHÁI QT VỀ CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1.1.Khái niệm Cơng ty chứng khốn a) Khái niệm Theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 Bộ trưởng Bộ Tài chính, Cơng ty chứng khốn tổ chức có tư cách pháp nhân hoạt động kinh doanh chứng khốn, bao gồm một, số tồn hoạt động: mội giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khốn Tóm lại: Cơng ty chứng khốn tổ chức tài trung gian thực nghiệp vụ thị trường chứng khoán Sự phát triển Cơng ty chứng khốn gắn chặt với phát triển thị trường chứng khoán b) Đặc điểm cơng ty chứng khốn o Cơng ty chứng khốn tổ chức kinh doanh có điều kiện -Điều kiện vốn: CTCK phải có mức vốn điều lệ tối thiểu vốn pháp định -Điều kiện nhân sự: người quản lý hay nhân viên giao dịch phải đáp ứng yêu cầu kiến thức, trình độ chuyên mơn tính trung thực -Điều kiện sở vật chất: Các tổ chức cá nhân sáng lập CTCK phải đảm bảo yêu cầu tối thiểu theo pháp luật o Cơng ty chứng khốn trung gian thị trường tài -Trung gian thơng tin: trang bị công nghệ thông tin đại đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp nên tiếp cận nhiều nguồn thông tin khác Giúp cho khách hàng có thơng tin bổ ích -Trung gian vốn: Khi CTCK thực dịch vụ cho vay cầm cố chứng khốn, sử dụng địn bẩy tài giao dịch Các nghiệp vụ nhằm làm tăng hội đầu tư cho nhà đầu tư tham gia thị trường Trần Văn Đạt: CQ530825 Lớp: Tài doanh nghiệp 53A Chuyên đề tốt nghiệp TS Nguyễn Thị Thùy Dương -Trung gian tốn: Cơng ty chứng khốn thành viên hệ thống toán lưu ký Do vậy, cơng ty chứng khốn trung gian toán, cầu nối nhà đầu tư tổ chức phát hành o Hoạt động công ty chứng khốn phải tn theo ngun tắc Nhóm thực khách quan, thực nguyên tắc đạo đức: phải đảm bảo giao dịch trung tuân theo pháp luật Nhà Nước Nhóm ngun tắc tài chính: Đảm bảo yêu cầu vốn, cấu vốn nguyên tắc hạch toán, báo cáo theo quy định Pháp luật Đảm bảo nguồn tài cam kết với khách hàng 1.1.2.Phân loại Cơng ty chứng khốn a) Theo hình thức tổ chức hoạt động Cơng ty chứng khốn 1.Cơng ty hợp danh: loại hình kinh doanh chủ thể trở lên Thành viên tham gia vào trình định thành viên hợp danh, thành viên chịu trách nhiệm vô hạn nghĩa vụ tài cơng ty tồn tài sản Ngược lại thành viên khơng tham gia điều hành cơng ty thành viên góp vốn phải chịu trách nhiệm hữu hạn nghĩa vụ tài cơng ty Cơng ty hợp danh khơng phép phát hành chứng khốn 2.Cơng ty trách nhiệm hữu hạn: thành viên chịu trách nhiệm hữu hạn giới hạn số vốn mà họ góp vào công ty Phương tiện huy động vốn đơn giản hơn, đội ngũ quản lý động hơn, không bị gị bó vào số đối tác cơng ty hợp danh Công ty trách nhiệm hữu hạn không phép phát hành chứng khốn 3.Cơng ty cổ phần: pháp nhân độc lập, với chủ sở hữu cổ đông Cổ đông phải chịu trách nhiệm hữu hạn số vốn mà đóng góp Đại hội đồng cổ đơng có quyền bầu hội đồng quản trị công ty, hoạch định chiến lược công ty Công ty tồn quyền sở hữu công ty bị thay đổi, cơng ty quyền phát hành chứng khốn thị trường chứng khốn b) Theo hình thức kinh doanh Trần Văn Đạt: CQ530825 Lớp: Tài doanh nghiệp 53A Chuyên đề tốt nghiệp TS Nguyễn Thị Thùy Dương 1.Cơng ty mơi giới: cịn gọi cơng ty thành viên thành viên sở giao dịch chứng khốn Cơng việc kinh doanh chủ yếu mua bán chứng khoán cho khách hàng họ Sở giao dịch chứng khốn 2.Cơng ty đầu tư ngân hàng: qua việc mua chứng khốn cho cơng ty cổ phần phát hành bán lại cho công chúng theo giá tính gộp lợi nhuận cơng ty Vì cơng ty cịn gọi bảo lãnh phát hành 3.Công ty giao dịch phi tập chung: Cơng ty mua bán chứng khốn thị trường OTC Hiện nhiều cơng ty có vốn lớn luật pháp cho phép hoạt động lĩnh vực 4.Công ty dịch vụ đa năng: công ty không bị giới hạn hoạt động lĩnh vực ngành cơng nghiệp chứng khốn Ngồi dịch vụ trên, họ cung cấp cho khách hàng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, niêm yết chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán, ủy nhiệm giao dịch buôn bán cho khách hàng thi trường OTC Sự kết hợp sản phẩm kinh nghiệm công ty định sở dịch vụ mà học cung cấp 5.Cơng ty bn bán chứng khốn: cơng ty đứng mua bán chứng khốn với chi phí cơng ty tự chịu Công ty phải cố gắng bán chứng khoán với giá cao giá mua vào Vị vậy, lại công ty hoạt động với tư cách người ủy thác đại lý nhận ủy thác 6.Cơng ty bn bán chứng khốn khơng nhận hoa hồng: công ty nhận chênh lệch giá qua việc mua bán chứng khốn, họ gọi nhà tạo lập thị trường, thị trường giao dịch OTC Tóm lại: cơng ty chứng khốn đối tượng quản lý nguyên tắc, quy chế UBCKNN ban hành Các quy chế chi phối kinh doanh công ty này, kiểm soát họ quan hệ cơng ty chứng khốn với cơng ty chứng khốn với khách hàng họ Tuy nhiên khách hàng biết tất nguyên tắc, quy định Vì vậy, nhà mơi giới phải đóng vai trị “người bảo vệ” cho khách hàng họ, đảm bảo tài liệu họ phù hợp với quy định áp dụng họ muốn tiến hành hoạt đông kinh doanh hợp lệ 1.1.3.Vai trị Cơng ty chứng khốn Trần Văn Đạt: CQ530825 Lớp: Tài doanh nghiệp 53A