Hiến pháp năm 2013 đã xác định một cách rõ ràng chức năng thực hiện quyền tư pháp và nhiệm vụ bảo vệ công lý, bảo vệ quyền con người, quyền công dân, bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa, bảo vệ lợi ích của nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân của hệ thống Tòa án nhân dân. Xuất phát từ chức năng, nhiệm vụ đó đòi hỏi Tòa án phải có sự chuyển mình mạnh mẽ, thể hiện trước hết ở việc nâng cao chất lượng công tác xét xử, trong đó có hoạt động xét xử các vụ án hình sự. Việc áp dụng pháp luật trong xét xử các vụ án hình sự được bảo đảm áp dụng đầy đủ, chính xác, nhằm bảo đảm công lý, các quyền và lợi ích của Nhà nước, xã hội, công dân được bảo vệ là yếu tố căn bản để nâng cao chất lượng xét xử
1 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Hiến pháp năm 2013 xác định cách rõ ràng chức thực quyền tư pháp nhiệm vụ bảo vệ công lý, bảo vệ quyền người, quyền công dân, bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa, bảo vệ lợi ích nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân hệ thống Tòa án nhân dân Xuất phát từ chức năng, nhiệm vụ địi hỏi Tịa án phải có chuyển mạnh mẽ, thể trước hết việc nâng cao chất lượng công tác xét xử, có hoạt động xét xử vụ án hình Việc áp dụng pháp luật xét xử vụ án hình bảo đảm áp dụng đầy đủ, xác, nhằm bảo đảm cơng lý, quyền lợi ích Nhà nước, xã hội, cơng dân bảo vệ yếu tố để nâng cao chất lượng xét xử vụ án hình [51] Tòa án quân quan xét xử Nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa (XHCN) Việt Nam tổ chức Quân đội nhân dân, thực quyền tư pháp thông qua hoạt động xét xử vụ án hình (VAHS) Xét xử sơ thẩm VAHS giai đoạn quan trọng trình giải VAHS, giai đoạn tập trung cao việc thực quyền tư pháp Tòa án quân nhân danh Nhà nước định tội danh, định hình phạt giải vấn đề khác liên quan đến tội phạm Đây coi thời điểm kết thúc trình tố tụng từ giai đoạn điều tra đến giai đoạn truy tố giai đoạn xét xử Việc áp dụng pháp luật (ADPL) xét xử sơ thẩm VAHS Tồ án Qn (TAQS) có ý nghĩa quan trọng việc bảo vệ pháp chế XHCN, tăng cường kỷ luật sức mạnh chiến đấu Quân đội, giáo dục qn nhân, cơng chức, cơng nhân quốc phịng trung thành với tổ quốc, chấp hành nghiêm chỉnh pháp luật, điều lệnh Quân đội, tôn trọng quy tắc sống xã hội, ý thức đấu tranh phòng ngừa chống tội phạm, vi phạm pháp luật khác Vì vậy, ADPL xét xử sơ thẩm VAHS TAQS vấn đề đòi hỏi phải trọng nâng cao chất lượng đáp ứng yêu cầu thực tiễn đặt Trong Nghị số 08 - NQ/TW, ngày 20/01/2002 Bộ Chính trị số nhiệm vụ trọng tâm công tác thời gian tới Đảng ta ra: … Khi xét xử, Toà án phải đảm bảo cho cơng dân bình đẳng trước pháp luật, thực dân chủ, khách quan; Thẩm phán Hội thẩm độc lập tuân theo pháp luật; việc phán Tòa án phải chủ yếu vào kết tranh tụng phiên tòa sở xem xét đầy đủ, toàn diện chứng cứ, ý kiến kiểm sát viên, người bào chữa, bị cáo, nhân chứng, nguyên đơn, bị đơn người có quyền, lợi ích hợp pháp… để án, định pháp luật, có sức thuyết phục thời hạn quy định [1, tr.2] Dưới góc độ lý luận: Trong năm qua, áp dụng pháp luật xét xử sơ thẩm VAHS TAQS nghiên cứu khía cạnh khía cạnh khác Tuy nhiên, đến chưa có cơng trình nghiên cứu cách đầy đủ, tồn diện, có hệ thống để làm sở lý luận cho việc xét xử sơ thẩm VAHS TAQS Việt Nam Thực tiễn áp dụng pháp luật xét xử sơ thẩm VAHS TAQS thời gian qua mang lại kết quả, chất lượng xét xử sơ thẩm VAHS ngày nâng cao, vụ án xét xử đảm bảo người, tội, pháp luật, không làm oan người vô tội, không bỏ lọt tội phạm, khơng có vụ án có sai sót lớn Tuy nhiên, việc áp dụng pháp luật xét xử sơ thẩm VAHS TAQS cịn khơng hạn chế, yếu phần chưa đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng ngừa tội phạm giai đoạn như: vi phạm xác định tư cách người tham gia tố tụng; vi phạm việc đánh giá chứng cứ; vi phạm quy định xử lý vật chứng, tịch thu tài sản; vi phạm quy định viết án; xác định sai vai trị đồng phạm; xác định khơng khơng hết tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự; định hình phạt chưa tương xứng với tính chất, mức độ, hậu hành vi phạm tội; xác định không đúng, không đầy đủ thiệt hại; định mức bồi thường khơng xác Trong xu đổi mới, hội nhập, mở cửa, việc ADPL xét xử sơ thẩm VAHS TAQS cần tiếp tục nghiên cứu, tiếp thu tinh hoa cách thức ADPL số nước giới việc: Thụ lý vụ án; áp dụng, thay đổi hủy bỏ biện pháp ngăn chặn; chuyển vụ án; trả hồ sơ để điều tra bổ sung quan trọng ban hành án hình sơ thẩm Qua để rút kinh nghiệm ADPL xét xử sơ thẩm VAHS TAQS Việt Nam nay, vụ án có yếu tố nước ngồi Xuất phát từ phân tích đây, Nghiên cứu sinh lựa chọn vấn đề "Áp dụng pháp luật xét xử sơ thẩm vụ án hình Tồ án Qn Việt Nam nay" để làm đề tài nghiên cứu viết Luận án tiến sĩ luật học Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu luận án 2.1 Mục đích nghiên cứu Luận án có mục đích phân tích sở lý luận, đánh giá thực trạng, xây dựng quan điểm đề xuất giải pháp bảo đảm ADPL xét xử sơ thẩm vụ án hình TAQS Việt Nam 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Luận án có nhiệm vụ nghiên cứu vấn đề sau: - Nghiên cứu làm rõ sở lý luận ADPL xét xử sơ thẩm VAHS TAQS Việt Nam góc độ lý luận Mác- Lênin Nhà nước pháp luật xây dựng khái niệm, phân tích đặc điểm vai trò ADPL xét xử sơ thẩm vụ án hình TAQS; làm rõ nội dung, qui trình ADPL yếu tố tác động tới hoạt động ADPL xét xử sơ thẩm VAHS TAQS - Nghiên cứu cấu tổ chức, chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn chế quản lý hệ thống TAQS Phân tích, đánh giá thực trạng ADPL xét xử sơ thẩm VAHS TAQS, từ nguyên nhân thành tựu đạt được, nguyên nhân hạn chế, yếu dẫn đến việc ban hành án, định Tòa án oan sai làm ảnh hưởng đến chất lượng xét xử sơ thẩm vụ án hình - Hệ thống hóa, phân tích xây dựng quan điểm ADPL xét xử sơ thẩm VAHS TAQS Đề xuất giải pháp cụ thể có tính khả thi nhằm bảo đảm ADPL xét xử sơ thẩm VAHS TAQS Việt Nam Đối tượng phạm vi nghiên cứu luận án 3.1 Đối tượng nghiên cứu - Các quan điểm khoa học lý luận lịch sử Nhà nước pháp luật liên quan đến ADPL xét xử sơ thẩm vụ án hình TAQS - Các quy định Hiến pháp, Pháp luật hình sự, Tố tụng hình văn pháp luật áp dụng xét xử sơ thẩm vụ án hình - Thực tiễn áp dụng pháp luật xét xử sơ thẩm vụ án hình TAQS Việt Nam 3.2 Phạm vi nghiên cứu - Phạm vi nội dung: Trong khuôn khổ quy mô luận án tiến sĩ luật học, luận án tập trung làm sáng tỏ khía cạnh lý luận thực tiễn ADPL xét xử sơ thẩm vụ án hình TAQS Dựa số liệu cụ thể TAQS ADPL xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, đề xuất giải pháp bảo đảm ADPL xét xử sơ thẩm vụ án hình TAQS Việc áp dụng pháp luật xét xử sơ thẩm VAHS TAQS thực hai giai đoạn; giai đoạn chuẩn bị xét xử giai đoạn xét xử sơ thẩm VAHS phiên tòa (chủ yếu tập trung vào tội thường gặp cơng tác xét xử Tịa án qn sự) - Phạm vi không gian: Đề tài triển khai phạm vi tất Tòa án quân Quân đội - Phạm vi thời gian: Mốc thời gian nghiên cứu đề tài luận án hoạt động xét xử TAQS từ năm 2005 - 2015 Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu luận án 4.1 Cơ sở lý luận Luận án thực sở lý luận chủ nghĩa Mác - Lênin Nhà nước pháp luật; tư tưởng Hồ Chí Minh quan điểm, đường lối Đảng Cộng sản Việt Nam Nhà nước pháp quyền XHCN dân, dân dân, đặc biệt quan điểm Đảng Nhà nước cải cách tư pháp theo tinh thần Nghị số 48-NQ/TW, số 49-NQ/TW Bộ Chính trị nhằm hồn thiện cấu tổ chức hoạt động quan tư pháp giai đoạn nay; quan điểm tính độc lập tư pháp, độc lập xét xử Tòa án Tòa án xét xử độc lập tuân theo qui định pháp luật 4.2 Phương pháp nghiên cứu Luận án sử dụng phương pháp luận chủ nghĩa vật biện chứng, vật lịch sử kết hợp với phương pháp phương pháp lôgic hệ thống, phương pháp kết hợp lý luận với thực tiễn; phương pháp phân tích, phương pháp tổng hợp so sánh, phương pháp lịch sử, phương pháp thống kê Cụ thể: Phương pháp phân tích, tổng hợp sử dụng chương Phương pháp nghiên cứu kết hợp lý luận với thực tiễn, phương pháp lịch sử sử dụng chương 2, chương Phương pháp hệ thống sử dụng để đảm bảo tính quán kết cấu toàn luận án Phương pháp luật học so sánh sử dụng để nghiên cứu sở lý luận ADPL xét xử VAHS sơ thẩm TAQS Việt Nam (Chương 2) Phương pháp thống kê xã hội học thực để đánh giá thực trạng ADPL xét xử VAHS sơ thẩm TAQS Việt Nam (Chương 3) Những điểm khoa học luận án Một là, sở phân tích số vấn đề lý luận liên quan áp dụng pháp luật xét xử sơ thẩm vụ án hình Tòa án quân sự, luận án xác lập khái niệm khái niệm xét xử sơ thẩm vụ án hình sự; khái niệm áp dụng pháp luật xét xử sơ thẩm vụ án hình TAQS Hai là, luận án nhận diện đặc điểm việc áp dụng pháp luật xét xử sơ thẩm vụ án hình Tịa án qn có đặc điểm khác so với Tịa án nhân dân đặc điểm áp dụng pháp luật thẩm quyền, chủ thể, đặc điểm phạm vi áp dụng pháp luật Ba là, luận án phân tích kết quả, hạn chế hoạt động áp dụng pháp luật xét xử sơ thẩm vụ án hình Tịa án qn sự, nguyên nhân hạn chế, yếu làm sở cho việc bảo đảm nâng cao chất lượng áp dụng pháp luật xét xử sơ thẩm vụ án hình Tịa án qn góp phần chống oan sai ban hành định, án Tòa án quân giai đoạn hiên Bốn là, giải pháp đề xuất luận án nghiên cứu đề tài áp dụng pháp luật xét xử sơ thẩm vụ án hình Tịa án qn góp phần tích cực vào việc thực chiến lược cải cách tư pháp Đảng Nhà nước ta, có nội dung nâng cao chất lương hoạt động xét xử Tịa án nhân dân nói chung Tịa án qn nói riêng Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án Ý nghĩa lý luận: Kết nghiên cứu luận án góp phần bổ sung phát triển làm phong phú thêm vấn đề lý luận ADPL xét sử sơ thẩm VAHS TAQS Góp phần làm sáng tỏ quan điểm Đảng Nhà nước vị trí, vai trò, chức năng, nhiệm vụ thẩm quyền TAQS tiến trình cải cách tư pháp, khẳng định tính tất yếu chủ trương cải cách tư pháp Đảng Nhà nước ta nay, bảo đảm TAQS quan thực quyền tư pháp "Phụng cơng thủ pháp, chí cơng, vơ tư" Ý nghĩa thực tiễn: Luận án cung cấp sở khoa học cho Tòa án đội ngũ Thẩm phán TAQS hoạt động xét xử Luận án cơng trình khoa học làm tài liệu tham khảo cho nhà khoa học, nhà nghiên cứu giảng dạy môn Nhà nước pháp luật Trường Đại học chuyên luật không chuyên luật, hệ thống Trường trị từ Trung ương đến địa phương Đặc biệt Luận án góp phần cung cấp sở khoa học ADPL xét xử sơ thẩm VAHS cho người làm công tác xét xử TAQS Kết cấu đề tài nghiên cứu Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận án kết cấu gồm chương, 11 tiết Chương TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA CẦN TIẾP TỤC NGHIÊN CỨU 1.1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 1.1.1 Tình hình nghiên cứu nước 1.1.1.1 Nhóm cơng trình nghiên cứu áp dụng pháp luật Nghiên cứu ADPL xét xử sơ thẩm VAHS TAQS, góc tiếp cận phải xuất phát từ việc tìm hiểu kiến thức tảng lý luận chung ADPL Trên phương diện này, điểm danh số cơng trình nghiên cứu tiêu biểu sau: - Đề tài khoa học cấp Bộ: "Cơ sở pháp lý bảo đảm độc lập xét xử Tòa án điều kiện xây dựng nhà nước pháp quyền hội nhập quốc tế nhà nước ta nay" tác giả Bùi Nguyên Khánh [31] Nội dung nghiên cứu đề tài gồm phần, tập trung nghiên cứu vấn đề lý luận độc lập xét xử, sở hiến định pháp luật đảm bảo độc lập xét xử tòa án nhà nước pháp quyền, yêu cầu độc lập xét xử điều kiện xây dưng nhà nước pháp quyền Việt Nam, xu hướng giải pháp đảm bảo độc lập xét xử Việt Nam - Đề tài nghiên cứu khoa học: "Áp dụng pháp luật Việt Nam nay" tác giả Nguyễn Thị Hồi [27] phân tích số vấn đề lý luận chung ADPL như: khái niệm, đặc điểm, trường hợp cần ADPL, quy trình ADPL, định ADPL, ADPL tương tự Phân tích vấn đề lý luận thực tiễn ADPL số lĩnh vực cụ thể như: hình sự, dân sự, hành thành tựu đạt được, hạn chế, tồn hoạt động này; biện pháp cần thực để phát huy ưu điểm khắc phục hạn chế nhằm hoàn thiện hệ thống pháp luật, nâng cao hiệu ADPL đồng thời làm sáng tỏ hoàn thiện thêm lý luận chung ADPL - Cuốn: "Những vấn đề Nhà nước Pháp luật", Chương IX "ADPL" tác giả Đào Trí Úc [69] Trong nêu lên khái niệm, phân tích vị trí ADPL hệ thống pháp luật, luận giải vai trị tính chất thực tiễn ADPL xét xử Việt Nam, đặc biệt, tác giả nhấn mạnh việc ADPL xét xử VAHS để đảm bảo xét xử người, tội, pháp luật - Ngồi cịn có sách chuyên khảo như: "Nhà nước pháp luật nghiệp đổi mới" tác giả Đào Trí Úc [70]; "Xây dựng hồn thiện hệ thống pháp luật Việt nam vấn đề lý luận thực tiễn" tác giả Lê Minh Tâm [57]; "Thực áp dụng pháp luật Việt Nam" tác giả Nguyễn Minh Đoan [17]; "Xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam bối cảnh xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa" tác giả Nguyễn Minh Đoan [18]… - "Giáo trình cao cấp lý luận trị" Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh [25] Trong giáo trình này, phần: "Áp dụng pháp luật" tác giả Nguyễn Cảnh Quý trình bày làm rõ khái niệm ADPL, phân tích đặc điểm, giai đoạn trình ADPL trường hợp ADPL … - "Giáo trình Lý luận chung Nhà nước pháp luật" Trường Đại học Luật Hà Nội [67] - "Giáo trình Lý luận chung Nhà nước pháp luật" tác giả Hoàng Thị Kim Quế [40] - "Giáo trình lý luận chung nhà nước Pháp luật" Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh [24] Trong phần Thực pháp luật nêu lên khái niệm thực pháp luật; khái niệm ADPL; phân tích đặc điểm trường hợp ADPL; giai đoạn ADPL; ADPL tương tự - Một số báo có báo: "Áp dụng pháp luật Việt Nam số vấn đề lý luận thực tiễn" tác giả Nguyễn Thị Hồi [27] Bài viết phân tích số vấn đề lý luận như: khái niệm, đặc điểm, vai trò ADPL, nêu lên thực tiễn ADPL số lĩnh vực, đặc biệt lĩnh vực LHS TTHS, đưa quan điểm thực tiễn ADPL lĩnh vực - Luận án tiến sĩ luật học: "Áp dụng pháp luật giải tranh chấp kinh tế nước ta nay" của tác giả Trần Minh Chất [11] Luận án đưa khái niệm ADPL hình để giải tranh chấp kinh tế Việt Nam Luận án nghiên cứu thực trạng ADPL hình giải tranh chấp kinh tế nước ta từ phát bất cập liên quan đến hệ thống pháp luật giải tranh chấp kinh tế Luận án đưa giải pháp khắc phục hạn chế tình trạng ADPL hình giải tranh chấp kinh tế - Luận án tiến sĩ luật học "Áp dụng pháp luật quản lý Nhà nước đất đai Ủy ban nhân dân thành phố Hồ Chí Minh nay" tác giả Lê Văn Thành [59] Luận án nghiên cứu vấn đề lý luận ADPL ADPL quản lý Nhà nước đất đai UBND cấp tỉnh, cơng trình phân tích đánh giá thực trạng xây dựng quan điểm, đề xuất giải pháp bảo đảm quản lý Nhà nước đất đai thành phố Hồ Chí Minh Ngồi có nhiều luận văn thạc sĩ bảo vệ thành công nhiều sở đào tạo luật nước trực tiếp luận giải khía cạnh lý luận thực tiễn liên quan đến hoạt động ADPL lĩnh vực khác 1.1.1.2 Nhóm cơng trình nghiên cứu áp dụng pháp luật xét xử vụ án hình Liên quan đến mảng vấn đề này, kể đến số cơng trình nghiên cứu sau: - Sách chuyên khảo: "Pháp luật hình - thực tiễn xét xử án lệ" tác giả Đinh Văn Quế [41] Cuốn sách gồm ba phần: Phần thứ phân tích số vấn đề LHS như: hiệu lực thời gian Bộ luật Hình (BLHS); số vấn đề tội phạm BLHS năm 1999; định hình phạt quy định BLHS năm 1999, số vấn đề tổng hợp hình phạt tù với hình phạt cải tạo khơng giam giữ Phần thứ hai: phân tích số vấn đề Luật Tố tụng hình (TTHS) như: Những quy định người tiến hành tố tụng Bộ luật Tố tụng hình (BLTTHS) năm 2003; số vấn đề cần ý tư cách người tham gia tố tụng, người bào chữa, vai trò chủ tọa phiên tòa, vấn đề sửa án sở thẩm, trường hợp tòa án cấp phúc thẩm hủy án sơ thẩm, kháng nghị giám đốc thẩm, giải phần dân VAHS theo quy định BLTTHS năm 2003 Phần thứ ba: bình luận số vụ án cụ thể 10 - Sách chuyên khảo: "Thực tiễn áp dụng pháp luật hình - Những vấn đề lý luận thực tiễn" tác giả Đinh Văn Quế [42] Cuốn sách gồm hai phần: Phần thứ đề cập đến số vấn đề vướng mắc, bất cập LHS hướng sửa đổi bổ sung Phần thứ hai đề cập số vướng mắc, bất cập BLTTHS hướng sửa đổi, bổ sung - Sách chuyên khảo: "Những vấn đề lý luận thực tiễn áp dụng pháp luật Tố tụng hình Việt Nam" Trần Minh Hưởng, Trịnh Tiến Việt [30] Cuốn sách mở rộng góc nhìn khác nhau, bình luận chuyên sâu tri thức Luật Tố tụng hình sự; đồng thời phân tích nội dung cập nhật văn trình thi hành Bộ luật Tố tụng hình sự; đặc biệt nội dung liên quan đến oan sai Luật trách nhiệm bồi thường Nhà nước năm 2009, việc thi hành án, định Tòa án Luật Thi hành án hình năm 2010 - Bài viết: "Một số vấn đề áp dụng Điều 47 Bộ luật Hình sự" tác giả Nguyễn Minh Hải [21] Bài viết phân tích Điều 47 BLHS quy định việc định hình phạt nhẹ quy định BLHS Trên thực tế, việc áp dụng Điều 47 BLHS không dễ dàng Tác giả đưa ví dụ vụ án cụ thể phân tích vấn đề - Bài viết: "Đặc điểm mơ hình tranh tụng phương pháp hồn thiện mơ hình tố tụng hình Việt Nam" Nguyễn Đức Mai [38] Bài viết gồm hai phần Phần thứ nhất: phân tích đặc điểm mơ hình tố tụng tranh tụng, khái quát loại hình tố tụng, tố tụng tranh tụng, tố tụng thẩm vấn tố tụng pha trộn; chất tố tụng tranh tụng, phạm vi nội dung tranh tụng; địa vị pháp lý chức chủ thể tố tụng tranh tụng Phần thứ hai: phương hướng giải pháp hồn thiện mơ hình TTHS Việt Nam đưa nhu cầu số định hướng hoàn thiện mơ hình tố tụng Việt Nam Trên sở đề xuất số giải pháp hồn thiện mơ hình tố tụng Việt Nam - Bài viết: "Trao đổi số vấn đề việc xét xử sơ thẩm vụ án hình sự" tác giả Phạm Thái Quý [55] Bài viết phân tích thực tiễn số vấn đề liên quan đến hoạt động xét xử VAHS sơ thẩm như: vấn đề bị cáo nói lời sau