Các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng là những tình tiết làm cho những trường hợp phạm tội cụ thể của một tội phạm khác nhau về mức độ nguy hiểm cho xã hội. Trong thực tiễn lập pháp hình sự, các tình tiết giảm nhẹ, tăng nặng TNHS đã được các nhà làm luật cân nhắc và ở mức độ nhất định, đã thể hiện vào các tội phạm cụ thể. Tuy nhiên, một điều rõ ràng rằng cuộc sống hết sức đa dạng và hành vi phạm tội cũng được thực hiện trong những trường hợp khác nhau là khác nhau bởi con người có nhân thân và điều kiện và hoàn cảnh khác nhau. Hơn nữa, mỗi tình tiết tăng nặng giảm nhẹ TNHS lại có những ảnh hưởng khác nhau trong những trường hợp phạm tội cụ thể, thậm trí có những tình tiết chỉ có thể ảnh hưởng đối với hành vi phạm tội này lại không có ý nghĩa đối với hành vi phạm tội khác hoặc cùng một hành vi lại có ý nghĩa đối với người phạm tội này mà lại không có ý nghĩa đối với người phạm tội khác. Nhà làm luật không thể tiên liệu hết được tất cả các dữ kiện đó để cân nhắc, tính toán cụ thể mức độ ảnh hưởng của tất các tình tiết giảm nhẹ, tăng nặng TNHS vào từng tội phạm cụ thể. Vì vậy, trong những trường hợp có thể xác định được, nhà làm luật đã đưa các tình tiết giảm nhẹ hoặc tăng nặng thành dấu hiệu định tội hoặc định khung. Đồng thời, đưa các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng thành các điều khoản độc lập ở Phần chung của BLHS
để Tòa án cân nhắc, đánh giá trong từng trường hợp phạm tội cụ thể và đối với từng bị cáo cụ thể. Ngoài ra, dựa trên nguyên tắc nhân đạo, “có lợi cho bị cáo”, BLHS cho phép Tòa án khi quyết định hình phạt có thể coi các tình tiết chưa được tiên liệu trong luật cũng là tình tiết giảm nhẹ TNHS cho bị cáo. Tuy nhiên, Tòa án chỉ được áp dụng các tình tiết tăng nặng trong phạm vi các tình tiết đã được liệt kê tại Điều 48 BLHS. Đồng thời, các tình tiết nào đã được coi là tình tiết định tội hoặc định khung hình phạt thì không được coi là tình tiết giảm nhẹ hoặc tăng nặng TNHS của tội đó.
Nghiên cứu các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS được quy định tại các điều 46 và 48 của BLHS năm 1999, cho thấy các tình tiết này thuộc nội hàm của các căn cứ thứ hai và thứ ba. Tuy nhiên, BLHS vẫn quy định các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS là căn cứ độc lập của quyết định hình phạt là buộc Tòa án phải cân nhắc riêng các tình tiết này trong mối quan hệ với các tình tiết khác của vụ án để có thể quyết định được một hình phạt thích hợp đối với người phạm tội.
Các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS được quy định tại các điều 46 và 48 của BLHS năm 1999 có thể được phân loại thành các nhóm sau:
Nhóm các tình tiết thuộc về nhân thân: Đây là nhóm tình tiết mang thuộc tính cá thể của người phạm tội. Mặc dù nhân thân người phạm tội với cơ sở là căn cứ thứ ba của quyết định hình phạt được quy định tại Điều 45 BLHS và các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ thuộc về nhân thân người phạm tội có mối quan hệ chặt chẽ với nhau, nhưng chúng được xem xét dưới những góc độ khác nhau và được đánh giá độc lập trong khi xem xét TNHS và hình phạt.
Nhóm các tình tiết thuộc về hoàn cảnh và điều kiện khách quan: Đây là nhóm các tình tiết mà sự hiện diện của chúng phần nào đã tác động vào tâm lý của người thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội, ảnh hưởng đến tính chất và mức độ nguy hiểm của hành vi.
Nhóm các tình tiết phản ánh hậu quả: Mỗi hành vi phạm tội ở mức độ khác nhau đều gây ra tác động tiêu cực đối với xã hội Vì vậy, xem xét mức độ TNHS của người đã thực hiện hành vi phạm tội cần phải dựa trên những tác động tiêu cực của hành vi đó đối với xã hội mà theo đó, mức tác động tiêu cực càng lớn thì TNHS càng nghiêm khắc và ngược lại.
Pháp luật không quy định cụ thể (và cũng không thể quy định cụ thể được) các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS có ảnh hưởng đến mức nào đối với việc quyết định hình phạt. Ở đây, pháp luật đã dành cho Tòa án, với tư cách là cơ quan quyền lực nhà nước xem xét, đánh giá lần cuối các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trong mối quan hệ tổng thể với các tình tiết khác của vụ án để đưa ra phán quyết cuối cùng về mức độ trách nhiệm và áp dụng hình phạt cụ thể với bị cáo trong phạm vi luật định.
Đối với những vụ án có cả các tình tiết giảm nhẹ lẫn các tình tiết tăng nặng, Toà án cần đánh giá toàn diện, đầy đủ trong một tổng thể thống nhất cả các tình tiết giảm nhẹ lẫn các tình tiết tăng nặng, tránh việc đánh giá, xem xét phiến diện, một chiều các tình tiết đó, tức là chỉ coi trọng, cân nhắc loại tình tiết này, xem thường loại tình tiết kia, nhất là các tình tiết thuộc về nhân thân người phạm tội, hoặc chỉ đánh giá, cân nhắc một tình tiết nào đó cho là cơ bản, quyết định. Việc đánh giá đầy đủ và toàn diện các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng là cách tốt nhất để xác định "trọng lượng", "ý nghĩa" của các tình tiết đối lập nhau khi quyết định hình phạt. Trên cơ sở đó, Tòa án mới có thể xác định được tình tiết này có "trọng lượng", "ý nghĩa" hơn nhóm kia và đương nhiên ảnh hưởng nhiều đến việc quyết định hình phạt hơn nhóm kia hoặc ngược lại.
Các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS được đánh giá, cân nhắc trong quá trình quyết định hình phạt phải được ghi cụ thể trong bản án để cho hình phạt được tuyên có sức thuyết phục và có căn cứ hơn, đồng thời tạo điều kiện thuận lợi cho Tòa án cấp trên khi kiểm tra tính có căn cứ và tính hợp lý của bản án.
a. Các tình tiết giảm nhẹ TNHS.
Các tình tiết giảm nhẹ TNHS được quy định ở Điều 46 BLHS năm 1999 là những tình tiết khác nhau về tội phạm đã thực hiện, về nhân thân người phạm tội, được quy định cụ thể trong luật hoặc không được quy định cụ thể trong luật nhưng đều làm cho tội phạm đã thực hiện và nhân thân người phạm tội ít nguy hiểm hơn những trường hợp phạm tội không có các tình tiết đó. Do vậy, trong những điều kiện khác tương đương, việc có các tình tiết giảm nhẹ là cơ sở để Tòa án quyết định loại và mức hình phạt ít nghiêm khắc hơn. Trong một vụ án nếu có càng nhiều tình tiết giảm nhẹ, mức độ giảm nhẹ của từng tình tiết càng lớn thì mức độ giảm nhẹ hình phạt càng nhiều. Trong một số trường hợp, có thể quyết định một hình phạt dưới mức thấp nhất mà điều luật đã quy định hoặc chuyển sang một loại hình phạt khác thuộc loại nhẹ hơn, hoặc miễn hình phạt.được Tòa án cân nhắc với ý nghĩa làm giảm nhẹ TNHS và hình phạt đối với người phạm tội.
Những tình tiết giảm nhẹ quy định ở điều 46 BLHS năm 1999 chỉ có ý nghĩa về mặt hình phạt, tức là nó sẽ làm giảm nhẹ tính nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội trong khung hoặc dưới khung thấp nhất của khung hình phạt chứ không có ý nghĩa trong việc xác định tội danh.
Căn cứ vào khoản 1 điều 46 BLHS năm 1999, các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự có thể phân thành ba nhóm:
- Nhóm các tình tiết thuộc về nhân thân: Người phạm tội là phụ nữ có thai; Người phạm tội là người có thành tích xuất sắc trong sản xuất, chiến đấu, học tập hoặc công tác; Người phạm tội là người có bệnh bị hạn chế khả năng nhận thức hoặc khả năng điều khiển hành vi của mình; phạm tội do lạc hậu;
- Các tình tiết thuộc về hoàn cảnh và điều kiện khách quan bao gồm: Phạm tội trong trường hợp vượt quá giới hạn phòng vệ chính đáng; Phạm tội trong trường hợp vượt quá yêu cầu của tình thế cấp thiết; Phạm tội trong trường hợp bị kích động về tinh thần do hành vi trái pháp luật của người bị
hại hoặc người khác gây ra; Phạm tội vì hoàn cảnh đặc biệt khó khăn mà không phải do mình tự gây ra; Phạm tội lần đầu và thuộc trường hợp ít nghiêm trọng; Phạm tội vì bị người khác đe doạ, cưỡng bức; Người phạm tội tự thú; Người phạm tội thành khẩn khai báo, ăn năn hối cải; Người phạm tội tích cực giúp đỡ các cơ quan có trách nhiệm phát hiện, điều tra tội phạm; Người phạm tội đã lập công chuộc tội;
- Nhóm các tình tiết phản ánh hậu quả: Phạm tội nhưng chưa gây thiệt hại hoặc thiệt hại không lớn; Người phạm tội đã lập công chuộc tội; Người phạm tội đã ngăn chặn, làm giảm bớt tác hại của tội phạm; người phạm tội tự nguyện sửa chữa, bồi thường thiệt hại, khắc phục hậu quả;
Ngoài những tình tiết được quy định ở khoản 1 Điều 46 BLHS năm 1999 để làm căn cứ quyết định hình phạt, ở khoản 2 Điều 46 còn quy định: "khi quyết định hình phạt. Tòa án còn có thể coi những tình tiết khác là tình tiết giảm nhẹ, nhưng phải ghi rõ trong bản án". Cơ sở của việc quy định này, đó là các nhà làm luật cho rằng, khoản 1 Điều 46 BLHS năm 1999 có thể chưa dự liệu hết được tất cả các trường hợp giảm nhẹ TNHS nên cần phải dành cho Tòa án khi xem xét có thể coi các tình tiết khác là tình tiết giảm nhẹ TNHS khi quyết định hình phạt đối với người phạm tội. Đây là quy định mở và cũng là quy định theo hướng có lợi cho người phạm tội.
Theo Nghị quyết số 01/2000/NQ-HĐTP ngày 4/8/2000 của Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao thì các Tòa án có thể coi các tình tiết sau là tình tiết giảm nhẹ theo khoản 2 Điều 46 BLHS năm 1999: Vợ, chồng, cha, mẹ, con, anh, chị, em ruột bị cáo là người có công với nước hoặc có thành tích xuất sắc được Nhà nước tặng một trong các danh hiệu vinh dự như: anh hùng lao động, anh hùng lực lượng vũ trang, người mẹ Việt Nam anh hùng, nghệ sỹ nhân dân, nghệ sĩ ưu tú, nhà giáo nhân dân, nhà giáo ưu tú, thầy thuốc nhân dân, thầy thuốc ưu tú hoặc các danh hiệu cao quý khác theo quy định của Nhà nước; Bị cáo là thương binh hoặc có người thân thích như vợ, chồng, cha, mẹ, con (con đẻ hoặc con nuôi), anh, chị, em ruột là liệt sỹ; Bị cáo là
người tàn tật do bị tai nạn trong lao động hoặc trong công tác, có tỷ lệ thương tật từ 31% trở lên; Người bị hại cũng có lỗi; Thiệt hại do lỗi của người thứ ba; Gia đình bị cáo sửa chữa, bồi thường thiệt hại thay cho bị cáo; Người bị hại hoặc đại diện hợp pháp của người bị hại xin giảm nhẹ hình phạt cho bị cáo trong trường hợp chỉ gây tổn hại về sức khoẻ của người bị hại, gây thiệt hại về tài sản; Phạm tội trong trường hợp vì phục vụ yêu cầu công tác đột xuất như đi chống bão, lụt, cấp cứu [33].
Việc quy định những tình tiết giảm nhẹ trong BLHS có ý nghĩa quan trọng. Nó không chỉ là việc cụ thể hóa sự khoan hồng của nguyên tắc nhân đạo trong chính sách hình sự của Nhà nước ta mà còn góp phần vào việc thống nhất đường lối xét xử trong cả nước, hạn chế việc vận dụng tuỳ tiện những tình tiết giảm nhẹ trong hoạt động xét xử. Mặt khác, việc quy định những tình tiết này trong BLHS còn có tác dụng tích cực trong việc đấu tranh phòng và chống tội phạm, khuyến khích người phạm tội ăn năn hối lỗi khai báo thành khẩn tích cực góp phần hạn chế và khắc phục hậu quả đã gây ra, đảm bảo cho hình phạt được tuyên phù hợp với hoàn cảnh thực tế và không gây ra những hậu quả tiêu cực cho xã hội.
b. Các tình tiết tăng nặng TNHS.
Các tình tiết tăng nặng được quy định ở Điều 48 BLHS năm 1999 là những tình tiết khác nhau về tội phạm đã thực hiện, về nhân thân người phạm tội làm tăng thêm tính nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội so với tội phạm khác có cùng tội danh với các điều kiện khác tương tự nhưng không có tình tiết đó. Do đó hình phạt được quyết định đối với bị cáo có các tình tiết này càng phải nghiêm khắc.
Những tình tiết tăng nặng chỉ có ý nghĩa về mặt quyết định hình phạt, làm tăng thêm tính nguy hiểm của hành vi phạm tội trong phạm vi một khung hình phạt nhất định chứ không có ý nghĩa về mặt xác định tội phạm. Do vậy chỉ xác định xem xét và đánh giá các tình tiết tăng nặng sau khi đã định tội
danh và chọn khung hình phạt cần áp dụng để quyết định hình phạt với người phạm tội.
Khoản 1 Điều 48 BLHS năm 1999 sử dụng cụm từ “Chỉ các tình tiết sau đây mới là tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình sự”. Điều này có nghĩa là Tòa án không được phép coi các tình tiết khác không được liệt kê tại khoản 1 Điều 48 là các tình tiết tăng nặng. Căn cứ khoản 1 Điều 48 BLHS năm 1999, có thể nhóm các tình tiết tăng nặng thành các nhóm sau:
- Nhóm các tình tiết thuộc về nhân thân: Phạm tội có tính chất côn đồ; Phạm tội vì động cơ đê hèn; Phạm tội nhiều lần, tái phạm, tái phạm nguy hiểm; Phạm tội có tính chất chuyên nghiệp.
- Nhóm tình tiết thuộc về hoàn cảnh và điều kiện khách quan bao gồm: Phạm tội có tổ chức; Lợi dụng chức vụ, quyền hạn để phạm tội; Cố tình thực hiện tội phạm đến cùng; Phạm tội đối với trẻ em, phụ nữ có thai, người già, người ở trong tình trạng không thể tự vệ được hoặc đối với người lệ thuộc mình về mặt vật chất, tinh thần, công tác hoặc các mặt khác; Lợi dụng hoàn cảnh chiến tranh, tình trạng khẩn cấp, thiên tai, dịch bệnh hoặc những khó khăn đặc biệt khác của xã hội để phạm tội; Dùng thủ đoạn xảo quyệt, tàn ác phạm tội hoặc thủ đoạn, phương tiện có khả năng gây nguy hại cho nhiều người; Xúi giục NCTN phạm tội; Có những hành động xảo quyệt, hung hãn nhằm trốn tránh, che giấu tội phạm.
- Nhóm các tình tiết phản ánh hậu quả: Xâm phạm tài sản của Nhà nước; Phạm tội gây hậu quả nghiêm trọng, rất nghiêm trọng hoặc đặc biệt nghiêm trọng.
Như vậy, những tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS là những tình tiết có ý nghĩa về mặt lượng, là một trong những căn cứ để quyết định giảm nhẹ hoặc tăng nặng hình phạt cho các tội phạm và người phạm tội cụ thể. Tuy nhiên, trong mọi trường hợp không được coi là tình tiết giảm nhẹ hoặc tăng nặng cao hơn tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội. Việc cân nhắc các tình tiết giảm nhẹ hoặc tăng nặng TNHS được quy định
trong luật không phải là quyền mà là nghĩa vụ của Tòa án. Trong mọi trường hợp, Tòa án phải cân nhắc các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng có trong vụ án và tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội.
Tóm lại, các căn cứ quyết định hình phạt là những đòi hỏi cơ bản có tính nguyên tắc do luật hình sự quy định buộc Tòa án phải tuân theo khi quyết định hình phạt đối với người phạm tội. Việc ghi nhận các căn cứ quyết định hình phạt có ý nghĩa quan trọng, đảm bảo cho việc quyết định hình phạt tương xứng với tính chất, mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội, đảm bảo tính