6. Kết cấu của đề tài
2.1.3Niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh
Niêm yết chứng khoán là việc đưa chứng khoán có đủ tiêu chuẩn vào đăng ký và giao dịch tại thị trường giao dịch tập trung.
Tại Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, các điều kiện niêm yết được qui định như sau (Bùi Kim Yến, 2009)[1]:
- Vốn điều lệ đã góp tối thiểu tại thời điểm đăng ký niêm yết: 80 tỷ đồng (+/– 30% tùy tình hình phát triển thị trường).
- Số năm liền trước năm đăng ký niêm yết phải có lãi: 2 năm.
- Nợ: không có các khoản nợ quá hạn chưa được dự phòng theo qui định của pháp luật, công khai mọi khoản nợ của công ty đối với cổ đông lớn – là cổ đông sở hữu trực tiếp hoặc gián tiếp từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành; theo Điều 6, Luật chứng khoán 70/2006/QH11 (Nguyễn Thế Thọ, 2009)[11] – và những người liên quan.
- Cổ đông: tối thiểu 20% cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đông nắm giữ.
- Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu (đối với cổ đông là thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, Phó giám đốc hoặc Phó tổng giám đốc và kế toán trưởng của công ty): 100% số cổ phiếu trong thời gian 6 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 6 tháng tiếp theo, không tính số cổ phiếu thuộc sở hữu nhà nước do cá nhân trên đại diện nắm giữ.
- Hồ sơ: đầy đủ và hợp lệ.
Hiện nay, số lượng chứng khoán niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) có 304 cổ phiếu[17], 42 trái phiếu[18], và 6 chứng chỉ quỹ[19]. Với qui mô niêm yết như sau:
Bảng 2.1: Qui mô niêm yết trên HOSE
Toàn thị trường Cổ phiếu Chứng chỉ Trái phiếu
Số chứng khoán
niêm yết (1 CK) 352,00 304,00 6,00 42,00
Tỉ trọng (%) 100,00 86,36 1,70 11,93
Khối lượng niêm
yết (ngàn CK) 15.805.298,89 15.453.702,32 300.107,29 51.489,28
Tỉ trọng(%) 100,00 97,78 1,90 0,33
Giá trị niêm yết
(triệu đồng) 163.560.024,19 154.537.023,19 3.001.072,90 6.021.928,10
Tỉ trọng (%) 100,00 94,48 1,83 3,68
Nguồn: Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh[20].