6. Kết cấu của đề tài
1.4.1.4 Nhận lệnh giao dịch
Công ty chứng khoán chỉ được nhận lệnh của khách hàng khi phiếu lệnh được điền chính xác và đầy đủ các thông tin. Phiếu lệnh giao dịch phải được người môi giới của công ty chứng khoán ghi nhận số thứ tự và thời gian nhận lệnh tại thời điểm nhận lệnh. Công ty chứng khoán phải thực hiện nhanh chóng và chính xác lệnh giao dịch của khách hàng và lưu giữ các phiếu lệnh theo qui định. Mọi lệnh giao dịch chứng khoán niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán, trung tâm giao dịch chứng khoán phải được truyền qua trụ sở chính hoặc chi nhánh công ty chứng khoán trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của sở hay trung tâm giao dịch chứng khoán.
Công ty chứng khoán chỉ được nhận lệnh của khách hàng có đủ tiền và chứng khoán theo qui định của Ủy ban chứng khoán nhà nước và phải có các biện pháp cần thiết để đảm bảo khả năng thanh toán của khách hàng khi lệnh được thực hiện. Công ty chứng khoán phải công bố về mức phí giao dịch chứng khoán trước khi khách hàng thực hiện giao dịch.
Trường hợp nhận lệnh giao dịch qua internet, điện thoại, công ty chứng khoán phải tuân thủ:
- Luật giao dịch điện tử và các văn bản hướng dẫn, đảm bảo có ghi nhận thời điểm nhận lệnh.
- Đối với lệnh nhận qua điện thoại, công ty chứng khoán phải đảm bảo nguyên tắc xác nhận lại với khách hàng trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, lưu giữ bằng chứng (ghi âm) chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng.
- Có biện pháp khắc phục thích hợp khi không nhập được lệnh của khách hàng vào hệ thống giao dịch do lỗi của công ty.