c, Việc tuân thủ căn cứ quyết định hình phạt là điều kiện tiên quyết để đạt mục đích của hình phạt.
2.2.4.Cân nhắc các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS.
Trong bất kỳ vụ án hình sự nào cũng bao gồm các loại tình tiết có giá trị và ý nghĩa pháp lý khác nhau. Khoa học pháp lý hình sự đã xác định các loại tình tiết đó là: Tình tiết định tội, tình tiết định khung hình phạt (định khung tăng nặng và định khung giảm nhẹ), các tình tiết giảm nhẹ TNHS và các tình tiết tăng nặng TNHS. Thực tiễn xét xử các vụ án hình sự cho thấy, nếu không hiểu đúng bản chất và giá trị pháp lý của các loại tình tiết này sẽ dẫn đến việc định tội sai và quyết định hình phạt không chính xác.
“Tình tiết định tội là dấu hiệu đặc trưng, điển hình, phản ánh tính nguy hiểm cho xã hội của một tội phạm nhất định, được quy định trong cấu thành tội phạm cơ bản để phân biệt tội phạm này với tội phạm khác. Nhƣ vậy, mỗi tội phạm cụ thể đều có tình tiết định tội riêng. Không thể có hai tình tiết định tội của hai tội phạm cụ thể hoàn toàn giống nhau.
Tình tiết định khung hình phạt là dấu hiệu phản ánh tội phạm có mức độ nguy hiểm cho xã hội giảm xuống hoặc tăng lên một cách đáng kể so với trường hợp bình thường (cấu thành tội phạm cơ bản). Tình tiết định khung hình phạt đƣợc quy định trong cấu thành tội phạm giảm nhẹ hoặc cấu thành tội phạm tăng nặng và để phân biệt mức độ nguy hiểm cho xã hội khác nhau của các hành vi phạm tội trong cùng một loại tội. Nhƣ vậy, tình tiết định khung hình phạt là căn cứ để xác định hành vi phạm tội thuộc khung hình phạt cụ thể nào của điều luật quy định về tội phạm (sau khi đã thực hiện việc định tội danh” 40, tr.16-17-18.
về TNHS của ngƣời phạm tội nhƣng lại có giá trị pháp lý trái ngƣợc nhau. Đây có lẽ là lý do mà trong khoa học pháp lý hình sự, hai nhóm tình tiết này thƣờng đƣợc nghiên cứu độc lập với nhau. Trong những năm qua, đã có nhiều tác giả chuyên tâm nghiên cứu về các vấn đề liên quan đến tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS, trong đó có vấn đề về khái niệm. Qua nghiên cứu các khái niệm đó 21, 26, 30, 32, 54 và trên cơ sở quy định của BLHS hiện hành, chúng tôi cho rằng các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS trong lĩnh vực quyết định hình phạt có những đặc điểm sau:
- Các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS là một căn cứ độc lập của việc quyết định hình phạt, đƣợc quy định tại Điều 45 BLHS năm 1999. Với tính chất là một căn cứ quyết định hình phạt, các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS chính là những biểu hiện cụ thể mà việc cân nhắc chúng trong tổng thể các tình tiết của vụ án hình sự sẽ đảm bảo cho Hội đồng xét xử có những đánh giá chính xác hơn về tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội và nhân thân ngƣời phạm tội.
- Tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS không đƣợc ghi nhận trong cấu thành của tội phạm cụ thể mà đƣợc quy định tại Phần chung của BLHS (Điều 46 và Điều 48) nhằm đảm bảo tính thống nhất của pháp chế XHCN và góp phần loại bỏ tình trạng tuỳ tiện trong áp dụng các tình tiết này.
- Xuất phát từ tên gọi đƣợc quy định trong luật, các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng đƣợc quy định tại Điều 46 và Điều 48 chỉ gắn liền với vấn đề TNHS. Trong mỗi vụ án hình sự, các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS (nếu có) không phải là căn cứ để định tội hay để chuyển khung hình phạt mà chỉ đƣợc sử dụng để giải quyết vấn đề TNHS của ngƣời phạm tội theo hƣớng giảm nhẹ hoặc tăng nặng hơn trong phạm vi một khung hình phạt. Dƣới góc độ này, các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS đƣợc hiểu là những tình tiết phản ánh mức độ TNHS của người phạm tội giảm xuống hoặc tăng lên trong phạm vi một khung hình phạt của Điều luật về tội phạm. Qua đó, các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS là cơ sở cho việc xác định mức độ
nguy hiểm cho xã hội của những trƣờng hợp phạm tội khác nhau trong cùng một khung hình phạt của Điều luật về tội phạm. Mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội có tính quyết định đến mức hình phạt mà Hội đồng xét xử lựa chọn để áp dụng đối với ngƣời phạm tội trong giới hạn từ mức tối thiểu đến mức tối đa của khung hình phạt. Vì vậy, các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS không chỉ có tác dụng trong việc cá thể hoá TNHS mà còn làm tiền đề cho việc cá thể hoá hình phạt đƣợc chính xác.
Từ những đặc điểm nêu trên, có thể hiểu: Các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS với tính chất là một căn cứ quyết định hình phạt là những tình tiết được quy định trong Phần chung của BLHS, có giá trị làm giảm hoặc tăng mức độ TNHS của người phạm tội trong phạm vi một khung hình phạt để tạo tiền đề cho việc cá thể hoá hình phạt đối với người phạm tội được chính xác.
Các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS có giá trị làm giảm nhẹ và tăng nặng TNHS của ngƣời phạm tội theo những tiêu chí khác nhau. Đó là, dựa vào cơ sở để giảm nhẹ hoặc tăng nặng TNHS, các tình tiết giảm nhẹ TNHS và các tình tiết tăng nặng TNHS đƣợc đƣợc phân loại thành các nhóm khác nhau. Các tình tiết giảm nhẹ TNHS quy định tại Điều 46 BLHS năm 1999 đƣợc phân loại theo ba tiêu chí sau:
- Nhóm các tình tiết giảm nhẹ TNHS có giá trị làm giảm mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội. Các tình tiết giảm nhẹ TNHS đƣợc quy định tại khoản 1 Điều 46 BLHS năm 1999 thuộc nhóm này bao gồm:
Phạm tội nhưng chưa gây thiệt hại hoặc thiệt hại không lớn; Phạm tội lần đầu và thuộc trường hợp ít nghiêm trọng; Phạm tội trong trường hợp vượt quá giới hạn phòng vệ chính đáng; Phạm tội trong trường hợp vượt quá yêu cầu của tình thế cấp thiết; Phạm tội trong trường hợp bị kích động về tinh thần do hành vi trái pháp luật nghiêm trọng của người bị hại hoặc người khác gây ra; Phạm tội vì hoàn cảnh đặc biệt khó khăn mà không phải do mình tự gây ra; Phạm tội vì bị người khác đe doạ, cưỡng bức; Các tình tiết
giảm nhẹ TNHS này có giá trị làm giảm mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội vì chúng làm cho các dấu hiệu thuộc mặt khách quan, mặt chủ quan và chủ thể của tội phạm không đạt đƣợc một cách triệt để trong quá trình tội phạm đƣợc thực hiện.
So với Điều 38 BLHS năm 1985, Điều 46 BLHS năm 1999 đã không coi “Phạm tội vì bị ngƣời khác chi phối về mặt vật chất, công tác hay các mặt khác” và “Phạm tội do trình độ nghiệp vụ non kém” là những tình tiết giảm nhẹ TNHS có giá trị làm giảm mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội. Tình tiết bị ngƣời khác chi phối về mặt vật chất, công tác hay các mặt khác không có ảnh hƣởng đáng kể đến mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội. Trong tình tiết này, ngƣời phạm tội vẫn gần nhƣ có đầy đủ khả năng nhận thức và điều khiển hành vi của mình. Nếu sự chi phối có tính chất nghiêm trọng hơn thì lại thuộc tình tiết quy định tại điểm i khoản 1 Điều 46. Tình tiết phạm tội do trình độ nghiệp vụ non kém cũng không thể xem là lý do để giảm nhẹ TNHS trong điều kiện hiện nay đội ngũ cán bộ ngày càng đƣợc tiêu chuẩn hoá về trình độ và năng lực công tác. Vì vậy, qua thực tiễn xét xử các vụ án hình sự cho thấy việc bỏ hai tình tiết này là hoàn toàn phù hợp và có cơ sở.
- Nhóm các tình tiết giảm nhẹ TNHS phản ánh khả năng giáo dục, cải tạo của người phạm tội. Các tình tiết giảm nhẹ TNHS đƣợc quy định tại khoản 1 Điều 46 BLHS năm 1999 thuộc nhóm này bao gồm: Người phạm tội đã ngăn chặn làm giảm bớt tác hại của tội phạm; Người phạm tội đã tự nguyện sửa chữa, bồi thường thiệt hại, khắc phục hậu quả; Người phạm tội tự thú; Phạm tội do lạc hậu; Người phạm tội thành khẩn khai báo, ăn năn hối cải; Người phạm tội tích cực giúp đỡ các cơ quan có trách nhiệm phát hiện, điều tra tội phạm; Người phạm tội đã lập công chuộc tội; Người phạm tội đã có thành tích xuất sắc trong sản xuất, chiến đấu, công tác. Đây là các tình tiết phản ánh thái độ, các đặc điểm nhân thân tốt của ngƣời phạm tội trƣớc và sau khi phạm tội cũng nhƣ khả năng đáp ứng tốt yêu cầu của công
tác giáo dục, cải tạo. Vì vậy, chúng đƣợc xác định là các tình tiết giảm nhẹ TNHS của ngƣời phạm tội.
So với Điều 38 BLHS năm 1985, Điều 46 BLHS năm 1999 đã bổ sung thêm ba tình tiết giảm nhẹ TNHS mới, phản ánh khả năng giáo dục, cải tạo của ngƣời phạm tội. Đó là tình tiết “Người phạm tội tự nguyện khắc phục hậu quả” (Điểm b, khoản 1). Đây là trƣờng hợp tội phạm đã xảy ra và ngƣời phạm tội đã chủ động, tích cực tìm mọi cách để làm giảm nhẹ hậu quả, khắc phục những thiệt hại do hành vi phạm tội của mình gây ra nhƣ tự nguyện sửa chữa tài sản bị hƣ hỏng, bồi thƣờng về vật chất, tinh thần cho ngƣời bị hại... Hành vi tự nguyện khắc phục hậu quả do tội phạm gây ra là sự phản ánh rõ ý thức ăn năn hối cải của ngƣời phạm tội, thái độ thừa nhận tính trái pháp luật và có lỗi trong việc thực hiện hành vi của mình. “Người phạm tội đã lập công chuộc tội” cũng là tình tiết phản ánh rõ ý thức ăn năn hối cải, thái độ quyết tâm cải tạo của ngƣời phạm tội đối với việc thực hiện hành vi phạm tội của mình. Sau khi thực hiện tội phạm, ngƣời phạm tội đã lập thành tích, góp phần tích cực vào công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm nhƣ phát hiện, ngăn chặn tội phạm, bắt kẻ phạm tội khác; có hành động thể hiện sự quên mình vì lợi ích của Nhà nƣớc, của tập thể, của ngƣời khác nhƣ cứu ngƣời trong hoả hoạn, cứu ngƣời sắp chết đuối... đƣợc cơ quan có thẩm quyền khen thƣởng hoặc chứng nhận. “Người phạm tội là người có thành tích xuất sắc trong sản xuất, chiến đấu, học tập hoặc công tác” là tình tiết phần nào thể hiện những đóng góp đáng kể của ngƣời phạm tội cho xã hội trƣớc khi họ phạm tội. Đồng thời, quá trình đạt đƣợc các thành tích xuất sắc đó cũng phản ánh sự hình thành các đặc điểm tốt thuộc nhân thân của bị cáo. Theo Nghị quyết số 01/2000/NQ-HĐTP, ngƣời có thành tích xuất sắc trong sản xuất, chiến đấu, học tập, công tác là “người được tặng thưởng huân chương, huy chương, bằng khen, bằng lao động sáng tạo hoặc có sáng chế phát minh có giá trị lớn hoặc nhiều năm được công nhận là chiến sỹ thi đua...” 8. Qua thực tiễn xét xử các vụ án hình sự đã kiểm nghiệm đƣợc giá trị của các tình
tiết này trong việc giảm nhẹ TNHS cho bị cáo là dựa trên cơ sở ý thức ăn năn hối cải, thái độ thừa nhận tội lỗi, quyết tâm cải tạo và nhân thân tốt của ngƣời phạm tội. Việc chính thức ghi nhận các tình tiết trên đây tại khoản 1 Điều 46 BLHS năm 1999 là tình tiết giảm nhẹ TNHS chính là sự cụ thể hoá yêu cầu của đƣờng lối xét xử kết hợp giữa nghiêm trị với khoan hồng.
- Nhóm các tình tiết giảm nhẹ TNHS phản ánh hoàn cảnh đặc biệt của người phạm tội đáng được khoan hồng. Các tình tiết giảm nhẹ TNHS đƣợc quy định tại khoản 1 Điều 46 BLHS năm 1999 thuộc nhóm này bao gồm:
Người phạm tội là phụ nữ có thai, người phạm tội là người già; Người phạm tội là người có bệnh bị hạn chế khả năng nhận thức hoặc khả năng điều khiển hành vi của mình. Cơ sở để xác định các tình tiết này có giá trị giảm nhẹ TNHS cho ngƣời phạm tội là do những trƣờng hợp này đều là đối tƣợng của chính sách nhân đạo, chính sách ƣu đãi xã hội của Đảng và Nhà nƣớc ta đƣợc cụ thể hoá trong luật hình sự Việt Nam. Việc giảm nhẹ TNHS cho ngƣời phạm tội trong các trƣờng hợp này còn nhằm đảm bảo cho hình phạt đƣợc tuyên phù hợp với hoàn cảnh thực tế và không gây ra những hậu quả tiêu cực cho xã hội.
Xuất phát từ bản chất nhân đạo của Nhà nƣớc ta, luật hình sự Việt Nam chỉ coi hoàn cảnh đặc biệt của ngƣời phạm tội là cơ sở để thực hiện sự khoan hồng của Nhà nƣớc chứ không phải là cơ sở để tăng nặng TNHS cho ngƣời phạm tội. Chính vì vậy, các tình tiết tăng nặng TNHS chỉ đƣợc phân thành hai loại dựa trên tiêu chí sau:
Nhóm các tình tiết tăng nặng TNHS có giá trị làm tăng mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội. Các tình tiết tăng nặng TNHS đƣợc quy định tại khoản 1 Điều 48 BLHS năm 1999 thuộc nhóm này bao gồm:
Phạm tội có tổ chức; Phạm tội có tính chất chuyên nghiệp; Lợi dụng chức vụ, quyền hạn để phạm tội; Phạm tội có tính chất côn đồ; Phạm tội vì động cơ đê hèn; Cố tình thực hiện tội phạm đến cùng; Dùng thủ đoạn xảo quyệt, tàn ác trong khi phạm tội hoặc dùng phương tiện, thủ đoạn có khả năng gây
nguy hại cho nhiều người; Phạm tội đối với trẻ em, phụ nữ có thai, người già, người đang ở trong tình trạng không thể tư vệ được; Phạm tội đối với người lệ thuộc mình về mặt vật chất, công tác hay các mặt khác; Xâm phạm tài sản của Nhà nước; Phạm tội gây hậu quả nghiêm trọng, rất nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng; Xúi giục người chưa thành niên phạm tội; Lợi dụng hoàn cảnh chiến tranh, tình trạng khẩn cấp, thiên tai, dịch bệnh hoặc những khó khăn đặc biệt khác của xã hội để phạm tội. Các tình tiết tăng nặng TNHS này có giá trị làm tăng mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội vì chúng làm cho các dấu hiệu thuộc mặt khách quan, mặt chủ quan và chủ thể của tội phạm đạt đƣợc một cách triệt để trong quá trình thực hiện tội phạm, qua đó gây ra những hậu quả rất nguy hại cho xã hội.
So với Điều 39 BLHS năm 1985, khoản 1 Điều 48 BLHS năm 1999 đã không coi “Lợi dụng chức vụ cao để phạm tội” là tình tiết tăng nặng TNHS có giá trị làm tăng mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội. Việc bỏ tình tiết này là hoàn toàn phù hợp vì trong thực tế, ngƣời phạm tội chỉ cần lợi dụng chức vụ, quyền hạn bình thƣờng cũng có thể làm tăng mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội, gây nguy hại rất lớn cho xã hội. Vì vậy, nếu chỉ quy định lợi dụng chức vụ cao để phạm tội mới là tình tiết tăng nặng TNHS thì không công bằng. Để giải quyết vấn đề này, khoản 1 Điều 48 BLHS năm 1999 đã quy định “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn để phạm tội” là tình tiết tặng nặng TNHS. Tình tiết này có giá trị làm tăng mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội vì việc sử dụng chức vụ, quyền hạn sẽ làm cho tội phạm đƣợc thực hiện dễ dàng và thuận lợi hơn, khả năng che dấu tội phạm cao hơn và gây ra những hậu quả nghiêm trọng hơn cho xã hội do không đƣợc phát hiện và xử lý kịp thời. Vậy nên việc quy định “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn để phạm tội” là tình tiết tăng nặng TNHS không chỉ đảm