Thực hiện phương án tự doanh:

- Cán bộ t ự doanh thực hiện phương án kinh doanh theo phương án đã được cấp lãnh đạo phê duyệt, tuân thủ nguyên tắc giải ngân tại CTCK.

- Phương án d ự doanh có thế được thực hiện thành nhiều giai đoạn,

nhiều quá trình những phải thường xuyên có sự giám sát theo ròi, đảm bảo hoạt động tự doanh luôn hiệu quả.

c. L ư u hồ sơ t ự doanh

- H ồ sơ của từng phương án kinh doanh phải được thực hiện quản lý khoa học, có thể theo ngành lĩnh vực đầu tu, có thê theo thời gian đâu tư...

d. Báo cáo phương án t ự doanh

- Cán bộ tự doanh gửi một bản phương án tự doanh đến cán bộ cấp trên trổc tiếp phổ trách đế báo cáo.

- Cán bộ cấp trên trực tiếp phổ trách thực hiện chức năng k i ế m soát và theo dõi quản lý chung hoạt động tự doanh cổ phiếu. Trường hợp phát hiện những vấn đề sai phạm hoặc những nguyên nhân khác có thể dẫn đến hậu quả gây thiệt hại vốn cho Công ty thì báo cáo trực tiếp với cấp trên có thẩm quyền đẻ giải quyết.

e. Đ á n h giá hiệu q u ả của phương án t ự doanh

Thực chất hoạt động t ự doanh là hoạt động đâu tư của một tô chức đâu tư chuyên nghiệp, do vậy bộ phận thực hiện kinh doanh của C T C K phải xây dựng được chuẩn mực đánh giá hiệu quả của phương án t ự doanh theo từng thời diêm đầu tư và mổc tiêu đặt ra. Tiêu chí đánh giá hiệu quả hoạt động t ự doanh có thể căn cứ vào:

- Mức thu nhập thực thu và dự thu của phương án tự doanh tại thời điểm đánh giá

- Thời gian yêu cầu của d ự án - Mức rủi ro của phương án tự doanh

- Đánh giá phương án t ự doanh trong mối tương quan giữa rủi ro, thu nhập, thời gian tự doanh.

Ngoài ra ban kiểm soát đánh giá hiệu quả phương án t ự doanh phải là bộ phận tách biệt không có bất cứ m ố i quan hệ nào với bộ phận t ự doanh để có thể đảm báo nguyên tắc khách quan trong khi đánh giá. B ộ phận giám sát có thể được Giám đốc công ty và Kiểm soát sẽ trực tiếp đánh giá k ế t quả phương án tự doanh cố phiếu của phòng tự doanh.