Công thương Việt nam
Công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt nam luôn rát chú trọng tới việc xây dựng quy trình cho m ọ i hoạt động của công ty và hiện tại đã xây dựng quy trinh cụ thể cho hầu hết các hoạt động của công ty. Bên cạnh đó, đê đối mới theo kịp với sự phát triển của thị trường chứng khoán nói chung và của sự lớn mạnh của công ty nói riêng, C T C K Ngân hàng Công thương Việt Nam đã tích cực thực hiện điều chỉnh, và bừ sung vào quy trinh các vấn đề phát sinh cũng như các quy định m ớ i phù hợp hơn v ớ i thực tế hiện tại.
Hoạt động tự doanh chứng khoán của công ty cũng có một quy trinh nghiệp vụ đã được xây dựng đế quy định quyền hạn, trách nhiệm và nghĩa vụ của các cán bộ tự doanh. Cụ thể, chúng ta sẽ cùng xem xét quy trinh t ự doanh cùa công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương hiện nay như sau:
* Thấm quyền và trách nhiệm trong hoạt động tự doanh chứng khoán tại CTCK NHCT VN:
- Giám đốc công ty quyết định hạn mức vòn dành cho hoạt động t ự doanh chứng khoán theo từng năm kế hoạch và có thế điều chinh, bố sung căn cứ dựa theo tình hình thị trường trong năm kế hoạch.
- M ỗ i cán bộ t ự doanh chứng khoán được cáp một mức vòn nhất định, tuy thuộc vào năng lực, trình độ chuyên môn, kinh nghiệm công tác và sự tín nhiệm của người được uỷ quyền. N g ườ i được uy quyền được chủ động kinh doanh trong phạm v i uy quyền của mình và chịu trách nhiệm hoàn toàn trước công ty và trước Pháp luật về những quyết định của mình. M ọ i trường hợp vượt mức uy quyền đều phải trình H ộ i đồng thấm định, cụ thế là các phương án kinh doanh loại chứng khoán phái sinh hoặc các phương án có giá trị: >500 triệu đồng đối v ớ i cố phiếu niêm y ế t và >300 triệu đồng đối v ớ i cừ p h i ế u chưa niêm yết.