Thành viên trong hội đồng thẩm định bao gồm: một Phó giám dóc là chủ tịch, trướng phòng (hay phó phòng) Phân tích - tư van, kế toán trường (hay phó phòng kẽ toán), Giám đốc chi nhánh (trường hợp phương án có liên quan đến chi nhánh); trường phòng (hay phó phòng) t ự doanh, cán bộ tự doanh - người đề xuất phương án đầu tư, thành phần khác theo yêu cầu cùa Giám đốc công ty.
* Quy định phòng ngừa rủi ro trong hoạt động tự doanh chứng khoán:
- Công ty không được đầu tư quá 2 0 % tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết, quá 1 5 % tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tô chức chưa niêm yết.
- Công ty không được đầu tư quá 2 0 % tổng vốn điều lệ vào một tô chức niêm yết, quá 1 0 % VĐI. vào một tổ chức chưa niêm yết.
- Quy định điảm giới hạn lỗ: khi giá thị trường một loại chứng khoán giảm quá điảm giới hạn lỗ ( 1 5 % giá trị vốn đầu tư) thì người quản lý số chứng khoán đó phải đặt bán toàn bộ số chứng khoán đó. Trường hợp g i ữ lại, phải lập tờ trình và chỉ được thực hiện khi Giám đốc chấp thuận.
- Quy định tý lệ vỏn tôi đa được đâu tư vào một loại cô phiêu trên tông von được phân bổ: do Giám đốc hoặc trưởng phòng tự doanh trực tiếp quy định v ớ i từng cán bộ tự doanh.
- Giám đốc dựa trên ý kiến của H ộ i đồng đầu tư quy định tỷ trọng, danh mục đầu tư các loại chứng khoán được phép giao dịch trong từng thời kỳ
Sơ đồ 2: Quy trình thực hiện phương án tụ- doanh trong mức uy quyền:
;(n) Láp phtttrug $u,kịiứị Ị rloriith vá đau lu cổ
phiêu
(e) Đánh gùi hiện quà của plntứiig âu tụ Ị
doanh ữ Tụ ilo.ụih t eo phiêu ! l: •' / \ í b í Thục hiện plmoiigãttđụ doanh cô phiêu
fđ) Báo cao phn<n*£ riỊ> tự doanh
|(o) Ixm hô sơ ni doniứi