CHƯƠNG 2. CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ SỰ TÁC ĐỘNG CỦA CHÍNH SÁCH
2.4. Lý luận về sự tác động của chính sách
2.4.4. Luận giải cách tiếp cận và phương pháp đánh giá tác động chính sách khoa học và công nghệ lựa chọn
2.4.4.1. Cách tiếp cận đánh giá tác động chính sách khoa học và công nghệ lựa chọn Các chính sách sử dụng trong nghiên cứu của luận án đều được ban hành trong giai đoạn từ 2005 đến nay, đã triển khai thực hiện khi luận án được tiến hành. Cụ thể:
Nhóm chính sách có tác động đến phát triển hoạt động KH&CN trong các trường ĐH, được cụ thể hóa trong vật mang chính sách là Nghị định số 99/2014/NĐ-CPngày 25 tháng 10 năm 2014; và nhóm chính sách tác động đến thiết chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm về KH&CN trong trường ĐH, được cụ thể hóa trong vật mang chính sách là Nghị định 115/2005/NĐ-CP ngày 05 tháng 9 năm 2005; Nghị định 43/2006/NĐ-CP ngày 25 tháng 4 năm 2006, được thay thế bằng Nghị định 16/2015/NĐ-CP ngày 14 tháng 2 năm 2015. Nên cách tiếp cận đánh giá tiên nghiệm không còn phù hợp và vì vậy tiếp cận đánh giá hậu nghiệm được áp dụng để đánh giá tác động của hai nhóm chính sách KH&CN này. Cách tiếp cận này cho phép sử dụng các phương pháp định tính trong đánh giá tác động của chính sách như thông qua lấy ý kiến của đối tượng hưởng lợi chính sách và các tác nhân liên quan. Cách tiếp cận này cũng cho phép đánh giá kết quả đạt được so với mục tiêu đặt ra của chính sách, cũng như xác định được nguyên nhân của các kết quả đạt được. Nói cách khác, đánh giá hậu nghiệm cho phép chỉ ra mối quan hệ nhân quả giữa kết quả/hậu quả và quá trình triển khai thực hiện chính sách.
Luận án còn sử dụng cách tiếp cận đánh giá từ top - down và cách tiếp cận đánh giá từ bottom-up để đánh giá tác động của hai nhóm chính sách KH&CN này. Cụ thể: Đối với cách tiếp cận từ top - down: Luận án đã nghiên cứu các văn bản do cơ quan quản lý cấp trên là ĐHTN và các văn bản do các trường ĐH thành viên thuộc ĐHTN ban hành nhằm triển khai thực hiện hai nhóm chính sách KH&CN trên như thế nào. Ngoài ra, Luận án còn nghiên cứu các báo cáo tình hình kết quả hoạt động KH&CN cụ thể trong từng giai đoạn, từng năm của ĐHTN và của các trường ĐH thành viên thuộc ĐHTN; Với cách tiếp cận đánh giá bottom-up, tác giả đã nghiên cứu nhóm đối tượng thụ hưởng chính sách là đội ngũ GV, các nhà khoa học, nghiên cứu viên trong ở các trường ĐH thành viên thuộc ĐHTN thông qua thực tiễn khảo sát.
2.4.4.2. Phương pháp đánh giá tác động chính sách khoa học và công nghệ lựa chọn Phương pháp được sử dụng để đánh giá tác động của hai nhóm chính sách KH&CN trong nghiên cứu của Luận án là cả phương pháp định tính và phương pháp định lượng.
- Phương pháp định tính: Khi tiến hành nghiên cứu đánh giá hai nhóm chính sách KH&CN, tác giả nhấn mạnh đến phương pháp phỏng vấn sâu. Phương pháp này được thực hiện đối với các nhà quản lý trực tiếp thực hiện và chỉ đạo thi hành chính sách, các cấp lãnh đạo phòng ban phụ trách trực tiếp mảng NCKH trong trường ĐH, các đối tượng thụ hưởng của chính sách. Dựa trên phương pháp định tính này, tác giả có cái nhìn tổng thể về chính sách đi theo cả hai cách tiếp cận: top-down và bottom-up với sự so sánh giữa kết quả báo cáo từ phía quản lý và kết quả thực hiện trên nhóm đối tượng thụ hưởng. Việc lấy ý kiến chuyên gia cũng cho phép phản ánh tác động của chính sách, mặc dù không định lượng được tác động của chính sách, nhưng cho phép xác định được hướng tác động (tích cực, tiêu cực) của chính sách và nguyên nhân.
- Phương pháp định lượng: Có rất nhiều phương pháp định lượng dùng để đánh giá chính sách như phương pháp khác biệt trong khác biệt, phương pháp hồi quy các nhân tố cố định,….Tuy nhiên, khi đánh giá hai nhóm chính sách KH&CN trong nghiên cứu của Luận án, tác giả không có sẵn nguồn dữ liệu cho phép. Cơ sở dữ liệu trước khi triển khai chính sách không có sẵn và nếu thu thập lại dữ liệu đó thì chí phí rất lớn trong khi độ chính xác của dữ liệu không cao nên phương pháp định lượng (mô hình, kiểm định) không được sử dụng trong việc đánh giá hai nhóm chính sách KH&CN này. Tác giả đã sử dụng một số phương pháp định lượng sau:
Phương pháp khảo sát bằng bảng hỏi: Sau quá trình khảo sát, dữ liệu được nhập liệu, làm sạch. Số liệu được phân tích thông qua các cách thống kê mô tả, phân tích tương quan và trình bày. Bên cạnh dữ liệu có được qua phương pháp điều tra, luận án còn sử dụng các nguồn số liệu thứ cấp, bao gồm: Báo cáo tổng kết kết quả hoạt động KH&CN của ĐHTN, các trường ĐH thành viên thuộc ĐHTN giai đoạn trước và sau khi áp dụng chính sách.
Phương pháp đánh giá sau chính sách. Mục đích của phương pháp này là nhằm kiểm định xem hai nhóm chính sách đã thực hiện được những mục tiêu mà nó đề ra hay chưa thông qua phép so sánh giữa mục tiêu và kết quả đạt được trong thực
tế. Đánh giá tác động sau chính sách cần đánh giá các nội dung liên quan đến nhu cầu, quy trình và tác động của chính sách này đem lại. Trong đó;
- Đánh giá nhu cầu: Là xem xét hai nhóm chính sách KH&CN mà luận án lựa chọn nghiên cứu hướng đến đối tương nào, mục đích cuối cùng của chính sách là gì, được thực hiện dưới các mục tiêu nào.
- Đánh giá quy trình: Là xem xét hai nhóm chính sách KH&CN mà luận án lựa chọn nghiên cứu được thực thi như tế nào trong thực tế, những hoạt động này có được triển khai đúng kịch bản mà chính sách xây dựng không.
- Đánh giá tác động: Là xem xét hai nhóm chính sách KH&CN mà luận án lựa chọn nghiên cứu có tạo ra được các tác động mong đợi đối với đối tượng thụ hưởng chính sách hay không, đánh giá xem những tác động này có đến từ chính sách/yếu tố khác. Bảng đánh giá các tác động của hai nhóm chính sách KH&CN được thể hiện ở Bảng 2.2 dưới đây.
Bảng 2.2. Bảng đánh giá các tác động của chính sách KH&CN Chuỗi
Loại
Tác động trực tiếp (outputs)
Tác động nối tiếp (Outcomes)
Tác động gián tiếp (Impacts)
Dương tính
Là tác động dẫn đến những kết quả phù hợp với mục tiêu của chính sách. Tác động dương tính là loại tác động mà cơ quan quyết định chính sách mong muốn đạt tới
Các tác động này có thể xảy ra ngay sau khi thực hiện chính sách và tạo ra phản ứng ban đầu của các nhóm xã hội
Tác động nối tiếp từ các tác động trực tiếp
Các tác động phát sinh
Âm tính
Là những tác động dẫn đến những kết quả không phù hợp với mục tiêu của chính sách Ngoại biên
Là loại tác động đến những kết quả nằm ngoài dự liệu của cơ quan quyết định chính sách.
Trong tác động ngoại biên có ngoại biên dương tính và ngoại biên âm tính
Nguồn: Vũ Cao Đàm (2011), Giáo trình Khoa học chính sác, NXB Đại học Quốc Gia Hà Nội.