Đánh giá dự án cho dự án PPP thường được thực hiện trước khi thực hiện dự án, trong quá trình thực hiện dự án và sau khi xong dự án. Hình 10.1 cho thấy Chu kỳ đánh giá dự án. Báo cáo này là tương đương với đánh giá trước dự án. Chương nàycho thấy kết quả đánh giá dự án cho phương án 7, được đánh giá là hình thức khả thi nhất.
Nguồn: Nhóm khảo sát JICA
Hình 10.1. Chu kỳ đánh giá Dự án
10.2 Các chỉ số để đánh giá Dự án
Bảng 10.1 cho thấy các chỉ số đánh giá dự án từ các khía cạnh kỹ thuật, kinh tế / tài chính, môi trường xã hội, và thể chế. Các chỉ số được thiết lập trước dự án, trong quá trình dự án, và sau dự án.
Bảng 10.1. Các chỉ số đánh giá Dự án Hạng mục
đánh giá
Giai đoạn trước dự án Giai đoạn trong dự án Giai đoạn sau dự án
Kỹ thuật Sự phù hợp của kế hoạch, thiết kế, thiết bị cơ khí
Sự phù hợp của phương pháp xây dựng
Sự phù hợp của O & M
Để xem tình trạng của đường và O&M có thỏa mãn Chỉ số hiệu quả trọng yếu (KPI) được quy định trong hợp đồng42
Sự phù hợp của tài sản bàn giao cho chính phủ
Sự phù hợp của sổ tay O
& M
Kinh tế/tài chính
IRR kinh tế (nếu cao hơn so với mức chiết khấu xã hội (12%))
IRR dự án (Nếu cao hơn so với ngưỡng chấp nhận được (15%))
Lợi ích về tiền VFM (Nếu chỉ số là tích cực)
Khả năng sinh lời:
ROA (ví dụ: cao hơn 1,2?)
Thanh khoản: Tỷ lệ hiện tại (ví dụ: cao hơn 1,1?)
Tính ổn định: Tỷ lệ vốn (ví dụ: cao hơn 20?)
IRR Kinh tế (nếu cao hơn so với mức chiết khấu xã hội (12%))
IRR dự án (Nếu cao hơn so với ngưỡng chấp nhận được (15%))
Lợi ích về tiển VFM (Nếu là tích cực)
Môi trường xã hội
Khả năng tương thích với hướng dẫn về xem xét môi trường và xã hội
Khả năng tương thích với hướng dẫn về xem xét môi trường và xã hội
Khả năng tương thích với hướng dẫn về xem xét môi trường và xã hội
Thể chế Phù hợp với pháp luật và các quy định liên quan đến PPP
Sự rõ ràng và phù hợp của cơ cấu tổ chức và phân bổ vai trò giữa chính phủ, Ban Quản lý dự án, và công ty tư nhân
Sự rõ ràng và hiệu lực của việc phân bổ rủi ro.
Phương pháp giảm thiểu tác động của rủi ro
Sự phù hợp của quản lý trong việc sửa đổi, bổ sung pháp luật và Quy chế
Sự phù hợp của quản lý cho những thay đổi trong cơ cấu tổ chức
Sự phù hợp của quản lý rủi ro
Sự phù hợp với pháp luật và các quy định liên quan đến PPP
Sự phù hợp của cơ cấu tổ chức của chính phủ sau khi bàn giao tài sản
Sự rõ ràng trong phân bổ rủi ro khi kết thúc dự án
Nguồn: Nhóm khảo sát JICA
42 Theo các cuộc phỏng vấn với Cửu Long CIPM, không có Chỉ số hiệu quả trọng yếu (KPI) cho đường thu phí tại Việt Nam.
KPI cho đường thu phí đang trong quá trình chuẩn bị.
10.3 Kết quả đánh giá Dự án trước dự án
Bảng 10.2 cho thấy các kết quả đánh giá dự án trước khi thực hiện dự án.
Bảng 10.2. Kết quả đánh giá Dự án trước khi thực hiện dự án Hạng mục
đánh giá
Các chỉ số đánh giá trước khi thực hiện dự án
Kết quả đánh giá
Kỹ thuật Sự phù hợp của kế hoạch, thiết kế, thiết bị cơ khí
Sự phù hợp của phương pháp xây dựng
Sự phù hợp của O & M
○
Sự phù hợp của kế hoạch, thiết kế, và phương pháp xây dựng cho đất mềm được thực hiện.
Các vấn đề về tích hợp thiết bị ITS giữa HCM-TL vẫn còn tồn tại.
Kế hoạch O & M là thích hợp.
Kinh tế/tài chính
IRR Kinh tế (nếu cao hơn so với mức chiết khấu xã hội (12%))
IRR dự án (Nếu cao hơn so với ngưỡng chấp nhận được (15%))
Lợi ích về tiển VFM (Nếu là tích cực)
◎
IRR Kinh tế là 15% cao hơn so với mức chiết khấu xã hội. Đây là dự án có giá trị về quan điểm kinh tế - xã hội.
IRR dự án là 15% và khả thi tài chính thì cao.
Phương án 7 tiết kiệm chi tiêu của chính phủ với giá trị lớn hơn so với Phương án 5.
Môi trường xã hội
Khả năng tương thích với hướng dẫn về xem xét môi
trường và xã hội ○
Kế hoạch được đề xuất dựa trên hướng dẫn xem xét môi trường và xã hội.
Khả năng sẽ có phản đối thu hồi đất.
Thể chế Phù hợp với pháp luật và các quy định liên quan đến PPP
Sự rõ ràng và phù hợp của cơ cấu tổ chức và phân bổ vai trò cho chính phủ, Ban Quản lý dự án, và công ty tư nhân
Sự rõ ràng và hiệu lực phân bổ rủi ro. Phương pháp giảm thiểu tác động của rủi ro
Vì Phương án 7 không phải là hình thức PPP chuẩn, nên nó không chính xác phù hợp với pháp luật hiện hành và các quy định có liên quan đến PPP. Tuy nhiên, có một khả năng nhất định để được phê duyệt trên cơ sở cơ chế đặc biệt
Tư nhân sẽ không nhận rủi ro nhu cầu, việc này sẽ giúp họ dễ dàng hơn để tham gia dự án. Tuy nhiên, những rủi ro chẳng hạn như sự chậm trễ thanh toán từ chính phủ, tích hợp không toàn vẹn của giao diện giữa phần công trình công cộng và tư nhân.
Nguồn: Nhóm khảo sát JICA
Dự án đề xuất (Phương án 7) là tốt về kinh tế và tài chính. Tuy nhiên, hình thức dự án không phải là hình thức PPP chuẩn. Do đó, liệu nó có được phê duyệt như là cơ chế đặc biệt hay không sẽ phụ thuộc vào quyết định của Thủ tướng. Về quan điểm kỹ thuật, qui hoạch và thiết kế đã được xem xét cẩn thận cho các đặc tính của dự án này như nền đất yếu; tuy nhiên, tính tích hợp của ITS vẫn còn là một vấn đề cần phải được quan tâm. Từ quan điểm rủi ro, những rủi ro chẳng hạn như sự chậm trễ thanh toán từ chính phủ và tích hợp không toàn vẹn của giao diện giữa phần công trình công cộng và tư nhân cần được quan tâm nhiều. Những rủi
ro này sẽ ảnh hưởng đến khả năng tham gia của khu vực tư nhân cho dự án này. Ngoài ra, kế hoạch và thiết kế được dựa trên các hướng dẫn xem xét môi trường và xã hội, tuy nhiên, có một khả năng gặp phải các phản đối thu hồi đất.
Theo đánh giá tổng thể, mặc dù có một số vấn đề cần phải được quan tâm, có khả năng là khả thi.
10.4 Lợi ích các bên liên quan nhận được từ dự án
Bảng 10.3 tóm tắt những lợi ích mà mỗi bên liên quan nhận được từ dự án này. Kết quả của nghiên cứu cho biết, Chính phủ Việt Nam, các nhà đầu tư, các nhà tài trợ, và người sử dụng nhận được lợi ích từ dự án này.
Bảng 10.3. Lợi ích của mỗi bên liên quan
Nguồn: Nhóm khảo sát JICA
10.5 Ví dụ về phương pháp giám sát trong thời gian dự án
Hình 10.2 cho thấy một ví dụ về phương pháp giám sát trong thời gian dự án. Về cơ bản, việc theo dõi hàng ngày sẽ được thực hiện bởi công ty tư nhân (1), và công ty tư nhân chuẩn bị một báo cáo giám sát và gửi đến Ban quản lý dự án (2). Nói chung, Báo cáo hàng tháng, Báo cáo giữa năm, Báo cáo thường niên cần được chuẩn bị. Ban quản lý dự án sẽ tiến hành giám sát định kỳ và đột xuất để kiểm tra tính hợp lệ của báo cáo giám sát được chuẩn bị bởi công ty tư nhân (3). Kết quả đánh giá của Ban quản lý dự án sẽ được báo cáo đến Bộ GTVT (4). Nếu kết quả đánh giá được Bộ GTVT phê duyệt, nó sẽ được gửi đến cho công ty tư nhân (5) (6).
Bộ GTVT sẽ phải trả lệ phí O & M. (7)43. Nếu kết quả giám sát kết luận rằng các dịch vụ từ
43 Bên cạnh lệ phí, O&M chi phí cho bảo trì các trang thiết bị như ITS cần phải được trả cho công ty tư nhân; tuy nhiên, những khoản phí này không phải là mục tiêu nhận thanh toán dựa trên hiệu suất vì quyền sở hữu của các
công ty tư nhân không đáp ứng các yêu cầu cấp độ dịch vụ dựa trên hợp đồng, số tiền thanh toán cho công ty tư nhân sẽ được khấu trừ trên cơ sở được xác định theo công thức qui định trong hợp đồng.
Nguồn: Nhóm khảo sát JICA
Hình 10.2. Ví dụ về giám sát trong thời gian dự án
Việc giám sát nêu trên có thể được thực hiện dựa trên Chỉ số hiệu quả trọng yếu (KPI) sẽ được thiết lập khi làm hợp đồng. Bảng 10.4 là một ví dụ của KPI là một phần của KPI cho "an toàn". Không có KPI cho O & M tại Việt Nam hiện nay nhưng dự kiến sẽ được phát triển trong tương lai gần.
Bảng 10.4. Ví dụ về Chỉ số hiệu quả trọng yếu (KPI)
Kiểu thực
hiện Chỉ số hiệu quả trọng yếu
Cấp độ dịch vụ Tp. HCM -
TL
TL - MT
An toàn Số vụ tai nạn giao thông, tỷ lệ tai nạn giao
thông TBD TBD
Đánh giá điều kiện mặt đường: độ lún sâu (25mm), kháng Skid (0,25), trắc dọc (PrI 90cm/km theo 8m), tỷ lệ nứt (20%), Kích thước của ổ gà (D = 20cm)
TDB TBD
Nguồn: Nhóm khảo sát JICA
trang thiết bị này sẽ được chuyển giao cho nhà nước sau khi hoàn thành xây dựng và trả dần. Công ty tư nhân có trách nhiệm bồi thường. Ngoài ra, sẽ thực tế hơn nếu việc thu phí được thực hiện bởi công ty tư nhân và công ty tư nhân sẽ chuyển các phí thu sau khi trừ đi các chi phí O & M cần thiết và trả dần, cơ chế thực hiện chi tiết cần được quan tâm khi chuẩn bị dự thảo hợp đồng được để việc thanh toán dựa trên hiệu suất sẽ hiệu quả hơn.