CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN VỀ HOÁN ĐỔI CỔ PHIẾU
2.2.4. Thủ tục xin ý kiến chấp thuận của cơ quan quản lý nhà nước chuyên ngành
ngành về chứng khoán và thị trường chứng khoán
Việc tiếp nhận và xử lý hồ sơ đăng ký CBCPĐHĐ được thực hiện tương tự như trường hợp chào bán, phát hành thêm chứng khốn. Theo đó, UBCKNN với tư cách cơ quan quản lý nhà nước chuyên ngành về chứng khoán và TTCK sẽ là đơn vị tiếp nhận và xem xét việc ra quyết định chấp thuận thực hiện giao dịch CBCPĐHĐ. Bên hoán đổi, với tư cách là TCPH là chủ thể thực hiện việc xin ý kiến chấp thuận CBCPĐHĐ93.
Đối với giao dịch CBCPRL để hốn đổi, trong vịng 15 (mười lăm) ngày kể từ thời điểm nhận đủ hồ sơ hợp lệ, UBCKNN thông báo cho TCPH và công bố trên trang thông tin điện tử của UBCKNN về việc đã tiếp nhận đầy đủ bộ hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán riêng lẻ của TCPH. Sau đó, TCPH được phép tiếp tục thực hiện thực hiện CBCPRL theo nội dung, hình thức đã đăng ký và được UBCKNN chấp thuận. Ví dụ: ngày 14/01/2020, UBCKNN đăng tải trên trang thơng tin điện tử chính thức bài viết có tiêu đề: “UBCKNN nhận được hồ sơ đăng ký CBCPRL để hốn đổi khoản nợ của CTCP Sơng Đà 1”. Theo đó, UBCKNN ghi nhận thơng báo tóm tắt:
“Ủy ban Chứng khốn Nhà nước nhận được hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ để hoán đổi nợ theo giấy đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ ngày 19/7/2019 của CTCP Sông Đà 1. Phương án chào bán cổ phiểu riêng lẻ để hoán đổi nợ được thực hiện theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019 số 01/NQ-ĐHĐCĐTN 2019 ngày 12/7/2019, Nghị quyết HĐQT số 22/NQ-HĐQT ngày 15/7/2019 và các quy định của pháp luật”94.
92 Điều 30 và Điều 31 Luật Cạnh tranh 2018.
93 Khoản 4 Điều 1 Nghị định số 60/2015/NĐ-CP và Khoản 1 Điều 28 Thông tư số 162/2015/TT-BTC.
94 “Thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc nhận được hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ để hốn đổi khoản nợ của Cơng ty Cổ phần Sông Đà 1”,
http://www.ssc.gov.vn/ubck/faces/vi/vilinks/videtail/vichitiettintuc/vidsphathanh/vidsphathanhriengle/vichiti et110?dDocName=APPSSCGOVVN162130378&_afrLoop=447228585342000&_afrWindowMode=0&_afr WindowId=b38s4hata_35#%40%3F_afrWindowId%3Db38s4hata_35%26_afrLoop%3D447228585342000 %26dDocName%3DAPPSSCGOVVN162130378%26_afrWindowMode%3D0%26_adf.ctrl-
Khác với giao dịch CBCPRL để hoán đổi, trong giao dịch CBCPRCC để hoán đổi, trong thời hạn 30 (ba mươi) ngày làm việc kể từ thời điểm nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ của TCPH, UBCKNN sẽ xem xét cấp Giấy Chứng nhận đăng ký chào bán chứng khốn ra cơng chúng hoặc từ chối bằng văn bản, trong đó nêu rõ lý do95. Trước đó, để có đủ cơ sở cấp Giấy chứng nhận, UBCKNN sẽ gửi cho TCPH một thơng báo về việc hồn tất thủ tục để cấp Giấy chứng nhận. Trong thời hạn 03 (ba) ngày làm việc kể từ thời điểm nhận được thơng báo, TCPH có nghĩa vụ cung cấp 06 (sáu) bản cáo bạch chính thức96. Về nguyên tắc, nếu TCPH không gửi hoặc gửi bản cáo bạch trễ hạn, UBCKNN có quyền không cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khốn ra cơng chúng. Song song với việc cấp hoặc từ chối cấp Giấy Chứng nhận đăng ký chào bán chứng khốn ra cơng chúng, UBCKNN cũng thực hiện thao tác đăng tải thông tin lên trang thơng tin điện tử chính thức nhằm cơng bố rộng rãi cho thị trường nói chung và các chủ thể có liên quan đến giao dịch được biết. Ví dụ: ngày 01/11/2018, UBCKNN đăng tải trên trang thơng tin điện tử chính thức bài viết có tiêu đề: “Cấp giấy chứng nhận đăng ký phát hành cổ phiếu để hốn
đổi cho CTCP Tập đồn Mai Linh”. Nội dung bài viết ghi nhận tóm tắt các thơng
tin Giấy chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiểu để hoán đổi cấp cho CTCP Tập đoàn Mai Linh97.
Trong thời hạn 07 (bảy) ngày làm việc kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khốn ra cơng chúng có hiệu lực, TCPH phải công bố Bản thông báo phát hành theo mẫu quy định trên một tờ báo điện tử hoặc báo viết có phạm vi phát hành toàn quốc trong 03 (ba) số liên tiếp. Đồng thời với việc đăng tải Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khốn ra cơng chúng, Bản cáo bạch chính thức cũng phải được đăng tải trên trang thông tin điện tử của TCPH và SGDCK nơi TCPH niêm yết hoặc đăng ký giao dịch chứng khốn (nếu có)98.