3. Hướng phát triển nội dung đề tà
1.1.1. Khái niệm về giai đoạn tiền hợp đồng
Bất kì hành vi nào của con người dù ở trạng thái đơn phương hay có sự liên quan tới nhiều chủ thể cũng cần được “lập kế hoạch” đầy đủ và chi tiết. Hợp đồng là sản phẩm của sự thống nhất ý chí các bên tham gia quan hệ dân sự là một trong các căn cứ làm phát sinh nghĩa vụ, hợp đồng làm hình thành mối quan hệ giữa các bên mà trong đó, quyền dân sự của bên này là nghĩa vụ tương ứng của bên kia và ngược lại.
Khi trở thành chủ thể (một bên) của hợp đồng họ có những lợi ích nhất định (quyền dân sự) nhưng chính họ cũng phải đảm nhận, gánh vác một số nghĩa vụ dân sự. Khi tham gia hợp đồng, đích đến cuối cùng của mọi chủ thể là đạt được một lợi ích nhất định do bên kia mang lại và vì vậy, họ cũng phải thực hiện những nghĩa vụ nhất định để mang lại lợi ích cho bên kia. Trong mối liên quan đó, về mong muốn chủ quan mỗi bên đều hướng tới những lợi ích cao nhất với những nghĩa vụ thấp nhất có thể.
Muốn bảo đảm được nhu cầu đó, mỗi chủ thể trước khi tiến tới hình thành hợp đồng, họ vừa chủ động tự do tìm kiếm đối tác là các cá nhân, pháp nhân phù hợp với nhu cầu; họ vừa tích cực tìm hiểu thơng tin, cung cấp thơng tin cho đối phương. Những vấn đề vừa đề cập (tìm kiếm đối tác, tìm hiểu thơng tin, cung cấp thơng tin
cho đối tác) thuộc về giai đoạn tiền hợp đồng. Theo Rodrigo Novoa cho rằng: giai
đoạn tiền hợp đồng là “giai đoạn ban đầu của việc đàm phán trong đó các bên xem
xét khả năng giao kết hợp đồng, thương lượng những điều khoản nhất định và tạo những điều kiện cần thiết cho việc giao kết”19. Về vấn đề này, trong bài viết “Trách
nhiệm pháp lý tiền hợp đồng trong các thương vụ mua bán và sáp nhập tại Séc”, tác
giả Ivan Karpják cũng đã đưa ra nhận xét: trách nhiệm tiền hợp đồng thường phát sinh như là kết quả của các hành vi được thực hiện bởi một bên trước khi giao kết hợp đồng.
19 http://arizonajournal.org/wp-content/uploads/2015/11/ARTICLE-NOVOA-FORMATTED.pdf, truy
Tại Việt Nam, tác giả Nguyễn Văn Huy có lập luận: “Các nghĩa vụ tại thời
điểm trước khi hợp đồng được giao kết hợp thành trách nhiệm tiền hợp đồng” trong bài viết “Trách nhiệm tiền hợp đồng trong Bộ luật Dân sự năm 2015 và vấn đề pháp
lý đặt ra”. Với những bình giải liên quan, tác giả Đỗ Văn Đại đã thể hiện quan điểm
về giai đoạn tiền hợp đồng là giai đoạn các bên trao đổi thông tin trước khi hợp đồng được giao kết trong cuốn sách“Luật hợp đồng Việt Nam: bản án và bình luận
bản án”. Trong luận án tiến sĩ “Giai đoạn tiền hợp đồng trong pháp luật Việt Nam”,
tác giả Lê Trường Sơn cũng đồng quan điểm khi tiếp cận: “giai đoạn tiền hợp đồng
là giai đoạn bắt đầu từ việc một bên thể hiện ý muốn xác lập một hợp đồng đến khi hợp đồng được giao kết”. Nhóm tác giả Vũ Thị Ngọc Huyền và Trần Ngọc Phương
Minh cũng bày tỏ:“Giai đoạn đàm phán hợp đồng hay giai đoạn tiền hợp đồng bắt
đầu khi một bên thể hiện ý định muốn xác lập một hợp đồng đến khi hợp đồng được giao kết” trong bài viết “Trách nhiệm trung thực, thiện chí trong giai đoạn tiền hợp đồng dưới góc độ luật học so sánh Bộ luật dân sự 2015 và CISG”. Với bài viết
“Trách nhiệm tiền hợp đồng và việc bảo vệ quyền của các bên trong tham gia đàm phán, ký kết hợp đồng”, nhóm tác giả Võ Minh Trí và Trần Phú Quý có đưa ra
nhận xét tương tự:“Vấn đề quy định trách nhiệm của các bên trong quá trình đàm phán ký kết hợp đồng, hay còn được gọi là trách nhiệm tiền hợp đồng”.
Nội dung khái niệm về giai đoạn tiền hợp đồng cịn tiếp tục được nhóm tác giả Nguyễn Hải Yến và Nguyễn Ngọc Yến thể hiện: “Giai đoạn từ khi một bên chủ thể
thể hiện mong muốn xác lập một hợp đồng bảo hiểm được giao kết, các bên chưa chịu sự rằng buộc của hợp đồng mà các bên muốn xác lập nhưng họ đã có mối quan hệ qua lại, tác động lẫn nhau” trong bài viết “Nghĩa vụ tiền hợp đồng của bên bảo hiểm trong Bộ nguyên tắc của Luật Hợp đồng bảo hiểm Châu Âu và một số đề xuất”. Cũng có cách hiểu và áp dụng trên thực tiễn cho rằng: Giai đoạn tiền hợp
đồng chỉ diễn ra khi các bên chưa ký kết hợp đồng, gọi là “giai đoạn đàm phán”,
khi đã ký kết hợp đồng thì phải xác định là hợp đồng, cịn thời điểm có hiệu lực hợp đồng là do các bên thoả thuận, phụ thuộc vào ý chí của các bên.
Với quan điểm khác, trong luận án tiến sĩ “Pháp luật Việt Nam về giao kết hợp
đồng mua bán hàng hoá với thương nhân nước ngoài”, tác giả Nguyễn Vũ Hoàng
nhận xét: quan hệ tiền hợp đồng là hành vi pháp lý của các bên xảy ra trước khi hợp đồng có hiệu lực. Đồng thời, tác giả cũng xác định quan hệ tiền hợp đồng có thể chia làm hai giai đoạn: “giai đoạn thứ nhất là các quan hệ giữa các bên trước khi
tạo lập đề nghị giao kết hợp đồng và giai đoạn thứ hai là quan hệ giữa các bên sau đề nghị giao kết hợp đồng được xác lập đến trước khi hợp đồng có hiệu lực”. Như
vậy, có thể thấy rằng trên cơ sở lý thuyết về nghĩa vụ, lý thuyết về hợp đồng, lý thuyết về trách nhiệm, các nhà nghiên cứu cịn có những cách tiếp cận khác nhau về giai đoạn tiền hợp đồng.
Giai đoạn tiền hợp đồng là một quá trình bắt đầu từ khi một bên đưa ra lời mời giao kết như trưng bày sản phẩm (hội chợ, siêu thị, cửa hàng, phương tiện thông tin
đại chúng, pano – áp phích, bảng quảng cáo…) để thơng tin cho người khác biết
muốn xác lập hợp đồng. Ví dụ:20 Ngày 6/4/1956, Great Minneapolis đăng quảng cáo trên báo của thành phố Minneapolis: 9h sáng thứ bảy, những chiếc áo lông mới hiệu Sharp giá 100 USD, sẽ bán cho người có mặt đầu tiên với giá 1 USD. Ngày 13/4/1956, Great tiếp tục đăng quảng cáo với nội dung: khăn chồng lơng thỏ màu đen dành cho phụ nữ giá 139.50 USD, sẽ bán cho người có mặt đầu tiên với giá 1
USD. Thơng báo phát đi của Great được coi là một lời mời chào hàng vì nó hướng tới cơng chúng, một tập hợp người không xác định… Lời mời giao kết hợp đồng
dưới dạng quảng cáo chỉ mang tính chất truyền đạt thông tin về sản phẩm, chất lượng sản phẩm, những thông tin khuyến mại về sản phẩm, địa điểm trưng bày sản phẩm… Khi lời mời giao trở thành lời đề nghị giao kết hợp đồng sẽ tạo ra sự ràng buộc về mặt pháp lý trong giai đoạn tiền hợp đồng. Khi một bên phát đi lời mời giao kết hợp đồng, các chủ thể trong xã hội tuỳ thuộc vào nhu cầu, khả năng và điều kiện sẽ tiến hành tìm hiểu, kết nối với bên đã phát đi lời mời để đi đến tìm hiểu thơng tin và thực hiện giao kết hợp đồng (nếu có).
Một hợp đồng được coi là mẫu mực, hoàn thiện khi các chủ thể tham gia giao kết hợp đồng đó tiến hành đầy đủ các yêu cầu đặt ra trong giai đoạn tiền hợp đồng. Một kết quả tốt đẹp được đến từ nguyên nhân tương ứng – tức là có sự tự do, tự nguyện, trung thực, thiện chí của tất cả các bên liên quan trong hợp đồng. Có thể nói, giai đoạn tiền hợp đồng mang ý nghĩa to lớn, không thể thiếu và đặc biệt quan trọng bởi các lý do sau đây: Thứ nhất, các chủ thể có nguyện vọng giao kết và thực hiện hợp đồng cùng nhau khó có thể tiến hành ký kết, thực hiện hợp đồng… nếu không trải qua quá trình tìm kiếm, lựa chọn chủ thể phù hợp. Ví dụ, trong hợp đồng nhượng quyền thương mại, dựa trên quyền tìm kiếm và lựa chọn người thụ hưởng của bên nhượng quyền, trước tiên họ cần thực hiện khảo sát thị trường, chọn phương thức nhượng quyền và hình thức họ sẽ áp dụng, kiểm tra năng lực và tính chuyên nghiệp của các đối tác tiềm năng trong tương lai. Đây là giai đoạn trao đổi thông tin xảy ra, một mặt sẽ cho phép bên nhượng quyền chọn đối tác tốt nhất để chuyển giao bí mật của nhượng quyền, và mặt khác cho phép người thụ hưởng tiềm năng kiểm tra độ tin cậy, lợi nhuận và tính chính xác của mạng lưới nhượng quyền mà họ sẽ tham gia, đánh giá xem họ có thể đáp ứng các yêu cầu về mặt vật chất và chuyên nghiệp của bên nhượng quyền hay không. Thứ hai, chất lượng của hợp đồng phụ thuộc vào các hoạt động ở giai đoạn tiền hợp đồng. Mục đích của giai đoạn tiền hợp đồng là cho phép các bên hình thành quyết định hợp tác, quyết định này đúng hay sai sẽ chi phối rất lớn bởi giai đoạn tiền hợp đồng. Thứ ba, giai đoạn
tiền hợp đồng tạo điều kiện thuận lợi cho việc thực hiện quyền dân sự và nghĩa vụ dân sự sau khi các bên đạt được thương lượng hợp đồng. Bởi ở giai đoạn tiền hợp đồng, các bên có nhiều cơ hội nắm bắt thơng tin liên quan đến thực hiện quyền dân sự và nghĩa vụ dân sự trong tương lai.
Trong nhiều trường hợp, hợp đồng được giao kết chưa có hiệu lực nhưng trong thực tế đã xuất hiện một hợp đồng. Tuy nhiên, không phải hợp đồng nào được giao kết cũng phát sinh hiệu lực. Nguyên tắc hiệu lực ràng buộc của hợp đồng thể hiện: “hợp đồng được xác lập hợp pháp thì được pháp luật thừa nhận và bảo đảm thực hiện” . Khoản 2, Điều 401, BLDS 2015 cũng ghi nhận: “Từ thời điểm hợp đồng có
hiệu lực, các bên phải thực hiện quyền và nghĩa vụ đối với nhau theo cam kết.” Nguyên tắc này cho thấy, thời điểm hợp đồng có hiệu lực chính là thời điểm phát sinh sự ràng buộc pháp lý về quyền và nghĩa vụ của các bên, các bên phải thực hiện quyền và nghĩa vụ đó theo hợp đồng. Vậy những quyền và nghĩa vụ giữa các bên tồn tại trước khi hợp đồng có hiệu lực sẽ được xác định thuộc về giai đoạn trước đó chính là giai đoạn tiền hợp đồng. Ngồi ra, trên cơ sở của lý thuyết về tự do ý chí, ngun tắc tự do ý chí được hình thành, trong đó: “Một người có quyền tự do giao
kết hợp đồng, nghĩa là tự do quyết định mình sẽ ràng buộc như thế nào”. Điều này đồng nghĩa với luận giải là các bên hồn tồn có quyền thỏa thuận hợp đồng phát sinh hiệu lực từ một thời điểm khác với thời điểm giao kết hợp đồng. Hai nguyên tắc tự do ý chí và nguyên tắc hiệu lực ràng buộc của hợp đồng tưởng chừng như độc lập như lại có mối quan hệ mật thiết, có thể thấy nguyên tắc tự do ý chí khơng phải là một nguyên tắc tuyệt đối. Hệ quả của nguyên tắc tự do ý chí là hợp đồng được tạo lập hợp pháp thì có hiệu lực ràng buộc với các bên. Trên cơ sở kết hợp của hai nguyên tắc này cho thấy ranh giới để xác định giữa giai đoạn tiền hợp đồng và giai đoạn hợp đồng chính là thời điểm hợp đồng có hiệu lực. Vì vậy, thời điểm kết thúc của giai đoạn tiền hợp đồng chính là thời điểm trước khi hợp đồng có hiệu lực.
Tóm lại, tiếp cận dưới góc độ lý luận, giai đoạn tiền hợp đồng là giai đoạn
trước và trong đàm phán hợp đồng, từ khi một bên đưa ra lời mời hoặc biểu lộ ý muốn giao kết hợp đồng đến thời điểm trước khi hợp đồng có hiệu lực nhằm tìm
kiếm thơng tin, thảo luận các nội dung liên quan để hướng đến việc hình thành hợp đồng.
Giai đoạn tiền hợp đồng là một quá trình tìm kiếm nhu cầu của các chủ thể trong xã hội, trao đổi thông tin, thảo luận các hướng đi phù hợp cho việc hình thành hợp đồng. Giai đoạn này cho phép tìm kiếm các cá nhân, tổ chức phù hợp với nhu cầu giao kết hợp đồng, xác định và tăng cường năng lực thực hiện quyền, nghĩa vụ dân sự của các bên sau khi ký hợp đồng. Nghiên cứu về giai đoạn tiền hợp đồng khơng chỉ có ý nghĩa đối với việc thực tiễn thực hiện hợp đồng dân sự mà còn cung cấp lý giải cần thiết cho q trình hồn thiện pháp luật về hợp đồng.