Theo báo cáo của các cơ quan t pháp Thành phố Hà Nội, trong những năm qua tình hình tội phạm tham nhũng diễn biến rất phức tạp và gia tăng mức độ nghiêm trọng, xảy ra ở hầu hết các lĩnh vực, ngành, cấp với nhiều phơng thức thủ đoạn tinh vi, xảo quyệt trong nhiều lĩnh vực kinh tế trọng điểm, trong các cơ quan quản lý Nhà nớc vẫn tiềm ẩn tội phạm tham nhũng. Đặc biệt là trong các lĩnh vực nh: xây dựng cơ bản, tài chính - ngân hàng, giao thơng vận tải ; y tế - giáo dục ; Hải quan, quản lý thị trờng, thuế, thanh tra xây dựng, quản lý sử dụng đất đai, giải phóng mặt bằng, phê duyệt và triển khai dự án,... cụ thể nh sau:
Một là, trong lĩnh vực công nghiệp - xây dựng:
Trong lĩnh vực cơng nghiệp:
Cùng với sự phát triển kinh tế thì tình hình vi phạm, tội phạm cũng diễn biến phức tạp và tiềm ẩn trong các lĩnh vực nh: ở các Doanh nghiệp lớn có nhiều tiền bạc, tài sản của Nhà nớc nh: Tập đồn dầu khí, Tập đồn điện lực, Tập đồn than khống sản, các Tổng cơng ty lớn rợu, bia, nớc giải khát, cơ khí điện máy, kinh doanh chế biến giấy gỗ, hoá chất,... Các dự án đầu t lớn xây dựng các cơng trình, nhà máy cơng nghiệp, các khu cơng nghiệp, khu chế xuất, mua sắm trang thiết bị, dây truyền máy móc, đầu t sai chức năng trong cổ phần hố Doanh nghiệp Nhà nớc.
- Thủ đoạn tội phạm trong lĩnh vực này trắng trợn, tinh vi khó phát hiện, khi bị phát hiện thì đối tợng hợp thức hố chứng từ, sổ sách gây khó khăn cho cơng tác thu thập tài liệu, chứng cứ và chứng minh tội phạm, cụ thể:
+ Lĩnh vực cổ phần hóa doanh nghiệp: Tham nhũng, tiêu cực xảy ra ở khâu định giá tài sản của Nhà nớc nhất là những doanh nghiệp có vị trí địa lý u thế, quản lý nhiều đất đai, nhà xởng máy móc và những doanh nghiệp đã nổi tiếng về thơng hiệu.
+ Lĩnh vực đầu t vốn sai chức năng: tham nhũng tiêu cực hay xảy ra với những Tập đoàn nh: dầu khí, điện năng, cơng nghiệp đóng tàu, tài chính, chứng khoán, thành lập Ngân hàng, công ty địa ốc liên doanh, liên kết không phù hợp với chức năng; hiệu quả đầu t mang lại thấp, nguy cơ rủi ro cao, có nhiều trờng hợp gây thất thoát vốn của Nhà nớc.
+ Lĩnh vực đầu t xây dựng, mua sắm dây truyền máy móc, thiết bị: tham nhũng tiêu cực trong khâu đấu thầu, đấu giá, gửi giá khi nhập các thiết bị.
Trong lĩnh vực xây dựng:
- Mặc dù trong thời gian qua, d luận xã hội, thậm chí các phơng tiện thơng tin đại chúng và cả các hội nghị lớn, kỳ họp Quốc hội,... đều nêu lên và đánh giá tham nhũng, tiêu cực, lãng phí thất thốt vốn trong xay dung cơ bản rất lớn. Có quan điểm cho rằng thất thoát thấp nhất là khoảng 20%; nghiêm trọng có cơng trình thất thốt tới 50% giá trị cơng trình. Song, phải khẳng định rằng tham nhũng, tiêu cực, thất thoát vốn trong xây dung cơ bản là khá phổ biến, cịn tỷ lệ bao nhiêu thì phải tuỳ thuộc vào từng dự án, lĩnh vực, điều kiện
vị trí địa lý cụ thể và từng đối tác thi công và sự giám sát, quản lý của các cơ quan chức năng trong xây dung cơ bản.
- Qua kết quả điều tra các vụ án xảy ra trong lĩnh vực XDCB ở Hà Nội cho thấy tiêu cực, thất thốt có vụ là 25% nh vụ: Phạm Đức Tạo - Xí nghiệp xây dựng số 02 - Tổng cơng ty xây dựng cơng nghiệp có hạng mục khối lợng thất thốt lên đến 50% nh vụ: cọc khoan nhồi nhà A2 tái định c - Kim Giang, vụ “rút ruột cơng trình” cọc móng trờng tiểu học Trng Trắc - Quận Hai Bà Trng, Hà Nội.
- Vi phạm trong xây dựng cơ bản; chất lợng cơng trình kém, cụ thể: Vụ cháy hệ thống xả rác tại toà nhà 28 tầng quận Thanh Xuân; vụ sập dầm trung tâm y tế huyện Phúc Thọ; vụ sập mái nhà UBND xã Đội Bình - ứng Hồ.
Hàng năm, vốn đầu t cho XDCB khoảng 300.000 tỷ đồng cho Hà Nội, một lợng vốn rất lớn nếu khơng quản lý tốt thì thất thốt sẽ gây thiệt hại lớn về tiền của, uy tín của Nhà nớc, Chính phủ với nớc ngồi, đồng thời cịn để lại hậu quả lâu dài về sự an toàn, nguy hiểm trực tiếp đến tính mạng của con ngời, sẽ làm tha hố, biến chất, h hỏng một bộ phận cán bộ có chức, quyền trong bộ máy cơ quan quản lý của Nhà nớc và doanh nghiệp.
* Qua thực tiễn đấu tranh trong những năm qua, thủ đoạn tội phạm trong lĩnh vực XDCB chủ yếu xảy ra ở một số dạng sau:
- Vi phạm quy định, trình tự thủ tục trong XDCB nh: Khơng khảo sát hoặc khảo sát qua loa đại khái trớc khi lập dự án, các tài liệu, dữ liệu về địa chất, dân số,... không đầy đủ.
- Đầu t không có kế hoạch, không trọng tâm, trọng điểm, có lĩnh vực cịn đầu t tràn lan, khơng cân đối với nhu cầu phát triển của nền kinh tế hay của khu vực, nhiều cơng trình dự án khơng đa vào khai thác sử dụng đợc hoặc không phát huy đợc tác dụng theo mục đích đầu t và gây lãng phí tiền cho Ngân sách Nhà nớc.
- Vi phạm quy chế đấu thầu: đơn vị tham gia đấu thầu bỏ giá thấp để đợc trúng thầu, sau đó lại xin điều chỉnh tăng vốn đầu t vì lý do này hay lý do khác. Có trờng hợp làm hồ sơ dự thầu cho nhau, sau khi trúng thầu đã bán lại cơng trình cho đơn vị khác để hởng lợi. Có nhiều trờng hợp “qn xanh”, “qn đỏ”, thơng thầu với nhau bỏ giá thấp để hởng lợi.
- Khai khống về số lợng, chất lợng, chủng loại, giá cả vật t và hợp thức hồ sơ thủ tục để tham ô tài sản. Nh vụ: San lấp mặt bằng ở khu trung tâm hành chính quận Hà Đơng, thực tế đổ đất thải nhng quyết toán là đổ bằng cát...
- áp giá sai so với đơn giá quy định để tham ô. - Tiêu cực, tham nhũng trong đền bù GPMB.
- Tiêu cực, tham nhũng trong kinh doanh bán nhà thuộc các dự án đầu t phát triển nhà và xây dựng khu đô thị mới.
Hai là, trong lĩnh vực nơng nghiệp và phát triển nơng thơn:
Tình hình tham nhũng, tiêu cực thời gian qua trong lĩnh vực nông nghiệp và phát triển nơng thơn vẫn diễn ra phức tạp, có chiều hớng gia tăng cả về số lợng, tính chất, mức độ vi phạm, hậu quả xảy ra nghiêm trọng, thiệt hại lớn về tài sản cho Nhà nớc. Vi phạm và tội phạm thờng xảy ra ở một số
lĩnh vực nh: quản lý sử dụng đất đai, đền bù giải phóng mặt bằng của các dự án; phê duyệt dự án; cấp phát vốn, xây dựng trong lĩnh vực nông nghiệp, nông thôn và các chính sách xã hội nh: xố đói giảm nghèo, trợ cấp lũ lụt, thiên tai,...
Lĩnh vực quản lý và sử dụng đất đai:
ở lĩnh vực này một số cán bộ có chức quyền thối hố biến chất từ cấp quận, huyện, thị xã, xã, phờng, thị trấn, thị tứ, thơn, xóm đã lợi dụng chức vụ quyền hạn đợc giao, để làm sai, làm trái Luật đất đai, các văn bản dới luật để vụ lợi và t lợi, trong các lĩnh vực nh: cấp đất giãn dân không đúng đối tợng, khi cấp khơng đúng quy trình để xét cấp; lợi dụng việc cấp đất giãn dân để bán đất giãn dân trái thẩm quyền, chuyển mục đích sử dụng, xác nhận việc mua bán, chuyển nhợng trái pháp luật, hợp thức hoá thủ tục mua bán chuyển nhợng để cấp giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, xây dựng trái phép trên đất canh tác hoặc xây dựng cơng trình cha đợc cấp giấy phép, nâng hạng mục đất ở các dự án để chiếm đoạt tiền khi bị thu hồi đất. Số các đối tợng vi phạm trong lĩnh vực này thờng lợi dụng sơ hở thiếu sót trong các văn bản của Nhà nớc. Việc kiểm tra, kiểm sốt cịn lỏng lẻo, quan liêu, khơng nghiêm túc của các cấp, các ngành từ đó để t lợi và vụ lợi. Hậu quả do các đối tợng gây ra trong quản lý và sử dụng đất đai là rất nghiêm trọng, gây thiệt hại lớn về tài sản cho Nhà nớc, làm mất ổn định tình hình chính trị - xã hội ở nơi xảy ra, gây khiếu kiện, bức xúc kéo dài trong quần chúng nhân dân và làm giảm lòng tin của nhân dân với Đảng, Nhà nớc.
Lĩnh vực đền bù giải phóng mặt bằng các dự án:
Trong thời gian qua, thực hiện chính sách đổi mới phát triển kinh tế của Đảng, Chính phủ, các nhà đầu t, doanh nghiệp đã đóng góp tích cực cho cơng cuộc đổi mới đất n- ớc. Hàng loạt các dự án phát triển các lĩnh vực, ngành nghề công - nơng nghiệp, du lịch, đơ thị mới đợc hình thành, từ đó đã sử dụng quỹ đất rất lớn có nơi dùng tới 80% quỹ đất nông nghiệp. Số đối tợng vi phạm, tội phạm trong lĩnh vực này thờng là cấp xã, phờng, thị trấn, thôn nh cán bộ địa chính xã, trởng thơn, ban đền bù giải phóng mặt bằng xã, thôn,... đã lợi dụng vào việc cấp trên ban hành văn bản, cơ chế giá cả, việc quản lý đất đai còn thiếu chặt chẽ trong khâu kiểm đếm làm hồ sơ sai lệch: từ đất công sang đất t, đất nông nghiệp sang đất thổ c, cây cối ngắn ngày thành cây trồng lâu năm, từ cây nhỏ thành cây to, từ nhà cấp bốn sang nhà tầng kiên cố,... để hợp thức hố hồ sơ và đợc chi trả, từ đó rút tiền ra chia nhau, có nhiều trờng hợp tham ơ tập thể và cá nhân. Điển hình nh:
+ Việc đền bù xây dựng cầu vợt ở xã Châu Can - Đại Xuyên - Phú Xuyên đã khai khống nhà để đợc đền bù rút hàng tỷ đồng của Nhà nớc để vụ lợi tập thể và cá nhân.
+ Việc đền bù tại xã Hạ Bằng - Thạch Thất cụm công nghiệp Bắc Phú Cát đã khai khống diện tích và loại đất để tham ô hàng tỷ đồng.
Lĩnh vực thẩm định, phê duyệt dự án trong nông nghiệp phát triển nông thôn:
Số đối tợng vi phạm và tội phạm trong lĩnh vực này th- ờng là cán bộ có chức quyền nhất định trong xã hội, lợi dụng vào sơ hở, cơ chế lỏng lẻo trong chính sách, quy định của Nhà nớc để phê duyệt dự án thuê, thầu đất thiếu chặt chẽ về thủ tục, phê duyệt tràn lan, trái quy định của Nhà nớc nh: Thu hồi đất canh tác 2 vụ lúa/năm để cho thuê làm sân Golf, xây dựng các khu đô thị, biệt thự kinh doanh nhà ở,... không đúng với quy hoạch, kế hoạch của Chính phủ đề ra, làm giảm diện tích đất canh tác, ảnh hởng đến an ninh l- ơng thực và cuộc sống của ngời dân thuần nông, tạo điều kiện cho một số doanh nghiệp thu lời bất chính. Có nhiều tr- ờng hợp đã thơng đồng và chia lợi nhuận bất chính với đối t- ợng đã phê duyệt dự án, làm mất nguồn thu Ngân sách cho địa phơng và cho Nhà nớc. Trong lĩnh vực này, các tiêu cực, tham nhũng thờng xảy ra từ việc: chuyển từ thuê đất sang giao đất; giao đất cho doanh nghiệp thực hiện dự án mà khơng tổ chức đấu thầu...
Điển hình nh:
+ Số dự án sân Golf tại Lơng Sơn - Hồ Bình khi sáp nhập về Hà Nội.
+ Dự án Nam sông Hồng ở huyện Đan Phợng.
+ Dự án khu đô thị và cụm công nghiệp ở xã Dơng Nội - quận Hà Đông.
Vi phạm và tội phạm trong cấp phát vốn xây dựng cơ bản:
Trong lĩnh vực này đối tợng vi phạm và tội phạm là ngời có chức, quyền lợi dụng kẽ hở của Luật và các văn bản quy định
của các ngành, các cấp và của Nhà nớc còn thiếu chặt chẽ và đồng bộ đã tạo thành ê-kíp và đờng dây lợi dụng cơ chế xin, cho để gây khó khăn, sách nhiễu và từ đó hởng lợi bất chính từ việc ghi kế hoạch vốn cho các đối tợng đi xin vốn Ngân sách, vốn các dự án. Lợi dụng việc chỉ định thầu từ đó hợp pháp hố loại hình dự án, cơng trình và hạn mức kinh phí, tạo nên hình thức đấu thầu rất tinh vi từ trên đến cơ sở để rút tiền Nhà nớc ngay từ khâu cấp vốn đến phê duyệt dự án, xét thầu, chấm thầu và thi cơng cơng trình. Chính vì vậy, một số cơng trình nhanh bị xuống cấp, lực lợng giám sát không phát huy đợc tác dụng, chỉ là hình thức vì mối quan hệ của ngời phê duyệt vốn và ngời đi xin cấp vốn. ở lĩnh vực này đối với các cơ quan chức năng từ khâu phát hiện, thu thập tài liệu chứng cứ đến đấu tranh làm rõ rất khó khăn và phức tạp vì đối tợng vi phạm là ngời có trình độ hiểu biết pháp luật và có chức, có quyền, có kinh nghiệm đối phó với cơ quan điều tra. Quá trình duyệt cấp phát vốn thời gian kéo dài nên để phát hiện, đấu tranh với các loại tội phạm này địi hỏi rất nhiều cơng sức, cán bộ điều tra phải có trình độ giỏi, có kinh nghiệm lâu năm và phẩm chất năng lực rất tốt thì mới có hiệu quả cao.
Lĩnh vực thực hiện các chính sách xã hội:
Thờng trong lĩnh vực này thì đối tợng tham nhũng là cán bộ thơn, xóm, xã, phờng, thị trấn, thị tứ lợi dụng chủ tr- ơng của Đảng, Nhà nớc, trong các chính sách nh: xố đói, giảm nghèo, trợ cấp úng lụt, thiên tai dịch hoạ, an sinh xã hội... Đối tợng thoái hoá biến chất đã lợi dụng sự kém hiểu biết
chính sách của ngời dân để kê khai khống diện tích, khai tăng số hộ, số ngời, định mức hỗ trợ để rút tiền tham ô.
Nhìn chung tham nhũng, tiêu cực xảy ra trong lĩnh vực nông nghiệp và phát triển nông thôn xảy ra ở diện rộng, diễn biến rất phức tạp nhất là vi phạm, tội phạm trong lĩnh vực quản lý và sử dụng đất đai, trong đền bù giải phóng mặt bằng và thực hiện các chính sách xã hội. Có nơi hậu quả xảy ra rất nghiêm trọng, khiếu kiện bức xúc trong nhân dân kéo dài và gây ảnh hởng đến uy tín của Đảng, Nhà nớc ta. Trong thời gian tới cần tập trung đánh mạnh, đánh trúng loại tội phạm trong lĩnh vực này.
Ba là, tình hình tội phạm trong lĩnh vực Tài chính - Ngân hàng:
Trong lĩnh vực ngân hàng:
Trên địa bàn TP Hà Nội tình hình tội phạm tham nhũng trong lĩnh vực này diễn biến rất phức tạp có chiều hớng gia tăng với nhiều phơng thức, thủ đoạn mới, tinh vi, liều lĩnh; Mức độ vi phạm rất nghiêm trọng gây thiệt hại rất lớn cho Nhà nớc và doanh nghiệp. Chỉ tính riêng từ năm 2007 đến nay đã xảy ra 10 vụ - 16 đối tợng nhng đã gây thiệt hại đến 284 tỷ đồng (tính đến 15/10/2009), cơ quan CSĐT đã khởi tố 09 vụ - 15 bị can, đã thu hồi 115,5 tỷ đồng. Mặc dù số vụ phát hiện không nhiều song rất nghiêm trọng và hậu quả tác hại lớn.
Trong lĩnh vực này thủ đoạn chủ yếu của bọn tội phạm tham nhũng đợc thể hiện nh:
- Khi nhận tiền gửi tiết kiệm của khách hàng, cán bộ Ngân hàng khơng nhập vào máy, khơng hạch tốn để ngồi
sổ sách từ đó rút tiền tham ơ, sau đó hợp lý hố chứng từ, sổ sách bằng cách viết tay vào sổ tiết kiệm (giả mạo chữ ký của kế toán, thủ quỹ, giao dịch viên,...) đóng dấu Ngân hàng và giao sổ cho khách hàng. Lấy tiền của ngời gửi tiết kiệm sau trả cho ngời gửi tiết kiệm trớc (chỉ có thể xảy ra với chế độ giao dịch 1 cửa).
- Khi khách hàng đến nộp tiền vào tài khoản, cán bộ