Như bất kỳ một mơ hình tổ chức cơ quan nào từ khi thành lập đã có những nguyên tắc định hướng cho quá trình hoạt động. Là một cơ quan hành chính đặc biệt chứ khơng phải là cơ quan tư pháp, cơ quan quản lý cạnh tranh cũng có những nguyên tắc riêng trong hoạt động của mình. Các nguyên tắc này thể hiện trên các mặt nội dung và mục đích hoạt động của cơ quan.
- Nguyên tắc độc lập
Độc lập là yếu tố đảm bảo cho sự khách quan và cơng bằng. Đây có thể coi là nguyên tắc cao nhất, có ý nghĩa quan trọng đảm bảo cho cơ quan này có sự cơng bằng trong xử lý các vụ việc cạnh tranh, điều mà các bên
đương sự ln chờ đợi ở cơ quan có thẩm quyền. Các nước có kinh nghiệm về quản lý cạnh tranh đều đặt ra yêu cầu trước tiên là cơ quan quản lý cạnh tranh phải độc lập.
Tính độc lập của các cơ quan quản lý cạnh tranh trong tổ chức và hoạt động luôn luôn là mục tiêu hàng đầu mà nước ta tiến tới xây dựng để từ đó thực hiện chức năng xử lý được thơng minh vì mục tiêu thúc đẩy cạnh tranh lành mạnh trên thị trường. Các luận thuyết nền tảng của pháp luật cạnh tranh đã khẳng định: "tính độc lập và tự quyết tạo nền tảng vững chắc cho các cơ quan hoạt động độc lập và hiệu quả".
Nguyên tắc độc lập được biểu hiện ở cách xử lý và ra quyết định trong vụ việc cạnh tranh đối với doanh nghiệp và với cả những cơ quan có lợi ích gắn bó mật thiết với doanh nghiệp. Để đạt được mục tiêu này thì pháp luật cạnh tranh Việt Nam quy định cơ quan quản lý cạnh tranh hoàn toàn độc lập trong các hoạt động của mình mà khơng bị chi phối hay can thiệp của bất kỳ cơ quan thứ ba nào (đặc biệt là hoạt động điều tra và ra quyết định trong vụ việc cạnh tranh). Cơ quan quản lý cạnh tranh có tính chất của cơ quan một cơ quan hành chính (bên cạnh tính chất của cơ quan tư pháp) nhưng cơ quan này không như cơ quan hành chính thơng thường. Mọi hoạt động của Thủ trưởng cơ quan và các điều tra viên không chịu sự chi phối từ cấp trên hay bên ngoài để độc lập tiến hành yêu cầu rất khó khăn là xác định về tính chất và mức độ của các hành vi cạnh tranh bị cấm - những hành vi pháp luật khơng thể định lượng chính xác được. Cơ quan quản lý cạnh tranh được quy định tại Điều 49 Luật Cạnh tranh 2004 và cụ thể hóa theo các quy định của Nghị định số 06/2006/NĐ-CP ngày 09/01/2006 và thực hiện các quyền năng được các văn bản Luật trao cho.
Tính độc lập cịn được biểu hiện thơng qua việc bổ nhiệm nhân sự của cơ quan quản lý cạnh tranh. Thủ trưởng cơ quan quản lý cạnh tranh do Thủ tướng Chính phủ bổ nhiệm, miễn nhiệm (Điều 50 Luật Cạnh tranh); điều tra
viên vụ việc cạnh tranh do Bộ trưởng Bộ Thương mại (nay là Bộ Công thương) bổ nhiệm. Điều này làm tăng tính chất quan trọng cũng như tính độc lập của cơ quan quản lý cạnh tranh trong quá trình hoạt động bởi vì Thủ tướng Chính phủ, Bộ trưởng Bộ Công thương đều là thành viên của Chính phủ. Bên cạnh đó là tiêu chuẩn để bổ nhiệm các thành viên của cơ quan quản lý cạnh tranh cũng phải đáp ứng những yêu cầu riêng bao gồm: đạt một trình độ chun mơn nhất định, có học vấn cao, có kinh nghiệm và kiến thức thuộc nhiều lĩnh vực chuyên môn.
Tuy nhiên, với mơ hình của Cục Quản lý cạnh tranh trực thuộc Bộ Công thương hiện nay phát sinh vấn đề là sẽ khó đảm bảo tính độc lập cho cơ quan này cả về mặt tổ chức, thực hiện nhiệm vụ và tài chính. Cơ quan quản lý cạnh tranh trực thuộc Bộ Cơng thương có nghĩa là chưa độc lập thành một cơ quan riêng và vì thế nó chịu sự chỉ đạo của Chính phủ và Bộ Cơng thương. Từ đó, theo suy luận đơn giản cũng có thể nhận thấy rằng khó đảm bảo trong q trình điều tra, xử lý hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh, đặc biệt là các hành vi hạn chế cạnh tranh có mức phạt tương đối lớn và thường liên quan đến các doanh nghiệp, tập đồn lớn có vị trí thống lĩnh trên thị trường. Bên cạnh đó, Cục Quản lý cạnh tranh cũng khó độc lập hoàn toàn đối với Hội đồng cạnh tranh bởi thực chất hai cơ quan này vẫn được xem như là "cùng nhà", vì đều do Bộ Thương mại (nay là Bộ Cơng thương) trình Chính phủ thành lập, Chủ tịch Hội đồng cạnh tranh là Thứ trưởng của Bộ Cơng thương.
Để đảm bảo tính độc lập thực tế không nhất thiết cơ quan quản lý cạnh tranh phải tách ra khỏi hệ thống hành pháp nhưng Cục Quản lý cạnh tranh là một cơ quan rất đặc biệt cho nên cần được xây dựng nguyên tắc hoạt động độc lập trên cơ sở giao cho những thẩm quyền đặc biệt để tương thích với chức năng của Cục. Hệ thống các cơ quan hành pháp của chúng ta đã và đang có những cơ quan thực hiện kiểm tra, giám sát chuyên ngành tốt như lực lượng Quản lý thị trường trực thuộc Bộ Công thương, lực lượng Kiểm lâm
trực thuộc Bộ Nông nghiệp và Phát triển nông thôn, Thanh tra chuyên ngành của Bộ Y tế … Vì vậy, cơ quan quản lý cạnh tranh cũng cần phải có cách thức hoạt động hiệu quả để nâng uy tín riêng của mình trong hoạt động thực thi nhiệm vụ được nhà nước trao cho.
- Nguyên tắc minh bạch
Ngày nay, yếu tố minh bạch trong hoạt động của cơ quan quyền lực nhà nước là một yêu cầu tất yếu và nhân dân có quyền giám sát các cơ quan quản lý nhà nước trong phạm vi nhất định. Bởi vậy, đối với cơ quan quản lý cạnh tranh yêu cầu này không phải là ngoại lệ. Hơn nữa, minh bạch trong hoạt động thực thi nhiệm vụ của cơ quan quản lý cạnh tranh lại là một địi hỏi quan trọng xuất phát từ chính vai trị trong việc duy trì trật tự cạnh tranh rõ ràng, lành mạnh. Minh bạch được biểu hiện qua việc thông tin trong thị trường phải được thơng suốt. Tính minh bạch sẽ nâng cao thêm uy tín và qua đó khẳng định tính độc lập của chính cơ quan quản lý cạnh tranh. Pháp luật Việt Nam đã quy định chặt chẽ về những yêu cầu phải công bố công khai các hoạt động của cơ quan quản lý cạnh tranh. Ngoài ra, các bên liên quan có quyền yêu cầu cơ quan quản lý cạnh tranh cho phép tiếp cận thông tin liên quan tới vụ việc cạnh tranh. Thực tế, Cục Quản lý Cạnh tranh ln đề cao tiêu chí minh bạch trong các hoạt động cụ thể của mình như cơng khai các chính sách, pháp luật, quy trình xử lý công việc, nội dung các quyết định cụ thể trên trang thông tin riêng của Cục.
Biểu hiện của nguyên tắc minh bạch là sự công khai đối với các hoạt động, điển hình như việc xét hồ sơ hưởng miễn trừ tập trung kinh tế được cụ thể hóa tại khoản 2 Điều 35 Luật Cạnh tranh và Điều 43 Nghị định 116/2005/NĐ-CP: Cục Quản lý cạnh tranh có trách nhiệm cơng khai quyết định cho hưởng miễn trừ đồng thời theo các hình thức: niêm yết tại trụ sở của Cục Quản lý cạnh tranh; công khai trên các phương tiện thông tin đại chúng [7]. Việc xét tuyển nhân sự phục vụ cho hoạt động của cơ quan cũng cần công
khai minh bạch về các điều kiện, tiêu chuẩn, số lượng, hình thức, thời gian và địa điểm thi... Sự công khai này giúp cho cơ quan có uy tín hơn, tạo dựng được lịng tin hơn từ phía cộng đồng doanh nghiệp và người tiêu dùng. Hơn nữa, đây là kênh thơng tin qua đó cơ quan quản lý cạnh tranh có thể tiếp cận và sử dụng được những cán bộ có năng lực cho hoạt động đặc biệt của mình.
Đảm bảo yếu tố minh bạch trong hoạt động của cơ quan quản lý cạnh tranh có ý nghĩa góp phần xây dựng nên cả hệ thống pháp luật quản lý cạnh tranh minh bạch, khách quan bởi cơ quan quản lý cạnh tranh là chủ thể đặc biệt của hoạt động quản lý cạnh tranh.
Tuy nhiên, minh bạch không phải là cơ quan quản lý cạnh tranh phải cơng khai tất cả mọi hoạt động của mình. Là cơ quan có chức năng điều tra về cạnh tranh nên cơ quan quản lý cạnh tranh cũng phải có trách nhiệm bảo mật thông tin thu thập được trong quá trình điều tra liên quan đến bí mật kinh doanh của các doanh nghiệp là đối tượng bị điều tra. Như vậy, phía doanh nghiệp khơng bị những thiệt hại với đối tượng sở hữu trí tuệ đặc biệt của mình - bí mật kinh doanh.
- Ngun tắc công bằng
Môi trường cạnh tranh đã và đang tồn tại sự cạnh tranh khốc liệt, gay gắt. Bởi vậy, sự công bằng trong hoạt động của cơ quan quản lý cạnh tranh đóng vai trị quan trọng trong việc hình thành và duy trì mơi trường cạnh tranh lành mạnh, không phân biệt đối xử và công bằng trong mọi lĩnh vực kinh tế, tạo niềm tin cho cộng đồng doanh nghiệp. Nguyên tắc công bằng được thể hiện trước hết trong việc xử lý các vụ khiếu kiện giữa chính các doanh nghiệp trực thuộc Bộ Công thương với các doanh nghiệp khác kinh doanh trên thị trường. Bộ Công thương là cơ quan chủ quản của nhiều tập đồn, tổng cơng ty như: Tập đồn Điện lực, Tập đồn Dầu khí, Tập đồn Hóa chất, Tập đồn Dệt may, Tổng cơng ty Thép, Tổng công ty Xăng dầu, Tổng công ty Giấy... Đây cũng là một yêu cầu quan trọng, bởi là cơ quan thuộc Bộ
Công thương với những ngành nghề quan trọng thì có thể cơ quan quản lý cạnh tranh rất dễ tạo các điều kiện thuận lợi cho các doanh nghiệp cùng cơ quan chủ quản từ đó ảnh hưởng khơng tốt cho các doanh nghiệp khác.Cơng bằng cịn thể hiện ở việc ra quyết định xử lý và áp dụng các biện pháp xử phạt đúng đắn, đảm bảo quyền lợi cho các bên liên quan.
Hoạt động của cơ quan quản lý cạnh tranh nhằm mục đích đảm bảo cho sự công bằng - một điều kiện quan trọng và quyết định cho thành công bền vững của nền kinh tế. Các doanh nghiệp, nhóm doanh nghiệp khi tham gia thị trường có nhu cầu được đối xử công bằng trong q trình hoạt động kinh doanh: cạnh tranh cơng bằng, xét xử công bằng trong vụ việc vi phạm. Với tình trạng các hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh diễn ra liên tiếp, sự độc quyền của một hoặc một nhóm doanh nghiệp sẽ gây hậu quả xấu cho nền kinh tế. Cơ quan quản lý cạnh tranh với chức năng nhiệm vụ của mình trong việc phát hiện, điều tra và đưa ra phán quyết sẽ góp phần bảo vệ và duy trì sự cơng bằng trong môi trường cạnh tranh. Bên cạnh đó, sự tồn tại của Luật Cạnh tranh là công cụ để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của doanh nghiệp trước các hành vi phản cạnh tranh của đối thủ cạnh tranh. Với sứ mệnh của mình thì Luật Cạnh tranh hồn tồn có thể đem lại sự cơng bằng cho cả người tiêu dùng và doanh nghiệp hoạt động trên thị trường dù môi trường cạnh tranh có gay gắt đến đâu. Vấn đề quan trọng là áp dụng luật thế nào? Điều đó phụ thuộc vào cơ quan có thẩm quyền. Vì vậy, khi sử dụng thẩm quyền áp dụng Luật Cạnh tranh của mình, Cục Quản lý cạnh tranh cần đáp ứng được địi hỏi là duy trì sự cơng bằng cho các bên liên quan trong pháp luật cạnh tranh, hơn nữa, ở tầm cao hơn là đảm bảo sự công bằng trong xã hội.
Về nguyên tắc công bằng trong hoạt động của cơ quan quản lý cạnh tranh, khi đối chiếu ở một số quốc gia có kinh nghiệm xây dựng và thực thi chính sách pháp luật cạnh tranh thấy rằng ở ngay tên gọi đã phản ánh yêu cầu của ngun tắc cơng bằng trong hoạt động, ví dụ: ở Anh cơ quan quản lý cạnh
tranh là Văn phịng Thương mại cơng bằng, Nhật Bản là Ủy ban Thương mại công bằng. Bởi vậy, hoạt động của cơ quan quản lý cạnh tranh cần có sự xuất hiện của ngun tắc cơng bằng theo đúng tinh thần của pháp luật cạnh tranh: không phân biệt đối xử giữa các doanh nghiệp, bảo vệ cạnh tranh lành mạnh. Ở Việt Nam, cơ quan quản lý cạnh tranh là Cục Quản lý cạnh tranh tuy tên gọi không chứa đựng từ ngữ "công bằng" nhưng với những chức năng nhiệm vụ mà pháp luật trao cho thì hoạt động của cơ quan cùng là nhằm duy trì và phát triển sự cơng bằng trong cạnh tranh. Vì vậy, cơ quan quản lý cạnh tranh cần đi tiên phong trong việc tạo ra môi trường công bằng cho các doanh nghiệp bằng hoạt động của mình để chống độc quyền một cách mạnh mẽ, kiểm soát để doanh nghiệp lớn khơng lạm dụng vị trí thống lĩnh hạn chế doanh nghiệp khác.