Các quốc gia ASEAN hiện nay thực hiện việc tương trợ tư pháp về hình sự thông qua hệ thống các điều ước quốc tế đa phương, song phương và pháp luật mỗi quốc gia. Đầu tiên, khu vực ASEAN bao gồm 10 quốc gia, đều là thành viên của Liên hợp quốc, do đó, đều thuộc phạm vi điều chỉnh của các Công ước của Liên hợp quốc có quy định về tương trợ tư pháp về hình sự, trừ khi có quy định khác. Một số công ước quốc tế có chứa các điều khoản về tương trợ tư pháp hình sự mà các quốc gia trong khu vực là thành viên được liệt kê trong Bảng 2.1.
Bảng 2.1. Các công ước quốc tế có đề cập về tương trợ tư pháp về hình sự tiêu biểu mà các quốc gia ASEAN là thành viên
[26]
STT CÔNG ƯỚC BN KH ID MY MM LA PH SG TH VN
1 Công ước về các chất hướng thần năm 1971 x x x x x x x x x x
2 Công ước thống nhất về các chất ma túy năm 1961 x x x x x x x x x x
3 Công ước về chống buôn bán bất hợp pháp các chất
ma túy, chất hướng thần năm 1988 x x x x x x x x x x
4
Nghị định thư bổ sung Công ước về quyền trẻ em về cấm mua bán trẻ em, mại dâm trẻ em và phim ảnh khiêu dâm trẻ em năm 2000
x x x x x x x x x
5 Công ước về trừng trị việc tài trợ cho khủng bố
năm 1999 x x x x x x x x x x
6
Công ước về ngăn ngừa và trừng trị các tội phạm
7 Công ước của Liên hợp quốc về chống tham nhũng
năm 2003 x x x x x x x x x x
8 Công ước của Liên hợp quốc về chống tội phạm có
tổ chức xuyên quốc gia năm 2000 x x x x x x x x x x
9
Công ước của Liên hợp quốc về chống tra tấn và các hình thức đối xử hoặc trừng phạt tàn bạo, vô nhân đạo hoặc hạ nhục con người năm 1984
x x x x x x x
10 Công ước quốc tế về chống bắt con tin năm 1979 x x x x x x x x x
11 Công ước quốc tế về chống khủng bố bằng bom
năm 1997 x x x x x x x x x x
12 Công ước về trừng trị việc chiếm giữ bất hợp pháp
tàu bay năm 1970 x x x x x x x x x x
13 Công ước về trừng trị những hành vi bất hợp pháp
chống lại an toàn hàng không dân dụng năm 1971 x x x x x x x x x x
14 Công ước về các tội phạm và một số hành vi khác
15 Công ước về trừng trị các hành vi bất hợp pháp
chống lại an toàn hành trình hàng hải năm 1988 x
16 Công ước ASEAN về chống khủng bố năm 2007 x x x x x x x x x x
17 Hiệp định tương trợ tư pháp về hình sự ASEAN
Theo Bảng 2.1, có thể thấy các quốc gia trong khu vực ASEAN hầu hết đã trở thành thành viên của các công ước tiêu biểu có chứa đựng các quy định về tương trợ tư pháp hình sự. Tuy nhiên, các công ước trên chỉ điều chỉnh một lĩnh vực cụ thể, cá biệt, và không phải quốc gia nào cũng quan tâm hay cảm thấy cần thiết đối với quốc gia mình. Chính vì vậy, các quốc gia Đông Nam Á đã quyết định thiết lập một khung pháp lý cho riêng khu vực mình. Ngày 29/11/2004, các quốc gia thành viên ASEAN đã đi đến nhất trí ký kết Hiệp định tương trợ tư pháp về hình sự ASEAN (sau đây gọi tắt là “Hiệp định”). Việc ký kết Hiệp định trên không chỉ nhằm thiết lập cơ chế hợp tác trong lĩnh vực tư pháp hình sự giữa các quốc gia ASEAN mà còn hướng tới mục tiêu cao hơn là tăng cường hợp tác an ninh – chính trị trong ASEAN và xây dựng Cộng đồng an ninh – chính trị ASEAN (ASC) vào năm 2015. Trong Kế hoạch hành động ASC được thông qua tại Hội nghị Cấp cao ASEAN lần thứ 10 tổ chức tại Viêng Chăn, Lào tháng 11/2004, các quốc gia ASEAN đã xác định sáu lĩnh vực hợp tác, kèm theo là các chương trình và biện pháp cụ thể để xây dựng ASC. Một trong những lĩnh vực hợp tác được xác lập trong quan hệ giữa các quốc gia ASEAN là xây dựng và chia sẻ các chuẩn mực ứng xử. Để triển khai lĩnh vực hợp tác này, Hiệp định ASEAN về tương trợ tư pháp về hình sự được coi là công cụ pháp lý hữu hiệu mà các quốc gia thành viên ASEAN đã, đang và sẽ tiếp tục sử dụng [5].
Theo quy định, Hiệp định sẽ có hiệu lực đối với quốc gia thành viên vào ngày quốc gia thành viên nộp văn kiện phê chuẩn, phê duyệt hoặc gia nhập cho quốc gia nhận lưu chiểu là Malaysia – nơi Hiệp định được ký kết và thông qua. Việt Nam đã tham gia Hiệp định và chính thức được phê chuẩn ngày 20/09/2005. Hiệp định gồm 32 điều khoản đề cập các vấn đề pháp lý cơ bản như phạm vi tương trợ tư pháp về hình sự, hình thức và nội dung yêu cầu tương trợ, việc thực hiện yêu cầu tương trợ, vấn đề bảo mật và hạn chế sử dụng chứng cứ thu thập được,… Xuất phát từ mối quan hệ đặc thù giữa các quốc gia thành viên ASEAN, Hiệp
như vấn đề dẫn độ tội phạm không nằm trong phạm vi điều chỉnh của Hiệp định và một số vấn đề pháp lý khác.
Phạm vi tương trợ tư pháp về hình sự
Nhằm mục đích nâng cao hiệu quả của hợp tác quốc tế đấu tranh phòng, chống tội phạm, các quốc gia thành viên ASEAN đã xác định rất rõ phạm vi tương trợ tư pháp về hình sự. Theo quy định tại Điều 1 Hiệp định, các hoạt động tương trợ tư pháp bao gồm:
- Chuyển giao và tiếp nhận lời khai, tài liệu, giấy tờ liên quan đến vụ việc hình sự;
- Thực hiện khám xét, kiểm soát, kiểm tra các vật chứng và địa điểm gây án; - Cung cấp các bản chính và bản sao các loại giấy tờ quan trọng, các tài liệu và thông tin chứng cứ;
- Xác định, truy tìm tài sản có được từ hành vi phạm tội và các công cụ phạm tội;
- Ngăn chặn việc phân chia và đóng băng các tài sản có được từ hành vi phạm tội, mà tài sản này có thể được trả lại, tịch biên hoặc tịch thu;
- Trả lại, tịch biên hoặc tịch thu các tài sản có được từ hành vi phạm tội; - Xác định và nhận dạng các nhân chứng và nghi phạm.
Ngoài ra, các quốc gia thành viên còn có thể thỏa thuận các vấn đề cần tương trợ tư pháp khác nhưng với điều kiện phải phù hợp với đối tượng điều chỉnh cũng như mục đích của Hiệp định và phù hợp với pháp luật của quốc gia được yêu cầu. Việc xác định phạm vi tương trợ tư pháp trên đây chỉ dành riêng cho quan hệ giữa các quốc gia thành viên. Đồng thời, các điều khoản nói trên sẽ không tạo ra cho bất cứ cá nhân nào được quyền cung cấp, che giấu hoặc từ chối bất kỳ chứng cứ nào, cũng như gây khó khăn cho việc thi hành yêu cầu tương trợ tư pháp trong mối quan hệ pháp lý quốc tế đặc thù giữa các quốc gia thành viên Hiệp định. Tuân thủ nguyên tắc Pacta sunt servanda [6] của luật quốc tế, các quốc gia thành viên
định, phải sử dụng tất cả các biện pháp cần thiết để giúp đỡ lẫn nhau trong quá trình điều tra, xét xử và đưa ra phán quyết về các vụ án hình sự. Bên cạnh việc xác định rõ ràng phạm vi tương trợ tư pháp, các quốc gia thành viên Hiệp định còn thỏa thuận nhất trí ghi nhận cụ thể các trường hợp không áp dụng các quy định của Hiệp định.
Đồng thời, Hiệp định đã thể hiện nhất quán quan điểm chung của các quốc gia kết ước khi ghi nhận rằng: Không một quy định nào trong Hiệp định này cho
phép một quốc gia thành viên “thực hiện thẩm quyền tài phán hoặc các hoạt động
chức năng trên lãnh thổ của quốc gia thành viên khác mà thẩm quyền đó chỉ dành riêng cho quốc gia này theo luật pháp quốc gia” [2]. Đây là quy định nhấn mạnh tới việc tôn trọng nguyên tắc chủ quyền quốc gia trong quan hệ quốc tế. Phạm vi tương trợ tư pháp theo Hiệp định còn được cụ thể hóa rõ hơn qua việc ghi nhận quyền từ chối tương trợ tư pháp của quốc gia thành viên được yêu cầu. Quyền từ chối này bao gồm các quyền có hai cấp độ khác nhau, phụ thuộc vào từng trường hợp cụ thể phát sinh trong thực tiễn tương trợ tư pháp. Trong tất cả các trường hợp từ chối tương trợ tư pháp, quốc gia được yêu cầu phải thông báo ngay cho quốc gia yêu cầu được biết về cơ sở từ chối hoặc tạm đình chỉ tương trợ tư pháp theo Khoản 9 Điều 3 Hiệp định. Dựa trên cơ sở quy định hiện hành về phạm vi tương trợ tư pháp hình sự trong khuôn khổ ASEAN đã được trình bày ở trên, các quốc gia thành viên sẽ chỉ định cơ quan trung ương có thẩm quyền trong lĩnh vực tương trợ tư pháp hình sự và các cơ quan này sẽ liên lạc trực tiếp với nhau trong hoạt động tương trợ tư pháp hoặc thông qua kênh ngoại giao (Điều 4 Hiệp định).
Các vấn đề pháp lý về yêu cầu tương trợ tư pháp hình sự
Theo quy định tại Khoản 1 Điều 5 Hiệp định, yêu cầu tương trợ tư pháp phải được soạn thảo thành văn bản. Tuy nhiên, trong các trường hợp khẩn cấp, yêu cầu có thể được thể hiện dưới hình thức không thành văn bản nhưng trong khoảng thời gian 05 ngày phải chuyển sang hình thức viết. Văn bản yêu cầu tương trợ tư
gia được yêu cầu. Cụ thể, văn bản yêu cầu phải ghi nhận các thông tin liên quan đến tên của cơ quan yêu cầu, cơ quan có thẩm quyền điều tra hoặc tiến hành xét xử hình sự, mục đích và bản chất của yêu cầu tương trợ tư pháp, bản mô tả chi tiết bản chất của vụ việc hình sự, nội dung tóm tắt các sự kiện và văn bản pháp lý có liên quan, bản mô tả chi tiết về hành vi phạm tội, mức hình phạt cao nhất, các yếu tố cấu thành tội phạm, các sự kiện quan trọng, nội dung cụ thể của các chứng cứ và thông tin có liên quan, thời hạn cụ thể thi hành yêu cầu tương trợ tư pháp cùng các nội dung cần thiết khác,… Toàn bộ các yêu cầu cũng như các tài liệu, giấy tờ có liên quan đến tương trợ tư pháp sẽ được chuyển giao trực tiếp giữa các cơ quan trung ương mà các quốc gia thành viên chỉ định. Trong các hoàn cảnh đặc biệt và cấp thiết thì việc chuyển giao này sẽ được thực hiện thông qua hai tổ chức cảnh sát quốc tế là INTERPOL và ASEANPOL (Khoản 2 Điều 5 Hiệp định). Về nguyên tắc, quốc gia được yêu cầu sẽ tiến hành ngay hoạt động tương trợ tư pháp theo phương thức đã được quy định trong luật hoặc trong thực tiễn quốc gia mình. Tuy nhiên, theo yêu cầu, quốc gia tiến hành hoạt động tương trợ tư pháp có thể sử dụng các phương thức mà quốc gia yêu cầu trợ giúp đưa ra, với điều kiện phải phù hợp với luật pháp và thực tiễn của quốc gia được yêu cầu.
Nội dung tương trợ tư pháp hình sự
Theo Điều 11 Hiệp định, quốc gia được yêu cầu, phù hợp với pháp luật nước mình, phải cố gắng thu thập được đầy đủ các chứng cứ, lời khai có tuyên thệ, tài liệu, hồ sơ từ nhân chứng để chuyển cho quốc gia yêu cầu nhằm mục đích phục vụ cho quá trình tố tụng. Hiệp định mở rộng phạm vi thu thập chứng cứ bằng việc cho phép sử dụng kết nối truyền hình trực tiếp hoặc các công cụ giao tiếp thích hợp khác nhằm thực hiện quá trình thu thập chứng cứ, lời khai… nếu việc làm đó là vì công lý. Đồng thời, khi có yêu cầu lấy lời khai của cá nhân, quốc gia được yêu cầu phải cố gắng và tận tâm lấy lời khai tự nguyện của họ. Trong việc sử dụng chứng cứ, quốc gia yêu cầu không có quyền tuyệt đối. Theo Điều 8 của Hiệp định,
cứ do quốc gia được yêu cầu cung cấp để phục vụ cho các mục đích khác với mục đích đã ghi trong văn bản yêu cầu tương trợ nếu không được sự đồng ý của quốc gia cung cấp chứng cứ.
Theo Hiệp định, quốc gia được yêu cầu có thể giúp đỡ trong việc đảm bảo cho một người có mặt tại quốc gia yêu cầu để hỗ trợ việc điều tra hình sự hay có mặt trong các hoạt động tố tụng liên quan đến vụ việc hình sự tại quốc gia yêu cầu, trừ trường hợp người đó chính là bị cáo (Điều 14 Hiệp định). Đối với người bị giam giữ tại quốc gia được yêu cầu mà sự hiện diện của người này là cần thiết tại quốc gia được yêu cầu trong quá trình điều tra thì quốc gia được yêu cầu có thể đồng ý cho phép tạm thời chuyển giao người này cho quốc gia yêu cầu (Khoản 1 Điều 15 Hiệp định). Trong cả hai trường hợp, mọi hoạt động dẫn giải cá nhân có liên quan phải được sự đồng ý của đương sự. Các quy định này hoàn toàn không cản trở việc sử dụng truyền hình trực tiếp hoặc các phương tiện truyền thông thích hợp khác theo quy định của pháp luật và thực tiễn của quốc gia được yêu cầu nếu việc đó được thực hiện vì công lý (Khoản 7 Điều 15 Hiệp định). Quá trình dẫn giải cá nhân có liên quan từ quốc gia được yêu cầu sang quốc gia yêu cầu cũng là vấn đề quan trọng, góp phần đảm bảo thực thi có hiệu quả việc giải quyết các vụ việc hình sự.
Sự ra đời của Hiệp định tương trợ tư pháp về hình sự giữa các quốc gia thành viên ASEAN là thành công lớn của quá trình hợp tác quốc tế về đấu tranh phòng chống tội phạm trong khu vực Đông Nam Á. Hiệp định này thể hiện ở mức độ cao của tinh thần hòa hợp và hữu nghị trong tiến trình phát triển của Hiệp hội ASEAN. Với 32 điều khoản, văn bản pháp lý quốc tế quan trọng này của ASEAN chắc chắn sẽ trở thành công cụ pháp lý hiệu quả trong cuộc đấu tranh phòng, chống tội phạm trong khu vực, đặc biệt là tội phạm khủng bố quốc tế - mối đe dọa có tính toàn cầu hiện nay. Cùng với tiến trình hội nhập quốc tế ngày càng sâu rộng, có quyền tin rằng Hiệp định tương trợ tư pháp về hình sự của ASEAN sẽ
góp phần quan trọng trong sự nghiệp bảo vệ hòa bình và an ninh khu vực, qua đó đảm bảo sự ổn định và bền vững của trật tự pháp lý quốc tế [5].
Hiệp định tương trợ tư pháp về hình sự của ASEAN hiện đã có đầy đủ sự tham gia của tất cả các quốc gia Đông Nam Á. Sau khi được lập vào tháng 11 năm 2004 tại Kuala Lumpur, Hiệp định đã được phê chuẩn vào năm 2005 bởi Cộng hòa Singapore, Liên bang Malaysia và Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam. Các quốc gia lần lượt phê chuẩn vào các năm tiếp theo như Vương quốc Brunei (2006), Cộng hòa dân chủ nhân dân Lào (2007), Cộng hòa Indonesia (2008), Cộng hòa Philipines (2008), Liên bang Myanmar (2009). Và hai quốc gia cuối cùng phê chuẩn Hiệp định này là Vương quốc Campuchia (2010) và Vương quốc Thái Lan (2013), đã giúp Hiệp định tương trợ tư pháp về hình sự ASEAN trở thành khung pháp lý cao nhất của khu vực điều chỉnh hoạt động hỗ trợ tư pháp trong lĩnh vực tố tụng hình sự tại Đông Nam Á.
Đối với các nước ASEAN, cơ chế hợp tác về tương trợ tư pháp vẫn chưa được coi trọng đúng mức. Hiện hầu hết các nước trong khối vẫn chỉ tiến hành triển khai hoạt động hợp tác về tương trợ tư pháp trong lĩnh vực dân sự và thương mại với nhau trên cơ sở nguyên tắc có đi có lại đối với từng vấn đề cụ thể. Nhiều nước ASEAN vẫn chưa sẵn sàng với cơ chế hợp tác đa phương do nhiều nguyên nhân. Thứ nhất, có thể thấy hầu hết các điều ước đa phương về tương trợ tư pháp có các yêu cầu, mục đích, quy phạm dựa trên tiêu chí của nền tư pháp phát triển. Do đó, đối với một số nước ở khu vực Đông Nam Á còn có khoảng cách nhất định, khiến cho nhiều nước còn e ngại tiếp cận. Thứ hai, mặc dù hoạt động tương