CHƢƠNG 2 : THIẾT KẾ NGHIÊN CỨU ĐỀ TÀI
2.2. Phƣơng pháp nghiên cứu đề tài
Quá trình thực hiện luận văn đƣợc bắt đầu từ những kiến thức tiếp thu từ lớp học của ngƣời viết, kết hợp với việc nghiên cứu, đúc kết các lý luận về quản lý trong các hoạt động của CTCK đồng thời tham khảo các đề tài đã thực hiện trƣớc, các tài liệu và các bài báo đăng trên các tạp chí để đƣa ra đƣợc những vấn đề cơ bản nhất về quản lý tự doanh. Trên cơ sở quan sát, thu thập tài liệu, số liệu và trao đổi trực tiếp với những ngƣời đang thực hiện công tác quản lý rủi ro tại MBS, tác giả có thể tổng hợp và trình bày lại một cách có tổ chức và rõ ràng. Các phƣơng pháp phân tích cụ thể đƣợc vận dụng bao gồm : phƣơng pháp logic – lịch sử; phƣơng pháp phân tích - tổng hợp; phƣơng pháp thống kê, mô tả; phƣơng pháp so sánh, phƣơng pháp phỏng vấn.
2.2.1 Phương pháp logic – lịch sử
Quan hệ logic là quan hệ xảy ra khi có những tiền đề cho quan hệ đó. Lịch sử là những hiện thực của logic ở một đối tƣợng cụ thể, trong một không gian và thời gian xác định. Sự thống nhất giữa logic và lịch sử là xuất phát từ quan niệm cho rằng xã hội ở bất cứ nấc thang phát triển nào cũng đều là một cơ thể hoàn chỉnh, trong đó mỗi yếu tố đều nằm trong mối liên hệ qua lại nhất định. Lịch sử là một quá trình phức tạp và nhiều vẻ, trong đó chứa đựng những yếu tố ngẫu nhiên, những sự phát triển quanh co. Tuy nhiên sự vận động của lịch sử là một quá trình phát triển có tính quy luật. Phƣơng pháp lịch sử đòi hỏi phải nghiên cứu các hiện tƣợng và quá trình kinh tế qua các giai đoạn phát sinh, phát triển và tiêu vong của chúng trong một không gian và thời gian xác định. Phƣơng pháp logic là quan hệ có
tính tất nhiên, nhất định xảy ra khi có tiền đề. Việc nghiên cứu lịch sử sẽ giúp cho việc tìm ra logic nội tại của đối tƣợng và sự nhận thức về cơ cấu nội tại của xã hội lại làm cho nhận thức về lịch sử trở nên khoa học.
Phƣơng pháp logic đƣợc sử dụng trong toàn bộ luận văn: từ khung logic về cơ sở lý luận về QL hoạt động tự doanh đến tình hình nghiên cứu về QL hoạt động tự doanh; kinh nghiệm thực tế ở một số CTCK. Các nội dung trong từng chƣơng, mục, tiểu mục cũng đƣợc gắn kết với nhau theo một logic chặt chẽ.
2.2.2. Phương pháp phân tích – tổng hợp
Phương pháp phân tích
Phƣơng pháp phân tích trƣớc hết là phân chia toàn thể của đối tƣợng nghiên cứu thành những bộ phận, những mặt, những yếu tố cấu thành giản đơn hơn để nghiên cứu, phát hiện ra từng thuộc tính và bản chất của từng yếu tố đó, và từ đó giúp hiểu đƣợc đối tƣợng nghiên cứu một cách mạch lạc hơn, hiểu đƣợc cái chung phức tạp từ những yếu tố bộ phận ấy. Theo đó, ngay khi xác định tiêu đề của luận văn, tác giả đã có thể bóc tách thành những vấn đề cơ bản nhất (hoạt động tự doanh, thực trạng quản lý hoạt động tự doanh của MBS, biện pháp để nâng cao hiệu quả công tác quản lý hoạt động tự doanh tại MBS...).
Bằng cách phân tích các cấu phần này, tác giả có thể hiểu rõ về bản chất của đối tƣợng nghiên cứu. Nhiệm vụ của phân tích là thông qua cái riêng để tìm ra đƣợc cái chung, thông qua hiện tƣợng để tìm ra bản chất, thông qua cái đặc thù để tìm ra cái phổ biến. Việc phân tích các cấu phần cho phép tác giả nhìn thấy đƣợc sự liên hệ về nội dung giữa các cấu phần với nhau, thấy đƣợc sự logic trong các vấn đề và sự ràng buộc khi đƣa ra những giải pháp mang mang tính tổng thể.
Phương pháp tổng hợp
Phƣơng pháp tổng hợp có thể đƣợc nhận định là bƣớc tiếp theo của phân tích. Tổng hợp là quá trình ngƣợc với quá trình phân tích, nhƣng lại hỗ trợ cho quá trình phân tích để tìm ra cái chung cái khái quát. Từ những kết quả nghiên cứu từng mặt, phải tổng hợp lại để có nhận thức đầy đủ, đúng đắn cái chung, tìm ra đƣợc bản chất, quy luật vận động của đối tƣợng nghiên cứu. Đó là cách mà tác giả đã thực
hiện để có thể hình thấy những mối liên hệ giữa các mặt, các yếu tố cấu thành của một vấn đề. Vấn đề là làm thế nào nâng cao hiệu quả công tác quản lý rủi ro tại MBS. Việc tổng hợp cần phải làm là xem xét các giải pháp đó phải đƣợc đặt trong điều kiện cụ thể của doanh nghiệp để nâng cao tính thực tiễn và khả thi.
2.2.3 Phương pháp thống kê, mô tả
Phƣơng pháp thông kê, mô tả là phƣơng pháp tập hợp, mô tả những thông tin đã thu thập đƣợc về hiện tƣợng nghiên cứu nhằm làm cơ sở cho việc tổng hợp, phân tích các hiện tƣợng cần nghiên cứu.
Đối tƣợng nghiên cứu của thống kê là các hiện tƣợng số lớn và những hiện tƣợng này rất phức tạp, bao gồm nhiều đơn vị, phần tử khác nhau, mặt khác lại có sự biến động không ngừng theo không gian và thời gian, vì vậy một yêu cầu đặt ra là cần có những phƣơng pháp điều tra thống kê cho phù hợp với từng điều kiện hoàn cảnh, nhằm thu đƣợc thông tin một cách chính xác và kịp thời nhất.
Phƣơng pháp thống kê, mô tả đƣợc sử dụng phổ biến trong chƣơng 3. Số liệu thống kê về biến động CTCK.
2.2.4 Phương pháp so sánh
Phƣơng pháp so sánh để phân tích, so sánh các hiện tƣợng kinh tế xã hội mang tính đồng nhất giữa hiện tƣợng này với hiện tƣợng khác, giữa kỳ báo cáo với kỳ gốc, giữa loại hình này với loại hình khác... Trong luận văn, ở chƣơng 1, 3, tác giả đã dùng phƣơng pháp này để so sánh việc thực hiện Quản lý hoạt đông tự doanh chứng khoán hay việc so sánh các số liệu về hoạt động tự doanh chứng khoán qua các năm để thấy đƣợc sự thay đổi về chất lƣợng công chức hàng năm.
So sánh việc thực hiện QL hoạt động tự doanh chứng khoán với các tiêu chí đánh giá để khái quát những kết quả đạt đƣợc, những hạn chế và nguyên nhân của tình hình QL hoạt động tự doanh chứng khoán tại MBS.
CHƢƠNG 3
THỰC TRẠNG QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN MB