Cơ cấu tổ chức của Sở Giao dịch gồm 9 phòng với chức năng nhiệm vụ của các phòng ban cụ thể nhu sau:
2.1.2.1. Sơ đồ cơ cấu tổ chức
2.1.2.2. Nhiệm vụ, chức năng của các Phòng, ban
❖ Phòng Tổng hợp
- Tham mưu cho Giám đốc trong công tác tổ chức nhân sự, quy hoạch, bổ nhiệm, đào tạo.
- Theo dõi, tổng hợp báo cáo kết quả hoạt động nghiệp vụ và các mặt công tác khác của SGD theo định kỳ tháng, quý, năm.
- Thông báo, theo dõi, đôn đốc các phòng trong SGD thực hiện chương trình công tác của đơn vị.
- Theo dõi, quản lý toàn bộ tài sản, thiết bị máy móc và các phương tiện
làm việc của SGD.
- Theo dõi nghỉ phép, nghỉ chế độ, ngày công lao động và các quyền lợi
của cán bộ, công chức trong SGD.
- Thực hiện nhiệm vụ khác do Ban giám đốc giao. ❖ Phòng nghiệp vụ thị trường tiền tệ
- Tham mưu cho Giám đốc trong việc tổ chức thực hiện các nghiệp vụ của Thị trường tiền tệ (nghiệp vụ đấu thầu Trái phiếu chính phủ, nghiệp vụ thị trường mở và các nghiệp vụ của NHTW với các tổ chức tín dụng.
- Cấp và thu hồi giấy công nhận thành viên đối với các TCTD tham gia nghiệp vụ thị trường mở, nghiệp vụ đấu thầu trái phiếu chính phủ.
- Tiếp nhận hồ sơ và thực hiện nghiệp vụ chiết khấu, tái chiết khấu, tái cấp vốn theo chỉ đạo của Ban Giám đốc; thực hiện cho vay theo đối tượng chỉ định của Chính phủ theo quyết định của Thống đốc.
- Thực hiện nghiệp vụ môi giới tiền tệ
- Triển khai, hướng dẫn thành viên thị trường tiền tệ thực hiện quy trình
nghiệp vụ thị trường tiền tệ.
❖ Phòng kinh doanh ngoại hối
- Nghiên cứu và phân tích diễn biến tình hình tài chính, tiền tệ trong nước
và quốc tế để làm báo cáo tình hình thị trường hàng ngày trình Ban giám đốc phê
duyệt, gửi Thủ tướng Chính phủ, Ban lãnh đạo NHNN và các đơn vị liên quan.
- Tham mưu cho Giám đốc trong việc cấp và thu hồi giấy công nhận thành viên thị trường ngoại tệ liên ngân hàng của các TCTD.
- Tham mưu cho Giám đốc trong việc điều chuyển vốn giữa các ngân hàng đại lý, thực hiện chuyển đổi, đầu tư DTNH phù hợp với cơ cấu DTNH Nhà nước.
- Tham mưu cho Giám đốc trình Ban điều hành DTNH trong việc xây dựng hướng dẫn đầu tư.
- Tham mưu cho Giám đốc để báo cáo, trình Thống đốc diễn biến tình hình thị trường ngoại tệ liên ngân hàng và phối hợp các đơn vị liên quan phát triển thị trường ngoại tệ liên ngân hàng.
- Đề xuất xác định tỷ giá mua bán ngoại tệ với các tổ chức tín dụng trong nước và các tổ chức quốc tế.
- Hằng ngày và định kỳ lập báo cáo về các giao dịch đã thực hiện trên thị trường quốc tế, báo cáo thị trường ngoại tệ liên ngân hàng.
- Thực hiện các nhiệm vụ khác theo phân công của Ban giám đốc. ❖ Phòng quan hệ đại lý
- Thực hiện các báo cáo tháng, quý về đánh giá, xếp hạng tín dụng từng
đối tác có quan hệ đại lý với NHNN.
- Tham mưu cho Giám đốc trình Thống đốc những thay đổi về mức xếp
hạng, cơ cấu tổ chức và những thay đổi khác của đối tác.
- Tham mưu cho Giám đốc trình Thống đốc phê duyệt hạn mức cụ thể đối với từng đối tác trong từng thời kỳ cụ thể.
- Tham mưu cho Giám đốc trình Thống đốc phê duyệt việc thiết lập hay
chấm dứt quan hệ đại lý với các đối tác nước ngoài.
- Xem xét, đàm phán các điều kiện và điều khoản liên quan đến tài khoản NHNN mở tại các ngân hàng đại lý.
- Thực hiện các nhiệm vụ khác do Ban Giám đốc phân công. ❖ Phòng thanh toán quốc tế
- Mở, đóng, quản lý các tài khoản giao dịch, tài khoản thanh toán, tài khoản lưu ký chứng khoán của NHNN tại các ngân hàng đại lý nước ngoài theo quy định của NHNN và phê duyệt của Ban Giám đốc.
- Nhận và gửi xác nhận giao dịch với các đối tác, thực hiện việc chuyển
tiền, trái phiếu và thanh toán các giao dịch trên thị trường quốc tế.
- Theo dõi, đối chiếu với sao kê nước ngoài đối với các giao dịch đã được thực hiện trên thị trường quốc tế và thị trường ngoại tệ liên ngân hàng hoặc các khoản thanh toán theo lệnh chuyển tiền khác.
- Trình Giám đốc ký các văn bản liên quan đến miễn thuế cho các khoản đầu tư của NHNN tại nước ngoài.
- Vận hành và quản lý hệ thống thanh toán SWIFT. - Lập báo cáo trạng thái ngoại hối hàng ngày.
- Thực hiện các nhiệm vụ khác do Ban giám đốc phân công. ❖ Phòng kế toán
- Mở, đóng các tài khoản tiền gửi, tiền vay bằng VND và ngoại tệ, tài khoản lưu ký giấy tờ có giá của các TCTD, Kho bạc Nhà nước và các đơn vị khác tại SGD.
- Thực hiện hạch toán các nghiệp vụ phát sinh tại SGD về thanh toán, chuyển tiền, cho vay, thu nợ, tạm ứng, thu chi tiền mặt, các nghiệp vụ Thị trường tiền tệ.
- Thực hiện hạch toán kế toán nghiệp vụ lưu ký GTCG.
quyết toán các khoản thu-chi nghiệp vụ của SGD theo quy định hiện hành. - Thực hiện đối chiếu giữa sao kê tài khoản của NHNN tại nuớc ngoài với các tài khoản đối ứng trong nuớc.
- Tham gia kiểm kê kho quỹ và đảm bảo an toàn một chìa khóa kho tiền
theo quy định.
- Theo dõi, đôn đốc Bộ tài chính hoàn trả nợ gốc, lãi, phí IMF đối với các khoản vay Chính phủ.
- Tham muu cho Giám đốc xây dựng những quy chế và quy trình hạch toán, kế toán, quản lý tài sản bằng đồng VND, bằng ngoại tệ do SGD đang quản lý.
- Thực hiện các nhiệm vụ khác do Ban Giám đốc phân công. ❖ Phòng Thanh toán liên ngân hàng
- Làm đầu mối thanh toán điện tử liên ngân hàng; thiết lập và quản lý mức nợ ròng áp dụng cho giá trị thanh toán thấp; giám sát quyết toán bù trừ ròng của hệ thống thanh toán điện tử liên ngân hàng.
- Tham muu cho Giám đốc để trình Thống đốc xem xét xóa tên thành viên tham gia hệ thống thanh toán LNH khi vi phạm quy chế thấu chi và cho vay qua đêm.
- Tính toán, thông báo và xác định và xử lý số tiền Dự trữ bắt buộc thừa, thiếu trong kỳ của các TCTD tại SGD.
- Xác định, truyền số du tiền gửi bình quân của các TCTD cho các chi nhánh tỉnh, TP trực thuộc trung uơng nơi TCTD có mở tài khoản tiền gửi và Phòng kế toán SGD để xử lý thừa thiếu Dự trữ bắt buộc trong kỳ.
❖ Phòng Ngân quỹ
- Tham muu cho Giám đốc cơ chế liên quan đến quản lý tiền mặt (tiền do NHNNVN phát hành), ngoại tệ, giấy tờ có giá, séc và các loại tài sản theo quy định của Pháp luật.
- Quản lý, sắp xếp, bảo quản tiền mặt, ngoại tệ và giấy tờ có giá tại quầy giao dịch và trong kho tiền theo quy định của NHNN đảm bảo an toàn.
- Tổ chức theo dõi và thực hiện thu chi tiền mặt, ngoại tệ, xuất nhập giấy tờ có giá cho các đơn vị có tài khoản tại SGD; thực hiện thu đổi tiền không đủ tiêu chuẩn luu thông cho khách hàng theo Quy định của Thống đốc.
- Thực hiện giao nhận hàng đặc biệt (tiền mặt, giấy tờ có giá) theo lệnh của NHNN đảm bảo bí mật, kịp thời, an toàn, tuân thủ quy định của Thống đốc về định mức tồn quỹ tiền mặt từng thời kỳ.
- Thực hiện các biện pháp an toàn kho quỹ (chế độ kiểm kê, ra vào kho, đảm bảo và sử dụng chìa khóa, mã khóa...) để đảm bảo an toàn tuyệt đối tiền mặt, ngoại tệ, giấy tờ có giá và tài sản khác.
- Thực hiện các nhiệm vụ khác do Ban giám đốc giao. ❖ Phòng Quản lý rủi ro và Kiểm soát nội bộ
- Kiểm soát các hoạt động kinh doanh ngoại hối để đảm bảo tính tuân thủ các quy định hiện hành nhu việc thực hiện cơ cấu ngoại tệ, hạn mức, tỷ lệ đầu tu và hình thức đầu tu theo đúng Quyết định của Thống đốc, kiểm tra việc mua bán ngoại tệ trên thị truờng ngoại tệ liên ngân hàng, kiểm soát các bộ chứng từ giao dịch phát sinh hàng ngày trên thị truờng quốc tế và thị truờng ngoại tệ liên ngân hàng.
- Kiểm soát đối với các hoạt động nghiệp vụ thanh toán quốc tế; kiểm tra hàng ngày các bộ chứng từ thanh toán, chuyển tiền, lệnh chuyển giao giấy tờ có giá của NHNN liên quan đến việc trích nợ tài khoản của NHNN tại các ngân hàng đại lý; hàng ngày đối chiếu sao kê các ngân hàng đại lý nuớc ngoài gửi với các giao dịch của Phòng kinh doanh ngoại hối và thanh toán quốc tế đã thực hiện; hàng tháng đối chiếu các số liệu trong báo cáo do Phòng Thanh toán quốc tế lập với kết hợp do Phòng kế toán lập; phát hiện chệnh lệch, theo dõi và đôn đốc việc tra soát kịp thời.
- Kiểm soát hoạt động nghiệp vụ kho quỹ.
- Kiểm soát các khoản thu chi nghiệp vụ, mua sắm vật tư, tài sản của Sở
giao dịch.
- Trên cơ sở kết quả kiểm tra, kiểm soát, giám sát các mảng nghiệp vụ của Sở giao dịch, đưa ra các kiến nghị, đề xuất các biện pháp bổ sung, chỉnh sửa, khắc phục các sai sót đã phát hiện.
- Làm đầu mối tiếp các đoàn kiểm toán, thanh tra, kiểm soát. - Thực hiện các nhiệm vụ khác do Ban giám đốc giao cho.
2.1.3. Các hoạt động Sở Giao dịch NHNNVN có liên quan đến hoạt độngkinh doanh ngoại tệ