Trong thời đại ngày nay, khoa học công nghệ đang thực sự trở thành động lực phát triển kinh tế - xã hội. Các quốc gia phát triển tìm cách thúc đẩy mạnh mẽ hoạt động đổi mới, sáng tạo công nghệ nhằm duy trì vị thế của mình trong nền kinh tế toàn cầu. Trong khi đó, các quốc gia đang phát triển tìm cách tiếp cận những công nghệ hiện đại nhanh nhất nhằm nâng cao sức cạnh tranh của nền kinh tế. Việt Nam cũng không nằm ngoài xu hướng này. Chính phủ Việt Nam đã có những chính sách, chiến lược để nâng cao hiệu quả trong tiếp nhận và ứng dụng công nghệ tiên tiến nước ngoài vào sản xuất trong nước; cũng như đưa công nghệ trong nước vào thực tiễn sản xuất ở từng ngành, từng lĩnh vực được coi là khâu then chốt, bảo đảm phát triển nhanh và bền vững. Theo đó, với xuất phát điểm thấp về chuyển giao công nghệ, việc thực hiện chuyển giao công nghệ được coi như một tất yếu khách quan và là quy luật phát triển của nền kinh tế thế giới giúp Việt Nam tiếp cận ngay được những công nghệ tiên tiến để phục vụ cho công cuộc công nghiệp hoá, hiện đại hoá đất nước.
Hoạt động CGCN tại Việt Nam ngày càng trở lên phong phú và đa dạng và có thể chuyển giao theo nhiều phương thức khác nhau, bao gồm: CGCN trực tiếp thông qua mua máy móc, thiết bị để được chuyển giao quy trình sản xuất hay CGCN gián tiếp qua liên kết ngang, liên kết xuôi, liên kết ngược. Tùy theo quy mô và mục đích của doanh nghiệp hay tuỳ theo loại hình của doanh nghiệp sẽ có lựa chọn cách thức chuyển giao công nghệ phù hợp, hiệu quả giúp doanh nghiệp có thể cải tiến sản phẩm, nâng cao năng lực cạnh tranh.
Về quy mô, đối với các doanh nghiệp nhỏ và siêu nhỏ, CGCN chủ yếu đến từ mua thiết bị kèm theo công nghệ và lan toả công nghệ từ một doanh nghiệp trong nhóm. Đối với các doanh nghiệp quy mô vừa và doanh nghiệp lớn, kênh CGCN đa dạng hơn. Tuỳ từng dự án, từng giai đoạn sản xuất, hoạt động CGCN có thể có được nhờ mua thiết bị,
mua công nghệ và lao động có kỹ năng di chuyển đến, mà còn có khả năng thu được công nghệ từ các nhà cung cấp và khách hàng.
Về loại hình, các DN cổ phần chủ yếu thực hiện CGCN kèm thiết bị. Những DN này cùng với hợp tác xã, các DN tư nhân và DN 100% vốn nước ngoài có xu hướng CGCN nguồn từ các nhà cung cấp ở một mức độ lớn hơn so với các loại hình DN khác. Các liên doanh giữa nhà đầu tư nước ngoài và nhà nước chủ yếu dựa vào mua công nghệ hơn các loại hình DN khác.
Bên cạnh đó, trong quá trình mở cửa nền kinh tế, với sự xuất hiện của các doanh nghiệp có vốn nước ngoài và sự phát triển về khoa học công nghệ, sự lan toả công nghệ có thể thực hiện theo liên kết ngang. Theo cách này, về bản chất là sự học hỏi kiến thức, quy trình, công nghệ từ đối thủ cạnh tranh đến từ trong và ngoài nước, phần lớn đối với DN trong nước cùng ngành. Trước áp lực cạnh tranh, các DN trong nước phải cải tiến công nghệ qua học hỏi từ đối thủ và đổi mới công nghệ. Nhiều doanh nghiệp trong nước cũng cố gắng đổi mới công nghệ bằng việc nhập thiết bị và công nghệ mới để sản xuất ra sản phẩm có tính cạnh tranh, không thua kém hàng nhập khẩu. Ngoài ra, các doanh nghiệp trong nước cũng có thể bắt chước hay ứng dụng những công nghệ tiên tiến hơn mà doanh nghiệp nước ngoài đưa vào sử dụng.
Như vậy hoạt động QLNN về CGCN ngày càng trở lên phong phú và đa dạng và có thể chuyển giao theo nhiều phương thức khác nhau, bao gồm: CGCN trực tiếp thông qua mua máy móc, thiết bị để được chuyển giao quy trình sản xuất hay CGCN gián tiếp qua liên kết ngang, liên kết xuôi, liên kết ngược. Tùy theo quy mô và mục đích của doanh nghiệp hay tuỳ theo loại hình của doanh nghiệp sẽ có lựa chọn cách thức chuyển giao công nghệ phù hợp, hiệu quả giúp doanh nghiệp có thể cải tiến sản phẩm, nâng cao năng lực cạnh tranh.
CHƯƠNG 2. PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 2.1. Phương pháp thu thập thông tin
Tác giả thu thập số liệu thứ cấp thông qua số liệu Báo cáo về hoạt động QLNN về CGCN trong các năm từ năm 2017 đến năm tháng 2019. Đây là nguồn số liệu chủ yếu để thực hiện luận văn. Các tài liệu này được tổng hợp, phân tích, so sánh để đưa ra được thực trạng, những hạn chế và nguyên nhân của QLNN về CGCN ở Việt Nam. Các phương pháp được sử dụng để thu thập thông tin gồm :
- Phương pháp nghiên cứu tài liệu: Thu thập thông tin, tài liệu (trong thời gian 10 năm trở lại đây) liên quan đến cơ sở lý thuyết, kết quả nghiên cứu đã được công bố, chủ trương, chính sách liên quan và các số liệu thống kê về hoạt động CGCN và công tác QLNN về CGCN ở Việt Nam từ các nguồn khác nhau (sách, báo, hội thảo, internet, các đề tài, dự án nghiên cứu trước đây...).
- Phương pháp quan sát: Tiếp xúc trực tiếp với đối tượng thực tế (các cơ sở quản lý, các doanh nghiệp tham gia hoạt động CGCN...) hoặc thông qua các phương tiện ghi âm, ghi hình để nghe, xem... các thông tin, tài liệu liên quan đến hoạt động CGCN và công tác QLNN về CGCN ở Việt Nam trong thời gian vừa qua.
- Phương pháp phỏng vấn: Lấy thông tin thông qua làm việc trực tiếp hoặc trao đổi qua điện thoại, email đối với một số cán bộ quản lý nhà nước và doanh nghiệp liên quan đến hoạt động CGCN tại Việt Nam.
- Phương pháp hội nghị: Trực tiếp tham gia các hội nghị, hội thảo khoa học trong và ngoài nước liên quan đến CGCN, qua đó thu thập tài liệu, tiếp thu ý kiến tranh luận các chuyên gia để bổ sung các luận chứng, luận cứ của đề tài.
2.2. Phương pháp xử lý thông tin
Từ số liệu thu thập được trong quá trình thực hiện Luận văn. Tác giả phân tích để hệ thống hoá những vấn đề lý luận và thực tiễn, đánh giá tài liệu, quan sát, kiểm chứng để nghiên cứu, tổng kết, phân tích, đánh giá thực trạng các vấn đề cần nghiên cứu, xác định rõ những nguyên nhân làm cơ sở đề xuất phương hướng và giải pháp hoàn thiện công tác QLNN về CGCN tại Việt Nam. Tác giả đã sử dụng các phương pháp xử lý tài liệu, số liệu sau để thực hiện luận văn:
2.2.1. Phương pháp phân tích và tổng hợp
chương. Sử dụng phương pháp phân tích có nghĩa là mọi vấn đề đặt ra đều phải trả lời câu hỏi “tại sao”? Điều đó cho phép mọi vấn đề đều được hiều một cách cặn kẽ.
Ở chương 1, để xây dựng khung phân tích của đề tài, luận văn đã phân tích nội dung rất nhiều công trình khoa học có liên quan. Từ đó, tác giả luận văn đã nhận thức và kế thừa được những thành quả nghiên cứu trong lĩnh vực này; thấy được những khoảng trống cần tiếp tục nghiên cứu. Trong chương 3, khung cơ sở lý luận và thực tiễn đã được sử dụng để phân tích thực trạng quản lý QLNN về CGNN ở Việt Nam trong những năm vừa qua.
Phương pháp phân tích được sử dụng ở chương 3 để phân tích thực trạng QLNN về CGCN ở Việt Nam, các kết quả hoạt động CGCN thông qua QLNN qua các sàn giao dịch về công nghệ; các chương trình xúc tiến phát triển thị trường KHCN, thẩm định công nghệ được chuyển giao và cơ chế chính sách khuyến khích thúc đẩy CGCN; qua phân tích thực trạng, luận văn đã đưa ra phân tích một số kết quả đạt được cũng như đánh giá thực trạng công tác QLNN về CGCN ở Việt Nam.
Phương pháp phân tích được sử dụng ở chương 4 đã phân tích một số phương hướng và giải pháp cần được thực hiện để tăng cường hoạt động QLNN về CGCN ở Việt Nam giai đoạn tiếp theo.
Phương pháp tổng hợp: Trên cơ sở kết quả phân tích, phương pháp này được sử dụng để kết nối giữa các hoạt động, các nhân tố… để có được cái nhìn tổng thể về sự vật, hiện tượng.
Ở chương 1, bằng phương pháp tổng hợp, luận văn chỉ ra được những thành tựu và hạn chế của các công trình nghiên cứu đã có. Đây là cơ sở quan trọng để luận văn vừa kế thừa được các thành tựu, vừa tránh được sự trùng lặp trong nghiên cứu. Phương pháp tổng hợp đã góp phần tổng kết những cơ sở lý luận về chuyển giao công nghệ cũng như tổng hợp các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động QLNN về CGCN, các tiêu chí đánh giá hiệu quả của hoạt động QLNN về CGCN ở Việt Nam.
Ở chương 3, từ việc phân tích các số liệu thực trạng QLNN về CGCN ở Việt Nam trong giai đoạn 2017 - 2019, luận văn đã sử dụng phương pháp tổng hợp để đưa ra những đánh giá khái quát về tình hình QLNN về CGCN ở Việt Nam; chỉ ra những thành tựu, hạn chế và nguyên nhân. Đây là những căn cứ quan trọng để tác giả đưa ra các quan điểm, mục tiêu và các giải pháp ở chương 4.
Trong chương 4, phương pháp tổng hợp được sử dụng để đảm bảo các giải pháp đề xuất nhằm tăng cường công tác QLNN về CGCN tại Việt Nam mang tính hệ thống, đồng bộ, không trùng lặp; đồng thời có thể thực thi được trong thực tế.
2.2.2. Phương pháp lô-gic
Phương pháp lô-gic: Là phương pháp nghiên cứu sự vật hiện tượng bằng việc sử dụng hệ thống khái niệm, phạm trù và sử dụng sức mạnh của tư duy để tìm ra các mối quan hệ bên trong, bản chất, các quy luật chi phối sự vận động, phát triển của các sự vật, hiện tượng.
Phương pháp này đã được sử dụng ở chương 1 để xây dựng khung lý thuyết CGCN và QLNN về CGCN tại Việt Nam. Ở chương 3, phương pháp lô-gic được sử dụng để phân tích tình hình QLNN về CGCN trong thời gian qua, thông qua việc bám sát cơ sở lý luận ở chương 1 để phân tích. Trong chương 4, phương pháp lô-gic để gắn kết lý luận ở chương 1, những tồn tại, hạn chế ở chương 3, những nhân tố mới xuất hiện để đề xuất các quan điểm và giải pháp nhằm tăng cường công tác QLNN về CGCN ở Việt Nam trong thời gian tới.
2.2.3. Phương pháp thống kê mô tả
Phương pháp này cho phép thông qua tất cảtcác bảng thống kê về các chỉ tiêu về QLNN về CGCN qua các năm. Các số liệu thống kê là những minh chứng cho những thành tựu cũng như những hạn chế trong hoạt động QLNN về CGCN tại Việt Nam tại trường. Từ đó luận văn đề xuất những giải pháp nhằm tăng cường công tác QLNN về CGCN tại Việt Nam có căn cứ, có tính thuyết phục hơn.
- Phương pháp định tính: Nghiên cứu lý thuyết cơ sở và các trường hợp cụ thể liên quan đến hoạt động CGCN, đồng thời dựa trên các lập luận, nhận định, đánh giá của các học giả và công trình nghiên cứu trước đây về CGCN để đưa ra các nhận định về khó khăn, bất cập, xu hướng phát triển... đối với công tác quản lý nhà nước về CGCN ở Việt Nam.
- Phương pháp định lượng: Thông qua các số liệu đã thu thập về CGCN thông qua các dự án đầu tư nước ngoài, qua thị trường KH&CN, qua hoạt động R&D tại các trường đại học, cơ sở nghiên cứu... để đánh giá, nhận định hoặc kiểm định lại các quan điểm về CGCN đã được nêu ra.
- Phương pháp diễn dịch: Trên cơ sở các nhận định, đánh giá của các chuyên gia, các công trình nghiên cứu trước đây về hoạt động CGCN, qua so sánh, đối chiếu với các dữ liệu, số liệu thu thập được trong quá trình nghiên cứu, người nghiên cứu sẽ đưa ra các kết luận về nhận định, đánh giá đã có đối với hoạt động CGCN và công tác QLNN về CGCN ở Việt Nam.
- Phương pháp quy nạp: Trên cơ sở các dữ liệu, số liệu thu thập được liên quan đến hoạt động CGCN, người nghiên cứu sẽ xử lý số liệu, tổng hợp thông tin, tình hình để đưa ra các đánh giá, nhận định và kết luận đối với hoạt động CGCN và công tác QLNN về CGCN ở Việt Nam.
- Phương pháp tham vấn chuyên gia: Trao đổi, xin ý kiến tư vấn, đánh giá của chuyên gia (đang công tác trong lĩnh vực nghiên cứu, quản lý...) về các vấn đề liên quan đến hoạt động CGCN và công tác QLNN về CGCN ở Việt Nam.
Danh sách các chuyên gia đã tham vấn, xin ý kiến: 1. Ông Trần Văn Tùng, Thứ trưởng Bộ KH&CN;
2. Ông Phạm Hồng Quất, Cục trưởng Cục Phát triển thị trường và doanh nghiệp KH&CN, Bộ KH&CN.
3. Ông Lưu Hoàng Long, Quyền trưởng ban quản lý Khu công nghệ cao Hòa Lạc, Bộ KH&CN.
4. Bà Đỗ Thị Bích Ngọc, nguyên Phó Vụ trưởng Vụ Đánh giá, Thẩm định và Giám định Công nghệ, Bộ KH&CN.
CHƯƠNG 3. THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ Ở VIỆT NAM
3.1. Công tác quản lý nhà nước về chuyển giao công nghệ
3.1.1. Các văn bản quy phạm pháp luật về chuyển giao công nghệ
- Luật Chuyển giao công nghệ số 29/2013/QH13 được Quốc hội thông qua ngày 18/06/2013.
- Nghị định số 64/2013/NĐ-CP ngày 27/6/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động chuyển giao công nghệ, chuyển giao công nghệ.
- Nghị định số 08/2014/NĐ-CP ngày 27/01/2014 Quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chuyển giao công nghệ.
- Nghị định số 120/NĐ-CP ngày 17/12/ 2014 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 133/2008/NĐ-CP.
- Thông tư số 08/2013/TT-BKHCN ngày 08/3/2013 của Bộ Chuyển giao công nghệ hướng dẫn nội dung và phương thức hoạt động của các tổ chức tư vấn chuyển giao công nghệ.
- Thông tư số 15/2014/TT-BKHCN ngày 13/6/2014 của Bộ Chuyển giao công nghệ quy định trình tự, thủ tục giao quyền sở hữu, quyền sử dụng kết quả nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ sử dụng ngân sách nhà nước;
- Thông tư số 16/2014/TT-BKHCN ngày 13/6/2014 của Bộ Chuyển giao công nghệ quy định điều kiện thành lập, hoạt động của tổ chức trung gian của thị trường chuyển giao công nghệ;
- Thông tư số 32/2014/TT-BKHCN ngày 06/11/2014 của Bộ trưởng Bộ Chuyển giao công nghệ về việc quy định quản lý Chương trình phát triển thị trường chuyển giao công nghệ đến năm 2020 và Thông tư số 08 /2016/TT-BKHCN ngày 24 tháng 4 năm 2016 của Bộ trưởng Bộ Khoa học và Công nghệ về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 32/2014/TT-BKHCN;
- Thông tư liên tịch số 59/2015/TTLT-BTC-BKHCN ngày 25/4/2015 của Bộ Tài chính và Bộ Chuyển giao công nghệ hướng dẫn quản lý tài chính thực hiện Chương trình phát triển thị trường chuyển giao công nghệ đến năm 2020;
- Thông tư số 02/2015/TT-BKHCN ngày 06/3/2015 của Bộ trưởng Bộ Chuyển giao công nghệ quy định việc đánh giá và thẩm định kết quả thực hiện nhiệm vụ chuyển giao công nghệ không sử dụng ngân sách nhà nước;
- Luật chuyển giao công nghệ số 07/2017/QH14 được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XIV, kỳ họp thứ 3 thông qua ngày 19/6/2017.
- Nghị định số 38/2018/ND-CP ngày 11/3/2018 của Chính phủ quy định về đầu tư cho doanh nghiệp nhỏ và vừa khởi nghiệp sáng tạo.
- Nghị định số 39/2018/NĐ-CP quy định chi tiết một số điều của Luật hỗ trợ doanh