sản đối với công ty chứng khoán.
Theo quy định của pháp lệnh hiện hành, các công ty chứng khoán được thực hiện 6 loại hình hoạt động nghiệp vụ sau: môi giới chứng khoán, tự doanh, tư vấn đầu tư, bảo lãnh phát hành và quản lý danh mục đầu tư. Tuy nhiên, hầu hết các công ty chứng khoán vẫn chưa sử dụng hết các nghiệp vụ chứng khoán và trên thực tế, chất lượng của các nghiệp vụ cũng chưa cao. Do đó vấn đề nâng cao năng lực, nghiệp vụ chuyên môn và quản lý tài sản đối với các công ty chứng khoán được đặt ra không chỉ trong phạm vi từng loại hình nghiệp vụ nêu trên mà trong cả việc xem xét, mở rộng các nghiệp vụ trong hoạt động kinh doanh chứng khoán. Khi năng lực nghiệp vụ chuyên môn và quản lý tài sản của các công ty chứng khoán được nâng cao, chất lượng dịch
vụ và các loại hình dịch vụ mà công ty cung cấp cho khách hàng sẽ được tăng cường và mở rộng, các công ty sẽ hấp dẫn được công chúng đầu tư và bản thân công ty chứng khoán cũng sẽ mạnh dạn và chủ động tham gia vào thị trường, qua đó góp phần kích cầu cho thị trường.
Việc nâng cao chất lượng chuyên môn nghiệp vụ cho các công ty chứng khoán đòi hỏi phải có các giải pháp tích cực từ phía các cơ quan quản lý Nhà nước và từ bản thân các công ty chứng khoán.
Các cơ quan quản lý Nhà nước cần tạo một môi trường thông thoáng thuận lợi cho hoạt động kinh doanh của các công ty, đưa ra các chính sách, các định hướng phù hợp để các công ty chủ động thực hiện, không nên can thiệp quá sâu vào hoạt động nghiệp vụ của các công ty. Cụ thể là cơ quản lý Nhà nước cần thực hiện những giải pháp sau để nâng cao chất lượng chuyên môn nghiệp vụ của các công ty chứng khoán:
Tích cực thực hiện các chương trình đào tạo chuyên môn nghiệp vụ cho các nhân viên nghiệp vụ của các công ty chứng khoán. Cần có những chương trình đào tạo với nội dung đi sâu vào các hoạt động chuyên môn nghiệp vụ hơn nữa trên cơ sở các nghiệp vụ đang được thực hiện hiện nay và các nghiệp vụ mà thị trường quốc tế đã thực hiện nhưng chưa có ở thị trường Việt nam, với những công cụ tài chính mới mà thị trường Việt Nam chưa có để chuẩn bị cho các công ty chứng khoán trong quá trình hội nhập với thị trường quốc tế.
Ban hành quy chế hướng dẫn về các loại hình hoạt động kinh doanh của các công ty chứng khoán trên cơ sở chỉ đưa ra các nguyên tắc chung, các quy định mang tính định hướng để các công ty dựa vào đó và xây dựng cho mình quy trình thực hiện đối với từng loại hình nghiệp vụ.
Xây dựng và thực hiện một đề án nâng cao chất lượng chuyên môn nghiệp vụ của các công ty chứng khoán, trong đó đánh giá một cách khách quan và chính xác về tình hình hoạt động kinh doanh của các công ty chứng khoán, về trình độ chuyên môn nghiệp vụ của các công ty từ khi thị trường được thành lập đến nay và đưa ra các giải pháp mang tính vĩ mô, liên quan đến nhiều ngành, nhiều cấp khác nhau, nhiều lĩnh vực khác nhau, từ chế độ tài chính, thuế, quản lý ngoại hối trong hoạt động kinh doanh chứng khoán, các chính sách khuyến khích đầu tư hợp lý trong lĩnh vực chứng khoán đến các vấn đề liên quan trực tiếp đến cơ chế hoạt động của thị trường. Đây chính là
việc tạo môi trường thuận lợi để nâng cao chất lượng chuyên môn nghiệp vụ của các công ty chứng khoán.
Từ phía các công ty chứng khoán, các công ty cần chủ động trong việc nâng cao chất lượng chuyên môn nghiệp vụ của mình, cụ thể là các giải pháp sau:
- Các công ty chứng khoán cần chủ động thực hiện các chương trình, kế hoạch đào tạo nhân viên nghiệp vụ của mình với mục tiêu ngày càng cung cấp cho khách hàng các dịch vụ với chất lượng cao.
- Các công ty chứng khoán cần xây dựng các quy trình nghiệp vụ với mỗi loại hình nghiệp vụ kinh doanh trên cơ sở văn bản hướng dẫn của cơ quan quản lý Nhà nước (ví dụ như đối với hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư rất băn khoăn về nội dung tư vấn của các công ty chứng khoán sẽ bao gồm các khoản mục cụ thể gì, nội dung tư vấn đầu tư chứng khoán có báo gồm tư vấn pháp lý liên quan đến chứng khoán không? Hiện nay, hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán chỉ liên quan đến tư vấn tài chính đối với chứng khoán, nhưng một số nội dung liên quan đến khách hàng như cấu trúc vốn trong doanh nghiệp, hiệu suất sử dụng vốn trong doanh nghiệp... thì lại không được đề cập tới trong hoạt động này. Mặt khác, pháp luật về chứng khoán cũng như bản thân quy định của các công ty chứng khoán đều chưa có những nội dung cụ thể và thống nhất liên quan tới trách nhiệm của người tư vấn đối với nội dung tư vấn của mình, điều kiện của người thực hiện tư vấn đầu tư, căn cứ tư vấn đầu tư...)
- Hiệp hội các công ty chứng khoán cần sớm được thành lập để đưa ra định hướng chung cho các công ty trong việc đào tạo nhân viên, ban hành Quy tắc đạo đức nghề nghiệp của các nhân viên hành nghề kinh doanh chứng khoán để các công ty thực hiện.
- Các công ty cũng cần chủ động đa dạng hoá các loại hình dịch vụ và nâng cao chất lượng dịch vụ cung cấp cho khách hàng. Ngoài các dịch vụ hiện nay, căn cứ vào nhu cầu thực tế của khách hàng, các công ty cũng cần tìm kiếm những hình thức dịch vụ mới trên nguyên tắc đảm bảo tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán như triển khai loại hình bảo hiểm đầu tư chứng khoán cho các bên tham gia thị trường.