6. Tổng quan tài liệu nghiên cứu
2.2.3. Chức năng, nhiệm vụ của Ban Kiểm tra và Giám sát
Theo Quyết định số 1253 /QĐ-HĐQT ngày 01/08/2013 của Hội đồng quản trị BIDV, chức năng và nhiệm vụ của Ban Kiểm tra và Giám sát cụ thể nhƣ sau:
a. Chức năng
Thực hiện giám sát các hoạt động trọng yếu của các Ban/Trung tâm tại Trụ sở chính, các đơn vị thành viên; đánh giá về tính an toàn, tuân thủ, các rủi ro tiềm ẩn và đề xuất các giải pháp, biện pháp khắc phục.
Thực hiện kiểm tra việc tuân thủ các quy định của pháp luật, quy chế, quy trình nghiệp vụ, quy định nội bộ của BIDV;
Tham mƣu giúp việc các thành viên Ban Chỉ đạo chống tham nhũng, phòng, chống tội phạm ngân hàng theo quy định.
Đầu mối tham mƣu chỉ đạo và/hoặc trực tiếp xác minh, đề xuất hƣớng giải quyết đơn thƣ khiếu nại tố cáo của các đơn vị trong hệ thống thuộc thẩm quyền giải quyết của BIDV.
Đầu mối phối hợp với các đơn vị lien quan trong quá trình các cơ quan chức năng thanh tra, kiểm tra, kiểm toán, xác minh vụ việc… tại BIDV
b. Nhiệm vụ
(i). Chủ động có ý kiến đề xuất các vấn đề liên quan đến mô hình tổ chức khối kiểm tra và giám sát của BIDV.
(ii). Thực hiện công tác kiểm tra, giám sát nội bộ đối với các đơn vị trên toàn hệ thống BIDV:
Giám sát hoạt động của các đơn vị trên toàn hệ thống, kịp thời chấn chỉnh hoạt động của các đơn vị khi phát hiện sai phạm hoặc nguy cơ có thể xảy ra sai phạm, rủi ro.
Xác minh, kiểm tra các sai sót, vi phạm phát sinh tại các đơn vị trong hệ thống BIDV.
Xây dựng chƣơng trình, kế hoạch; định kỳ hoặc đột xuất thực hiện việc kiểm tra, giám sát hoạt động tại các đơn vị trên toàn hệ thống.
Kiến nghị, đề xuất sau kiểm tra, giám sát; theo dõi việc thực hiện các kiến nghị sau thanh tra, kiểm tra.
Giám sát tình hình triển khai các giải pháp, biện pháp khắc phục, chấn chỉnh sau khi phát hiện các sai sót, vi phạm.
Tổng hợp, báo cáo Hội đồng quản trị về những tiềm ẩn rủi ro, những sai sót, vi phạm trong hoạt động; đề xuất, kiến nghị các giải pháp, biện pháp phòng ngừa, khắc phục và xử lý những đơn vị, cá nhân vi phạm.
- Xây dựng và hoàn thiện hệ thống các quy định nội bộ trong hoạt động của Ban, các văn bản về công tác kiểm tra, giám sát nội bộ.
- Đầu mối xác minh và đề xuất hƣớng giải quyết đơn thƣ khiếu nại, tố cáo, vụ việc có liên quan đến các đơn vị, cá nhân tại các đơn vị trong hệ thống BIDV.
(iii). Thực hiện công tác giám sát và tổng hợp (tại Ban Kiểm tra và giám sát tại Trụ sở chính):
- Đầu mối phối hợp với các đơn vị/cá nhân liên quan trong việc xây dựng, trình duyệt và tham mƣu chỉ đạo việc triển khai thực hiện các chƣơng trình, kế hoạch công tác theo năm, định kỳ hoặc đột xuất.
- Giám sát việc thực hiện các chỉ đạo, nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị, bao gồm:
+ Giám sát việc thực hiện chiến lƣợc phát triển, các chỉ tiêu kế hoạch dài hạn, trung hạn, hàng năm của BIDV.
+ Đánh giá tính tuân thủ trong việc thực hiện các chỉ tiêu, hệ số an toàn trong hoạt động của Ngân hàng và của các Ban/Trung tâm tại Trụ sở chính, các đơn vị thành viên theo quy định của cơ quan quản lý Nhà nƣớc hoặc do Hội đồng quản trị phê duyệt, cảnh báo rủi ro và làm rõ trách nhiệm của các cá nhân và tập thể có liên quan trong việc tham mƣu chƣa kịp thời, hoặc không đầy đủ để đảm bảo các tỷ lệ an toàn.
+ Giám sát tình hình tài chính, công tác hạch toán kế toán, cơ cấu và chất lƣợng Tài sản Nợ, Tài sản Có và các chỉ tiêu an toàn, hiệu quả cần đảm bảo trong quá trình hoạt động và các nội dung khác theo yêu cầu của Hội đồng quản trị.
- Tổng hợp, báo cáo kết quả thực hiện chƣơng trình công tác định kỳ hoặc đột xuất trình Hội đồng quản trị, gửi Tổng Giám đốc, Ban Kiểm soát, Ngân hàng Nhà nƣớc. Kiến nghị, đề xuất với Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc các biện pháp xử lý các sai phạm, khắc phục các thiếu sót và các biện pháp cải tiến hoạt động của Ngân hàng.
Xây dựng chƣơng trình, kế hoạch đào tạo về công tác kiểm tra, giám sát. Đầu mối tham gia và tổng hợp ý kiến của các đơn vị trong Ban đối với dự thảo văn bản của các cơ quan quản lý Nhà nƣớc và các đơn vị trong hệ thống BIDV.
Thực hiện nhiệm vụ tham mƣu, giúp việc cho Ban Chỉ đạo phòng chống tham nhũng, tội phạm ngân hàng.
Thực hiện vai trò đầu mối phối hợp với Cơ quan Thanh tra Giám sát Ngân hàng Ngân hàng Nhà nƣớc, Thanh tra Chính phủ, Kiểm toán Nhà nƣớc khi các cơ quan này thực hiện thanh tra, kiểm tra, kiểm toán tại BIDV.
Đầu mối thực hiện triển khai, tổng hợp, báo cáo về việc rà soát, đánh giá hệ thống kiểm soát nội bộ hàng năm của Ngân hàng trình Tổng Giám đốc và gửi Ban Kiểm soát, Hội đồng quản trị.
(iv). Phối hợp với Ban Quản lý đầu tƣ trong việc theo dõi, hỗ trợ các đơn vị có vốn góp chi phối của BIDV trong lĩnh vực chuyên môn nghiệp vụ.
(v). Thực hiện các nhiệm vụ khác do Ban Lãnh đạo giao.