7. Kết cấu luận văn
1.4 Các nội dung quản lý nhà nƣớc đối với đầu tƣ xây dựng cơ bản từ
nguồn vốn ngân sách nhà nƣớc
1.4.1 Quản lý quy hoạch, chủ trương đầu tư và phân bổ vốn đầu tư
- Dự án đầu tƣ sử dụng vốn ngân sách nhà nƣớc phải phù hợp với quy hoạch phát triển kinh tế xã hội của tỉnh, cấp huyện và quy hoạch ngành đã đƣợc phê duyệt; tuân thủ các quy hoạch đô thị, quy hoạch xây dựng, quy hoạch và kế hoạch sử dụng đất đã đƣợc cấp thẩm quyền phê duyệt.
Đối với các dự án đầu tƣ không có trong quy hoạch ngành đƣợc cấp thẩm quyền phê duyệt, chủ đầu tƣ phải báo cáo cấp thẩm quyền để xem xét, chấp thuận bổ sung quy hoạch trƣớc khi lập dự án đầu tƣ.
Đối với các dự án đầu tƣ xây dựng công trình chƣa có trong quy hoạch xây dựng thì vị trí, quy mô xây dựng phải đƣợc UBND tỉnh chấp thuận bằng văn bản (đối với dự án đầu tƣ xây dựng công trình nhóm A) hoặc có ý kiến chấp thuận bằng văn bản của cơ quan có thẩm quyền phê duyệt về quy hoạch (đối với dự án đầu tƣ xây dựng công trình nhóm B,C); riêng trong khu vực đô thị, nếu chƣa có quy hoạch chi tiết phải có giấy phép quy hoạch của cấp có thẩm quyền.
- Hầu hết các dự án đầu tƣ xây dựng cơ bản đều phải có chủ trƣơng đầu tƣ của cấp có thẩm quyền, chủ trƣơng đầu tƣ quy định về các nội dung chủ yếu của chƣơng trình, dự án đầu tƣ, nhằm làm căn cứ lập, trình, phê duyệt, quyết định đầu tƣ công trình, dự án đầu tƣ, quyết định phê duyệt về báo cáo nghiên cứu khả thi dự án đầu tƣ công.
Các dự án cần xin chủ trƣơng đầu tƣ bao gồm: Dự án thuộc quyết định chủ trƣơng đầu tƣ của Quốc Hội; Các dự án thuộc quyết định chủ trƣơng đầu tƣ của Chính phủ; Dự án thuộc thẩm quyền quyết định chủ trƣơng đầu tƣ của UBND cấp tỉnh.
- Kế hoạch vốn đầu tƣ đƣợc UBND các cấp phân bổ theo khả năng cân đối vốn và tiến độ thực hiện của từng dự án nhƣng không quá 03 năm đối với dự án xây dựng công trình nhóm C, không quá 05 năm đối với dự án đầu tƣ xây dựng công trình nhóm B. Kế hoạch vốn đầu tƣ đƣợc điều chỉnh, bổ sung hàng quý trên cơ sở thực tế triển khai dự án đƣợc phản ánh thông qua công tác giám sát đầu tƣ.
1.4.2 Quản lý công tác thẩm định dự án
Thẩm định dự án đầu tƣ là việc thẩm tra, so sánh đánh giá một cách khách quan, khoa học và toàn diện các nội dung của dự án, hoặc so sánh đánh giá các phƣơng án của một hay nhiều dự án để đánh giá tính hợp lý, tính hiệu quả và tính khả thi của dự án. Từ đó có những quyết định đầu tƣ và cho phép đầu tƣ. Theo mục đích quản lý, thẩm định dự án đầu tƣ đƣợc hiểu là việc xem
xét, phân tích đánh giá dự án đầu tƣ trên các nội dung cơ bản nhằm giúp cho việc ra quyết định đầu tƣ.
Đối với các dự án sử dụng ngân sách nhà nƣớc thì nhà nƣớc với tƣ cách vừa là chủ đầu tƣ vừa là cơ quan quản lý chung các dự án thực hiện cả hai chức năng quản lý dự án: quản lý dự án với chức năng là chủ đầu tƣ và quản lý dự án với chức năng quản lý vi mô (quản lý nhà nƣớc) vì vậy mục đích của nhà nƣớc lúc này là: (1) Thẩm định dự án nhằm đƣa ra quyết định đầu tƣ; (2) Giúp cho chủ đầu tƣ hay cũng chính là Nhà nƣớc đƣa ra tiêu chí, là công cụ hữu hiệu để quản lý đầu tƣ. (3) Thẩm định dự án để xét duyệt cấp giấy phép đầu tƣ cho các dự án. (4) Thẩm định dự án giúp hỗ trợ việc đƣa ra những quy định cụ thể về cấp có quyền quyết định đầu tƣ, cấp có thẩm quyền thẩm định dự án.(5) Thẩm định dự án giúp cho việc đƣa ra những chính sách, chế độ đối với quá trình thực hiện dự án.
1.4.3 Quản lý công tác lựa chọn nhà thầu trong hoạt động xây dựng
Lựa chọn nhà thầu trong hoạt động xây dựng đƣợc thực hiện đối với các công việc, nhóm công việc hoặc toàn bộ công việc lập quy hoạch chi tiết xây dựng, lập dự án đầu tƣ xây dựng công trình, khảo sát, thiết kế, thi công xây dựng, giám sát thi công và các hoạt động có liên quan khác đến dự án. Việc lựa chọn nhà thầu phải đảm bảo các nguyên tắc sau đây: (1) Đáp ứng hiệu quả của dự án đầu tƣ xây dựng công trình. Đảm bảo hiệu quả về mặt tài chính cũng nhƣ mục đích sử dụng của dự án đầu tƣ.(2) Nhà thầu phải có đủ điều kiện năng lực hoạt động xây dựng, năng lực hành nghề xây dựng phù hợp với yêu cầu dự án, có giá thầu hợp lý. (3) Khách quan, công khai, minh bạch, công bằng. (4) Ngƣời quyết định đầu tƣ, chủ đầu tƣ có quyền quyết định hình thức lựa chọn nhà thầu nhƣng phải tuân thủ các quy định pháp luật.[10],[20]
Tùy theo quy mô, tính chất, nguồn vốn đầu tƣ xây dựng công trình, ngƣời quyết định đầu tƣ hoặc chủ đầu tƣ xây dựng công trình lựa chọn nhà
thầu theo các hình thức sau: đấu thầu rộng rãi, đấu thầu hạn chế, chỉ định thầu, chào hàng cạnh tranh, tự thực hiện, cụ thể:
Đấu thầu rộng rãi
Đối với đấu thầu rộng rãi, không hạn chế số lƣợng nhà thầu tham dự. Trƣớc khi phát hành hồ sơ mời thầu, bên mời thầu phải thông báo mời thầu theo quy định tại Nghị định số 63/NĐ-CP ngày 26/06/2014 về việc quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật đấu thầu về lựa chọn nhà thầu để các nhà thầu biết thông tin tham dự. Bên mời thầu phải cung cấp hồ sơ mời thầu cho các nhà thầu có nhu cầu tham gia đấu thầu. Trong hồ sơ mời thầu không đƣợc nêu bất cứ điều kiện nào nhằm hạn chế sự tham gia của nhà thầu hoặc nhằm tạo lợi thế cho một hoặc một số nhà thầu gây ra sự cạnh tranh không công bằng.
Đấu thầu hạn chế
Khác với đấu thầu rộng rãi, đấu thầu hạn chế hạn chế số nhà thầu tham dự nhƣng phải mời tối thiểu năm nhà thầu đƣợc xác định là có đủ năng lực và kinh nghiệm tham gia đấu thầu; trƣờng hợp thực tế có ít hơn năm nhà thầu, chủ đầu tƣ phải trình ngƣời có thẩm quyền xem xét, quyết định cho phép tiếp tục tổ chức đấu thầu hạn chế hoặc áp dụng hình thức lựa chọn khác. Đấu thầu hạn chế chỉ đƣợc áp dụng trong các trƣờng hợp theo yêu cầu của nhà tài trợ nƣớc ngoài đối với nguồn vốn sử dụng cho gói thầu hoặc gói thầu có yêu cầu cao về kỹ thuật hoặc kỹ thuật có tính đặc thù; gói thầu có tính chất nghiên cứu, thử nghiệm mà chỉ có một số nhà thầu có khả năng đáp ứng yêu cầu của gói thầu.
Chỉ định thầu
Chỉ định thầu là hình thức đƣợc áp dụng nhiều nhất trong các công trình xây dựng, việc thực hiện chỉ định thầu có nghĩa là lựa chọn trực tiếp các nhà thầu đáp ứng yêu cầu của gói thầu để ký kết hợp đồng và chỉ đƣợc áp dụng hình thức chỉ định thầu trong các trƣờng hợp nhƣ: cần phải khắc phục
ngay các sự cố thiên tai, địch họa; dự án cần phải triển khai ngay để bảo đảm chủ quyền quốc gia, gói thầu dự án bí mật quốc gia, mua sắm các loại vật tƣ, thiết bị đã mua từ một nhà thầu mà không thể mua nhà thầu khác do đảm bảo tính tƣơng thích công nghệ; gói thầu di dời công trình hạ tầng kỹ thuật do một đơn vị chuyên ngành trực tiếp quản lý để giải phóng mặt bằng; rà phá bom mìn để chuẩn bị mặt bằng thi công và các dự án nằm trong hạn mức đƣợc phê duyệt chỉ định thầu.
Chào hàng cạnh tranh
Chào hàng cạnh tranh là hình thức áp dụng đối với gói thầu mua sắm hàng hóa, gói thầu xây lắp và phi tƣ vấn. Hình thức này đƣợc áp dụng khi có kế hoạch đấu thầu đƣợc duyệt, dự toán đƣợc duyệt và đƣợc bố trí vốn theo yêu cầu tiến độ thực hiện hợp đồng.
Tự thực hiện
Đây là hình thức mà nhà đầu tƣ đóng hai vai trò, vừa là chủ đầu tƣ nhƣng cũng vừa là đơn vị thi công. Hình thức tự thực hiện đƣợc áp dụng trong trƣờng hợp chủ đầu tƣ là nhà thầu có đủ năng lực và điều kiện để thực hiện gói thầu thuộc dự án do mình quản lý và sử dụng.
Khi áp dụng hình thức tự thực hiện, dự toán cho gói thầu phải đƣợc phê duyệt theo quy định. Đơn vị giám sát việc thực hiện gói thầu phải độc lập với chủ đầu tƣ về tổ chức và tài chính. [10], [20]
1.4.4 Quản lý công tác đền bù giải phóng mặt bằng
Công tác đền bù giải phóng mặt bằng là quá trình thực hiện các công việc liên quan đến việc di dời nhà cửa, cây cối, các công trình xây dựng và một bộ phận dân cƣ trên một phần đất nhất định để trả lại mặt bằng thực hiện các quy hoạch cho việc cải tạo, mở rộng hoặc xây dựng một công trình mới. Đây là công tác tiền đề cho việc thi công công trình (với các dự án vƣớng đất đền bù giải tỏa) do đó một dự án có thực hiện đúng mục tiêu ban đầu đề ra
hay không thì khâu quản lý đền bù giải phóng mặt bằng ban đầu này rất quan trọng. Việc quản lý ở khâu này bao gồm việc thẩm định đối tƣợng đƣợc đền bù, phạm vi đền bù, tổng giá trị đền bù theo các quy định của pháp luật.
1.4.5 Quản lý công tác giải ngân vốn
Việc quản lý vốn, thanh toán vốn đầu tƣ các dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nƣớc đảm bảo thực hiện theo các nguyên tắc sau:
(1) Đúng mục đích, đúng đối tƣợng, tiết kiệm, hiệu quả và chấp hành đúng quy định về quản lý tài chính đầu tƣ và xây dựng của pháp luật hiện hành.
(2) Chủ đầu tƣ chịu trách nhiệm quản lý, sử dụng vốn đúng mục đích, đúng đối tƣợng, tiết kiệm và có hiệu quả. Chấp hành đúng quy định của pháp luật về chế độ quản lý tài chính đầu tƣ.
(3) Cơ quan cấp trên của chủ đầu tƣ có trách nhiệm kiểm tra, đôn đốc các chủ đầu tƣ hoặc Ban quản lý dự án thuộc phạm vi quản lý thực hiện kế hoạch đầu tƣ, sử dụng vốn đầu tƣ đúng mục đích, đúng chế độ Nhà nƣớc.
(4) Cơ quan Tài chính các cấp thực hiện công tác quản lý vốn đầu tƣ về việc chấp hành chế độ, chính sách tài chính đầu tƣ, tình hình quản lý, sử dụng vốn đầu tƣ, tình hình thanh toán vốn đầu tƣ theo quy định của pháp luật hiện hành.
(5) Cơ quan Kho bạc Nhà nƣớc có trách nhiệm kiểm soát, thanh toán vốn kịp thời, đầy đủ, đúng quy định cho các dự án khi có đủ điều kiện thanh toán vốn.[3]
1.4.6 Quản lý công tác thi công xây dựng công trình
Quản lý thi công xây dựng công trình bao gồm: Quản lý chất lƣợng xây dựng, quản lý tiến độ xây dựng, quản lý khối lƣợng thi công xây dựng, quản lý an toàn lao động trên công trƣờng xây dựng, quản lý môi trƣờng xây dựng.
Nội dung quản lý chất lượng thi công công trình
- Lập hệ thống quản lý chất lƣợng phù hợp với yêu cầu, tính chất, quy mô của công trình xây dựng; quy định rõ trách nhiệm của từng cá nhân, bộ
phận thi công xây dựng công trình trong việc quản lý chất lƣợng công trình xây dựng.
- Thực hiện các thí nghiệm kiểm tra vật liệu, các cấu kiện, vật tƣ, thiết bị phục vụ công trình, thiết bị công nghệ trƣớc khi xây dựng và lắp đặt vào công trình xây dựng theo yêu cầu thiết kế. Lập và kiểm tra thực hiện các biện pháp thi công của nhà thầu theo hồ sơ, tiến độ thi công. Lập và ghi nhật ký thi công đầy đủ theo đúng quy định.
- Kiểm tra sự phù hợp về năng lực của nhà thầu thi công xây dựng công trình với hồ sơ dự thầu và hợp đồng xây dựng bao gồm: Kiểm tra đội ngũ nhân lực, thiết bị thi công của nhà thầu thi công xây dựng đƣa vào công trình; Kiểm tra hệ thống quản lý chất lƣợng của nhà thầu thi công xây dựng công trình; Kiểm tra các loại giấy phép sử dụng các loại máy móc, thiết bị, vật tƣ có yêu cầu cao về an toàn phục vụ thi công xây dựng công trình; Kiểm tra phòng thí nghiệm và các cơ sở sản xuất vật liệu, cấu kiện, sản phẩm xây dựng phục vụ thi công xây dựng của nhà thầu.
- Kiểm tra an toàn lao động, vệ sinh môi trƣờng bên trong và bên ngoài công trình xây dựng. Nghiệm thu nội bộ, lập bản vẽ hoàn công cho bộ phận xây dựng, hạng mục hoàn thành và công trình hoàn thành bàn giao đƣa vào sử dụng. Báo cáo tiến độ, chất lƣợng, khối lƣợng, an toàn lao động, vệ sinh môi trƣờng thi công xây dựng theo quy định.
Nội dung quản lý tiến độ thi công xây dựng công trình
Công trình trƣớc khi triển khai phải đƣợc lập biểu tiến độ thi công xây dựng. Tiến độ thi công xây dựng công trình phải phù hợp với tổng tiến độ của dự án đã đƣợc phê duyệt. Trong trƣờng hợp xét thấy tiến độ của dự án bị kéo dài thì chủ đầu tƣ phải kịp thời báo cáo ngƣời ra quyết định đầu tƣ để quyết định điều chỉnh tiến độ của cả dự án. Khuyến khích việc đẩy nhanh tiến độ xây dựng công trình trên cơ sở đảm bảo chất lƣợng, kỹ thuật của công trình xây dựng. Trƣờng hợp đẩy nhanh tiến độ xây dựng đem lại hiệu quả kinh tế
xã hội cao hơn cho dự án thì nhà thầu xây dựng đƣợc xét thƣởng theo hợp đồng. Trong trƣờng hợp kéo dài tiến độ xây dựng gây thiệt hại cho chủ đầu tƣ hoặc giảm hiệu quả dự án thì bên vi phạm phải bồi thƣờng thiệt hại và bị phạt theo vi phạm theo các điều khoản trong hợp đồng đã ký kết.
Nội dung quản lý khối lượng thi công xây dựng công trình
Việc thi công xây dựng công trình phải tuân thủ thực hiện theo khối lƣợng của thiết kế dự toán đã đƣợc phê duyệt. Khối lƣợng thi công xây dựng đƣợc tính toán, xác định theo kết quả xác nhận của chủ đầu tƣ, nhà thầu thi công xây dựng, nhà thầu giám sát theo thời gian hoặc giai đoạn thi công và đƣợc đối chiếu với khối lƣợng thiết kế, dự toán đƣợc duyệt để làm cơ sở nghiệm thu, thanh toán theo hợp đồng. Khi có khối lƣợng phát sinh ngoài thiết kế, dự toán xây dựng công trình đƣợc duyệt thì chủ đầu tƣ, nhà thầu thi công phải xem xét để xử lý. Đối với các dự án công trình sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nƣớc thì chủ đầu tƣ phải báo cáo ngƣời ra quyết định đầu tƣ để xem xét quyết định. Khối lƣợng phát sinh đƣợc chủ đầu tƣ, ngƣời quyết định đầu tƣ chấp thuận, phê duyệt là cơ sở để thanh toán và quyết toán công trình.
Nội dung quản lý an toàn lao động trên công trường xây dựng
Nhà thầu thi công xây dựng phải thiết lập các biện pháp an toàn cho ngƣời và phƣơng tiện trên công trƣờng xây dựng. Trƣờng hợp các biện pháp liên quan đến nhiều bên thì phải đƣợc các bên thỏa thuận. Các biện pháp an toàn, nội quy về an toàn phải đƣợc thể hiện công khai trên công trƣờng xây dựng để mọi ngƣời biết và chấp hành.
Khi có phát hiện về vi phạm an toàn lao động thuộc phạm vi quản lý của mình thì phải đình chỉ thi công xây dựng. Nếu để xảy ra vi phạm về an toàn lao động thuộc phạm vi quản lý của mình thì ngƣời để xảy ra phải chịu trách nhiệm trƣớc pháp luật. Đối với một số công việc có yêu cầu nghiêm ngặt về an toàn lao động thì ngƣời lao động phải có giấy chứng nhận đào tạo về an toàn lao động. Nghiêm cấm việc sử dụng lao động chƣa qua đào tạo và
chƣa đƣợc hƣớng dẫn về an toàn lao động. Nhà thầu thi công xây dựng có trách nhiệm cung cấp đầy đủ các trang thiết bị bảo hộ lao động, an toàn lao