Quy trình của hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán là các bước thực hiện từ khi tiến hành ký hợp đồng giao dịch giữa công ty chứng khoán và nhà đầu tư đến khi hoàn tất một giao dịch mua hoặc bán chứng khoán cho khách hàng, bao gồm các bước sau:
- Hợp đồng giao dịch theo uỷ thác:
Hợp đồng giao dịch uỷ thác phải thể hiện đầy đủ những nguyên tắc giao dịch của công ty chứng khoán theo quy định riêng của từng công ty chứng khoán và tuân thủ quy định của pháp luật. Hợp đồng uỷ thác giao dịch có thể được ký theo phương thức hợp đồng khung cho tất cả các giao dịch hay từng hợp đồng đơn lẻ.
- Mở tài khoản thanh toán:
Khách hàng phải mở một tài khoản thanh toán tại công ty để phục vụ việc quyết toán. Công ty hướng dẫn thủ tục mở tài khoản, điền thông tin vào “giấy mở tài khoản” có các thông tin theo quy định và công ty yêu cầu. Sau khi mở tài khoản Công ty chứng khoán sẽ cung cấp cho khách hàng một mã số tài khoản để khách hàng giao dịch.
- Nhận lệnh từ khách hàng
Khách hàng có thể đặt lệnh theo hình thức trực tiếp hoặc gián tiếp qua điện thoại, fax, internet,.. Lệnh giao dịch phải bao gồm đẩy đủ các nội dung
quy định, đó là những điều kiện đảm bảo an toàn cho công ty chứng khoán cũng như tạo điều kiện cho khách hàng yên tâm khi phát lệnh.
Công ty chứng khoán khi nhận lệnh phải kiểm tra tính khả thi của lệnh. Nếu là lệnh mua, công ty chứng khoán phải kiểm tra số tiền ký quỹ của khách hàng trên tài khoản, còn nếu là lệnh bán, công ty phải kiểm tra số chứng khoán hiện có của khách hàng để đảm bảo các giao dịch được thực hiện sẽ không vi phạm quy định.
- Thực hiện lệnh
+ Chuyển lệnh
Công ty chứng khoán có mạng lưới thông tin trực tuyến từ trụ sở chính tới các chi nhánh và tới sở giao dịch chứng khoán. Lệnh mua, bán chứng khoán của khách hàng được truyền tới nhà môi giới tại sàn, môi giới tại sàn chuyển lệnh cho các chuyên viên của sở hoặc trung tâm. Đến khi ghép lệnh, kết quả giao dịch sẽ được gửi về cho công ty chứng khoán.
+ Xác nhận kết quả
Sau khi nhận được kết quả chuyển đến từ sở giao dịch chứng khoán, chương trình sẽ tự động báo về công ty chứng khoán với nội dung chính: Số hiệu lệnh, tài khoản khách hàng đã mua, bán, mã chứng khoán, số lượng, giá, thời gian,... của các lệnh đã khớp, đang chờ khớp hoặc không khớp. Trên cơ sở đó, công ty chứng khoán thông báo kết quả giao dịch tới khách hàng của mình.
- Thanh toán và hoàn tất giao dịch
Giao dịch môi giới chứng khoán hoàn tất khi thanh, quyết toán với khách hàng và chuyển giao chứng khoán hay quyền sở hữu chứng khoán cho khách.
Sở giao dịch chứng khoán sẽ tiến hành bù trừ trên cơ sở nội dung lệnh của công ty chứng khoán chuyển vào hệ thống, những sai sót của công ty
chứng khoán sẽ được công ty tự sửa chữa.
Việc bù trừ kết quả giao dịch sẽ kết thúc bằng việc in ra các chứng từ thanh toán. Các chứng từ này được chuyển cho công ty chứng khoán và là cơ sở thực hiện thanh toán tiền và giao chứng khoán. Việc thanh toán được thực hiện theo phương thức chuyển khoản.