2.3.1 Khái niệm ĐMCN
Có nhiều định nghĩa khác nhau về đổi mới. Một trong những cách định nghĩa đầu tiên đƣợc đƣa ra bởi Schumpeter (1930), đổi mới là việc giới thiệu một sản phẩm mới hoặc cải tiến một sản phẩm hiện có, là một quá trình đổi mới trong ngành, phát hiện ra một thị trƣờng mới, phát triển nguồn cung ứng nguyên vật liệu mới hoặc các
thay đổi trong nội bộ công ty. Trong tài liệu hƣớng dẫn Oslo (2005)4
, Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế định nghĩa đổi mới là việc thiết kế một sản phẩm mới hoặc cải tiến sản phẩm, quy trình, phƣơng pháp tiếp thị, cách thức quản lý mới (hoặc cải thiện đáng kể) trong hoạt động kinh doanh của công ty hoặc các hoạt động đối ngoại. Đổi mới và cải thiện đáng kể đƣợc hiểu là so với chính doanh nghiệp đó, không nhất thiết là mới hoặc cải thiện so với ngành, quốc gia hay toàn thế giới.Đối mới bao gồm nhiều hoạt động nhƣ khoa học, công nghệ, tổ chức, tài chính. Ngoài ra , đổi mới cũng bao gồm hoạt động nghiên cứu và phát triển (R &D) không liên quan trực tiếp đến phát triển một đổi mới cụ thể. Xuất phát từ các khái niệm trên, có thể hiểu đơn giản, đổi mới là việc tạo ra một cái gì mới hoàn toàn hoặc cải tiến một cái đã có nhằm đem lại hiệu quả thiết thực hơn.
Đổi mới tồn tại dƣới nhiều hình thức. Trong đó, ĐMCN là một dạng của đổi mới. ĐMCN tập trung chủ yếu vào công nghệ và cách áp dụng công nghệ vào các hoạt động sản xuất kinh doanh nhằm tạo ra sản phẩm, dịch vụ và quy trình tốt hơn.Do đó, công nghệ đƣợc xem nhƣ là một yếu tố then chốt.
Theo Damanpour (1991), ĐMCN đề cập đến sản phẩm, dịch vụ và công nghệ trong quá trình sản xuất. Nó liên quan đến các hoạt động cơ bản của một tổ chức và chủ yếu tập trung vào sản phẩm, quy trình (Damanpour và Evan, 1984; Knight, 1967). Hình thức đổi mới này đặc trƣng bởi trình độ nghiệp vụ cao, mức độ tập trung và mức độ nghi thức hóa thấp.
Theo Tổ chức Hợp tác và phát triển Kinh tế định nghĩa trong tài liệu hƣớng dẫn Frascati5, ĐMCN bao gồm các sản phẩm, quy trình mới và những thay đổi công nghệ quan trọng của sản phẩm và quy trình. Một sự đổi mới đƣợc xem là hiện hữu khi nó đã đƣợc giới thiệu trên thị trƣờng (đối với sản phẩm) hoặc đƣợc áp dụng vào trong sản xuất kinh doanh (đối với quy trình).
4
Tài liệu hƣớng dẫn Oslo đƣợc phát hành bởi Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế, gồm các hƣớng dẫn cho việc thu thập và sử dụng dữ liệu liên quan đổi mới công nghiệp.
5
Tài liệu hƣớng dẫn Frascati là tài liệu đặt ra phƣơng pháp luận để thu thập số liệu thống kê về nghiên cứu và phát triển, đƣợc phát hành bởi Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế
Nhƣ vậy, ĐMCN là việc thay thế một phần hay toàn bộ công nghệ đang sử dụng bằng một công nghệ mới hiệu quả hơn nhằm tối ƣu hóa năng suất, chất lƣợng, hiệu quả của một sản phẩm, dịch vụ hiện có hoặc nhằm tạo ra một sản phẩm, dịch vụ hoàn toàn mới phục vụ thị trƣờng.
2.3.2 Đặc điểm đối mới công nghệ DNNVV
Thứ nhất, về động lực thúc đẩy, theo Laforet và Tann (2006), các DNNVV tiến hành hoạt động đổi mới nhờ ba yếu tố chính: thị trƣờng, khách hàng và cam kết của ban điều hành. ĐMCN là một phần của chiến lƣợc kinh doanh và định hƣớng mục tiêu. Ngoài ra nhƣ J.Technol.Manag (2011) từng đề cập, chính mong muốn khác biệt hóa sản phẩm, nâng cao hiệu quả quy trình và thâm nhập vào thị trƣờng mới đã khuyến khích DNNVV ĐMCN.
Thứ hai, hoạt động ĐMCN của DNNVV chủ yếu tập trung vào cải tiến quy
trình nhằm nâng cao năng suất, chất lƣợng và giá thành sản phẩm hiện có thay vì đầu tƣ phát triển một sản phẩm hoặc dịch vụ mới (Manag, 2011.).
Thứ ba, các DNNVV đối mặt với nhiều thách thức trong hoạt động ĐMCN.
Đầu tiên, để ĐMCN có hiệu quả các DNNVV cần cả nguồn lực nội bộ và sự hỗ trợ từ bên ngoài(Subrahmanya, 2012). Tuy nhiên, đa số các DNNVV tiến hành ĐMCN chỉ bằng nguồn lực nội bộ. Sự yếu kém về trình độ kỹ thuật của nội bộ công ty, sự thiếu hụt về máy móc, trang thiết bị, phòng nghiên cứu khiến và các mối quan hệ khiến các DNNVV gặp khó khăn trong việc tìm kiếm, thuyết phục sự hỗ trợ từ bên ngoài. Hơn nữa, những hạn chế về vốn đầu tƣ, năng lực quản lý, kinh nghiệm, khả năng học hỏi cũng đƣợc xem nhƣ rào cản ĐMCN của DNNVV trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế đang diễn ra nhanh chóng.
Thứ tư, các hoạt động ĐMCN diễn ra thƣờng xuyên ở các DNNVV có hình thức
sở hữu hợp danh hoặc cổ phần hơn là doanh nghiệp thuộc sỡ hữu cá nhân (Subrahmanya, 2012).
2.3.3 Sự cần thiết của ĐMCN DNNVV
ĐMCN là một yếu tố then chốt quyết định sự tồn tại và phát triển DNNVV (Mbizi, 2013). Các DNNVV thƣờng không có lợi thế về mặt kinh tế theo qui mô. Do vậy, giá thành trên một đơn vị sản phẩm thƣờng cao hơn so với mặt bằng chung của thị trƣờng. Muốn tồn tại và phát triển, các DNNVV phải tiến hành ĐMCN nhằm nâng cao năng suất, hiệu quả của quá trình sản xuất, kinh doanh.
Bên cạnh đó, theo báo cáo của Ngân hàng Thế Giới (2009) ĐMCN góp phần đảm bảo lợi thế và nâng cao khả năng cạnh tranh cho DNNVV. Thông qua ĐMCN, DNNVV có thể cải tiến hoặc sản xuất ra sản phẩm có chất lƣợng cao, giá thành thấp, chủ động đáp ứng với sự thay đổi nhanh chóng của nhu cầu khác hàng.
Nhƣ vậy, ĐMCN giúp DNNVV tồn tại và phát triển nhanh chóng trong quá trình toàn cầu hóa và hội nhập kinh tế thế giới, góp phần vào sự tăng trƣởng GDP của quốc gia, củng cố và xây dựng nền kinh tế vững mạnh. Do đó, ĐMCN đƣợc xem nhƣ là yếu tố then chốt trong quá toàn cầu hóa và hội nhập kinh tế quốc tế ở mỗi quốc gia.
2.4 Tổng quan tài liệu tham khảo
2.4.1 Tổng quan tài liệu trong nƣớc
Khả năng ĐMCN của các DNNVV ở Việt Nam do những yếu tố về loại hình doanh nghiệp tác động đã đƣợc giới nghiên cứu ở Việt Nam quan tâm. Tuy nhiên, các công trình nghiên cứu, điều tra để đánh giá tác động của loại hình doanh nghiệp lên khả năng ĐMCN còn rất ít. Có thể kể đến các công trình nghiên cứu có liên quan nhƣ:
Vũ Xuân Thành – tác giả của đề tài “Biện pháp hỗ trợ ĐMCN cho các DNNVV ở Việt Nam” thuộc dự án “Nâng cao năng lực quản lý khoa học & công nghệ của Việt Nam” (2004) đã nghiên cứu thực tiễn về ĐMCN sản xuất, thực trạng chính sách và tổ chức thúc đẩy ĐMCN. Đề tài đã đề xuất một số chính sách và tổ chức hỗ trợ ĐMCN cho các DNNVV ở Việt Nam. Mục tiêu của đề tài là để trả lời câu hỏi: Nhà nƣớc có
thể làm gì để hỗ trợ các DNNVV ĐMCN, đổi mới sản phẩm để nâng cao khả năng cạnh tranh trong điều kiện hội nhập.
Nguyễn Ngọc Anh và các cộng sự (2007) đã nghiên cứu mối quan hệ giữa hoạt động xuất khẩu với khả năng ĐMCN của các DNNVV ở Việt Nam. Sử dụng kết quả của Khảo sát của các DNNVV ở Việt Nam năm 2005, tác giả đã chỉ ra rằng ĐMCN đƣợc đo lƣờng trực tiếp bởi ba yếu tố bao gồm sản phẩm mới, quy trình sản xuất mới và nâng cấp sản phẩm cũ. Thông qua mô hình probit đa biến, nghiên cứu đã chỉ ra rằng ĐMCN chính là một yếu tố mạnh mẽ tác động đến hoạt động xuất khẩu của doanh nghiệp. Cụ thể, khả năng ĐMCN của doanh nghiệp chịu ảnh hƣởng của chiến lƣợc ĐMCN của doanh nghiệp bao gồm đầu tƣ để tăng khả năng sản xuất, thay thế máy móc cũ, cải thiên năng suất, cải thiện chất lƣợng sản phẩm, sản xuất sản phẩm mới hay vì mục đích khác. Ngoài ra, khả năng ĐMCN còn chịu ảnh hƣởng bởi nhận thức của chủ doanh nghiệp về tầm quan trọng của việc thiếu hụt nguồn nhân công lành nghề trong việc thực hiện đổi mới và có hay không việc doanh nghiệp thƣờng xuyên đào tạo cho nhân công sẵn có hay nhân công mới. Cụ thể, nghiên cứu chỉ ra rằng các doanh nghiệp có chi phí nhân công cao sẽ hạn chế hơn về hoạt động xuất khẩu. Trong khi đó, các doanh nghiệp đầu tƣ về máy móc thiết bị, chi phí lao động thấp sẽ có hoạt động xuất khẩu ổn định hơn. Mặt khác, nghiên cứu khai thác phân tích mối quan hệ dựa trên yếu tố phân vùng của doanh nghiệp và ngành nghề kinh doanh, sản xuất chứ chƣa cụ thể loại hình của doanh nghiệp đó.
Nguyễn Việt Hòa (2007) khi nghiên cứu tác động của cơ chế chính sách công đến việc khuyến khích doanh nghiệp đầu tƣ vào khoa học công nghệ đã cho ra kết quả nhƣ sau: các doanh nghiệp cổ phần, doanh nghiệp Nhà nƣớc và một số tổ chức đã chuyển từ Viện hay trung tâm nghiên cứu sang doanh nghiệp là những loại hình doanh nghiệp chủ yếu đƣợc hƣởng lợi từ cơ chế chính sách của Nhà nƣớc. Bên cạnh đó, năng lực về khoa học và công nghệ của doanh nghiệp còn yếu việc nhƣng lại thiếu hợp tác với các tổ chức khoa học và công nghệ; các chính sách chuyển giao công nghệ phức tạp dẫn đến doanh nghiệp hạn chế chuyển giao và việc thiếu sự tác
động kịp thời của Nhà nƣớc là các yếu tố cản trở doanh nghiệp đầu tƣ vào khoa học công nghệ.
Một trong những nghiên cứu đầu tiên xem xét đến cấu trúc sở hữu là bài nghiên cứu của tác giả Nguyễn Thu Hiền và Trần Duy Thanh (2011) về “Cấu trúc sở hữu và khả năng thao túng của doanh nghiệp”. Nghiên cứu định nghĩa rằng cấu trúc sở hữu là sự phân phối quyền sở hữu giữa các chủ sở hữu (CSH) của DN. Nghiên cứu chỉ ra ba loại hình cấu trúc sở hữu, đó là cấu trúc sở hữu tập trung, cấu trúc sở hữu phân tán và liên kết sở hữu. Trong cấu trúc sở hữu tập trung, cả quyền sở hữu và kiểm soát DN tập trung vào quyết định của nhà đầu tƣ. Với cơ cấu sở hữu này nhà đầu tƣ có quyền quyết định và kiểm soát mọi hoạt động của DN, chịu trách nhiệm về hiệu quả kinh doanh của DN (trong đó có quyết định về ĐMCN). Ngƣợc lại, trong cấu trúc sở hữu phân tán thì có nhiều nhà đầu tƣ có quyền biểu quyết tham gia vào quá trình ra quyết định. Tuy nhiên, một số nhà đầu tƣ giữ phần vốn nhỏ trong DN không muốn tham gia thì quyền quyết định và tham gia vào quá trình kiểm soát do ngƣời đại diện (hoặc ban giám đốc) đảm nhiệm.
Quan Minh Nhựt (2013) đã phân tích các yếu tố ảnh hƣởng đến quyết định ứng dụng khoa học – công nghệ vào sản xuất – kinh doanh của các doanh nghiệp công nghiệp – xây dựng ở thành phố Cần Thơ. Kết quả phân tích hồi quy chỉ ra rằng thời gian hoạt động của doanh nghiệp, nguồn vốn, chi phí sản xuất, quy mô và lợi nhuận trên vốn chủ sở hữu là các yếu tố có ý nghĩa thống kê tác động đến quyết định đầu tƣ và ứng dụng khoa học công nghệ vào sản xuất kinh doanh của doanh nghiệp. Tuy nhiên, số liệu về hiệu suất sử dụng máy móc thiết bị của các doanh nghiệp qua các năm cho thấy các doanh nghiệp đã không sử dụng hiệu quả máy móc, thiết bị đã đầu tƣ. Kế tiếp nghiên cứu trên, năm 2014, Quan Minh Nhựt phân tích thực trạng và nhân tố ảnh hƣởng đến mức độ đầu tƣ khoa học công nghệ vào sản xuất kinh doanh của các doanh nghiệp thƣơng mại – dịch vụ ở Cần Thơ. Khác với kết quả nghiên cứu các doanh nghiệp công nghiệp – xây dựng năm 2013, kết quả hồi quy cho thấy chỉ còn 3 yếu tố là số năm hoạt động của doanh nghiệp, lợi nhuận, vốn chủ sở hữu có ý nghĩa
thống kê tác động đến quyết định đầu tƣ khoa học công nghệ vào sản xuất – kinh doanh của các doanh nghiệp trong lĩnh vực thƣơng mại - dịch vụ Cần Thơ.
Cũng trên địa bàn thành phố Cần Thơ, năm 2015, Nguyễn Thị Thu An và Võ Thành Danh đã nghiên cứu những yếu tố ảnh hƣởng đến cầu đầu tƣ máy móc thiết bị của doanh nghiệp tại đây. Kết quả phân tích theo mô hình Nerlove chỉ ra trong ngắn hạn, yếu tố sản lƣợng ảnh hƣởng đến quyết định đầu tƣ máy móc thiết bị thấp hơn trong dài hạn và sự ảnh hƣởng đó sẽ thể hiện rõ ràng sau 2,5 năm. Ngoài ra, số năm hoạt động và doanh thu thuần của doanh nghiệp là hai yếu tố ảnh hƣởng tích cực đến vốn đầu tƣ máy móc thiết bị. Trong khi đó tỷ lệ nợ năm trƣớc, lợi nhuận năm trƣớc ảnh hƣởng tiêu cực đến vốn đầu tƣ máy móc thiết bị; đồng thời, có sự đánh đổi giữa vốn với lao động.
Viện Nghiên cứu quản lý kinh tế Trung ƣơng (CIEM, 2015) đã báo cáo kết quả điều tra năng lực cạnh tranh và công nghệ ở cấp độ doanh nghiệp tại Việt Nam từ các năm 2010-2014 của gần 8.000 doanh nghiệp/ năm, hoạt động trên 58 tỉnh và 5 thành phố lớn, tổng cộng 63 tỉnh thành; trong đó 78% là DNNVV. Các cuộc điều tra liên tục từ 2010 đến 2014 đã kết luận, các doanh nghiệp nhận thức đƣợc lợi ích của việc đầu tƣ công nghệ và đã tiến hành đầu tƣ cải thiện chất lƣợng sản phẩm; tuy nhiên, hạn chế về tài chính là rào cản lớn nhất ngăn cản các doanh nghiệp nhận thức đầy đủ về tiềm năng sản xuất khi chuyển giao và cải tiến công nghệ, do đó, việc giúp các doanh nghiệp giảm bớt các khó khăn về tài chính có thể làm tăng tỷ lệ mà các doanh nghiệp Việt Nam đổi mới và nâng cấp công nghệ. Thông qua mô hình hồi quy Probit, nghiên cứu các yếu tố ảnh hƣởng đến hoạt động nghiên cứu và phát triển (R&D) cho đổi mới và tiến bộ công nghệ, kết quả cho thấy, xét về quy mô doanh nghiệp, tất cả các loại hình doanh nghiệp có khả năng đầu tƣ vào R&D cao hơn các doanh nghiệp siêu nhỏ. So với các công ty có vốn đầu tƣ nƣớc ngoài; các công ty cổ phần nội bộ, công ty cổ phần và liên doanh có nhiều khả năng tham gia vào hoạt động R&D hơn. Cùng năm 2015, Nguyễn Quốc Duy khi tổng kết cơ sở lý thuyết về đổi mới sáng tạo và các nhân tố tác động đã chỉ ra các nhóm nhân tố ảnh hƣởng đến năng lực đổi mới
sáng tạo của doanh nghiệp bao gồm các nhân tố ảnh hƣởng bên trong; các thuộc tính chung của công ty; các nhân tố thuộc về chiến lƣợc cấp công ty và kiểm soát các hoạt động; các nhân tố thuộc về tổ chức, văn hóa và lãnh đạo; các nhân tố thuộc về nguồn lực và chiến lƣợc chức năng; và các nhân tố ảnh hƣởng bên ngoài.
Nguyễn Thị Bích Liên (2017) đã nghiên cứu các cách thức ĐMCN của DNNVV. Kế thừa những nghiên cứu trƣớc trên thế giới, nghiên cứu đã chỉ ra các bất lợi của các DNNVV so với các doanh nghiệp lớn trong quá trình tiến hành ĐMCN. Cụ thể, nghiên cứu đã nêu ra một số bất lợi cơ bản dễ thấy của các yếu tố sau: cơ chế quản lý, quản trị nguồn nhân lực, marketing, tài chính, tốc độ tăng trƣởng, cơ chế pháp lý của chính phủ, khả năng học hỏi của doanh nghiệp. Ngoài ra, nghiên cứu còn chỉ ra các hình thức ĐMCN của các doanh nghiệp, trong đó, bao gồm hai loại cơ bản là đổi mới sản phẩm và đổi mới quy trình. Cụ thể, các doanh nghiệp nhỏ và vửa ở các nƣớc đang phát triển đƣợc thực hiện chủ yếu theo hai cách, hoặc ứng dụng công nghệ mới để thay thế công nghệ cũ, hoặc tải tổ chức, tích hợp các công nghệ hợp phần trong hệ thống công nghệ hiện có theo hai cách khác nhau. Tuy nhiên, những điểm yếu và phƣơng thức kể trên chỉ đƣợc nêu một cái khái quát không phản ánh cụ thể khả năng của từng loại hình doanh nghiệp có quy mô nhỏ và vừa ở Việt Nam.