Nhân tố chủ quan là nhóm nhân tố chính ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động môi giới. Gồm các yếu tố sau đây:
(1) Chiến lược kinh doanh của công ty
Đây là một yếu tố rất quan trọng hiệu quả hoạt động môi giới. Chiến lược kinh doanh phải bám sát với tình hình thực tế của công ty, nếu có cách xa với điều kiện thực tại thì rất khó để đạt được mục tiêu. Đối với hoạt động môi giới cũng vậy, một chiến lược kinh doanh rõ ràng phù hợp với điều kiện sẵn có ở công ty sẽ mang lại hiệu quả tốt nhất.
(2) Trình độ nhân viên môi giới
Yếu tố con người luôn có ảnh hưởng lớn đến hiệu quả hoạt động của công ty đặc biệt là nghề dịch vụ môi giới chứng khoán. Trong hoạt động môi giới, nhà môi giới cần phải có kỹ năng tìm kiếm khách hàng đồng thời phải có kiến thức về chứng khoán để khách hàng tin tưởng ủy thác tài khoản từ đó có thể mở rộng tệp khách hàng. Kiếm được khách hàng đã khó nhưng việc giữ khách hàng càng khó hơn. Để giữ khách hàng ngoài thực hiện tốt các công việc chuyên môn hàng ngày về tư vấn chứng khoán thì nhà môi giới cũng cần phải thường xuyên tiếp xúc với khách hàng chia sẻ những câu chuyện hàng
29
ngày, hiểu được hoàn cảnh và sở thích của khách hàng. Từ đó sẽ giúp cho mối quan hệ với khách hàng ngày càng gắn bó hơn.
Người môi giới cũng cần phải có tác phong làm việc nghiêm túc, có tư cách đạo đức nghề nghiệp, có khả năng chịu áp lực cao và đặc biệt phải đam mê với công việc của một nhà môi giới chứng khoán. Một đội ngũ nhân viên có đầy đủ các yếu tố này sẽ góp phần lớn vào việc phát triển hoạt động môi giới của một CTCK.
(3) Uy tín và khả năng tài chính của công ty chứng khoán
Đối với bất kỳ một hoạt động kinh doanh nào uy tín luôn là điều kiện quyết định sự thành công của doanh nghiệp đó đặc biệt là trong lĩnh vực chứng khoán. Khi có nhu cầu tham gia vào thị trường chứng khoán, khách hàng luôn mong muốn tìm được người môi giới có uy tín để tư vấn và đặt niềm tin, thực hiện các quyết định đầu tư hạn chế được rủi ro.
Khả năng tài chính của một CTCK có ảnh hưởng đến sự phát triển của nghiệp vụ môi giới. Nếu công ty có tiềm lực tài chính dồi dào thì sẽ đầu tư vào cơ sở vật chất, kỹ thuật, công nghệ hiện đại để phục vụ cho hoạt động môi giới. Đồng thời công ty sẽ có đủ điều kiện để phát triển các sản phẩm mới nhằm thu hút khách hàng.
(4) Phát triển các nghiệp vụ phụ trợ
Các công ty chứng khoán cũng cần phát triển các nghiệp vụ song song với nghiệp vụ môi giới như nghiệp vụ tư vấn, bảo lãnh phát hành chứng khoán, marketing, phân tích thị trường... Vì các bộ phận này nếu hoạt động tốt sẽ tạo điều kiện cho hoạt động môi giới phát triển.
30
CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN QUÂN ĐỘI