4. NỘI DUNG CHI TIẾT PHƯƠNG ÁN BÁN CỔ PHẦN
4.2. Phương án phát hành cho người lao động
4.2.1 Đối tượng phát hành
Theo quy định tại Khoản 1 Điều 48 Nghị định 59, đối tượng mua cổ phần bao gồm người lao động có tên trong danh sách thường xuyên của Công ty mẹ - Vietnam Airlines tại thời điểm công bố giá trị doanh nghiệp cổ phần hóa ngày 14/5/2014.
4.2.2 Phương thức phát hành
PHƯƠNG ÁN CỔ PHẦN HÓA
CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM
www.bsc.com.vn 124
sách được phê duyệt. Gồm 02 hình thức như sau:
a. Cổ phần CBCNV mua theo tiêu chuẩn thâm niên làm việc trong khu vực Nhà nước
Theo quy định tại Khoản 1 Điều 48 Nghị định 59/2011/NĐ-CP ngày 18/7/2011 của Chính phủ về chuyển doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước thành công ty cổ phần thì giá
bán cổ phần cho người lao động trong trường hợp này là “Người lao động có tên trong danh sách thường xuyên của doanh nghiệp tại thời điểm công bố giá trị doanh nghiệp cổ phần hóa được mua tối đa 100 cổ phần cho mỗi năm thực tế làm việc tại khu vực nhà nước với giá bán bằng 60% giá đấu thành công thấp nhất (trường hợp đấu giá công khai trước) hoặc bằng 60% giá bán thành công thấp nhất cho các nhà đầu tư chiến lược (đối với trường hợp bán cho nhà đầu tư chiến lược trước)”. Theo đó:
Tổng số lao động người Việt Nam có tên trong danh sách lao động tại thời điểm công bố giá trị doanh nghiệp – 14/05/2014 của Công ty mẹ - Tổng công ty Hàng không Việt Nam là 10.180 người.
Tổng số lao động người Việt Nam được mua cổ phần ưu đãi theo thâm niên công tác: 9.757 người (trong đó đã bao gồm 47 lao động người Việt Nam thuộc đối tượng trình bổ sung chế độ mua cổ phần ưu đãi được trình bày chi tiết ở Mục 4.2.3); 423 người không đủ điều kiện do thời gian công tác tại khu vực nhà nước dưới 1 năm.
Tổng số năm làm việc của lao động người Việt Nam trong khu vực nhà nước tương ứng của số người đăng ký tham gia mua cổ phần giá ưu đãi: 113.206 năm (bao gồm số cổ phần đăng ký của 47 đối tượng trình phê duyệt bổ sung mua ưu đãi theo thâm niên công tác);
Tổng số cổ phần ưu đãi của 9.757 cán bộ công nhân viên đã đăng ký mua theo số năm làm việc trong khu vực nhà nước: 11.320.600 cổ phần, chiếm 0,803% Vốn điều lệ.
(Danh sách người lao động mua cổ phần giá ưu đãi theo số năm làm việc trong khu vực nhà nước kèm theo.).
Ngoài ra, Tổng công ty có 311 lao động nước ngoài là nhân viên địa phương đang giao kết hợp đồng lao động với các chi nhánh, văn phòng Tổng công ty tại nước ngoài. Theo ý kiến của Bộ Tài chính tại công văn số 7475/BTC-TCDN ngày 6/6/2014, các đối tượng này không thuộc đối tượng được mua cổ phần ưu đãi theo thâm niên công tác.
PHƯƠNG ÁN CỔ PHẦN HÓA
CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM
www.bsc.com.vn 125
b. Cổ phần CBCNV mua theo đăng ký cam kết làm việc lâu dài tại Công ty cổ phần
Người lao động trong danh sách thường xuyên của Vietnam Airlines tại thời điểm công bố giá trị doanh nghiệp cổ phần hoá, thuộc đối tượng Vietnam Airlines cần sử dụng và có cam kết làm việc lâu dài cho Vietnam Airlines trong thời hạn ít nhất là 03 năm (kể từ ngày Vietnam Airlines được cấp Giấy chứng nhận doanh nghiệp) sẽ được mua thêm cổ phần ưu đãi theo mức 200 cổ phần/01năm cam kết làm việc tiếp trong Vietnam Airlines nhưng tối đa không quá 2.000 cổ phần. Riêng người lao động là các chuyên gia giỏi, có trình độ chuyên môn nghiệp vụ cao làm việc tại doanh nghiệp được mua thêm theo mức 500 cổ phần/01 năm cam kết làm việc tiếp trong doanh nghiệp nhưng tối đa không quá 5.000 cổ phần cho một người lao động. Giá bán cho các đối tượng trên bằng giá đấu thành công thấp nhất khi Vietnam Airlines đấu giá công khai.
Tiêu chí xác định của Vietnam Airlines cho đối tượng người lao động là các chuyên gia giỏi, có trình độ chuyên môn nghiệp vụ cao được mua cổ phần ưu đãi theo cam kết làm việc tiếp là:
Các chuyên gia, tổ trưởng tổ chuyên môn nghiệp vụ trở lên đang công tác tại khối cơ quan Vietnam Airlines;
Phi công, tiếp viên hạng C trở lên;
Đại diện (Manager) tại các Chi nhánh, văn phòng Vietnam Airlines ở nước ngoài;
Trưởng ca, cán bộ cấp đội trở lên đang công tác tại các cơ quan đơn vị trực thuộc Vietnam Airlines.
Tổng số cán bộ công nhân viên của Công ty mẹ - Tổng công ty HKVN có tên trong danh sách lao động tại thời điểm 14/05/2014 là 10.180 người;
Tổng số cổ phần đăng ký mua thêm theo cam kết làm việc lâu dài tại công ty cổ phần là: 9.615.000 cổ phần, chiếm 0,682% vốn điều lệ (bao gồm cả đối tượng trình phê duyệt bổ sung mua ưu đãi theo tiêu chuẩn cam kết làm việc dài lâu được trình bày chi tiết ở Mục 4.2.3).
(Danh sách người lao động đăng ký mua thêm kèm theo)
4.2.3 Đề xuất mở rộng đối tượng người lao động được mua cổ phần ưu đãi
Với mục đích và ý nghĩa trong chủ trương của nhà nước cho phép người lao động được mua cổ phần với giá ưu đãi khi cổ phần hóa doanh nghiệp là ghi nhận những đóng góp của người lao động trong khu vực Nhà nước và để tạo động lực gắn bó người lao động thực hiện nhiệm vụ của doanh nghiệp, đồng thời để động viên, quan tâm đối với cán bộ được phân công thực hiện nhiệm vụ đã được Đảng, Chính phủ giao, tạo sự ổn định trong tư tưởng cán bộ, Tổng công ty đề xuất và kiến nghị Bộ GTVT thông qua và tiếp trình
PHƯƠNG ÁN CỔ PHẦN HÓA
CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM
www.bsc.com.vn 126
Thủ tướng Chính phủ chấp thuận việc mở rộng đối tượng người lao động được mua cổ phần với giá ưu đãi như sau:
- Đối tượng là người lao động được mua cổ phần ưu đãi theo thâm niên công tác tại khu vực nhà nước, bổ sung các trường hợp sau:
Lao động của một số tổ chức biệt phái làm việc tại Vietnam Airlines (25 lao động). Tổng số năm làm việc trong khu vực nhà nước là: 436 năm. Số cổ phần đề xuất bổ sung là: 43.600 cổ phần.
Cán bộ quản lý vốn góp của Vietnam Airlines làm việc tại các doanh nghiệp có vốn góp của Vietnam Airlines (22 cán bộ quản lý vốn góp). Tổng số năm làm việc trong khu vực nhà nước là: 461 năm. Số cổ phần đề xuất bổ sung là: 46.100 cổ phần.
- Đối tượng là người lao động là các chuyên gia giỏi, có trình độ chuyên môn nghiệp vụ cao được ưu đãi mua thêm cổ phần có cam kết làm việc cho công ty cổ phần, bổ sung trường hợp sau:
Theo khoản 2 Điều 48 Nghị định 59, người lao động thuộc đối tượng trên có cam kết làm việc lâu dài tại doanh nghiệp trong thời hạn ít nhất 03 năm (kể từ ngày doanh nghiệp được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp lần đầu) sẽ được mua thêm cổ phần ưu đãi theo số năm cam kết với giá mua được xác định là giá đấu thành công thấp
nhất. Hiện nay, tại Vietnam Airlines có một số cán bộ là chuyên gia giỏi, có trình độ chuyên môn nghiệp vụ cao, chuẩn bị nghỉ hưu không đủ thời gian cam kết làm việc tối thiểu là 3 năm cho công ty cổ phần có nhu cầu mua ưu đãi cổ phần theo chế độ trên. Để
khuyến khích và ghi nhận những đóng góp của đối tượng người lao động nêu trên, Vietnam Airlines kiến nghị Bộ Giao thông vận tải và tiếp trình Thủ tướng Chính phủ phê
duyệt cơ chế phát hành cho đối tượng trên như sau:
Đối tượng: cán bộ là chuyên gia giỏi, có trình độ chuyên môn nghiệp vụ cao, chuẩn bị nghỉ hưu không đủ thời gian cam kết làm việc tối thiểu là 3 năm cho công ty cổ phần.
Số lượng cổ phần được mua: tối đa là 1.500 cổ phần;
Thời gian hạn chế chuyển nhượng: 03 năm kể từ ngày Vietnam Airlines được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp lần đầu;
Tổng số cổ phần người lao động thuộc đối tượng trên đã đăng ký mua là 140.500 cổ phần. Trong trường hợp Thủ tướng Chính phủ phê duyệt, Vietnam Airlines sẽ điều chỉnh tỷ lệ cổ phần bán đấu giá cho cổ đông khác.
PHƯƠNG ÁN CỔ PHẦN HÓA
CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM
www.bsc.com.vn 127
4.2.4 Tổng hợp phương án phát hành cho người lao động
TT Đối tượng Số cổ phần (cổ phần) Giá trị cổ phần theo mệnh giá (tỷ đồng) Tỷ lệ/VĐL
1 Đối tượng được mua ưu đãi cổ phần theo
quy định 20.705.400 207,05 1,468%
1.1 Cổ phần bán ưu đãi cho CBCNV theo
thâm niên công tác 11.230.900 112,3 0,796%
1.2 Cổ phần bán ưu đãi cho CBCNV theo cam
kết làm việc tiếp cho công ty cổ phần 9.474.500 94,74 0,672%
2 Đối tượng được mua ưu đãi đề xuất bổ
sung 230.200 2,302 0,016%
2.1 Cổ phần bán ưu đãi theo thâm niên công
tác 89.700 0,897 0,006%
2.2 Cổ phần bán ưu đãi theo chính sách cam
kết làm việc tại công ty cổ phần 140.500 1,405 0,010%
Tổng cộng 20.935.600 209,63 1,48%
a Cổ phần bán ưu đãi theo thâm niên công
tác 11.320.600 113,2 0,80%
b Cổ phần bán ưu đãi theo chính sách cam
kết làm việc tại công ty cổ phần 9.615.000 96,15 0,68%
4.2.5 Lịch trình dự kiến triển khai
Sau khi được Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Phương án cổ phần hóa, Vietnam Airlines triển khai kế hoạch bán đấu giá cổ phần ra bên ngoài. Từ kết quả bán đấu giá cổ phần ra bên ngoài công chúng thành công, Vietnam Airlines tiến hành bán cổ phần và thu tiền mua cổ phần của Công đoàn và người lao động đã đăng ký mua. Lịch trình dự kiến như sau:
Nội dung công việc Thời gian dự
kiến Thời điểm nhận quyết định phê duyệt Phương án cổ phần hoá
Vietnam Airlines
T
Thời điểm bán đấu giá T +51
Thu tiền mua cổ phần của người lao động T +76
PHƯƠNG ÁN CỔ PHẦN HÓA
CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM
www.bsc.com.vn 128