- HNX, nên cân nhắc việc tăng cường, nâng cao tiêu chuẩn xét duyệt làm thành viên theo hướng siết chặt hơn nhằm giúp cải thiện chất lượng thành viên giao dịch tại sở, giảm thiểu rủi ro thanh toán cho hệ thống.
- HNX cần giám sát chặt chẽ việc tuân thủ các quy ựịnh và báo cáo thường xuyên tình hình hoạt ựộng của CTCK.
- Với trách nhiệm quản lý, giám sát trực tiếp các CTCK thành viên, HNX cần phải ựược trang bị hệ thống hạ tầng kỹ thuật hiện ựại ựể ựảm bảo hoạt ựộng giao dịch thị trường ựược an toàn và có tắnh bảo mật cao.
5.2.4 đối với công ty chứng khoán niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội Hà Nội
- Lãnh ựạo công ty cần hiểu ựược tầm quan trọng của tuân thủ trong việc xây dựng doanh nghiệp thành công và bền vững, tạo dựng thương hiệu và niềm tin cho nhà ựầu tư. Việc tuân thủ là cần thiết ựể xây dựng CTCK ổn ựịnh, bền vững và sự phát triển lành mạnh của thị trường nói chung.
- Các CTCK nên có các chắnh sách khuyến khắch ựào tạo về chuyên môn, nghiệp vụ và quy phạm pháp luật cho cán bộ, nhân viên của công ty.
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 97
TÀI LIỆU THAM KHẢO
1. Bộ Tài chắnh (2010): Thông tư số 226/2012/TT-BTC ngày 31/12/2010; 2. Bộ Tài chắnh (2012): đề án tái cấu trúc các công ty chứng khoán;
3. Bộ Tài chắnh (2012): Quyết ựịnh 210/2012/Qđ-BTC ngày 30/11/2012; 4. Chắnh phủ (1996): Nghị ựịnh số 75/1996/Nđ-CP ngày 28/11/1996;
5. Chắnh phủ (2006): Chiến lược Phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam giai ựoạn 2006-2010;
6. Chắnh phủ (2007): Quyết ựịnh số 559/2007/Qđ-TTg ngày 11/5/2007; 7. Chắnh phủ (2007): Quyết ựịnh số 63/2007/Qđ-TTg ngày 10/5/2007; 8. Chắnh phủ (2009): Quyết ựịnh số 01/2009-TTg ngày 02/1/2009; 9. Chắnh phủ (2004): Nghị ựịnh số 66/2004/Nđ-CP ngày 19/2/2004;
10.Chắnh phủ (2012): Chiến lược Phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam giai ựoạn 2011-2020;
11.Chắnh phủ (2012): đề án Tái cấu trúc thị trường chứng khoán và doanh nghiệp bảo hiểm;
12.Chắnh phủ (2012): Quyết ựịnh số 1826/2012/Qđ-TTg ngày 06/12/2012; 13.Chắnh phủ (2012): Quyết ựịnh số 252/2012/Qđ-TTg ngày 01/3/2012; 14.Chắnh phủ (2013: Quyết ựịnh số 108/2013/Nđ-CP ngày 23/9/2013;
15.Nguyễn Thị Việt Hà (2006): đề tài nghiên cứu khoa học ỔGiải pháp hoàn thiện công tác quản lý thành viên tại sở giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chắ MinhỖ;
16.Nguyễn Thị Thanh Hiếu (2011): Luận án Hoàn thiện quản lý nhà nước ựối với thị trường chứng khoán Việt Nam, Trường đại học Kinh tế quốc dân; 17.Học viện Hành chắnh quốc gia (2010): Quản lý hành chắnh nhà nước; 18.Hoàng đức Long (2003) ựề tài nghiên cứu khoa học ỘGiải pháp hoàn thiện
hoạt ựộng thanh tra, giám sát công ty chứng khoánỢ;
19.Nguyễn Thành Long (2013): đề tài nghiên cứu khoa học ỘTái cấu trúc thị trường chứng khoán Việt NamỢ;
20.đào Lê Minh (2009): Giáo trình Những vấn ựề cơ bản về CK&TTCK. NXB Thống kê;
21.Ngân hàng nhà nước (1993): Quyết ựịnh số 207/Qđ-TTCB ngày 06/11/1993 của Thống ựốc NHNN;
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 98 22.Dương Thị Phượng (2008): đề tài nghiên cứu ỘTăng cường năng lực giám
sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ựối với sở giao dịch chứng khoán và trung tâm giao dịch chứng khoánỢ;
23.Quốc hội (2005): Luật Doanh nghiệp 2005. NXB Tài chắnh; 24.Quốc hội (2006): Luật Chứng khoán 2006. NXB Tài chắnh; 25.Quốc hội (2010): Luật sửa ựổi bổ sung Luật Chứng khoán;
26.Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (2013): Quyết ựịnh số 186/Qđ-SGDHN ngày 07/5/2013;
27.Ngô Văn Thắng (2008): Luận văn Quản lý nhà nước về thị trường chứng khoán, Học viện Chắnh trị - Hành chắnh Quốc gia Hồ Chắ Minh;
28.Lê Sỹ Thọ (2009) Luận văn Thạc sỹ Hoàn thiện cơ chế quản lý nhà nước ựối với hoạt ựộng trên thị trường chứng khoán tập trung ở Việt Nam, Học viện Tài chắnh;
29.Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (2011): Báo cáo thường niên 2011; 30.Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (2012): Báo cáo thường niên 2012; 31.Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (2013): Báo cáo thường niên 2013;
32.Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (2013): Quyết ựịnh số 105/Qđ-UBCK ngày 26/2/2013;
33.Bùi Hồng Vân (2012) Luận văn Thạc sỹ Giải pháp hoàn thiện hoạt ựộng giám sát của UBCKNN ựối với các công ty chứng khoán tại Việt Nam, Học viện Tài chắnh.
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 99 Phụ lục 1: PHIẾU đIỀU TRA, KHẢO SÁT VỀ CÔNG TÁC QUẢN LÝ đỐI VỚI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
(Dành cho cơ quan quản lý)
Mục ựắch của Phiếu ựiều tra, khảo sát nhằm thu thập các ý kiến ựóng góp, phản hồi về các vấn ựề liên quan ựến công tác QLNN ựối với CTCK nhằm ựể hoàn thiện hơn nữa công tác quản lý ựối với công ty chứng khoán niêm yết trên TTCK Việt Nam.
(Thông tin của Phiếu ựiều tra sẽ không ựược công khai) Rất mong quý vị trả lời các câu hỏi dưới ựây.
Xin chân trọng cảm ơn.
1. Xin ông/bà vui lòng cho biết thông tin về vị trắ công tác:
Cấp Vụ
Chuyên viên
2. đơn vị công tác của ông/bà
Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán
Thanh tra UBCKNN
A/ Nhận xét ựối với công ty chứng khoán
1. Ý kiến ựánh giá của ông/bà về việc thực hiện chế ựộ báo cáo của các công ty chứng khoán niêm yết trên SGDCK Hà Nội ?
Rất tốt
Tốt
đảm bảo yêu cầu
Chưa ựảm bảo yêu cầu
2. Ý kiến ựánh giá của ông/bà về việc thực hiện chế ựộ công bố thông tin của các công ty chứng khoán niêm yết trên SGDCK Hà Nội?
Rất tốt
Tốt
đảm bảo yêu cầu
Chưa ựảm bảo yêu cầu
3. Ý kiến ựánh giá của ông/bà ựối với việc thực hiện quy ựịnh về duy trì ựiều kiện hoạt ựộng của CTCK - ựiều kiện về cơ sở vật chất:
Rất tốt
Tốt
đảm bảo yêu câu
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 100
4. Ý kiến ựánh giá của ông/bà ựối với việc thực hiện quy ựịnh về duy trì ựiều kiện hoạt ựộng của CTCK - ựiều kiện về vốn:
Rất tốt
Tốt
đảm bảo yêu cầu
Khôgn ựảm bảo
5. Ý kiến ựánh giá của ông/bà ựối với việc thực hiện quy ựịnh về duy trì ựiều kiện hoạt ựộng của CTCK - các quy ựịnh về người hành nghề - chứng chỉ hành nghề
Rất tốt
Tốt
đảm bảo yêu cầu
Không ựảm bảo
6. Ý kiến ựánh giá của ông/bà ựối với việc thực hiệnquy ựịnh về chỉ tiêu an toàn tài chắnh và biện pháp xử lý
Rất tốt
Tốt
đảm bảo yêu cầu
Không ựảm bảo
B/ Nhận xét về phắa cơ quan quản lý
7. Ý kiến ựánh giá của ông/bà về hệ thống văn bản pháp quy áp dụng ựối với công ty chứng khoán hiện nay?
Rất ựầy ựủ
đầy ựủ
Chưa ựầy ựủ
Ý kiến khácẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦ
8. đáng giá của ông bà về tắnh phù hợp của hệ thống văn bản pháp luật áp dụng ựối với CTCK với các văn bản pháp luật có liên quan?
đồng bộ
Chưa thống nhất
9. Ý kiến ựánh giá của ông/bà về vị thế của UBCKNN?
độc lập
Tương ựối ựộc lập
Chưa ựộc lập
10. Ý kiến ựánh giá của ông/bà về quyền hạn của UBCKNN ựối với hoạt ựộng quản lý CTCK?
đầy ựủ
Chưa ựầy ựủ (xin trả lời câu hỏi 11) 11. Quyền hạn của UBCKNN chưa ựảm bảo do?
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 101 Quyền cấp phép, thu hổi, ựiều chỉnh giấy phép hoạt ựộng
Quyền thực thi pháp luật (cưỡng chế, xử lý vi phạm)
Quyền ban hành chắnh sách
12. Ý kiến của ông/bà ựánh giá về quy trình giám sát của UBCKNN?
đầy ựủ, rõ ràng
Chưa ựầy ựủ, rõ ràng
13. Ý kiến ựánh giá của ông/bà về năng lực nhân sự thực hiện công tác quản lý ựối với CTCK?
Rất tốt
Tốt
đáp ứng yêu cầu
Chưa ựáp ứng ựược yêu cầu
14. Theo ông/bà số lượng cán bộ làm công tác quản lý ựối với CTCK ựã?
đảm bảo
Chưa ựảm bảo, cần bổ sung
15. Theo ông/bà công tác ựào tạo, bồi dưỡng cán bộ quản lý của UBCKNN?
Rất tốt
Tốt
đáp ứng yêu cầu
Chưa ựáp ứng yêu cầu
16. Nếu chưa ựáp ứng ựược yêu cầu thì nguyên nhân?
Cơ quan chưa tổ chức ựào tạo, bồi dưỡng nâng cao nghiệp vụ chuyên môn
Nội dung ựào tạo chưa phù hợp
Ý kiến khác
17. Ông/bà, cho ựánh giá về cơ sở vật chất phục vụ cho hoạt ựộng quản lý của cơ quan quản lý CTCK?
Rất tốt
Tốt
đảm bảo
Chưa ựảm bảo
18. Ông/bà cho nhận xét chung về chương trình ựào tạo người hành nghề kinh doanh chứng khoán
Phù hợp
Chưa phù hợp (nếu chưa phù hợp, mời trả lời tiếp câu hỏi 19) 19. Nếu chưa ựạt ông/bà cho biết lý do
Nội dung chương trình
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 102 Giảng viên
Phương pháp ựào tạo
20. Ý kiến ựánh giá của Ông/bà về sự phối hợp trong công tác quản lý của UBCKNN và SGDCK ựối với CTCK
Rất hợp lý
Hợp lý
Chưa hợp lý (nếu chưa hợp lý, mời trả lời tiếp câu hỏi 21)
21. Nếu chưa hợp lý, theo ông/bà do:
Sự phân cấp quản lý chưa rõ ràng
Chế ựộ báo cáo phức tạp
Chưa có sự hướng dẫn cụ thể
Ý kiến khác:ẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦ
ẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦ.
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 103
Phụ lục 2: PHIẾU đIỀU TRA, KHẢO SÁT VỀ CÔNG TÁC QUẢN LÝ đỐI VỚI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
(Dành cho công ty chứng khoán)
Mục ựắch của Phiếu ựiều tra, khảo sát nhằm thu thập các ý kiến ựóng góp, phản hồi về các vấn ựề liên quan ựến công tác QLNN ựối với CTCK nhằm ựể hoàn thiện hơn nữa công tác quản lý nhà nước ựối với công ty chứng khoán niêm yết trên TTCK Việt Nam.
(Thông tin của Phiếu ựiều tra sẽ không ựược công khai) Rất mong quý vị trả lời các câu hỏi dưới ựây.
Xin chân trọng cảm ơn.
1.Xin ông/bà vui lòng cho biết thông tin về vị trắ công tác:
Ban Lãnh ựạo
Cấp phòng
Nhân viên
2. Ý kiến ựánh giá của ông/bà về hệ thống văn bản pháp quy áp dụng ựối với công ty chứng khoán hiện nay?
Rất ựầy ựủ
đầy ựủ
Chưa ựầy ựủ
Ý kiến khácẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦ
3. đáng giá của ông bà về tắnh phù hợp của hệ thống văn bản pháp luật áp dụng ựối với CTCK với các văn bản pháp luật có liên quan?
đồng bộ
Chưa thống nhất
4. Ý kiến ựánh giá của ông/bà ựối với ựiều kiện cấp phép thành lập và hoạt ựộng CTCK?
Hợp lý
Chưa hợp lý
Ý kiến khácẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦ
5. Ý kiến ựánh giá của ông/bà ựối với quy trình ựiều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt ựộng ựối với CTCK:
Hợp lý
Chưa hợp lý
Ý kiến khácẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦ
6. Ý kiến ựánh giá của ông/bà ựối với quy ựịnh thu hồi giấy phép thành lập và hoạt ựộng:
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 104 Chưa hợp lý
Ý kiến khácẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦ
7. Ông/bà cho nhận xét chung về chương trình ựào tạo người hành nghề kinh doanh chứng khoán
Phù hợp
Chưa phù hợp (nếu chưa phù hợp, mời trả lời tiếp câu hỏi 8) 8. Nếu chưa ựạt ông/bà cho biết lý do
Nội dung chương trình
Thời lượng khóa học
Giảng viên
Phương pháp ựào tạo
9. Theo Ông/bà, công tác thanh tra, kiểm tra của UBCKNN hiện nay như thế nào:
Rất hợp lý
Hợp lý
Chưa hợp lý (nếu chưa hợp lý xin mời trả lời câu 10)
Ý kiến khác:
10. Công tác thanh tra của UBCKNN chưa hợp lý do?
Chưa có quy trình cụ thể
Quy trình chưa phù hợp
11. Theo Ông/bà năng lực và kinh nghiệm của ựội ngũ cán bộ làm công tác thanh tra, kiểm tra, giám sát của UBCKNN?
Rất tốt
Tốt
đảm bảo yêu cầu
Chưa ựảm bảo
12. Theo ông/bà số lượng cán bộ làm công tác quản lý ựối với CTCK ựã?
đảm bảo
Chưa ựảm bảo, cần bổ sung
13. Theo Ông/bà hệ thống quy chế, quy ựịnh áp dụng ựối với CTCK niên yết trên SGDCK Hà nội hiện nay?
Rất chặt chẽ
Chặt chẽ
Chưa chặt chẽ
Ý kiến khácẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦ
14. Theo Ông/bà công tác quản lý, giám sát các thành viên tại sở của SGDCK Hà Nội hiện nay?
Rất hợp lý
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 105 Chưa hợp lý
Ý kiến khác:
15. Ý kiến ựánh giá của Ông/bà về sự phối hợp trong công tác quản lý của UBCKNN và SGDCK ựối với CTCK:
Rất hợp lý
Hợp lý
Chưa hợp lý (nếu chưa hợp lý, mời trả lời tiếp câu hỏi 16)
16. Nếu chưa hợp lý, theo ông/bà do:
Sự phân cấp quản lý chưa rõ ràng
Chế ựộ báo cáo phức tạp
Chưa có sự hướng dẫn cụ thể
Ý kiến khác:ẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦ
ẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦẦ
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 106
Phụ lục 3: Danh sách các công ty chứng khoán niêm yết trên SGDCK Hà Nội
TT Tên công ty Tên viết tắt Vốn ựiều lệ (tỷ ựồng)
Nghiệp vụ kinh doanh
1 CTCP chứng khoán
An Phát APSI
135,289 Môi giới - Tư vấn
ựầu tư 2 CTCP chứng khoán Châu Á - Thái Bình Dương APEC 390
Môi giới - Tự doanh - Tư vấn ựầu tư
3 CTCP chứng khoán
Bảo Việt BVSC
722,339 Môi giới - Tự doanh
- Bảo lãnh phát hành - Tư vấn ựầu tư 4
CTCP chứng khoán
ngân hàng công
thương
VietinbankSC
789,934 Môi giới - Tự doanh
- Bảo lãnh phát hành - Tư vấn ựầu tư
5 CTCP chứng khoán
Hòa Bình HBS
329,999 Môi giới - Tự doanh
- Bảo lãnh phát hành - Tư vấn ựầu tư
6 CTCP chứng khoán
Hải Phòng HASECO
401,306 Môi giới - Tự doanh
- Bảo lãnh phát hành - Tư vấn ựầu tư
7 CTCP chứng khoán
đầu tư Việt Nam IVS
161 Môi giới - Tự doanh
- Tư vấn ựầu tư
8 CTCP chứng khoán
Kim Long KLS
2.025 Môi giới - Tự doanh
- Bảo lãnh phát hành - Tư vấn ựầu tư
9 CTCP chứng khoán
Phương đông ORS
240 Môi giới - Tự doanh
- Bảo lãnh phát hành - Tư vấn ựầu tư
10 CTCP chứng khoán
Phú Hưng PHS
347,45 Môi giới - Tự doanh
- Tư vấn ựầu tư
11 CTCP chứng khoán
Dầu khắ PSI
598,413 Môi giới - Tự doanh
- Bảo lãnh phát hành - Tư vấn ựầu tư
12 CTCP chứng khoán
Sài Gòn Hà Nội SHS
1.000 Môi giới - Tự doanh
- Bảo lãnh phát hành - Tư vấn ựầu tư
13 CTCP chứng khoán
Rồng Việt VDSC
349,799 Môi giới - Tự doanh
- Bảo lãnh phát hành - Tư vấn ựầu tư
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 107
14
CTCP chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam
VICS
341,333
Môi giới - Tư vấn ựầu tư
15 CTCP chứng khoán
Xuân Thành XuanthanhSC
300 Môi giới - Tự doanh
- Bảo lãnh phát hành - Tư vấn ựầu tư
16 CTCP chứng khoán
VN Direct VNDS
999,999 Môi giới - Tự doanh
- Bảo lãnh phát hành - Tư vấn ựầu tư
17 CTCP chứng khoán
phố Wall WSS
503 Môi giới - Tự doanh
- Bảo lãnh phát hành - Tư vấn ựầu tư
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 108
Phụ lục 4: Tổng hợp hệ thống văn bản quy phạm pháp luật áp dụng ựối với công ty chứng khoán TT Số ký hiệu Cấp ban hành Ngày ban hành Trắch yếu Văn bản pháp luật chung:
1 70/2006/QH11 Quốc hội 29/6/2006 Luật chứng khoán
2 62/1010/QH12 Quốc hội 24/11/2010 Luật sửa ựổi, bổ sung một số ựiều của Luật chứng khoán 3 60/2005/QH11 Quốc hội 29/11/2005 Luật Doanh nghiệp
4 58/2012/Nđ-CP Chắnh Phủ 20/7/2012 Quy ựịnh chi tiết hướng dẫn Luật Chứng khoán ngày