3.1.2.1 Quá trình hình thành và nhiệm vụ, quyền hạn
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (SGDCK Hà Nội - HNX) ựược thành lập theo Quyết ựịnh số 01/2009/Qđ-TTg của Thủ tướng Chắnh phủ ngày 02/01/2009 trên cơ sở chuyển ựổi, tổ chức lại Trung tâm GDCK Hà Nội (thành lập theo Quyết ựịnh số 127/1998/Qđ-TTg và khai trương hoạt ựộng vào ngày 08/03/2005). Ngày 24/06/2009, SGDCK Hà Nội chắnh thức ra mắt, hoạt ựộng với mô hình Công ty TNHH Một thành viên do Nhà nước (ựại diện là Bộ Tài chắnh) làm chủ sở hữu.
Mục tiêu hoạt ựộng của SGDCK Hà Nội là tổ chức vận hành thị trường giao dịch chứng khoán minh bạch, công bằng, hiệu quả; phát triển hạ tầng cơ sở và các sản phẩm mới phục vụ cho thị trường, tăng cường thu hút ựầu tư trong nước và quốc tế, thể hiện vai trò là kênh huy ựộng vốn quan trọng của nền kinh tế, ựảm bảo lợi ắch cao nhất cho nhà ựầu tư và doanh nghiệp tham gia thị trường.
SGDCK Hà Nội hoạt ựộng theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, điều lệ của SGDCK và các quy ựịnh khác của pháp luật có liên quan.
Tên gọi ựầy ựủ: Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội Tên giao dịch quốc tế: Hanoi Stock Exchange Tên viết tắt: HNX
Vốn ựiều lệ: 1.000 tỷ ựồng
Nhiệm vụ và quyền hạn của SGDCK Hà Nội như sau:
Nhiệm vụ chắnh:
1. Bảo ựảm hoạt ựộng giao dịch chứng khoán trên thị trường ựược tiến hành công khai, công bằng, minh bạch và hiệu quả.
2. Thực hiện chế ựộ tài chắnh, báo cáo thông kê, kế toán và kiểm toán theo quy ựịnh của pháp luật và của Bộ Tài chắnh.
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 47 3. Thực hiện công bố thông tin theo quy ựịnh tại Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn.
4. Cung cấp thông tin và phối hợp với các cơ quan chức năng trong công tác thanh tra, kiểm tra và phòng, chống các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và TTCK.
5. Bồi thường thiệt hại cho thành viên giao dịch trong trường hợp SGDCK gây thiệt hại cho thành viên giao dịch, trừ trường hợp bất khả kháng.
6. Sở Giao dịch ựược Nhà nước giao vốn ựiều lệ và chịu trách nhiệm về các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản khác của SGDCK trong phạm vi vốn điều lệ của mình...
Quyền hạn chắnh:
1. Ban hành các Quy chế về niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán, giám sát giao dịch, công bố thông tin, thành viên giao dịch và các quy chế khác sau khi ựược UBCKNN chấp thuận.
2. Tổ chức và ựiều hành hoạt ựộng giao dịch chứng khoán tại SGDCK. 3. Tạm ngừng, ựình chỉ hoặc huỷ bỏ giao dịch chứng khoán theo Quy chế giao dịch chứng khoán của SGDCK trong trường hợp cần thiết ựể bảo vệ nhà ựầu tư.
4. Chấp thuận, huỷ bỏ niêm yết chứng khoán và giám sát việc duy trì ựiều kiện niêm yết chứng khoán của các tổ chức niêm yết tại SGDCK.
5. Chấp thuận, huỷ bỏ tư cách thành viên giao dịch; giám sát hoạt ựộng giao dịch chứng khoán của các thành viên giao dịch tại SGDGD.
6. Giám sát hoạt ựộng công bố thông tin của các tổ chức niêm yết, thành viên giao dịch tại SGDCK.
7. Cung cấp thông tin thị trường và các thông tin liên quan ựến chứng khoán niêm yết (Nguồn www.hnx.vn).
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 48
3.1.2.2 Cơ cấu tổ chức của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội
P.TÀI CHÍNH KẾ TOÁN P. NHÂN SỰ đÀO TẠO P. HÀNH CHÍNH QUẢN TRỊ P. TỔNG HỢP PHÁPCHẾ P.KIỂM SOÁT NỘIBỘ P. QUAN HỆ CÔNGCHÚNG P.NGHIÊN CỨU PHÁTTRIỂN P.CÔNG NGHỆ THÔNG TIN P.THÔNG TIN THỊ TRƯỜNG P.QUẢN LÝ NIÊMYẾT P.THẨM đỊNH NIÊMYẾT P.QUẢN LÝ THÀNH VIÊN P.THỊ TRƯỜNG TRÁI PHIẾU P.GIÁM SÁT GIAODỊCH P. HỆ THỐNG GIAO DỊCH PHÓ TỔNG GIÁMđỐC PHÓ TỔNG GIÁMđỐC PHÓ TỔNG GIÁMđỐC PHÓ TỔNG GIÁMđỐC
BAN KIỂMSOÁT
TỔNG GIÁMđỐC HỘI đỒNG QUẢN TRỊ
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 49 Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội hoạt ựộng theo mô hình Công ty TNHH một thành viên thuộc sở hữu Nhà nước. Cơ cấu tổ chức của SGDCK Hà Nội gồm có:
- Hội ựồng quản trị
- Ban Kiểm soát
- Ban Giám ựốc
- 15 phòng ban chuyên môn.