3.2.1.1 Thu thập tài liệu thứ cấp
Do giới hạn về thời gian và phạm vi tìm hiểu, một phần nội dung của ựề tài ựược thực hiện bằng cách thu thập tài liệu ựã ựược công bố như: Luật Chứng khoán, các Nghị ựinh, Thông tư, Quyết ựịnh, sách báo, tạp chắ, internet, báo cáo thường niên của UBCKNN, SGDCK Hà Nội, các công ty chứng khoán, báo cáo của các vụ chức năng về các vấn ựề:
-Tình hình hoạt ựộng của TTCK;
-Tình hình hoạt ựộng của công ty chứng khoán;
-Các quy ựịnh pháp luật liên quan tới: TTCK nói chung, CTCK nói riêng; -Các nội dung quản lý nhà nước ựối với CTCK.
3.2.1.2 Thu thập số liệu sơ cấp
Số liệu sơ cấp sẽ ựược tiến hành thu thập thông qua phiếu ựiều tra các cán bộ, nhân viên của các công ty chứng khoán niêm yết trên SGDCK Hà Nội và cán bộ làm công tác quản lý CTCK của UBCKNN.
- Phiếu ựiều tra ựối với CTCK: Trong tổng số 17 CTCK hiện ựang niêm yết trên SGDCK Hà Nội, chúng tôi tiến hành ựiều tra 05 CTCK có trụ sở tại Hà Nội (trong ựó có 03 CTCK thực hiện 04 nghiệp vụ với số vốn ựiều lệ tương ựối lớn và 01 CTCK thực hiện 03 nghiệp vụ, 01 CTCK thực hiện 02 nghiệp vụ với số vồn ựiều lệ thấp hơn), gồm:
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 50
Bảng 3.1: Danh sách các công ty chứng khoán cung cấp thông tin TT Tên công ty Tên viết
tắt Vốn ựiều lệ (tỷ ựồng) Nghiệp vụ kinh doanh 1 CTCP chứng khoán An Phát APSI
135,289 Môi giới, Tư vấn
ựầu tư
2 CTCP chứng khoán đầu
tư Việt Nam IVS
161 Môi giới, Tự doanh,
Tư vấn ựầu tư
3 CTCP chứng khoán Kim
Long KLS
2.025 Môi giới, Tự doanh,
Bảo lãnh phát hành, Tư vấn ựầu tư
4 CTCP chứng khoán VN
Direct VNDS
999,999 Môi giới, Tự doanh,
Bảo lãnh phát hành, Tư vấn ựầu tư
5 CTCP chứng khoán phố
Wall WSS
503 Môi giới, Tự doanh,
Bảo lãnh phát hành, Tư vấn ựầu tư
Ở các vị trắ công việc khác nhau có thể sẽ có những ựánh giá khác nhau ựối với cùng một tiêu chắ ựược ựề cấp, vì thế trong quá trình ựiều tra 05 CTCK với 50 phiếu, chúng tôi tiến hành ựiều tra các vị trắ công tác với kết quả ựược tổng thể hiện trong bảng số liệu 3.2.
Bảng 3.2: Bảng tổng hợp vị trắ công tác của người cung cấp thông tin CTCK
Tiêu chắ Số phiếu Tỷ lệ % Vị trắ công tác - Ban lãnh ựạo 5 10,0 - Cấp phòng 8 16,0 - Chuyên viên 37 74,0 Tổng số phiếu 50
Nguồn: Tổng hợp số liệu ựiều tra CTCK, 2013
- Phiếu ựiều tra ựối với cơ quan quản lý: Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán và Thanh tra UBCKNN là 02 ựơn vị trực tiếp thực hiện nhiệm vụ quản
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 51 lý ựối với CTCK. Trong quá trình ựiều tra, chúng tôi tiến hành ựiều tra cả 02 ựối tượng là cán bộ lãnh ựạo cấp Vụ và các chuyên viên của 02 ựơn vị trên. Số phiếu ựiều tra ựược tổng hợp tại bảng 3.3.
Bảng 3.3: Bảng tổng hợp ựối tượng ựiều tra cán bộ cơ quan quản lý
TT Tiêu chắ Số phiếu Tỷ lệ %
1 đơn vị Thanh tra UBCK 17 56,7
Vụ Quản lý kinh doanh 13 43,3
2 Chức vụ Cấp Vụ 2 6,7
Chuyên viên 28 93,3
Tổng số phiếu ựiều tra 30
Nguồn: Tổng hợp số liệu ựiều tra cơ quan quản lý, 2013