4.2.3.1 Nguồn nhân lực
Là yếu tố quan trọng trong hoạt ựộng quản lý về tổ chức và hoạt ựộng của các CTCK. Với ựội ngũ cán bộ QLNN có trình ựộ, nhanh nhạy, tinh thông nghiệp vụ về chứng khoán và các quy ựịnh tài chắnh, nghiệp vụ thanh
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 80 tra, có tư cách ựạo ựức nghề nghiệp sẽ giúp cơ quan QLNN làm tốt nhiệm vụ của mình. Vì vậy, việc lựa chọn cán bộ có trình ựộ chuyên môn phù hợp giúp cho hoạt ựộng quản lý các CTCK có hiệu quả tốt hơn là cần thiết.
để cải tiến trong công tác phát triển nguồn nhân lực, năm 2011, UBCK ựã tổ chức một cuộc thi tuyển ựặc biệt ựối với ứng viên có bằng Thạc sỹ hoặc bằng cấp cao hơn và có trình ựộ tiếng Anh cao (TOEFL hoặc IELTS) vào làm việc. Những người vượt qua cuộc thi ựặc biệt này ựược hưởng mức lương cao hơn, không phải qua thử việc một năm với 85% mức lương cơ bản như những người qua cuộc thi thông thường. đây là một sáng kiến rất tốt và hiệu quả cần ựược phát huy.
Hiện nay, nguồn nhân lực trong bộ máy quản lý của UBCKNN về cơ bản ựều có trình ựộ phù hợp với chuyên ngành, cụ thể:
Bảng 4.13: Tổng hợp trình ựộ chuyên môn của cán bộ UBCKNN đƠN VỊ Trình ựộ ựào tạo Chuyên môn PGS TS Th.S Tổng cộng 384 1 14 123 1 Ban lãnh ựạo 3 2 1 2 Vụ Tổ chức cán bộ 16 1 6 3 Văn phòng 27 0 3 4 Vụ Phát triển thị trường 27 3 8 5 Vụ Quản lý phát hành 37 0 17
6 Vụ Quản lý kinh doanh 21 0 12
7 Vụ Quản lý Quỹ 20 1 11
8 Vụ Giám sát 32 2 10
9 Thanh tra 34 0 13
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 81
11 Vụ Hợp tác quốc tế 21 0 7
12 Vụ Tài vụ Quản trị 35 1 4
13 Cục Công nghệ thông tin 26 2 6
14 Cơ quan ựại diện 22 0 6
15 Trung tâm NCKH&đTCK 37 1 2 12
16 Tạp chắ chứng khoán 13 0 2
Nguồn: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, 2013
Trong các ựơn vị thuộc UBCKNN có 02 ựơn vị trực tiếp thực hiện công tác quản lý CTCK gồm Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán và Thanh tra UBCK. Các cán bộ của 02 ựơn vị này ựược tuyển dụng thêm và ựược ựào tạo, bồi dưỡng hàng năm ựể nâng cao trình ựộ cũng như năng lực xử lý, giải quyết công việc.
Bảng 4.14: Bảng ựánh giá tình hình nhân sự thực hiện công tác quản lý của UBCKNN TT Chỉ tiêu Số phiếu Tỷ lệ % 1 Năng lực và kinh nghiệm của cán bộ quản lý Rất tốt 7 14,0 Tốt 29 58,0
đảm bảo yêu cầu 14 28,0
Chưa ựảm bảo yêu cầu 0 0,0
2 Số lượng cán bộ thực hiện công tác quản lý
đảm bảo 12 44,0
Chưa ựảm bảo 28 56,0
Nguồn: Tổng hợp số liệu ựiều tra CTCK, 2013
Theo bảng 4.14 ta thấy khi ựược hỏi về năng lực của cán bộ thực hiện công tác quản có 14% ựánh giá ở mức ựộ rất tốt, 58% ựánh giá ở mức ựộ tốt và 28% ựánh ở ở mức ựộ ựảm bảo yêu cầu. Còn ựánh giá về số lượng cán bộ thực hiện công tác quản lý thì 44% số cán bộ ựược hỏi lựa chọn phương án số lượng cán bộ hiện tại ựảm bảo ựể làm công tác quản lý và 56% lựa chọn phương án không ựảm bảo về số lượng người làm công tác quản lý CTCK.
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 82 đây là yếu tố có ảnh hưởng trực tiếp tới chất lượng công việc của cán bộ làm công tác QLNN. Nguồn kinh phắ ựể ựầu tư sơ sở vật chất, trang thiết bị, ựào tạo, bồi dưỡng nâng cao năng lực quản lý của ựội ngũ cán bộ, công chức. Cơ chế tài chắnh phù hợp không những khuyến khắch, ựộng viên ựội ngũ cán bộ, công chức làm việc nhiệt tình, hăng say, yên tâm công tác từ ựó nâng cao hiệu quả quản lý mà còn phát triển và ựẩy mạnh các hoạt ựộng chuyên môn về nghiên cứu chuyên sâu về lĩnh vực chứng khoán, ựầu tư các trang thiết bị giám sát tiên tiến, ựầu tư xây dựng các chương trình phần mềm ựào tạo ứng dụng...
Nguồn kinh phắ ựầu tư cho bộ máy QLNN nhìn chung tăng dần qua các năm là do sự lớn lên của bộ máy quản lý. Kinh phắ ựầu tư cho các hoạt ựộng quản lý một số năm gần ựây có xu hướng giảm dần do có sự cắt giảm chung của ngân sách. Ngoài ra nguồn thu từ lệ phắ cũng giảm do sự giảm sút của toàn bộ TTCK.
UBCKNN có 2 nguồn tài chắnh sau:
- Ngân sách nhà nước cung cấp khoảng 1/3 tổng thu. Nguồn tài chắnh này giúp trang trải những chi phắ vận hành thông thường của UBCKNN với tư cách là một tổ chức hưởng ngân sách Nhà nước. Các chi phắ này bao gồm: chi phắ cơ sở hạ tầng, mua sắm hoặc tu bổ tài sản cố ựịnh, chi phắ thành viên hàng năm tham gia các tổ chức quốc tế và vốn ựối ứng cho các dự án quốc tế; tài trợ cho các dự án quốc gia, tài chắnh cho các nhiệm vụ ựặc biệt ựược Chắnh phủ giao, chi phắ ựào tạo và nghiên cứu khoa học.
- Nguồn thu tự túc từ phắ và lệ phắ chiếm khoảng 2/3 nguồn thu. Các khoản này gồm cả lệ phắ cấp phép, phắ giám sát thị trường, thu nhập từ hoạt ựộng ựào tạo về TTCKẦ Những nguồn thu này ựược sử dụng ựể ựảm bảo: (i) lương cho các cán bộ nhân viên của UBCKNN có hệ số 2 lần mức lương cơ bản trong các tổ chức hưởng ngân sách Nhà nước khác; (ii) các chuyến
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 83 nghiên cứu khảo sát, ựào tạo ở nước ngoài và các hoạt ựộng hợp tác quốc tế; (iii) các hoạt ựộng giám sát quản lý và chi phắ hoạt ựộng khác.